产业组织政策马歇尔困境
主导产业 产业结构高度化 马歇尔冲突
主导产业: 整个经济的增长率在一定意义上是某些关键产业(包括产业部门)的迅速增长所产生的直接或间接的效果。
这些关键产业就被称为主导产业。
产业结构高度化: 指产业总体发展水平不断提高的过程，或者说是产业结构由低水平状态向高水平状态发展的过程,也可将其称为产业结构的升级。
马歇尔冲突:大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的单位成本不断下降，市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
X 非效率:指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。
多样化经营：一个企业或企业集团生产多种产品的经营方式称为多样化经营，多样化经营有产品扩展和纯粹多样化等形式。
进入壁垒：是指相对于企图进入的新企业，现存企业所具有的竞争优势，或者说是新企业进入所面临的各种不利因素.市场绩效：指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量以及技术进步等方面的最终经济成果。
反映了在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效果。
纵向一体化：在产品或服务的生产或分销过程中，一个厂商如果参与了其中两个以上的相继阶段，就可以称为纵向一体化卡特尔：合谋行为有公开的缔约合作协议的，也有暗中执行。
我们把那种缔约公开的执行协议的厂商价格联盟成为价格卡特尔。
纵向限制：非纵向一体化企业可以同有关厂商签订有长期约束力的协议，包括价格和其他条款，以确保通上下游生产或分销的联系，这种契约限制称为纵向限制简述市场集中度及其衡量指标市场集中度就是反映买卖双方市场集中程度的指标，所描述的是：某一市场上卖方（或买方）各自的数目及其在市场上所占的份额，简称为集中度。
它是反映特定产业市场的集中程度指标。
1、绝对集中度:2、洛伦茨曲线:表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。
3、基尼系数 :实质上是洛伦茨曲线的数学表达式。
论马歇尔冲突
从我国电信行业角度理解马歇尔冲突人们总是难以避免在两难中选择，对19世纪英国经济学家马歇尔来说，又何尝不是如此。
这位剑桥学派的掌门人在对价格机制的诠释方面，表现得才华横溢，但面对规模经济和竞争活力两者之间顾此失彼的矛盾，却显得一筹莫展。
是去追求规模经济而宁愿扼杀竞争的活力?还是为了保持竞争的活力而去牺牲规模经济?马歇尔将这道世纪难题留给了后人。
对马歇尔冲突的理解在规模经济显著的产业，企业从自身经济利益的角度出发必然要不断地扩大规模，产业内的集中度很容易发展到可操作市场的水平。
垄断一旦形成，价格就不再随供给与需求改变而波动，也不再具有调节经济资源流向最需要的方向的作用，不能鼓励最有效的生产。
因为垄断者所关注的是获得最大限度的收入，当垄断者是实力增长到能够决定市场的供给量时，价格就成为满足垄断利益最大化的工具。
从而阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，最终扼杀自由竞争。
经济系统中的这个矛盾，使当时的经济学家的观点和经济政策制定者的行为带有某种倾向性，要么是市场竞争活力，要么是充分利用规模经济。
也就是说，如果经济政策倾向于制造有利于企业追求规模经济的环境，垄断就成为选择的结果；如果经济政策倾向于维护市场竞争活力，就不能放任企业充分利用规模经济。
马歇尔在他的名著《经济学原理》中提出的规模经济与市场竞争的矛盾，被后来的经济学家称为“马歇尔冲突”。
因为“马歇尔冲突”的存在，各国都面临一个难题：即如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，以获得最大的生产效率?以下将从我国电信行业的角度来理解马歇尔冲突。
我我国电信行业规模不断壮大，垄断问题也随之而出。
我国电信行业的垄断关于垄断问题中国的电信业一直是国家垄断经营程度及高的行业。
中国电信业是从90 年代开始才有了长足进步的。
在这10 年中中国电信业的收入增长了22 倍，用户增长14 倍。
中国电信集团所占的市场份额高达97%。
尽管批准中国联通进入移动通信领域，并自此起有极少数国内企业获准参与经营，但中国电信的垄断地位至今未得根本性改变。
产业经济学期末重点考点汇编
一、“马歇尔冲突”与不完全竞争1、“马歇尔冲突”，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。
其实质是垄断与竞争、规模经济与竞争活力之间的矛盾问题。
“马歇尔冲突”是大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历的“生成一发展一衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。
2、不完全竞争：只要垄断的存在，就不可能达到完全竞争。
二、产业组织理论的主要流派1 哈佛学派哈佛学派产业组织理论的形成哈佛大学的梅森、克拉克、贝恩、谢勒等。
哈佛学派首创了产业组织的理论体系。
这一理论体系由具有因果关系市场结构、市场行为和市场绩效三个要素构成，简称SCP分析框架。
在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按市场结构—市场行为—市场绩效—产业组织政策展开的，市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。
因此为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。
哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。
有效竞争理论由克拉克提出哈佛学派的政策主张主要是反垄断。
哈佛学派认为高度集中的市场中容易达成垄断合谋并形成限制产出、固定价格、市场协议分割、默契的价格领导等行为，这就必然会影响市场绩效，所以，必须由法令来限制这类行为。
有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。
2 芝加哥学派——“效率主义者”芝加哥学派对哈佛学派的SCP分析框架进行了猛烈抨击，认为市场绩效或市场行为决定了市场结构。
最新产业的概念
产业的概念1、产业的概念：产业是指那些营利性的行业。
为国民经济提供产品或劳务的各行各业，从生产到流通、服务以至文化、教育等都可称为产业。
产业是具有某种同一属性的企业的集合，又是国民经济以某一标准划分的部分。
生产经营同类产品或服务的企业构成产业。
产业是指生产同一类或具有高度替代性产品的企业的集合，产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或者市场关系。
2、马歇尔冲突：新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学。
“马歇尔冲突”:大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降，市场占有率不断提高，其结果必然导致经济结构中垄断因素增强竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心问题3、SCP范式贝恩《产业组织》（1959）三分法：按结构、行为、绩效三个方面对产业组织进行分析市场结构(Market Structure)—市场行为(Market Conduct)—市场绩效(Market Performance)的分析框架——SCP分析框架市场结构是指对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。
决定市场结构的因素：市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。
市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。
具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策略、排挤竞争对手的行为等。
市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。
结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。
为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之一的利润率之间的关系的研究处于重要的核心地位。
哈佛学派在分析框架上突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究。
结构主义者和直接改善不合理的市场结构。
4、芝加哥学派芝加哥学派在产业组织理论上两大特点：一是昄依新古典经济理论二是认为政府无须干预市场机制的运作芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。
产业经济学干春晖课后习题1-14章整理
产业经济学⼲春晖课后习题1-14章整理第⼀章1.产业经济学的研究对象是什么？你如何理解产业经济学的学科性质？产业经济学以产业为研究对象，研究同⼀产业内部企业的运⾏以及不同产业之间的联系。
学科性质：产业经济学以理论经济学为基础，研究产业经济活动的基本特征和规律，探讨制定产业政策的理论基础和⽅法，指导国民经济中各产业的运⾏和发展，实现资源在产业内、产业间的有效配置，具有鲜明的实践性和应⽤性，因此产业经济学也是⼀门应⽤经济学学科。
第⼆章1、市场集中度有哪⼏种衡量指标？（⼀）综合反映⼚商数⽬和市场份额分布的指标（p24）1.绝对集中度指标2.赫芬达尔—赫希曼指数3.因托⽐指数4.罗森布鲁斯指数（⼆）只反映市场份额分布的指标——洛伦兹曲线与基尼系数反映市场份额分布的洛伦兹曲线将产业中的企业按照市场份额⼤⼩由低到⾼排列，计算经过排序的任意百分⽐企业所占累计并描绘成曲线。
2、市场集中度的影响因素有哪些？（⼀）⾏业⾃⾝的特性①规模经济⽔平。
影响某产业市场集中度⾼低的基本因素是规模经济。
在某⼀特定市场上，规模经济⽔平越⾼，⼤企业的效率越⾼，其竞争能⼒越强，在市场上所占市场份额也就越⼤，市场集中程度越⾼。
②产品差异化。
产品差异化对市场集中度具有两⽅⾯的影响。
⼀⽅⾯，企业实施产品差异化策略是最⼤限度地占领各细分市场的⼀种⼿段，有利于企业规模的扩张，并使得市场集中度趋于提⾼。
但另⼀⽅⾯，产品差异化为新进⼈的企业提供了⼀定的⽣存发展空间，产品差异化程度越⾼，则市场划分越细，消费者可选择的产品越多，因⽽新进⼈企业获得⽣存发展空间的可能性越⼤。
③其它进⼊壁垒。
进⼊壁垒是新企业进⼊市场⾯临的障碍。
进⼊壁垒越⾼，则新企业进⼊越难，已有企业在进⼊壁垒的保护下越有可能实现稳定的增长，从⽽促使市场集中度趋于上升。
（⼆）市场总规模的变化当市场中企业规模⼀定时，市场总规模越⼤，则市场集中度越低。
（三）经济政策的影响对于⾏业中的市场集中度，经济政策发挥了重要的作⽤。
12.产业组织与反垄断政策
20
第三节 反垄断政策
四、反垄断政策的结构主义与行为主义
（一）反垄断结构政策
反垄断结构政策是通过控制产业集中度，以
调整有可能限制和排斥市场竞争的垄断结构的政
策，其理论基础是哈佛学派的“结构-行为-绩效”
理论。
21
第三节 反垄断政策
（二）反垄断行为政策 反垄断行为政策是对具有市场支配地位企业 滥用其垄断力量，以限制和排斥市场竞争的垄断 行为实行控制的政策。其理论基础是芝加哥学派
（二）企业联合政策
（三）经济规模政策
（四）直接管制政策
（五）中小企业政策
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第三节 反垄断政策
一、反垄断政策及其地位
反垄断政策是指通过对各种限制竞争行为的调 节，以维护市场竞争的政策或法律体系。 由于反垄断法是保护竞争自由的，因此反垄断
法也被称为“经济自由的宪法”或“经济宪法”。
15
第三节 反垄断政策
政府可分别采用的两大类政策：一是抑制过度 竞争以追求规模经济的政策；二是抑制垄断以增强
竞争活力的反垄断政策。这通常被称为产业组织政
策的二元性。
11
第二节 规模经济政策
一、规模经济政策的适用性
追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展水 平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产业所 采取的产业组织政策重点。
产业经济学
第十二章 产业组织与反垄断政策
本章主要内容
1 2 3
产业组织政策基本目标
规模经济政策
反垄断政策
4
产业组织政策的动态性
2
第一节 产业组织政策的基本目标
市场经济本质上是一种竞争经济。从现代产业 组织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模经济 与 竞 争 活 力 相 兼 容 的 “ 有 效 竞 争 ” （ workable
产业结构关于马歇尔冲突论文
论“马歇尔冲突”班级：国贸091班姓名：张占奎学号：090206123 摘要：经济学家马歇尔经济理论中关于规模经济和垄断弊病之间的矛盾的观点。
马歇尔认为：自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产品的市场占有率，又不可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源的不合理配置。
因此社会面临一种难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，获得最大的生产效率。
规模经济和竞争的活力之间这对难分难解的矛盾，后人称这对矛盾为“马歇尔冲突”。
从此，围绕垄断与竞争、规模经济与竞争活力之间的矛盾在理论与实践中从未停止争论过。
在 90 年代以前，西方各国尤其是美国对企业并购的管制比较严格，大型并购案往往是不允许的。
在此以前美国甚至禁止企业之间联合开发技术和合作研制新产品，因为它认为企业之间的联合开发会损害竞争和创新，很有可能导致企业之间的合谋。
但近年来，各国纷纷放宽限制，打破行业内部市场限制，并允许相关行业内有经营彼此业务的企业合并。
各国企业许多重大兼并活动的成功，没有当局的默许乃至支持是不可能顺利实现的。
关键字：马歇尔冲突规模经济市场竞争马歇尔的观点：马歇尔认为，在公认的“资本”的概念中，不仅经有货币资本发挥着作用。
资本之所以增值，，是因为在货币资本的运营中，同时存在着知识和组织的投入。
显然，离开了知识和有效的组织，货币资本不能自动的成长出新的价值来。
为了强调“组织”在形成利润中的重要性，马歇尔主张分离被货币所掩盖的“组织”，把“组织”看做独立存在的生产要素。
马歇尔这一观点，显然为管理和组织行为作为资本的一部分参与利润形成，提供了理论依据。
马歇尔认为，自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产品的市场占有率，又不可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源的不合理配置。
因此社会面临一种难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，获得最大的生产效率。
产业经济学考试重点
产业经济学重点一、简答题1.哈佛学派和芝加哥学派理论（p7～9）哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变不良的市场绩效，从形成和维持有效竞争的市场结构入手。
芝加哥学派强调新古典学派的价格理论在实际产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策仍然应该从价格理论的视角来展开研究，从而与哈佛学派在方法论上形成鲜明的对比。
2.纵向一体化的原因和弊端纵向一体化：假设厂商生产最终产品需要经过“上游”和“下游”两个生产过程，如果出现下述情况之一，该厂商的生产就是纵向一体化的（1）上游生产过程的全部产品都被用作下游生产过程的中间产品；（2）下游生产过程的某种中间投入品全部取自于上游生产过程的产品。
纵向一体化引发的问题（1）纵向一体化增加了企业的经营风险（2）过分强调竞争，忽视企业合作（3）增大了企业对市场和行业的依赖性3.平均成本计算，边际成本计算4.规模经济能够成为壁垒吗？追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展水平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产业所采取的产业组织政策重点。
5.结构性反垄断政策与行为性反垄断政策的定义与区别6.描述垄断性市场下成本弱增性成本弱增性所要讨论的是，由一家企业提供整个产业的产量成本较低还是这家企业与另外的企业共同提供相同产量的成本较低。
根据自然垄断的成本弱增性程度，我们还可以将自然垄断分为“强自然垄断”和“弱自然垄断”。
在平均成本持续下降，平均成本大于边际成本的范围内，被称为“强自然垄断”；而在平均成本呈上升趋势，边际成本大于平均成本的范围内，被称为“弱自然垄断”。
二、名词解释1.间接网络效应：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。
2.托宾q ：托宾是指一家企业资产的市场价值（通过已经公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率，是衡量市场绩效的一个指标。
产业组织理论学习心得
产业组织理论学习心得西方经济学学号M201073896韩昱产业组织理论，顾名思义，就是研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场构造，它是微观经济学中的一个重要分支。
产业组织理论的研究对象就是产业组织。
产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模效应经济与企业之间的竞争活力的冲突。
马歇尔对微观经济进行了经典的解释后，市场理论的讨论便一直成为经济理论的主要重点。
在罗宾逊夫妇、张伯伦等早期经济学家开创性的努力下，市场中竞争和垄断问题得到深入的研究，人们对经济领域的微观部分的认识大大加深了。
产业组织理论正是在不断汲取前人的营养下逐渐从微观经济学分离出来，逐渐形成和发展为一种进一步解释微观市场的主流理论。
近一个世纪以来，产业组织理论无论在研究方法、对象和解释的问题都发生了很大的变化，这从另一个侧面也反映了市场本身在许多方面已经出现了许多深刻的变革。
本文通过对产业组织理论发展过程的梳理来分析产业组织理论发展的主要趋势和研究方向。
产业组织的产业间研究一般应该视为对经验规律的寻求，而不应该视为结构估计的一系列运用。
产业间的研究告诉了我们许多市场如何显示趋势，尤其在发达经济中的制造部门，即使它并不曾确切地告诉我们市场如何运作。
横截面的研究或许是一种比较好的方法，但它受到了解释和计量问题的严重限制。
将来的产业间研究应该采用一个中肯的、描述性的定位并将目标定位于通过揭示能用于评价和发展理论工具的强有力的经验规律来补充个案研究。
大多数有说服力的近期研究依赖于非标准的数据来源，尤其是调查数据和产业特定的数据。
产业组织理论保持了主流理论的“理性人”的假定。
稳定性偏好、约束和自利性最大化行为体现了“理性”的特征，主流理论强调了“厂商”作为“理性人”的假定，在传统的产业组织理论中，也将这一假定贯穿于厂商之间的经济行为分析中。
在厂商理性中，关键的线索是“利润最大化”假定，企业如同“厂商”一样具有“完全”的理性偏好。
杜丹清教授-产业经济学(非专业)产业组织政策
1.Biblioteka 2.3.有效竞争的区域图示
适度 规模 有效 适度 竞争 竞争
（二） “有效竞争市场”？
什么是有效竞争市场？ 1、兼容规模经济与竞争活力的市场。 2、完全竞争市场条件作为最优市场目标，在现实经济环境 下即使有政府产业政策的协调，也无法保证实现。构建有 效竞争市场是次优目标也是现实目标。 有效竞争市场是适度规模与适度竞争的市场 过度竞争通常进入壁垒过低，业内企业数量过多 竞争不足通常进入壁垒过高，业内企业数量过少
（三）反经济性垄断的主要政策指向
反经济性垄断是反垄断政策的主要目标，具体指向以下 两方面： 反垄断结构（结构主义学派）：政府为达到产业组织 竞争性市场结构目标，可采取的主要政策手段主要有： 一是抑止或降低市场市场集中 二是抑止或降低市场进入壁垒 反垄断行为（行为主义学派）：可采取的主要政策手 段有： 1. 禁止限制竞争协议 2. 禁止滥用市场支配地位（禁止差别待遇、强制交易、搭 售、掠夺性定价、独家交易等行为） 3. 控制并购行为（并购申报、限制并购企业市场份额、并 购理由说明、并购对社会经济活动影响的评估）
（四）美国的反垄断措施介绍
背景：十九世纪末的大兼并浪潮
1. 2. 3. 4. 5.
美国的反垄断案例： 通过反垄断性兼并法规 根据法规分割已形成的垄断企业——84年美国AT&T公司案 限制共谋行为，鼓励价格竞争——60年代电器设备公司案 禁止非法价格歧视行为——莫顿盐业公司案 禁止搭配销售与排他性交易——杰罗尔德电子公司案
第十二章
产业组织政策
§1、产业组织政策概述 §2、政府鼓励充分竞争的产业组织政策
（反垄断、反不正当竞争政策、中小企业政策）
§3、政府限制过度竞争的产业组织政策
13.产业组织政策
产业经济学第十三章产业组织政策幻灯片2 本章主要内容规模经济政策反垄断政策第一节 产业组织政策的基本目标市场经济本质上是一种竞争经济。
从现代产业组织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模经济与竞争活力相兼容的"有效竞争”(workable comp etition ),所以，有效竞争 是政府制定与实施产业组织政策的基本目标。
幻灯片4第一节 产业组织政策的基本目标一、马歇尔困境与有效竞争有效竞争概念的提出与"马歇尔困境” (Marshall ' s dilemma)密切相关。
在马歇尔看来，规模经济和垄断就成了一对难分难解的矛盾，这就是所谓的“马歇尔困境” 幻灯片5幻灯片1产业组织政策的基本目标3幻灯片3第一节 产业组织政策的基本目标“马歇尔困境” (Marshall ' s dilemma)是马歇尔在其《经济学原理》中所提出的关于规模经济与竞争活力的二难选择命题。
在他看来，规模经济是非常必要而且极为有用，但这 又容易导致垄断，反过来就会使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。
经济咛理《经济学原理》和“马歇尔困境” 幻灯片6第一节有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相互协调的一种理想状态，其协调点是 合理界定规模经济和竞争活力的“度” ，其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。
有效竞争问题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是追求较 高的经济效率。
幻灯片7第一节 产业组织政策的基本目标二、有效竞争的衡量标准(一)对前人有效竞争标准的评价1957年，美国哈佛大学教授梅森(E. S. Mason )分别从市场结构和市场效果的角度提 出了以下两个有效竞争的标准：1 .市场结构标准；2 .市场效果标准。
幻灯片8第一节产业组织政策的基本目标 1958年，美国经济学家史蒂芬•索斯尼克(Ste phen Sos nick )提出了以结构一行为一 绩效三分法来概括的、包含15个方面内容的有效竞争标准。
产业组织创新与产业结构优化互动关系研究
产业组织创新与产业结构优化互动关系研究摘要：伴随着经济全球化进程的加快和科技发展的新趋势，国家之间的竞争更多地通过产业竞争体现出来。
中国作为一个最大的发展中国家，产业经济发展也面·临着重要的机遇和严峻的挑战。
合理的产业组织是增强一个国家产业竞争力的重要条件，而经济结构中的产业结构调整与升级又是提升一个国家产业竞争力的重要途径。
产业结构与产业组织之间存在着密切的互动关系，二者相辅相承才能提高国家的产业竞争力。
关键词：产业组织；产业结构；创新；优化中图分类号：f062.9 文献标识码：a 文章编号：1001-828x(2011)07-0241-03伴随着经济全球化进程的加快和科技发展的新趋势，世界各国的产业结构调整面临着重要机遇和严峻挑战。
国家之间的竞争更多的是通过产业竞争体现出来，各国为取得国际相对竞争优势，纷纷确立了以培育高新技术产业和新兴服务产业、发展支柱产业以及改组改造传统产业为主的结构调整目标，加快了全球产业结构优化升级步伐。
中国作为一个最大的发展中国家，产业经济发展也面临着重要的机遇和严峻的挑战。
尤其是在“十二五”时期，中国仍将处于重要战略机遇期。
产业结构与产业组织之间存在着密切的互动关系，产业组织创新必须与产业结构优化相结合，产业结构的调整和升级需要依托产业组织创新，产业组织创新是产业结构优化的主要内容，能促进产业结构优化升级。
二者相辅相承才能提高国家的产业竞争力。
一、产业组织创新与产业结构优化的理论综述(一)产业组织及其创新方面的理论及相关研究产业组织理论是以具体的特定产业作为研究对象的，着重研究产业的规模经济、产业内部企业间的竞争与垄断关系，以谋求规模经济与市场竞争活力相兼容的有效竞争。
产业组织理论的渊源可以追溯到亚当·斯密在《国富论》中关于竞争和垄断的一些论述。
1890年，英国经济学家马歇尔在《经济学原理》一书中，在萨伊的生产三要素(劳动、资本和土地)理论基础上，提出了第四生产要素：组织。
产业组织政策1
产业组织政策1
在韩国，面包店、咖啡店等通常都被认为是 中小企业的固有行业，此外，“共同成长 委员会”还规定，将市场规模在1000亿到 1.5万亿韩元的行业划分为中小企业固有行 业。 在豆腐、辣椒酱、玉米油加工、生石 灰开采等行业，法律禁止大企业进入。
产业组织政策1
2、市场效果标准： 企业存在不断改进产品和生产工艺的市场压力；在
成本下降到一定程度时，价格能够向下调整；具 有一定的弹性，生产集中在不大不小最有效率的 规模单位下进行，但未必是费用最低的规模单位 下进行；生产能力和实际产量基本协调，无设备 过剩；避免销售中的资源浪费。
产业组织政策1
第一节 产业组织政策的基本目标
另据了解，《规划》细则中准备将中国粗钢年产量在2011 年前控制在5亿吨以内。
产业组织政策1
工业和信息化部近日正式发布了《钢铁行业生 产经营规范条件》 对钢铁企业生产规模做出 了明确规定:2009年普钢企业粗钢产量100万 吨及以上,特钢企业30万吨及以上,且合金钢比 大于60％（不含合金钢比100％的高速钢、工 模具钢等专业化企业）。这意味着百万吨的 年产量成为钢企准入门槛的“生死线”。
产业组织政策1
鉴于中小企业势单力薄，担心大中小企业日益分化 引发民众抗议，韩国成立了直属韩国总统的机 构——“共同成长委员会”，并颁布了 “中小企 业固有行业指导方案”，给中小企业设立“保护 区”。如果大企业违反规定，进入被指定为中小 企业固有的行业经营，该企业的“共同成长”指 数就会被扣，并会“公开成为不道德企业”。
马歇尔冲突名词解释产业经济学
马歇尔冲突名词解释产业经济学
马歇尔冲突是指在追求规模经济和由此引起的垄断扼杀竞争活力之间的一种矛盾。
产业组织理论中，大规模生产能够带来规模经济性，使得企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断上升。
然而，随着企业规模的不断扩大和市场垄断的形成，市场的竞争因素会受到限制，导致经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
因此，社会面临一种难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，获得最大的生产效率。
这种冲突是对马歇尔经济学理论中关于规模经济和垄断弊病之间矛盾观点的总结。
第6章产业组织政策(1)
案例——微软垄断案
美国司法部于上世纪90年代对微软公 司提出起诉，称其通过视窗操作系统捆 绑销售其他软件的行为构成了市场垄断， 微软因此一度面临被一分为二的危险。 经过漫长的法律诉讼，微软虽然逃脱了 被解体的命运，但同时不得不向竞争对 手支付7.5亿美元的巨额赔偿。
波音公司和麦道公司的合并
——谢尔曼
垄断的经济分析
垄断与垄断势力 若一个厂商能够影响其产品的价格，该厂商就拥有“垄断势力”
或“市场势力”，即能为获得利润而制定高于竞争水平的价格的能 力。
——谢泼德 垄断力量就是将市场价格提高到高于竞争水平的力量。
——波斯纳
垄断的额外净损失
P
A
E
MC=AC
C
B
DD
O
QM
QC
各国的反垄断政策之美国
规
并
合
模
政
政
政
策
策
策
（追求规模经济）
反 垄 断 政 策
中 小 企 业 政 策
（保护和鼓励竞争）
产业组织政策国际比较
先行发达国家（美英德法） 以反垄断和中小企业政策为主
后期发达国家（日韩） 产业组织合理化为主
反垄断经济学
如果我们不忍受一个作为政治权力的国王，我们就不能忍受一 个凌驾于我们生活所必须的生产、运输和销售之上的国王。如果我 们不能服从于一个皇帝，我们就不能服从于一个具有阻止竞争和固 定商品价格权力的贸易的独裁者。
有些合并即便产生或者加强了市场支配地位，但是 因为某些特殊的情况，政府也应当批准合并。美国 司法部1997年批准了波音公司和麦道公司的合并， 这一方面是因为麦道公司当时处于濒临破产的境地， 另一方面因为合并后的企业在国际市场上仍然存在 着与欧洲空中客车的竞争。
产业组织政策马歇尔困境
• 产业组织政策：又被称为“公共政策” （Public Policy）。是指政府为了促进 资源在产业内的有效配置，保证公共利 益，获得理想的市场绩效，所采取的引 导和干预市场结构和市场行为，调节产 业内企业间关系，推动产业振兴的公共 政策的综合。
第十一章产业组织政策
• “马歇尔困境” • 马歇尔认为：规模经济是非常必要而且 极为有用，但这又容易导致垄断，反过 来就会使经济运行缺乏原动力，企业缺 乏竞争活力。
第二节促进规模经济形成的政策
• 对于落后的发展国家来说其产业发展面 临如下问题：
– – – – – 企业规模过小 产业组织结构过于分散 企业之间过度竞争 不能充分利用规模经济 在国际市场上缺乏竞争力
第二节促进规模经济形成的政策
• 发展中国家产业组织政策的侧重点往往 是运用一系列的经济手段甚至直接介入 性措施，对要重点发展的战略性产业的 企业组织结构进行干预和调节，以促进 规模经济的形成，提高该产业企业的国 际竞争力。
• 各国都有一些领域免受竞争或反垄断法 的约束。例如：对外贸易、公用事业、 金融业、农业等。 • 美国：
• 《韦布-波默林法》--支持出口领域的联合。 • 公用事业领域--自然垄断理论 • 农业领域--农产品市场过度竞争所带来的危 害及农业的战略地位
竞争法或反垄断法中效率标 准的应用
• 美国判例法，即美国法院在具体案件中 对《谢尔曼法》、《克莱顿法》及其他 反拖拉斯法中的反垄断原则的解释和说 明。 • 美国反垄断法中的两大原则：合理原则 和本身违法原则。
第二节促进规模经济形成的政策
• 促进规模经济形成的产业组织政策一般 包括两个方面：
– 第一，促进企业之间的兼并和合作，推动具 有国际竞争力的大企业和企业集团的建立和 发展； – 第二，促进中小企业的专业化和现代化，及 其与大企业的分工协作，以提高资源配置效 率。
从“马歇尔难题”看中国产业组织政策
作者： 龙欢
作者机构： 武汉大学商学院
出版物刊名： 现代经济探讨
页码： 30-32页
主题词： 规模效益;分工;专业化;中国;产业组织政策;“马歇尔难题”
摘要：'马歇尔难题'告诉我们规模经济和垄断难以分割.中国产业结构却是垄断盛行与分散重复并存,大企业政策效果不佳.究竟是'马歇尔现象'的失灵,还是中国情况特殊?或者中国企业集团战略效果不尽人意的原因何在?本文在通过对'马歇尔难题'深刻分析后指出:规模效益获得的关键在于企业或产业的分工和专业化程度,而我国却恰恰是因为忽略了这一点导致我国大企业政策效果不尽人意.。
11.1 产业组织政策目标
起源：马歇尔冲突-规模经济和垄断的矛盾
马歇尔冲突
• 市场经济中规模经济与垄断存在内在矛盾 • 自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模
经济，提高产品的市场占有率，这不可避 免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程 度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成 资源不合理配置。
有效竞争标准的讨论
有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的竞争 有效竞争是一种适度竞争（竞争过度、竞争不
足） 有效竞争是规模经济和市场竞争的合理结合 有效竞争是静态效率和动态效率的有机结合
谢谢！
哈佛学派的有效竞争标准
• 索斯尼克：基于SCP框架的有效竞争标准
• 市场结构：不存在进入限制；价格反映产品质量差别；企 业数量符合规模经济。
• 市场行为:不存在合谋；不存在滥用排他行为；不存在销பைடு நூலகம்售欺诈；不存在有害价格歧视；竞争价格变动信息充分
• 市场绩效：利润足以补偿投资；质量和产量反映需求；企 业有激励创新；没有过度营销；企业生产有效率；更好满 足消费者需求的企业利润高；价格波动不会加剧经济周期 不稳定。
哈佛学派的有效竞争标准
• 梅森：基于SCP框架的有效竞争标准
• 市场结构标准：市场上存在相当多的卖者和买者；任何卖者 和买者所占的市场份额都不足于控制市场；卖者集团和买者 集团之间不存在“合谋”行为；新企业能够进入市场。
• 市场绩效标准：市场上存在不断改进产品和生产工艺的压力 ；当生产成本下降到一定程度后，价格能自动向下调整；生 产集中在最有效率的但不一定成本最低的规模单位进行；不 存在持续性的设备过剩；不存在销售中的资源浪费。
问题焦点：如何求得市场竞争和规模经济之间的合理 平衡，实现社会福利最大化。
产业组织政策马歇尔困境46页PPT
1、最灵繁的人也看不见自己的背脊。——非洲 2、最困难的事情就是认识自己。——希腊 3、有勇气承担命运这才是英雄好汉。——黑塞 4、与肝胆人共事，无字句处读书。——周恩来 5、阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
产业组织政策马歇尔困境
51、没有哪个社会可以制订一部永远 适用的 宪法， 甚至一 条永远 适用的 法律。 ——杰 斐逊 52、法律源于人的自卫本能。——英 格索尔
53、人们通常会发现，法律就是这样 一种的 网，触 犯法律 的人， 小的可 以穿网 而过， 大的可 以破网 而出， 只有中 等的才 会坠入 网中。 ——申 斯通 54、法律就是法律它是一座雄伟的大 夏，庇 护着我 们大家 ；它的 每一块 砖石都 垒在另 一块砖 石上。 ——高 尔斯华 绥 55、今天的法律未必明天仍是法律。 ——罗·伯顿
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• 产业组织政策：又被称为“公共政策” （Public Policy）。是指政府为了促进 资源在产业内的有效配置，保证公共利 益，获得理想的市场绩效，所采取的引 导和干预市场结构和市场行为，调节产 业内企业间关系，推动产业振兴的公共 政策的综合。
第十一章产业组织政策
• “马歇尔困境” • 马歇尔认为：规模经济是非常必要而且 极为有用，但这又容易导致垄断，反过 来就会使经济运行缺乏原动力，企业缺 乏竞争活力。
• 各国都有一些领域免受竞争或反垄断法 的约束。例如：对外贸易、公用事业、 金融业、农业等。 • 美国：
• 《韦布-波默林法》--支持出口领域的联合。 • 公用事业领域--自然垄断理论 • 农业领域--农产品市场过度竞争所带来的危 害及农业的战略地位
7.竞争法或反垄断法中效率标 准的应用
• 美国判例法，即美国法院在具体案件中 对《谢尔曼法》、《克莱顿法》及其他 反拖拉斯法中的反垄断原则的解释和说 明。 • 美国反垄断法中的两大原则：合理原则 和本身违法原则。
合理原则
• 也就是说，合理原则只有全面衡量垄断 或垄断行为对市场的影响之后，才能确 定它们是否违法。它是美国联邦最高法 院在1911年的“标准石油公司案 ”(standard Oil case)中确立的一项原 则，并最终发展成为在反垄断法领域内 应用最广泛的一项基本原则。
合理原则
• 合理原则究其实质是一种以经济利益比 较为核心的原则，通过合理原则来判断 垄断带来的负经济效应或正经济效应的 大小，以便决定是否适用反垄断制裁， 这使得合理原则具有很强的适应性和灵 活性。
本身违法原则
• 它是指对市场的某些限制竞争行为，不 必考虑它们的具体情况和后果，即可直 接认定这些竞争行为严重损害了竞争， 构成违法而应予以禁止。 • 本身违法原则在法律上具有明确性，只 要相应的行为符合法定的条件即属违法 。
三、各国竞争法和反垄断法的 发展趋势
㈠竞争法的单边域外适用 1.美国反拖拉斯法的单边域外适用 • 1982年的《对外贸易反拖拉斯法》规定： • 在美国境外产生的限制竞争行为如果对美国 的市场交易有着直接的、重大的并且可以合 理预期的影响时，美国的反垄断法可以得到 适用。
二、各国竞争法或反垄断法的 主要内容
4.禁止限制竞争的其他企业行为
• • • • 美国的《克莱顿法》规定： 禁止显著削弱卖方竞争的价格歧视。 其修正案《鲁宾逊-帕特曼法》（1936）规定： 禁止显著削弱买方竞争的价格歧视。
4.禁止限制竞争的其他企业行为
• 德国的《反对限制竞争法》规定： • 禁止联合抵制， • 禁止以限制竞争为目的在市场上采取同 一形式的行为， • 禁止强迫企业加入企业联合或其他法律 禁止的协议。
二、各国竞争法或反垄断法的 主要内容
2.禁止滥用市场支配地位 • 滥用市场支配地位的表现：
– 一是排挤和驱逐竞争对手； – 二是非法牟取垄断利润。
• 这两种行为都会导致竞争受限和消费者 福利的下降。
2.禁止滥用市场支配地位
• 市场支配地位的界定
• 大都以市场份额作为企业具有市场支配地位的标 准。 • 德国《反对限制竞争法》规定： • 一个企业如果符合下列条件，即具有市场支配地 位：
– 第一，没有竞争者或没有实质上的竞争； – 第二，相对于其他竞争者具有突出的市场地位； – 第三，一个企业至少占有三分之一市场份额的。
二、各国竞争法或反垄断法的 主要内容
3.禁止明显削弱竞争的企业兼并活动
• 美国的《克莱顿法》（1914） • 《塞勒-凯弗维尔法令》（1950）规定： • 对下列兼并予以禁止： 第一，大企业之间的兼并； 第二，大企业和小企业之间的兼并； 第三，小企业之间的兼并，合并的市场份额超过 30%的。
二、各国竞争法或反垄断法的 主要内容
5.禁止不公正的竞争方法
• 美国的《联邦贸易委员会法》规定： – 商业中或者影响商业的不正当竞争方式是违 法的； – 商业中或者影响商业的不正当或者欺骗性行 为或做法是违法的。 • 其修正案《惠勒-李法》规定： – 禁止不公正的贸易做法和虚假广告。
6.竞争法或反垄断法的例外
第十一章产业组织政策
• 政府制定产业组织政策的基本目标是为 了促进产业组织合理化，在总体上保证 整个产业既能实现规模经济，又不失竞 争活力。因此，产业组织政策的内容包 括两个方面： • 一是避免过度竞争，促进规模经济的形 成； • 二是反对垄断，促进有效竞争的形成。
第十一章产业组织政策
• 处于不同经济发展阶段的国家，其政策 的侧重点有所不同，一般来说： • 发展中国家侧重于强调避免过度竞争以 利于规模经济的形成； • 发达国家则侧重于强调防止和打破垄断 以促进有效竞争的形成。
合理原则
• 是指市场上某些被指控为反竞争的垄断 行为不被直接认定为非法，而需要通过 对企业或经营者在商业领域的行为及其 相关背景进行合理性分析，以是否在实 质上损害有效竞争、损害整体经济、损 害社会公共利益为违法标准的一项法律 原则。
合理原则
• 依照合理原则，市场上某些反竞争行为 并不一定必然被视为非法，而需要根据 具体情况来确定。尽管该行为形式上限 制了竞争技术降低产品成本，更 好地满足消费者的需要，该行为就被视 为合法。
一、竞争政策的含义
• 竞争政策的核心目标：
• 通过保护和促进市场竞争，确保竞争机
制在相关市场中发挥作用，在竞争者之 间提供平等的竞争机会和竞争条件，从 而提高生产效率和资源配置效率，增进 社会福利。
二、各国竞争法或反垄断法的 主要内容
1.禁止私人垄断和导致市场垄断的企业联 合行为。
• 市场经济正常运转的前提和基础是市场机制能 充分地发挥作用，而垄断的存在就会阻碍市场 机制的作用。 • 美国的《谢尔曼法》（1890） • 日本的《禁止私人垄断和确保公正交易法》 • 德国的《反对限制竞争法》（1957）
第十一章产业组织政策
• 各国的产业组织政策主要是如下三个方 面的政策：
– 竞争政策 – 促进规模经济形成的政策 – 直接管制政策
第一节竞争政策
一、竞争政策的含义
• 是指市场经济国家为了保护和促进市场 竞争而实施的一项基本经济政策。 也称：反拖拉斯政策、反垄断政策。
竞争政策的主体是竞争法或反垄断法。