NEW基金投资管理系统O3.0操作手册-清算员篇doc资料

基金投资管理系统O3.0操作手册

清算员篇

基金事业部

文档更新记录

目录

1.角色简介 (5)

2.相关界面 (5)

2.1.日初结算数据接收 (5)

2.1.1.功能简介 (5)

2.1.2.名词解释 (5)

2.1.3.操作说明 (5)

2.1.4.详细说明 (6)

2.1.5.注意事项 (6)

2.2.清算文件设置 (6)

2.2.1.功能简介 (6)

2.2.2.名词解释 (6)

2.2.3.操作说明 (7)

2.2.4.详细说明 (7)

2.2.5.注意事项 (8)

2.3.对帐文件设置 (8)

2.3.1.功能简介 (8)

2.3.2.名词解释 (8)

2.3.3.操作说明 (8)

2.3.4.详细说明 (9)

2.3.5.注意事项 (9)

2.4.备份路径设置 (9)

2.4.1.功能简介 (9)

2.4.2.名词解释 (9)

2.4.3.操作说明 (9)

2.4.4.详细说明 (10)

2.4.5.注意事项 (10)

2.5.分笔成交查询 (10)

2.5.1.功能简介 (10)

2.5.2.名词解释 (11)

2.5.3.操作说明 (11)

2.5.4.注意事项 (11)

2.6.合笔成交查询 (11)

2.6.1.功能简介 (11)

2.6.2.名词解释 (11)

2.6.3.操作说明 (12)

2.6.4.注意事项 (12)

2.7.配对查询查询 (12)

2.7.1.功能简介 (12)

2.7.2.名词解释 (13)

2.7.3.操作说明 (13)

2.7.4.注意事项 (13)

2.8.日终处理 (14)

2.8.1.功能简介 (14)

2.8.2.名词解释 (14)

2.8.3.操作说明 (14)

3.相关事项 (23)

3.1.清算员日常操作步骤 (23)

3.2.常见问题说明 (24)

第十四章清算员篇

1.角色简介

清算员在系统中负责保证系统内部的资金和股份余额的正确完整。

2.相关界面

2.1.日初结算数据接收

2.1.1.功能简介

本窗口（见图14-1）用于接收和处理上一交易日清算没有处理的一些文件，通过此界面完成日初结算处理。

（图14-1）

2.1.2.名词解释

2.1.

3.操作说明

在“日初结算”页面，有[数据接收] 和[结算入帐] 这两个每天都要点击执行的按钮。

[数据接收]完成之后，屏幕右侧的列表框中显示结算数据文件接收的信息，和清算文件路径设置中，设置成”上一交易日文件”的记录一一对应。

[结算入帐]完成之后，屏幕右侧的列表框中显示结算成功的信息。系统将上述文件中的各项业务在后台进行处理。处理的结果，可以通过信息查询－》综合信息查询－》资金流水页面进行查询。

在“已导入文件”页面，显示已经导入文件的文件名、导入成功的记录数和导入错误的记录数。如果在清算文件路径设置中设置了，但是在[数据接收]的时候，在该路径下找不到对

应文件的话，在此页面中不显示任何信息。

2.1.4.详细说明

zqbd库、jsmx库等，往往数据来得较晚，一般都会放到下一交易日早上初始化完成之后处理，此功能就是用来处理这些文件的。

zqbd：处理红股登记；配股、配债权益登记；新股、红股、配股到帐；权证登记到帐。

jsmx：债券兑付，兑息，红利上市，etf现金差额。

Tzxx：红利登记。

2.1.5.注意事项

●由于系统无法判断哪些文件是当日该接收的，所以此处清算员要通过“已导入文件”

页面检查确认数据是否齐全，否则可能发生漏收数据的情况。

●即使当日无导入文件或数据，也要点击[结算入帐]按纽，因为可能有之前交易日导入

的数据，需要在本交易日做日初处理。

2.2.清算文件设置

2.2.1.功能简介

本窗口（见图14-2）用于设置日终清算所需的文件（即从交易所或登记公司接收到的各类清算文件）以及它们的所在路径。

（图14-2）

2.2.2.名词解释

是否必须：

1-必需表示当日清算必需处理文件。系统如果不能检查到修改日期为当日的该文件，

清算无法继续；如SJSHB库和SJSGF库推荐设置成此类。

2-可有可无表示当日不一定有的文件。若选择可有可无，在清算时若指定的文件路径中有当日的指定类型的文件，系统自动接收，没有当日的文件，则不接收。如GH库，由于每天使用的交易席位可能不一样，而交易所只发放当日交易席位的数据，推荐设置成此类。

3-不必表示不需处理；系统会跳过此文件。

4-不查文件日期表示指定的路径下，若有指定类型的文件，一律接收不判断文件修改日期和文件内部记录的日期，没有就不接收数据。

5-上一交易日文件表示若有文件修改日期为上一交易日的文件，系统就接收，否则不接收。如zqbd，jsmx，ZQY等文件，往往来得很晚，一般都会放到次日早上初始化完成之后做日初结算数据处理。此类文件的文件名后缀名要求为”MD-”。

2.2.

3.操作说明

点击屏幕上方的工具条，进行[新建] 、[删除] 、[查询] 、[应用] 和[取消修改]操作。

2.2.4.详细说明

对于上交所，需要设置以下文件的路径：

●GH库：

每个席位都必须设置各自的GH库路径；

此文件由上交所发放；

系统需要接收GH中的交易过户数据，以及配号、中签、配股确认等数据；

●ZQY库：

为每只基金的主席位设置ZQY库路径；

此文件由上交所发放；

系统需要接收ZQY库中的市值配售最大可申购量数据；

●Zqbd库：

为每只基金的主席位设置zqbd库路径；

此文件由中央登记结算公司发放。处理红股登记，红股上市，红利登记，新股上市，

配股权益，配债权益，权证登记。

●Jsmx库：

为每只基金的主席位设置jsmx库路径；

此文件由中央登记结算公司发放，通过PROP平台的公用模块可以得到此文件；

系统需要接收此文件中兑付，兑息，红利上市，ETF现金差额。

●Tzxx库：

设置tzxx库路径；

此文件由中央登记结算公司发放；

系统需要接收此文件中红利登记。