(三)工程项目管理理论基础

进入下一轮扩大规模的循环
资金的商 品形态
附加增值的资 金货币形态
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投资的分类：
投资运用方式：直接投资和间接投资
– 直接投资按照投资性质不同可分为： 固定资产投资和流动资产投资
– 间接投资可分为：股票投资和债券投资
投资主体：
– 政府投资、企业投资、个人投资和联合投资
投资对象国不同：
– 国内投资和国际投资
投Hale Waihona Puke Baidu时限不同：
– 中长期投资和短期投资
投资资产形态不同：
– 有形资产投资和无形资产投资
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投资的作用
1. 投资是影响宏观经济的重要因素 2. 投资是企业提高自身竞争能力，优化资
产结构，实现战略目标的重要手段。 3. 投资是促进技术进步的主要因素
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项目的特征
1. 生命周期性特性 2. 渐进明细性 3. 一次性 4. 约束性 5. 独特性
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工程项目含义：
1. 工程项目的定义：
– 工程项目是以工程建设为载体的项目，是 作为被管理对象的一次性工程建设任务。 它以建筑物或构筑物为目标产出物，需要 支付一定费用，按照一定的程序，在一定 的时间内完成，并应符合质量要求。
工程项目管理理论基础
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讲座内容：
（一）项目与工程项目 （二）工程项目的管理 （三）投资的概念及分类 （四）投资的宏观调控 （五）工程项目筹资的渠道及方式 （六）工程项目分析的四因素模型
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（一）工程项目的概念
项目的概念 投资的实质 投资的分类 投资的作用
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项目的含义：
1. 项目的定义：
– 现代项目管理理论认为，项目一个组织为实现自 己既定的日标，在一定的时间、人员和其他资源 的约束条件下所开展的—种有一定独特性的、一 次性的工作。
– 美国项目管理协会认为，项目是为提供某些独特 产品、服务或成果所做的临时性努力。
– 我们认为：项目是在一定约束条件下，主要是在 限定时间、资源条件下，具有明确目标的一次性 任务。
1. 参与者：主要有政府、投资者、建设单位 、设计单位、施工单位、建设银行、建设 监理单位、建设咨询单位、建筑材料供应 单位。
2. 根据参与者对投资建设项目周期的管理目 标和内容不同，可分为三类：
1) 政府部门。属于行政管理范畴 2) 投资者或项目的建设单位。属于投资管理范畴 3) 建设过程中局部活动的参与主体。对建设周期
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▪我国现行的工程项目管理体制
政府有关部门
监督管理
监督管理
监督管理
项目法人（业主）
监理单位
承包商
建设
工程 项目
监理
监理
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工程项目生命周期的内容
第一阶段：建设项目决策阶段（1-6）
1) 投资意向。这是投资建设活动的起点。 2) 市场研究和投资机会分析。 3) 项目建议书。 4) 初步可行性研究。 5) 可行性研究 6) 决策立项。
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工程项目生命周期的内容
第四阶段：建设项目终结阶段（17-18） 17) 投产运营和投资回收。 18) 项目后评价。
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工程项目管理的内容
• 工程项目范围管理 • 工程项目进度管理 • 工程项目质量管理 • 工程项目成本费用管理 • 工程项目人力资源管理 • 工程项目风险管理 • 工程项目采购管理 • 工程项目沟通管理 • 工程项目招投标及合同管理
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工程项目生命周期的内容
第二阶段：建设项目规划设计阶段（7-11）
7) 设计任务书。 8) 初步设计。 9) 建设准备。 10) 技术设计。 11) 施工图设计。
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工程项目生命周期的内容
第三阶段：建设项目施工阶段（12-16）
12) 施工组织设计。 13) 施工准备。 14) 施工过程。 15) 生产准备。 16) 竣工验收。
的某一阶段或者某一方面的管理。
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▪工程项目管理模式
1. DBB模式（设计-招标-建造模式）
– 施工总承包模式 – 公共平行承发包模式
2. DB模式（设计-建造模式） 3. CM模式（建设工程管理模式）
– 代理型 – 风险型
4. EPC模式（工程总承包模式） 5. BOT模式（特许经营模式）
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（二）投资的宏观调控
调控的含义和意义 调控的目标和对象 调控的原则 调控的手段
• 经济手段 • 行政手段 • 法律手段
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– 定义：经济主体为获取经济效益而垫付货 币或其他资源于某项事业的经济活动。
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2. 投资的含义：
– 投资主体的行为 – 投资的目的：实现增殖 – 投资的形式：直接投资和间接投资 – 它是一种连续活动
3. 投资的发展：
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投资的实质：
资金的货 币形态
资金的生 产形态
– 其实质是自项目开始至项目完成，通过项目 策划和项目控制，以使项目的成本目标、进 度目标和质量目标得以实现的过程。
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工程项目管理定义和类型
类型：
– 业主方项目管理 – 施工方项目管理 – 设计方项目管理 – 供货方项目管理 – 工程总承包方项目管理
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▪投资建设活动的参与者及分类
– 它也是狭义的项目概念所说的项目。
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（二）工程项目项目的管理
投资项目管理及其生命周期 投资项目决策阶段的管理 投资项目规划设计阶段的管理 投资项目施工阶段的管理 投资项目终结阶段的管理
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工程项目管理定义和类型
含义：
– 就是运用系系统的理论和方法，对建设工程 项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制 等专业化活功。
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（二）投资的概念及分类
投资的含义 投资的实质 投资的分类 投资的作用
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投资的含义：
1. 投资定义：
– 在西方，投资通常指为获取利润而投放资 本于企业的行为，主要是通过购买国内外 企业发行的股票和债券来实现。
– 在我国，投资的概念既包括间接的股票、 债券投资，也指购置和建造固定资产、购 买和储备流动资产的活动。因此，它既是 指特定的经济活动，又指特种资金。