2021年合规业务培训

合规业务培训

欧阳光明（2021.03.07）

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多选题

1. 下列属于刑法罪名的是:( ) ×

A 挪用资金罪

B 挪用公款罪

C 把持证券市场罪

D 洗钱罪

正确谜底：A B C D

2. （）是公司的合规担任人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查√

A 公司总裁

B 合规总监

C 合规管理部总经理

D 监事会主席

正确谜底：B

3. 员工与公司解除劳动合同时,须将《合规手册》:( ) √

A 自行销毁

B 自行保管

C 退还

D 赠与其他同事

正确谜底：C

4. 反洗钱行政主管部分和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部分、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处罚:( ) √

A 违反规定进行检查、调查或者采纳临时解冻办法的

B 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C 违反规定对有关机构和人员实施行政惩罚的

D 其他不依法履行职责的行为

正确谜底：A B C D

5. 合规问责方法主要包含但不限于:( ) √

A 谈话提醒

B 责令书面检查

C 通报批评

D 限期自查整改

正确谜底：A B C D

6. 有下列情形之一的,应实施合规问责:( ) √

A 向监管机构和上级主管部分的陈述,弄虚作假、隐瞒真相的

B 在工作中不团结同事的

C 对属职责规模内的问题不认真调查,故意拖延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中隐瞒真相、弄虚作

假的

D 负有管理职责的人员不认真履行监督管理职责的

正确谜底：A C D

7. 一般员工的合规考核指标目前包含:( ) ×

A 取得相关从业资格证书的情况

B 遵守公司规章制度的情况

C 从事证券交易的情况

D 反洗钱义务的履行情况

正确谜底：B C D

8. 取得执业证书的人员,连续（）不在机构从业的,由协会注销其执业证书；重新执业的,应当介入协会组织的执业培训,偏重新申请执业证书√

A 一年

B 两年

C 三年

D 四年

正确谜底：C

9. 公司秘密主要包含:( ) √

A 公司的各类投资决策

B 公司的经营状况、财务报表、统计资料、重要会议记录

C 公司党委、纪检的秘密事项、资料

D 在一按时间和规模内不宜公开的重年夜人事变动,客户资料及在业务开展过程中获悉的客户商业秘密

正确谜底：A B C D

10. 从业人员不得从事以下活动:( ) ×

A 假造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

B 不该从事任何误导或欺骗性的行为

C 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D 从事与其履行职责有利益冲突的业务

正确谜底：A C D

11. 公司合规管理组织体系由合规管理部与以下那些层级组成:( ) ×

A 董事会

B 经营管理层

C 合规总监

D 各部分及分支机构

正确谜底：A B C D

12. 下列关于敏感信息的说法,正确的有:( ) √

A 公司员工不得利用敏感信息为公司、本部分、自己或他人谋取不当利益

B 公司员工未经授权或批准不得获取敏感信息,对已经获取的敏感信息负有保密义务,不该利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益

C 公司员工应妥善放置、保管和传递涉及敏感信息的书面及电子资料,放弃的有关资料应及时销毁,不得随意抛弃。员工应签署保密文件,许诺对工作中获取的敏感信息严格保密

D 公司对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或

配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

正确谜底：A B C D

13. 员工执业行为规范不包含:( ) ×

A 遵守职业操守

B 遵守品德规范

C 防备利益冲突

D 全面合规

正确谜底：D

14. 合规管理的基来源根基则为:( ) √

A 自力性原则

B 全面性原则

C 有效性原则

D 专业性原则

正确谜底：A B C D

15. 公司的合规管理的基本理念为:( ) √

A 合规创作创造价值

B 全员主动合规

C 合规管理部员工合规

D 合规从高层做起

正确谜底：A B D

判断题

16. 公司员工对客户办事结束或者离开公司后,仍应依照有关规定或

合同约定承担相关保密义务。√

正确

毛病

正确谜底：正确

17. 公司员工不该同时履行可能招致利益冲突的职责,业务部分工作人员不该在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务,如有特殊情况可向公司申请批准。×

正确

毛病

正确谜底：毛病

18. 《证券法》规定,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、窜改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤消证券从业资格,并惩罚款。√

正确

毛病

正确谜底：正确

19. 合规问责方法只能单独适用。在采纳问责方法时,不成以并处扣发绩效工资和奖金、责令赔偿损失等。√

正确

毛病

正确谜底：毛病

20. 监管机构依法履行职责时,公司和员工应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。√

正确