2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案

2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案

单项选择题

1.收购要约的期限为()。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

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3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列()顺序进行分配。

①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;

⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

A.1/3

B.过半数

C.2/3

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D.全体

5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

7.在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

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A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金30日内还清

D.法律规定的其他情形

8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

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C.20

D.30

10.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

11.股份公司上市条件的股本总额为()万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

12.()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的

基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》

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B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

13.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

14.证券公司的设立应当经()批准。

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

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D.省级地方人民政府

15.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

17.证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。

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A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售

18.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金

的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公

开发行股票报送募股申请及文件资料

19.首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.3

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C.4

D.5

20.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

参考答案及详细解析

1.B。解析：《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

2.B。解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

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