闭环供应链

作为一种新的经营理念和管理模式，供应链已经成为业界和理论界关注的热点。

随着全球竞争的加剧和科学技术的进步，现代管理思想和手段不断变革和发展，越来越多的企业开始运用供应链管理来达成企业内外环境的协同，进行一体化管理，以提高客户的满意度，提升企业的核心竞争力。

供应链及供应链管理从20世纪90年代开始流行，并成为企业在全球市场更具竞争力的关键。

根据研究和实践侧重点的不同，在供应链管理的形成和发展过程中，陆续出现了需求链管理、需求流管理、价值链管理、价值网络和同步管理等概念。

随着逆向物流在企业中的应用越来越多，市场需求不断增大，2003年提出的闭环供应链（Closed-Loop Supply Chains，CLSC)成为物流与供应链管理的一个新的发展趋势。

闭环供应链是指企业从采购到最终销售的完整供应链循环，包括了产品回收与生命周期支持的逆向物流。

它的目的是对物料的流动进行封闭处理，减少污染排放和剩余废物，同时以较低的成本为顾客提供服务。

因此闭环供应链除了传统供应链的内容，还对循环经济、可持续发展具有重要意义。

高效的闭环供应链管理将带来直接效益，如资源投入的减少，库存和分销成本的降低，已恢复产品的附加价值；实现废弃物品的再循环、再利用而且通过有效的恢复处理，还可以间接地给企业带来获利的新机遇，如顾客满意度的提高，更紧密的顾客关系以及环境法规的一致性等等。

传统的供应链管理原则同样适用于闭环供应链，同时由于闭环供应链所面向的系统无论从其深度还是广度都大大超越了传统供应链，涉及从战略层到运作层的一系列变化，其复杂程度和难度都远超过传统供应链。

闭环供应链管理的目的是为了实现“经济与环境”的综合效益，该理念不仅有助于企业的可持续发展，也有助于整个社会的可持续发展，在构筑“强环境绩效”方面，闭环供应链表现出的优势远远超过了传统供应链，已成为供应链未来发展的必然趋势。

研究和实践闭环供应链管理理论和技术，更好地建设和发展闭环供应链己经成为当前供应链理论研究和实践的焦点。

1.1 研究的背景伴随着人类文明的持续进步和社会的迅速变革，资源与发展的矛盾日益突出。

资料表明，整个20世纪人类消耗了1420亿吨石油、2650亿吨煤、380亿吨铁、7.6亿吨铝、4.8亿吨铜（花明，马智胜）[1]。

如果不计新增储量，到2045年原油将不能再产油（庄红韬）[2] 2040年天然气将枯褐（何远忠）[3]，情况较好的煤炭也只能维持300年（石岛洋三，徐启敏）[4]。

而根据美国矿产局预计：世界黄金储备还可用24年、水银为40年、锡为28年、锌为40年、铜为65年、铅为35年。

一方面是资源的日益减少，另一方面则是大量废弃物的产生及其引发的环境污染，其中电子垃圾的增长速度尤其令人侧目.以美国为例，由于不断追求更先进的产品，美国人每年丢弃的电子产品高达200万吨，包括5000万台电脑和1.3亿部手机（网易科技报道）[5]；欧盟的电子类垃圾每5年便增加16%~28%，比总废物量的增长速度快了3倍（钟韵江）[6]。

同样的问题也困扰着我国经济发展，国家统计局的数字显示，从2003年起我国每年至少500万台电视机、400万台冰箱、600万台洗衣机需要报废（王扶笠）[7]。

面对日益严峻的废弃物垃圾、以及由此产生的环境污染和资源过度消耗问题，许多国家纷纷制定相应法规条例[8]，强制要求制造商对产品回收再利用。

1991年7月德国颁布了“电子废弃物法规”；1993年欧洲提出“制造商责任制”，要求制造商负责废旧电脑回收处理；而2003年2月欧盟正式颁布的VUEEE指令（废弃电子与电器产品处理指导法令），则彻底引爆了全球高科技业者不愿直面的废弃产品与零组件回收问题。

2001年10月，2000多家电脑及电子生产商开始进行前期的回收试验计划，测试各电子产品在回收方面的成本与效益，以期推出长远的回收计划。

如索尼公司和美国明尼苏达州启动了一项为期5年的计划，回收在该州销售的所有索尼电子和个人计算机产品；蓝色巨人IBM推出“无捆绑”回收服务，接受任一品牌的废弃电脑，并率先开展全球性的电脑回收行动；富士通与西门子公司在法兰克福等五个欧洲地区设立网点，回收各公司的废旧电脑及打印机，并预计到2004年，将该网点推广至英国、法国以及北欧等欧盟国家地区。

除环保法规的限制外，产品循环再利用中凸显的经济利益是驱动闭环供应链不断发展的另一重要动力。

尽管目前大多数企业仍将废弃品回收视为沉重的包袱，但少数积极参与闭环供应链方案的先行者们却从中发掘到了新的经济机遇。

有报道指出[9]，企业通过实施再造项目所节约的生产成本平均可达40%~65%。

于是，很多先知先觉的企业认为这是一个树立企业公众形象、降低生产成本、开拓新兴市场的重要机会，因而投入大量的人力和物力用于废弃产品的回复和再生，并取得了可观的经济效益和社会效益。

如：①复印机制造行业。

施乐、佳能、惠普等在产品再制造领域都投入了巨大的努力。

从1991年开始，施乐开始实施再生战略，十多年来减少了70多万吨的垃圾填埋，使250万台复印机、打印机获得新生，非危险固体废弃物的回收率由1999年的56%提高到2004年的89%，新产品中90%以上的组件都可以回收利用（Xerox）[10]。

通过这些努力，节约了45~60%的制造成本，获得了上亿美元的收益（Guide等）[11]。

1990年，佳能开始在全球范围内实施“墨盒回收和再生战略”；1992年，引入复印机再制造体系；1999年，开始再利用废旧零部件。

2005年，公司回收12.2万台复印机，回收率达98.1%；回收墨盒19.7万吨，回收率100%（Canon）[12]。

惠普开始于1987年的EOL计划，为企业、用户和环境都带来了诸多益处，仅2005年，就回收了6.35万吨计算机硬件和墨盒，比2004年增加17%。

按照计划，惠普2007年底前的回收总量将达45万吨（HP）[13]。

②化工行业。

1999年，DSM化工与联合信号共同投资八千万美元，在美国乔治亚州建造了一个年加工能力达九万吨的大型回收厂，用于从废旧地毯中回收尼龙等原材料口。

同样，杜邦1995年在美国田纳西州也开设了一家回收厂，每年再生的1500吨尼龙材料被用于生产新的地毯和汽车零件口（DuPont）[14]。

③一次性照相机。

受环境压力的影响，柯达1990年开始回收、利用、再生一次性照相机，到2005年，回收数t达到了惊人的10亿台，如果头尾相排，其长度可以绕地球4圈。

现在，柯达一次性照相机的原料有90%来自于回收相机，而且一台相机重量的90%都可以直接再利用（Kodak）[15]。

④其它。

从宏观层面上看，许多产品的回收率逐年上升，并对人类的生产和生活产生越来越重要的影响。

例如，玻璃回收，法国1980年的回收率只有20%，2002年上升到55%，德国由23%飘升至90%。

同一时期，法国的废纸回收率邮0%上升到51%，德国邮4%提高到72%（OECD）[16]。

在荷兰，几乎所有的工业废弃物的税收率都在75%以上，而在1992年只有36%（CBS）[17]。

⑤我国的情况。

与国外大型企业每年都有一份社会责任或者环境报告不同，中国企业似乎更加关注股东回报，而很少从环境的角度去思考和设计产品，也不愿意花钱研究、实施产品的回收和利用。

例如，我国废纸的平均回收率仅为30%（中国包装网）[18]；废玻璃在2530%之间，世界平均50%（海西循环网）[19]；矿产资源总回收率约30%，比国外先进水平低20个百分点；木材综合利用率约60%，低于国外先进水平80%；工业固体废弃物综合利用率为55.8%（吴晶晶）[20]。

综上所述，闭环供应链管理在21世纪将成为企业（特别是制造企业）战略的一个重要部分，对提升企业“绿色”形象，满足环保法规要求，参与国际竞争具有深远的影响与意义，因此本论文的选题具有强烈的时代背景和应用价值。

纵观国内外大量文献，不难发现大量关于供应链节点企业间的协调问题都集中在开环供应链上，尤其是开环正向供应链上。

然而对于闭环供应链中所涉及到的逆向回收流与正向产品流如何在库存方面协调；回收成本、再造成本和制造成本，批发价及零售价之间如何协调的问题罕有文献涉及。

另一方面，到目前为止，尚未有人对闭环供应链中的物流管理、信息流管理、资金流管理、节点企业之间的相互关系，产品再生战略对各节点企业的战略影响等方面进行系统的研究。

因此本文将从节点企业之间的相互关系角度系统地研究闭环供应链，构建闭环供应链节点企业间的博弈模型，从契约的角度，深入研究闭环供应链节点企业间的协调问题，从而进一步扩展供应链管理的理论研究空间。

第三，随着电子商务的快速发展，电子直销已经成为企业掌握顾客需求动向、扩大市场份额不可或缺的一种新途径。

但现实中尚未有人对“双渠道”下的库存优化进行过系统的研究。

本文致力于应用最优化方法和博弈论知识开展对CLSC的库存控制和协调激励机制研究，在研究过程中，不仅考虑传统销售渠道，而且着重考虑在电子商务环境下增加电子销售渠道的闭环供应链库存优化与协调激励机制，这些研究顺应了循环经济下供应链变革的要求和我国倡导节约资源、环境友好的可持续发展的形势，能够进一步丰富完善CLSC的理论，有利于CLSC的深入研究，为可持续发展提供决策参考和依据，增强CLSC可操作性，对提高CLSC的应用能力有一定的指导意义，其选题具有强烈的时代背景和现实意义。

1.3 文献综述借鉴Thierry，Fleischmann，Giode以及Krikke等人的研究[22，23]，闭环供应链不仅包含传统的正向供应链，同时还包含废弃品回收再利用的逆向供应链，并且两条供应链上的物流并非相互独立，而是呈现出“从源到汇，再由汇到源”的闭环特征。

闭环供应链管理是一种实现产品全生命周期管理的哲理[24]，该理念强调通过链上各个实体的协同运作来实现整个系统的最大效益。

闭环供应链管理的目的是为了实现经济与环境的综合效益，不仅有助于企业的可持续发展，也有助于整个国际社会的可持续发展。

事实上，逆向供应链和闭环供应链并不是全新事物，早在20世纪20年代，一些工业已经开始再生产了，例如汽车零部件已经由第三方进行再生产了。

到20世纪80年代早期，对再生产的研究开始增多[25]，到20世纪90年代，大量出版的研究开始出现，并且集中在可操作的和工程学方面。

当前，关于正向供应链的研究已经比较完备，因此，关于CLSC的研究主要集中在对其中的逆向供应链（RSC）的探讨。

下面，我们从几个方面说明基于RSC的CLSC的研究现状。

1.3.1 闭环供应链的研究内容①CLSC系统结构的研究在CLSC管理中，确定CLSC系统结构是极其重要的工作，因为它是形成系统的第一步，并且对系统运作绩效起着决定性作用。