风险与机遇管理文件

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质量管理体系文件ISO90016.1.1风险与机遇识别风险管理计划

质量管理体系文件ISO90016.1.1风险与机遇识别风险管理计划

风险管理计划编号:JL-4-051.风险管理目的通过对公司内外部存在的风险进行分析、评价和控制以确保所有风险均处于可接受的水平。

2.风险管理范围适用于公司内外部风险管理活动的控制,这些活动包括:1)业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇;2)变更控制过程的风险和机遇;3)供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理;4)生产过程的风险和机遇管理;5)过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理;6)生产工具管理过程的风险和机遇管理;7)不合格的处理及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇;8)持续改进过程的风险和机遇;9)当使用时,也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制。

3.职责和权限3.1总经理:负责风险管理所需资源的提供,包括人力资格、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定,并按制度的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2办公室:负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审,落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性,负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门:负责本部门的风险和机遇评估,并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4办公室:负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别,负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4 风险管理策划4.1 按照公司质量手册以及《风险和机遇的应对控制程序》要求编制《风险和机遇评估分析表》。

4.2 每年进行一次风险和机遇管理记录文件的评审。

4.3 如果出现重大事故或不良事件,要立即启动风险管理流程,针对发生的问题,进行分析、评价和控制。

5 风险控制措施验证活动5.1 验证风险控制措施已得到实施。

5.2 验证风险控制措施的有效性。

5.3 所有对风险控制措施验证的结果进行验证的活动由风险评估小组负责组织实施。

5.4 验证活动完成后由办公室保存文件。

风险和机遇管理程序范文(二篇)

风险和机遇管理程序范文(二篇)

风险和机遇管理程序范文一、引言风险和机遇是任何组织在经营过程中都必须面对的重要因素。

管理好风险,抓住机遇是企业持续发展和增加竞争优势的关键。

本文旨在设计一个风险和机遇管理程序,使企业能够有效地识别、评估、应对和利用内外部的风险和机遇。

二、风险管理流程1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步,企业需要全面地了解企业内外部环境,包括市场环境、监管环境、竞争环境等,找出可能对企业产生负面影响的因素。

识别风险的方法包括:通过SWOT分析,明确企业的优势、劣势、机遇和威胁;利用统计数据和历史数据,分析过去发生的类似事件所带来的风险;通过市场调研和竞争分析,找出竞争对手和市场动态所带来的风险等。

2. 风险评估风险评估是根据风险的发生概率和影响程度,对各个风险进行排序和评估。

评估风险的方法可以采用风险矩阵法,将风险按照概率和影响的高低进行划分,确定高风险事件的处理优先级;也可以采用定量评估方法,通过统计分析和模型计算出风险的数值,进行比较和排名。

3. 风险应对风险应对是在风险发生之前制定措施,以减少风险的发生概率或降低风险的影响程度。

通常包括以下几种方法:风险规避,即完全避免与该风险相关的活动;风险转移,即将风险转嫁给其他方;风险减轻,即采取措施减少风险的发生概率或影响程度;风险接受,即承担风险并做好应对准备。

4. 风险监测风险监测是持续地跟踪和监测风险的发生情况,及时调整风险管理措施。

可以采用风险指标体系,对监测的风险进行评估和报告;也可以定期召开风险管理会议,汇报风险情况,并及时调整风险管理策略。

三、机遇管理流程1. 机遇识别机遇识别是识别和把握外部环境中的机遇,以利用机遇为企业带来竞争优势。

企业可以通过市场调研、竞争分析、行业研究等方法,找出市场中的新机遇,包括市场扩大、行业规模增长、技术创新等。

2. 机遇评估机遇评估是对各种机遇进行分析和评估,确定哪些机遇对企业最有价值和可持续发展。

评估机遇的方法可以采用市场调研和竞争分析等,了解目标市场的需求和竞争对手的优势劣势;也可以采用定量评估方法,通过统计数据和市场模型计算出机遇的价值和可行性。

风险和机遇管理办法(最新版)

风险和机遇管理办法(最新版)

( 安全管理 )单位:_________________________姓名:_________________________日期:_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改风险和机遇管理办法(最新版)Safety management is an important part of production management. Safety and production are inthe implementation process风险和机遇管理办法(最新版)1范围本文件规定了公司对风险的识别、确定、评价,采取应对风险和机遇的措施的方法。

本文件适用于公司及各部门进行风险分析和采取对风险和机遇的措施。

2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本标准。

本章无条文。

3定义风险识别:是通过识别风险源、影响范围、时间绩其原因和潜在的后果等,生成一个全面的风险列表。

风险分析:是根据风险类别,获得的信息和风险评估的使用目的,对识别出的风险进行定性和定量的分析,为风险评价和风险应对提供支持。

风险评价:是将风险的结果与组织的风险准则比较,或者在各种风险的分析结果之间进行比较,确定风险等级,以便做出风险应对的决策。

风险应对:是选择并执行一种或多种改变风险的措施,包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施。

4职责4.1综合管理部负责组织进行风险的识别、分析、确定,组织制定应对风险和机遇的措施,对风险实施监控,对风险和机遇的措施落实进行监督检查;4.2各部门按照所承担的业务和职责对本部门的风险进行识别、分析、确定,必要时采取应对风险和机遇的措施;协助综合管理部识别、分析风险并实施应对风险和机遇的措施。

GBT19001-2016风险和机遇应对控制程序

GBT19001-2016风险和机遇应对控制程序

GBT19001-2016风险和机遇应对控制程序风险和机遇应对控制程序CCSD/CX-002-2017依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2011编制受控状态:发放编号:编制:审核:批准:2017年02月18日发布实施风险和机遇应对控制程序1 目的:为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在一体化管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2适用范围:适用于对公司一体化管理体系过程中应对风险和机遇的措施的策划、评审和实施的管理。

3 职责:4.1总经理:负责风险管理所需资源的提供,包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定,并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

4.2综合部负责应对风险和机遇的措施的策划、评审的日常管理。

4.3各部门负责本部门相关的风险和机遇的排查,并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.工作程序4.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇,各部门应建立识别和应对的方法,确认本部门存在的风险,并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。

在风险和机遇的识别和应对过程中,责任部门应对可能存在风险的场所、过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别,风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险:a.对工程适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险;b.工程施工过程中的安全风险;c.图纸、设备、工器具对工程质量造成的风险;d.工程交付后的风险;e.过程失效的风险。

4.2建立风险/机遇管理团队4.2.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动,各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的,在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”,总经理应通过授权,赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责:a.组织实施风险和机遇分析和评估;b.制定风险和机遇应对措施并落实执行;c.编制风险管理计划;d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。

风险和机遇管理表

风险和机遇管理表

转移 批
准:
日期: 2024.01.05
有效 有效 有效
有效 有效 有效 有效
表格编号:XYQR-07-054A/1
预案
1
应急预案。设施定期进行维护保养,

5
一般风险
经营部日常进行点检; 1.每月安全检查关注其是否运行正常
综合部
2024.01.05

9
应急与响应
化学品/油品的泄漏
风险:行政处罚;勒令停顿整 改机遇:公司每年有运行应急 5
预案
应急预案设施定期进行维护保养,经
2
10
一般风险
营部日常进行点检; 1.每月安全检查关注其是否运行正常
责任部门 总经理
风险:造成负面社会影响,公
《信息交流控制程序》关注政府新
2
环境,职业健康安全 变化
公司经营活动的扩大或变动与周 司名誉受到影响-------------
边居民出现矛盾,噪音对周围相 -机遇:公司对噪音每年监测,
关方的身体影响
保证对公司员工以及相关方的
4
2
闻,对于发生安全事故需在内部进行 8 一般风险 宣传教育,并通过邮件的形式提醒各 总经理
综合部
2024.01.05

10
应急与响应
职业病出现
风险:造成公司财产损失-----机遇:每年员工安排一次体检
5
1
5
一般风险
对员工进行安全教育及宣传,员工入 职体检,定期体检。
综合部
2024.01.05
风险:行政处罚;勒令停顿整
对员工进行安全教育及宣传,组织应
11
应急与响应
中毒突发事件
改机遇:公司每年有运行应急 5 1 5 一般风险

风险和机遇管理计划

风险和机遇管理计划

持续进行
11
招标采购
招标策划的编制流于形式

要求责任人学习《招标管理制度》,并严格按照制度规定执行。

持续进行
《招标策划书》未经过相关部门评审

要求责任人学习《招标管理制度》,并严格按照制度规定执行。

持续进行
12
合供方管理
合供方网站注册、账号审核、密码修改用时过长

要求责任人加强责任心,平时对账号、密码跟进、维护。
项目研发之前
产品技术状态变更风险

设计阶段考虑充分,落实编校审人员责任,与生产单位充分的技术交流。
进度风险
生产制造之前
21
采购
供应链风险

尽早识别单一供方部件,开辟新供方;国外进口部件对其主要组件和技术来源识别,规避潜在风险国家供方;积极推进国产化替代。
进度风险和产品质量风险
研发设计之前
22
施工
不合格品处理

已加入责任人绩效考核指标中
17
财务预算
资金使用过程中的短期资金不足或过剩
极低
做好年度财务预算,定期根据实际支出作出调整。

责任人定期向上级汇报数据
18
办公环境安全隐患排查与治理
办公环境的安全隐患未及时得到鉴别、排查与整改而导致安全事故的发生
极低
定期对办公环境进行走访和排查,及时发现安全设备的缺失与故障。
3、进行商业保险规避安全风险。

持续进行
项目各阶段的HSE管理风险

1、制订严格的HSE管理制度,并对现场每个驻场人员进行相关培训,加强危险物、污染物等控制和检查;
2、利用商业保险规避。

风险和机遇应对措施管理控制程序文件

风险和机遇应对措施管理控制程序文件

程序文件TZ/QEO241 版次/更改:A/3机遇和风险应对措施管理控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括:风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2、围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括:a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理;b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理;d. 生产过程的风险和机遇管理;e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理;f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理;g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理;h. 持续改进过程的风险和机遇管理;i. 当适用时,也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3、职责3.1总经理:负责风险管理所需资源的提供,及可接受准则方针的确定,并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2行政办:负责建立风险和机遇应对控制程序,并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审,落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况,跟进落实措施的有效性,并编写《风险和机遇评估分析报告》,负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门:负责本部门的风险和机遇评估,并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部:负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别,负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4、术语4.1风险:在一定环境下和一定限期客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估:在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

GJB9001C-2017质量管理体系程序文件003风险和机遇管理程序及记录表格

GJB9001C-2017质量管理体系程序文件003风险和机遇管理程序及记录表格

3、风险和机遇管理程序1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价,有效应对风险和机遇。

2.范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。

3.权责3.1总经理:负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认,应对风险和机遇策划的审批。

3.2各部门:负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3.3品控部:负责内外部环境因素识别与评价,策划应对风险和机遇方案,并监督实施。

4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动,本公司每年一次进行风险识别和评估,在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”,总经理应通过授权,赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责:a.组织实施风险和机遇分析和评估;b.制定风险和机遇应对措施并落实执行;c.编制风险评价表;d.对实施风险应对措施的实施效果验证。

4.1.2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划,指导操作风险识别和风险评估,以及对风险的可接受性准则规定,编制计划时,应包含但不限于以下内容:a.计划的范围,判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段;b.职责和权限的分配;c.风险管理活动的评审要求;d.风险的可接受性准则,包括危害概率不能估计时的可接受风险准则;e.验证活动;f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。

4.1.3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员,其人员资质符合要求,能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施,风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力:a.熟悉其所在部门的所有流程;b.有一定的组织协调能力;c.熟悉本标准的要求,并依据本标准内容策划风险分析和评估。

机遇与风险策划书3篇

机遇与风险策划书3篇

机遇与风险策划书3篇篇一机遇与风险策划书一、策划书概述机遇与风险策划书是一份重要的文件,旨在帮助团队或个人识别和评估潜在的机遇和风险,制定相应的策略来抓住机遇和应对风险。

本策划书将介绍机遇与风险的定义、识别、评估和管理方法,以及如何制定相应的策略来最大化机遇和最小化风险。

二、机遇与风险的定义1. 机遇:是指在特定环境下,可能为个人、团队或组织带来积极影响的有利条件或情况。

2. 风险:是指在特定环境下,可能对个人、团队或组织带来不利影响的不确定性因素。

三、机遇与风险的识别1. 内部环境分析:包括组织的优势、劣势、能力、资源等方面。

2. 外部环境分析:包括政治、经济、社会、技术等方面。

3. 利益相关者分析:包括客户、供应商、竞争对手、合作伙伴等方面。

4. 历史数据和趋势分析:分析过去的数据和趋势,以识别潜在的机遇和风险。

四、机遇与风险的评估1. 定性评估:通过专家判断、头脑风暴等方法对机遇和风险进行评估。

2. 定量评估:通过数学模型、统计分析等方法对机遇和风险进行评估。

3. 综合评估:将定性评估和定量评估相结合,对机遇和风险进行全面评估。

五、机遇与风险的管理1. 预防策略:通过采取措施来预防风险的发生。

2. 缓解策略:通过采取措施来降低风险的影响。

3. 转移策略:通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给其他方。

4. 接受策略:即接受风险的存在,不采取任何措施。

六、机遇与风险的策略制定1. 识别关键机遇:根据机遇的重要性和可行性,确定关键机遇。

2. 制定应对策略:根据风险的可能性和影响,制定应对策略。

3. 制定实施计划:制定实施计划,包括时间表、责任人、资源需求等。

4. 监控和评估:对机遇和风险的实施情况进行监控和评估,及时调整策略和计划。

七、结论机遇与风险策划书是一份重要的文件,它可以帮助团队或个人识别和评估潜在的机遇和风险,制定相应的策略来抓住机遇和应对风险。

在制定策划书时,需要充分考虑内外部环境、利益相关者、历史数据和趋势等因素,并采用科学的评估方法对机遇和风险进行评估。

实验室风险与机遇评估报告

实验室风险与机遇评估报告

实验室风险与机遇评估报告一、引言实验室是进行科研和实验工作的场所,不可避免地存在一定的风险。

为了更好地管理实验室风险,并发掘其中的机遇,本报告对实验室的风险与机遇进行评估。

二、实验室风险评估1.实验材料的安全性风险:实验室中常用的化学品、生物材料等存在一定的危险性,如果不妥善管理和处理,可能导致人员受伤或者环境污染。

解决方案:建立严格的实验材料管理制度,包括安全操作规程、存储要求等;提供必要的个人防护装备,并加强实验室人员的安全培训。

解决方案:建立设备操作规程,并定期对实验室人员进行设备操作培训;定期对设备进行维护和检查,确保其运行正常。

3.实验室安全管理缺失风险:实验室安全管理体系不完善,缺乏有效的安全检查和规范,容易导致安全隐患的存在。

解决方案:建立完善的实验室安全管理体系,包括安全巡查和检查制度、事故报告和处理流程等;组织定期的安全培训和演习,提高实验室人员的安全意识。

三、实验室机遇评估1.科学研究的机遇:实验室作为科学研究的重要场所,提供了许多科学研究的机遇。

通过充分利用实验室设备和资源,科学家可以进行各种前沿研究,推动科学进步。

2.技术创新的机遇:实验室中通常应用最新的科学技术和研究成果,为技术创新提供了条件。

实验室研究的成果可以应用于工业生产、医疗保健等领域,为社会发展带来巨大的机遇。

3.团队合作的机遇:实验室通常由多个研究团队组成,各个团队之间可以进行合作,共享资源和经验。

通过团队合作,可以加快科研进程,提高研究成果的质量和效益。

四、风险与机遇的管理为了更好地管理实验室风险与机遇,可以采取以下措施:1.建立健全的安全管理体系,包括安全培训、安全巡查、事故报告和处理等。

2.加强实验室设备的维护和检查,确保其运行正常。

3.定期对实验室进行风险评估,及时发现和处理存在的风险。

4.鼓励团队合作,共享资源和经验。

5.不断更新实验室技术和设备,保持与科研的先进性和前沿性。

五、结论本报告对实验室的风险与机遇进行了评估,提出了一些解决方案和管理措施。

风险和机遇应对措施管理程序文件

风险和机遇应对措施管理程序文件

风险和机遇应对措施管理程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,3.定义3.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估:在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即,风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避:风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险,我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低:通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下,若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险,应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档,以便后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受:是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7内部风险:企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

3.8外部风险:由外部影响因素导致的风险,例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

3.9风险严重度:风险发生后其所产生的影响的严重程度。

3.10风险发生频度:风险出现的频率或者概率。

3.11风险系数:风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施,风险系数=风险严重度x风险发生频度。

GBT19001-2016质量管理体系风险和机遇识别等级评估及应对措施报告

GBT19001-2016质量管理体系风险和机遇识别等级评估及应对措施报告
风险:公司售后处理不好,顾客投诉埋怨较
售后服务
多,会严重影响公司的销售,给公司带来业务上的风险。
机遇:售后处理得当,会给公司带来额外的发
5*1=5
低风险
销售的产品和服务必须严格按照客户提出的要求,最好客户服务工作,及时进行沟通,提高客户满意度。
供销部生产部
展机遇。
风险:公司是否及时的收集评估并转化为公司
机遇:公司三年以上较稳定,基本未出现流失现象,为公司发展提供了比较好的基础。
3*4=12
一般风险
1、各部门要及时关注员工心里变换,注意工作方式,创造良好的工作环境,提高员工归属感。
2、持续的输入人才,防止人员流失后给公司带来的风险。
3、各部门通过绩效考核的方式,促进员工积
极性。
各部门
基础资源
基础设施和公司运行环境
总经理办公室
制度执行,符合新法规要求。若违反相关法律
法规,会造成公司的停产甚至吊销营业执照,
1、办公室配合总经理做好收集最新法律法规
法律法规变化
承担法律后果。
5*1=5
低风险
的要求。
2、销售部加大市场开拓。
法规要求
机遇:公司产品机构的调整,会给公司带来潜
在的客户。
风险:公司现有制度,是否符合新行业标准要
机遇:财务状况处理得当,会提高公司的整体竞争力。
5*1=5
低风险
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格后,应该及时进行催款行动,防止中间商或客户长时间拖欠货款。
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算,防止出现财务风险。
财务部供销部
社会
本地就业率安全感
教育水平工作时间
风险:公司所在地域人口老龄化大,员工教育

风险和机遇管理办法范文

风险和机遇管理办法范文

风险和机遇管理办法范文一、引言风险和机遇是企业发展中不可避免的因素,如何有效地管理风险并抓住机遇,对于企业的长期发展具有重要意义。

本文旨在介绍一套风险和机遇管理的办法,帮助企业在竞争激烈的商业环境中保持竞争优势。

二、风险管理1.风险识别风险识别是风险管理的第一步,可以通过以下方式进行:(1)评估企业内部和外部环境,分析可能存在的风险因素;(2)对企业各项业务进行风险分析,找出可能存在的风险点;(3)定期组织风险评估和排查,及时发现和处理风险。

2.风险评估在风险识别的基础上,进行风险评估,具体可以采用风险矩阵法进行评估,将风险按照可能性和影响程度进行分类评估。

评估结果可以帮助企业优先处理高风险事件,降低风险对企业的影响。

3.风险控制风险控制的目标是尽量避免或降低风险的发生和影响,具体包括以下几个方面的措施:(1)制定和落实风险管理制度和流程,明确各岗位的风险责任;(2)优化企业内部控制体系,加强风险监测和预警机制;(3)建立风险报告制度,及时掌握和跟踪风险情况;(4)加强供应商和合作伙伴的风险管理,确保外部风险的控制。

4.风险应对风险应对是在风险事件发生后及时采取措施进行应对和处理,具体可分为以下几个步骤:(1)组织有效的应急响应,尽快控制和减少风险的发展;(2)制定应对方案,明确责任和措施,迅速采取行动;(3)优化沟通和协调机制,确保应对措施的有效执行;(4)总结和分析风险事件,形成教训和改进措施。

三、机遇管理1.机遇识别机遇识别是机遇管理的第一步,主要是要通过对内外环境的分析和市场调研,找出潜在的机遇点。

同时,也需要关注行业发展趋势和竞争对手的动态,及时捕捉市场机遇。

2.机遇评估在机遇识别的基础上,进行机遇评估,主要是对机遇的可行性和商业价值进行评估。

评估结果可以帮助企业优先选择具有潜力和能力实施的机遇。

3.机遇把握机遇把握是指在机遇出现时,及时抓住机遇并采取措施进行实施。

具体包括以下几个方面的内容:(1)制定机遇专项计划,明确目标和措施;(2)分配资源,组织实施,确保机遇的顺利推进;(3)加强项目管理和风险控制,确保机遇项目的成功实施;(4)及时调整和优化机遇实施计划,确保其与企业战略的一致性。

质量部年度公司风险和机遇管理工作计划

质量部年度公司风险和机遇管理工作计划

质量部年度公司风险和机遇管理工作计划一、概述在当今竞争激烈的商业环境中,公司面临着诸多风险和挑战,同时也存在着许多机遇和发展空间。

为了确保公司持续稳健发展,质量部门制定了年度公司风险和机遇管理工作计划,以全面、科学地管理和应对风险,把握机遇,推动公司的可持续发展。

二、风险管理工作计划1. 风险评估:对公司可能面临的各类风险进行全面评估,包括市场风险、技术风险、管理风险、自然环境风险等。

通过科学的方法和工具,量化风险的影响程度和概率,为风险防范和应对提供可靠依据。

2. 风险防范和控制:制定和完善相关制度和规范,加强对各类风险的预警和监控,落实相关责任人,确保及时有效地对潜在风险进行防范和控制。

建立健全的风险管理体系,提高公司抵御风险的能力和水平。

3. 应急预案:针对可能发生的较大风险事件,建立完善的应急预案,包括人员、物资、技术等方面的准备和响应措施,确保在风险事件发生时能够迅速、有序地做出应对,最大限度地减少损失。

4. 风险溯源和总结:对公司遭遇的重大风险事件进行追溯和总结,分析事件发生的原因和不足,吸取经验教训,为今后的风险管理工作提供借鉴和参考。

三、机遇管理工作计划1. 市场机遇分析:对当前市场环境进行全面分析,找准公司在市场发展中的机遇,包括但不限于市场需求变化、新产品新技术的推广、竞争对手动态等方面的机遇。

2. 产品和技术创新:鼓励并支持产品研发团队进行创新,加大对新产品和新技术的研发和推广力度。

积极引进国内外先进技术和管理经验,提升公司产品和服务的竞争力。

3. 品牌营销和推广:加大对公司品牌形象的塑造和推广力度,提升品牌知名度和美誉度。

结合市场机遇,开拓新的市场渠道和销售模式,拓展市场份额,提高市场占有率。

4. 人才培养和管理:加强对公司人才队伍的培养和管理,激励员工的创新和积极性,打造一支高素质、专业化的团队,为公司发展提供强有力的人才支持。

四、保障措施1. 资源保障:确保风险和机遇管理工作所需资源的合理配置和落实,包括人力、物力、财力等方面的支持,保障风险和机遇管理工作的顺利进行和完成。

风险和机遇应对措施管理控制程序文件

风险和机遇应对措施管理控制程序文件

程序文件TZ/QEO241 版次/更改:A/3机遇和风险应对措施管理控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括:风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2、围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括:a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理;b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理;d. 生产过程的风险和机遇管理;e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理;f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理;g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理;h. 持续改进过程的风险和机遇管理;i. 当适用时,也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3、职责3.1总经理:负责风险管理所需资源的提供,及可接受准则方针的确定,并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2行政办:负责建立风险和机遇应对控制程序,并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审,落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况,跟进落实措施的有效性,并编写《风险和机遇评估分析报告》,负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门:负责本部门的风险和机遇评估,并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部:负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别,负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4、术语4.1风险:在一定环境下和一定限期客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估:在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

质环安三体系-风险与机遇管理程序

质环安三体系-风险与机遇管理程序

ABC有限公司质量/环境/职业健康安全三合一一体化管理体系风险与机遇管理程序文件编号: QES/ABC-CX-006受控状况:受控版次: A[0]审核:批准:2020年6月6日发布 2020年6月6日实施风险与机遇管理程序1 目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2 适用范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括:2.1. 市场开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。

2.2 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。

2.3 服务过程的风险和机遇管理。

2.4 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。

2.5 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。

2.6 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。

2.7 持续改进过程的风险和机遇管理。

2.8当适用时,也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3 术语和定义3.1“风险”是在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2“机遇”是对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3“风险评估”是在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即,风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4“风险规避”是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险,我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

ISO45001职业健康安全风险和机遇管控清单范例

ISO45001职业健康安全风险和机遇管控清单范例
以有效落实。
销售合同评审 技术部 控制程序
3
12
完善公司内部管理制度,通过优化内部
高风险
管理,提高生产效率,提升产品质量等 措施,可以内部消化新增加成本,提高
公司的竞争优势。
危险源辨别、 风险评价与风 安全部 险控制程序
2
4
人事行政部做好人员积极储备工作,及 低风险 时关注社会信息,为公司创造一个稳定
机遇:公司遵守《中华人民共和国 职业病防治法》,可以切实保障员 工职业健康安全,树立良好社会形 象,提高公司知名度。
4
1、公司建立并运行《职业病防治管理制
3
12
高风险
度》; 2、定期组织员工进行健康体检。 3、快速与法律顾问商定解决方案以应对
法律法规控制 程序
安全部
紧急情况。
5 外 部 因 素
6
特种设备安全监 察条例的影响
职业健康安全风险和机遇管控清单
评估更新日期:2021年4月11日
序类 号型
类别
外部因素及相关 方描述
风险内容
机遇内容
风险严 重度等

风险的 频度等

风险系 数
风险等级
管理措施
相关文件
责任部 门
风险:对职业健康安全相关法规的更新 机遇:公司遵守职业健康安全管理
1、主要职能部门按照要求加强国家职业
1
法律、法规内容 信息了解不够及时、准确,不能转化为 要求,可以切实保障员工职业健康 的变化 公司制度执行,使公司在职业健康安全 安全,树立良好社会形象,提高公
基础设施和工 作环境控制程

设备管 理部
4
4
16
高风险
健康安全法律法规的收集评价。 2、环保安全部具体落实职业健康安全法
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8管理体系要求
8.1管理体系建立
8.2管理体系文件的控制
8.3记录的控制
8.4应对风险和机遇的措施
8.4.1各部门在实施各类实验室活动的过程中,应考虑相关的风险和机遇,以利于:
①确保管理体系能够实现其预期结果;
②增强实现实验室目的和目标的机遇;
③预防或减少实验室活动中的不利影响和可能的失败;
④实现改进。

8.4.2各部门应积极识别实验室活动中存在的风险和机遇,并按照《实验室活动风险和
机遇管理程序》规定,策划;
①应对这些风险和机遇的措施;
②如何在管理体系中整合并实施这些措施;
③如何评价这些措施的有效性。

8.4.3应对风险和机遇的措施应与其对实验室结果有效性的潜在影响相适应。

应对风险
的方式包括识别和规避威胁,为寻求机遇承担风险,消除风险源,改变风险的可能性或后果,分担风险,或通过信息成分的决策而保留风险。

机遇可能促使实验室扩展活动范围,赢得新客户,使用新技术和其他方式应对客户需求。

8.4.4相关文件《实验室活动风险和机遇管理程序》
实验室活动风险和机遇管理程序
1.目的
为确保管理体系实现预期结果、预防或减少实验室活动中不利影响和可能的失败、增强实现实验室目标的机遇并实现改进,特制定此程序。

2.范围
适用于本公司实验室活动中产生的风险和机遇的管理。

3.定义
《风险管理术语》(GB/T 23694)中界定的术语和定义适用于本文件。

4.相关文件
4.1《保证独立性、公正性和诚实性程序》
4.2《深圳公司提案改善管理办法》
4.3《QHSE监督及事故管理办法》
4.4《风险管理原则与实施指南》(GB/T 24353)
4.5《风险管理风险评估技术》(GB/T 27921)
7.机遇管理
全体人员均应在日常工作中积极寻找改进的机遇,除通过质量控制、外部审核、投诉、不符合控制和纠正措施、管理评审、风险评估和客户反馈识别改进机遇外,公司还建立《深圳公司提案改善管理办法》,激励员工提出其工作中发现的改进机遇、采取相应改善行动,取得改善效果,并对其予以奖励。

8.相关表单
8.1“定期/不定期风险识别及控制表”
8.2“日常临时风险识别及控制表”
附件(参考性):
实验室活动常见风险源
1.常见风险来源包括但不限于:
管理体系和制度风险,包括公司管理制度和管理体系可能存在完整性、合规性、有效性和适用性等问题;
①违反公正性风险,包括人员出具虚假报告结果、收受贿赂、参与和检测有关产品的
生产和经营活动、管理层不当干预实验室活动等问题;
②泄密风险,包括泄露客户所有权的秘密、泄露公司所有权的秘密等;
③违反认证认可规定的风险,包括资质证书过期、超资质范围出报告、授权签字人超
范围签署报告、未及时申报变更等问题;
④人员风险,可分为管理层、技术层和操作层,因其对风险影响大小不同,可分别评
估:包括人员职业道德、承担可能影响工作的压力、人员任职资格和能力确认、人
员授权、人员培训有效性、人员档案管理、人员监督有效性、人员绩效管理和奖惩
制度等问题;
⑤设备风险,包括设备采购、日常点检维护、检定校准、使用人员授权、存放地点和
条件、操作安全性、设备故障、设备报废等问题;
⑥服务/供应品风险,包括供应商管理、采购、验收,以及危险化学品和废弃物的管理
等问题;
⑦方法风险,包括方法选择的合理适用性、标准查新及时性、方法验证/确认实施、不
确定度评估、作业指导书编制等问题;
⑧环境及设施风险,包括工作场所的空间设计和建设、环境安全设施的配置和维护等
问题;
⑨样品风险,包括抽样/采样过程、样品运输过程、样品保存、样品制备和使用、样品
保密性等问题;
⑩检测校准风险,包括数据或结论错误、质量控制失效、能力验证出现不满意或可疑(有问题)结果、结果出现可疑数据和临界值的处理、数据/结果/报告的审核、记
录的保存和溯源、操作环节安全性和人体防护等问题;
⑪合同评审风险,大体可以分为法律风险和经济风险,包括合同内容完整准确性、合同评审有效性、合同签订方式、合同保存、业务压力带来的认为风险、与客户沟通
带来的风险等;
⑫突发意外事件风险,停电、停水、断网、LIMS系统停用,发生气候、地震及其他自然灾害,社会舆论传播等;
注:以上举例仅供参考,风险识别的范围和对象因部门及其活动的不同而有较大区别,各部门应结合自身特点开展全面、细致的风险识别工作,需要时可以编制部门文件。

2.对于风险程度较高的特殊领域,相关部门应予以重点关注,从实际出发结合自身特点进
行识别风险,包括但不限于以下领域:
①涉及安全的领域,例如食品安全、信息安全、环境安全、建筑安全等领域;
②涉及司法鉴定、质量仲裁等领域,例如工商抽检、电商抽检;
③涉及民生、公益和消费者利益的领域,如装饰装修材料检验、机动车安全技术检验
等领域。

风险评价标准
注:如同时设计事故界定的多个方面,以评分高的为准。

3.风险级别(R)评价标准
R=S×L
R------风险级别
S------风险事件发生的后果严重性。

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