证券投资基金教案
证券投资基金教学设计名师公开课获奖教案百校联赛一等奖教案
证券投资基金教学设计一、绪论证券投资基金作为金融市场中一种重要的投资工具，对于提升投资者的资产配置能力和风险管理能力具有重要意义。
因此，将证券投资基金纳入金融教育课程中，帮助学生了解基金的定义、种类、特点以及投资策略等方面，对于提高学生的金融素养具有重要的作用。
本教学设计旨在通过教学活动的设计，帮助学生掌握证券投资基金的基本知识和相关概念，提高学生的投资分析能力，培养学生的金融投资意识。
二、教学目标1.了解证券投资基金的定义、特点和分类；2.了解证券投资基金的投资策略及其应用；3.掌握证券投资基金的运作模式和风险管理机制；4.能够分析和评估证券投资基金的风险与收益特性。
三、教学内容1. 证券投资基金的基本概念a. 证券投资基金的定义和发展历程b. 证券投资基金的分类及特点2. 证券投资基金的投资策略a. 基金管理人的角色和责任b. 基金的投资目标和限制c. 基金的投资组合构建和调整d. 基金的投资决策过程3. 证券投资基金的运作模式a. 开放式基金和封闭式基金的区别b. 基金份额的发行与赎回c. 基金资产的估值与净值计算d. 基金的运作流程4. 证券投资基金的风险管理a. 基金的风险与收益特性b. 基金的风险管理与监控c. 基金的业绩评估与比较四、教学方法1. 教师讲授：通过教师讲解基金的相关概念、原理和案例，帮助学生理解基金的基本知识；2. 小组讨论：分小组对基金的投资策略、风险管理等问题进行讨论，培养学生的分析和解决问题的能力；3. 实例分析：通过实际基金案例的分析，让学生了解基金的投资过程和决策方法；4. 案例分析：通过提供真实的基金案例，让学生运用所学知识进行分析，培养学生的实际应用能力。
五、教学评价1. 在课堂中进行随堂测试，检验学生对于基金相关概念的理解；2. 布置作业，要求学生分析实际基金案例，评估基金的风险与收益特性；3. 通过小组讨论和课堂讲解，评估学生参与讨论和理解基金知识的能力；4. 设计期末考试，考察学生对于基金的投资策略、风险管理等方面的掌握程度。
证券投资学课程教案
《证券投资学》课程教案主讲人：韩凤永张启智石英剑初海英金桩梁荣内蒙古财经学院金融学院2007年8月《证券投资学》课程教案前言中国的证券业已成为典型的朝阳产业，证券市场在国民经济中的积极作用日益凸现。
随着上市公司数量和投资者队伍迅速地扩张，中国的证券业将成为最引人注目的行业。
正如“中国资本市场：创新与可持续发展”作为论坛主题的2001年第五届中国资本市场论坛上与会专家学者一致达成的共识：大力发展资本市场并努力构建新世纪现代金融体系的宏微观经济基础已具备，在今后相当长的时间内，中国资本市场将是全球最具有生命力的市场之一。
《证券投资学》作为研究证券市场的一门金融学科，在财经学院部分系的专业已开设多年，金融学系作为证券投资学的主讲系，具备较强的师资力量和丰富的教学经验。
为了能够让学生系统地掌握证券投资学的理论和投资技巧，深刻理解证券市场运作原理，金融学系投资教研室特编写《证券投资学》教学大纲。
依据本学科所研究的方向和对象，结合各专业教学情况，《证券投资学》教学大纲共列为工具篇、市场运作篇、基本分析篇、技术分析篇共十五章。
在写作大纲时，编者参考了国内已出版的相关教材著作和股市实例。
参考的主要教材是：吴晓求主编的《证券投资学》（中国人民大学出版社会，2001）、陈之大主编的《证券投资学》（西南财大出版社会，2001）、陈共、周升业、吴晓求主编的《证券投资分析》（中国证券从业人员培训系列教材，2002）、李向科主篇《证券投资技术分析》（中国人大出版社，2002）、陈进忠主编《证券投资技术分析》（西南财大出版社，2003）。
本学科授课学时，金融专业本科须72个学时，其他专业本科应54个学时。
内蒙古财经学院金融学院投资教研室二○○七年八月《证券投资学》课程说明一、课程内容概述中国的证券业已成为典型的朝阳产业，证券市场在国民经济中的积极作用日益凸现。
随着上市公司数量和投资者队伍迅速地扩张，中国的证券业将成为最引人瞩目的行业。
证券投资理论与实务项目二 电子教案
项目二金融衍生工具一、教学目标1.了解我国金融衍生工具概念、基本特征和分类；2.了解金融期货的概念、特征和种类；3.熟悉金融期权的含义、种类和价格影响因素；4.了解可转换债券的含义、特征和价格影响因素；5.掌握沪深300股指期货的开仓和平仓方法。
二、课时分配共四个模块节，每个模块安排2个课时三、教学重点难点1. 金融期货合约的要素2. 金融期权与金融期货的区别3．可转换债券的价值和价格四、教学大纲模块一衍生工具基本介绍一、金融衍生工具的概念金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础金融产品或基础金融变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。
二、金融衍生工具的特征金融衍生工具是金融创新的产物，能帮助金融机构管理者更好地进行风险控制，它具有以下特征。
1. 跨期交易无论是哪一种特定金融衍生工具的交易，都会使交易者在未来一段时间内或未来某一时点上的现金流发生变化，跨期交易的特点十分突出。
2. 价格的联动性金融衍生工具与相关基础金融产品或基础金融变量之间的密切联系，决定了金融衍生工具的价格与基础金融产品的价格或基础金融变量规则变动。
3. 杠杆效应金融衍生工具交易一般只需缴纳少量保证金或支付获得权利的费用，就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
4. 高风险性交易者对基础金融产品价格或基础金融变量未来走势预测的准确程度，决定了金融衍生工具交易的结果。
而基础金融产品价格或基础金融变量的变动，往往会超出市场预期而变化无常，这种不稳定性为金融衍生工具交易带来了高风险。
与此同时，保证金制度的杠杆效应，可能使投资者大盈也可能使其大亏，进一步放大了风险。
5. 套期保值和投机套利共存金融衍生工具产生的直接原因是规避金融价格波动的风险，进行资产保值。
三、金融衍生工具的分类（一）按自身的交易方法分类金融衍生工具按自身的交易方法分类，可分为金融远期、金融期货、金融期权和金融互换四种。
（二）按基础工具种类分类金融衍生工具按基础工具种类分类，可分为股权式衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具等。
投资理财学教案
课时授课计划No 学年度、第学期商学院（部）专业班授课时间：第周第课时年月日章节及题目：第一章投资理财导论第一节投资与理财第二节投资融资机制第三节投资和理财的相关原理教学目的：掌握投资理财的定义，理解投资和理财的关系掌握市场投资机制和投资决策程序重点与难点：借助案例分析理解投资理财的含义、机制与程序参考书与教具（图表、模型、演术等）孙可那主编：《证劵投资教程》机械工业2009年版教学过程（教学步骤、内容、时间分配等）新课教学：案例导入：案例1：X太太的家庭理财第一节投资与理财一、投资与理财的定义1、投资的定义2、理财的定义3、投资理财的定义4、投资与理财的关系二、投资的分类1、按照投资行为不同分类2、按照投资对象不同分类3、按照投资主体类别不同分类4、按照投入领域不同分类5、按照经营目标不同分类6、按照投资来源不同分类案例2：理财师怎么理自家财休闲也能生出理财经第二节投资融资机制一、投资运行机制1、投资运行机制的定义2、主要环节3、投资运行机制的组成二、融资机制1、融资机制的定义2、融资机制的构成第三节投资和理财的相关原理一、投资和投机1、界定2、区分二、投资风险和投资收益1、投资风险（1）含义（2）特点（3）分类2、投资收益3、二者关系案例3：月入1500存钱80后的超彪悍省钱术案例4：大学生“月光”怎样摆脱困境课后作业：1、复习内容：借助案例分析理解投资理财的含义、机制与程序2、预习内容：第二章投资理财的基本分类3、书面作业：案例3-4后的问题4、思考题：低收入也需要理财5、参考资料：孙可那主编：《证劵投资教程》机械工业2009年版教后总结：编制日期：年月日教师签字：教研室主任签字：课时授课计划No学年度、第学期商学院（部）专业班授课时间：第周第课时年月日章节及题目：第二章投资理财的基本分类第一节公司理财第二节个人理财第三节金融机构与客户理财教学目的：掌握理财对公司的意义；个人理财的必要性；我国金融机构个人客户理财业务的发展现状和发展趋势重点与难点：借助案例分析把握金融机构个人客户理财业务的发展现状和发展趋势。
证券投资理论与实务项目四-电子教案
项目四证券发行一、教学目标1.熟悉股票发行条件、方式和投资者认购股票的程序；2.了解债券发行条件和注意事项；3.掌握基金发行的程序和条件；4.熟悉投资者认购证券投资基金的过程。
二、课时分配共四个模块，每个模块安排2个课时三、教学重点难点1.掌握基金发行的程序和条件；2.熟悉投资者认购证券投资基金的过程。
四、教学大纲模块一证券发行常识一、证券发行的概念证券发行是指证券发行人按照一定的法律规定和发行程序，将某种证券首次出售给投资者的行为。
二、证券发行市场的特点及构成证券发行市场是一个无形的市场，与其他市场相比，它具有以下特点。
（1）无固定场所。
（2）无统一时间。
（3）发行价格简单。
三、证券发行的要求在证券发行市场发行证券，必须遵循以下几点要求。
1. 公开原则公开原则要求发行人在发行证券之前必须向主管机关申请注册，并提交公开说明书、公司章程以及经注册会计师审核的财务报表等文件。
2. 注册制注册制的理论认为，在市场经济条件下，只要信息完全真实并及时公开、市场机制与法律制度健全，证券市场本身会作出择优选择。
管理者的职责是保证信息公开与禁止信息滥用。
3. 核准制核准制又称准则制或实质审查制，规定发行人发行证券时，不仅要公开全部的可供投资者判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照《公司法》、《证券法》的规定，对发行人提出的申请及有关材料进行实质性审查，发行人得到批准后才可发行证券。
四、证券发行的方式证券发行的方式多种多样，不同的发行方式会对证券的销售产生不同的影响。
1. 公募发行和私募发行按发行对象不同，证券发行可分为公募发行和私募发行。
2. 直接发行和间接发行按发行主体的不同，证券发行可分为直接发行和间接发行。
3. 议价发行和投标发行按发行价格确定方式的不同，证券发行可分为议价发行和投标发行。
4. 行政发行和市场发行根据推销方式的不同，证券发行可分为行政发行和市场发行。
模块二股票发行一、股票发行条件各国现行法律、行政法规都对股票发行规定了一系列条件，其目的是规范股票发行市场，防止出现欺诈行为。
《证券投资理论与实务》教案
证券投资理论与实务教案课程性质、目的和任务(一)课程性质是投资学、金融学、会计学、信用管理、金融工程等专业的专业基础课、考试课。
(二)教学目的本课程为经济管理相关专业的核心课程。
通过理论课与实验课教学，使学生了解并掌握证券市场投资规则。
为培养新世纪的复合型金融人才奠定基础，也为今后学生继续学习和走上实际工作岗位，做好前期的准备。
(三)课程任务与要求通过本课程的学习，使学生明确和掌握《证券投资理论与实务》的基本理论、基本方法和基本技能，达到懂理论、能操作、会分析，为学生的后续教育打下较好的理论基础，使学生成为适应性强、适应速度快的应用型人才。
第1次课2学时教学内容第一章投资第一节投资概述一、证券发行人（一）公司（企业）（二）政府和政府机构1.中央政府及地方政府。
2.中央银行发行两类证券。
二、证券投资人（一）机构投资者1.政府机构：政府债券、金融债券2.金融机构3.企业和事业法人4.各类基金三、证券市场中介机构（一）证券公司（二）证券服务机构四、自律性组织（一）证券交易所（二）证券业协会（三）证券登记结算机构五、证券监管机构重点难点重点：证券市场参与者的构成；证券发行主体及其发行目的；机构投资者的主要类型及投资管理；证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
机构投资者的主要类型及投资管理。
教学组织1．教学方法：讲授法。
2．辅助手段：《大时代》第一集里交易所场景。
3. 教学效果：掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
4. 时间分配：证券发行人20分钟；证券投资人20分钟；证券市场中介机构30分钟；自律性组织15分钟；证券监管机构5分钟。
《证券投资实务》第2章教案
证券投资理论与实务课程教案说明：本页用于某一章节或某一课教学实施方案的设计，该表可根据内容加页【案例导入】上大学期间，A在一家公司做兼职。
有了收入，A就为自己制定了一份投资规划：每个月针对自己的薪酬收入制作一个支出计划表，将节余部分用于基金定投，扣款日设定为发工资的后一日，以此强制自己做好储蓄。
进行了半年的基金定投后，A又准备进行股票、债券等证券投资。
但A对股票、债券等证券投资工具还不熟悉，因此需要详细了解。
思考与讨论（1）基金定投是什么？这种投资有什么特点？适合在校大学生吗？（2）作为学生，你认为学习证券投资应采取什么办法？第一节股票股票是股份公司为筹集资金发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券，可以转让、买卖，是证券市场主要的投资工具之一。
一、股份有限公司概述根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）的规定，公司是指依法设立的，以营利为目的的，由股东投资形成的企业法人。
本书所称公司是指依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
（一）股份有限公司的概念股份有限公司是指将全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。
有限责任公司是指由50人以下的股东出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的经济组织。
在现代社会，股份有限公司与有限责任公司是股份公司的两种基本组织形式。
股份有限公司有以下特征。
（1）承担有限民事责任。
（2）资本总额分为相等金额的股份。
（3）可向社会公开发行股票。
（4）股东人数有下限但无上限。
（二）股份有限公司的设立股份有限公司的设立是指依照法定程序组建公司实体并取得法人资格的行为，包括发起设立和募集设立两种方式。
1．发起设立发起设立指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
通过这种方式组建的股份有限公司，实际上是在发起人范围内筹集全部的股本金。
基金投资分析教案模板高中
教学对象：高中学生教学目标：1. 知识目标：使学生了解基金投资的定义、种类、运作原理以及投资风险；2. 能力目标：培养学生分析基金投资的基本能力，提高学生的投资决策能力；3. 情感目标：培养学生理性投资观念，树立正确的投资态度。
教学重点：1. 基金投资的种类及特点；2. 基金投资的风险分析；3. 基金投资决策的基本方法。
教学难点：1. 基金投资风险的控制；2. 基金投资决策的实际操作。
教学准备：1. 教师准备相关教材、PPT、案例分析等教学材料；2. 学生准备笔记本电脑，以便进行网上查询、分析。
教学过程：一、导入新课1. 教师简要介绍基金投资的概念，引导学生思考基金投资在现代社会中的地位和作用；2. 学生分享自己对基金投资的了解和看法。
二、讲授新课1. 基金投资的种类及特点- 介绍股票型基金、债券型基金、混合型基金等种类；- 分析各类基金的特点及投资风险；- 案例分析：以某只基金为例，展示其投资组合、业绩表现等。
2. 基金投资的风险分析- 介绍市场风险、信用风险、操作风险等；- 分析各类风险对基金投资的影响；- 案例分析：分析某只基金因市场风险导致的投资损失。
3. 基金投资决策的基本方法- 介绍基金投资决策的基本原则；- 分析基金投资决策的步骤；- 案例分析：以某只基金为例，展示其投资决策过程。
三、课堂讨论1. 学生分组讨论，针对基金投资风险的控制提出自己的看法；2. 各组代表分享讨论成果，教师点评并总结。
四、课后作业1. 查阅资料，了解国内外知名基金公司的投资策略；2. 分析某只基金的投资组合，评估其投资风险；3. 结合自身实际情况，制定一份基金投资计划。
教学反思：本节课通过讲授、案例分析、课堂讨论等形式，使学生了解了基金投资的种类、特点、风险以及决策方法。
在教学过程中，注重引导学生理性分析、客观评估，提高学生的投资决策能力。
同时，关注学生的情感目标，培养学生正确的投资态度。
在今后的教学中，将继续优化教学内容和方法，提高教学质量。
证券投资学教案
重点、难点：
1.证券交易程序
2.保证金买空和卖空交易
3.股票指数价格期货
4.看涨与看跌期权
教学方法
讲授法、参与法、案例法，辅以多媒体教学法
参考文献
《投资学》，上、下册，（美）威廉・F・夏普、弋登・J・亚历山大、杰弗里・V・贝利著，中国人民大学出版社，1998年8月版
《证券投资学》，丁忠明、黄华继，中国金融出版社，2006年6月第1版。
重点难点及其处理
重点、难点：
1.公司债券的投资分析。
2.债券的定价模型。
3.股票定价模型。
4.除息、除权
教学方法
讲授法、参与法、案例法，辅以多媒体教学法
参考文献
《投资学》，上、下册，（美）威廉・F・夏普、弋登・J・亚历山大、杰弗里・V・贝利著，中国人民大学出版社，1998年8月版
《证券投资学》，丁忠明、黄华继，中国金融出版社，2006年6月第1版。
重点难点及其处理
重点、难点：
1.股利收益率、持有期收益率、持有期回收率以及调整后的持有期收益率
2.资产组合收益率的计算
3.收益与风险的关系
4.风险一收益分析下的证券选择
5.B值
教学方法
讲授法、参与法、案例法，辅以多媒体教学法
参考文献
《投资学》，上、下册，（美）威廉∙F•夏普、弋登・J・亚历山大、杰弗里・V・贝利著，中国人民大学出版社，1998年8月版
重点难点及其处理
重点：
1.证券投资管理步骤。
2.积极的股票投资管理策略、消极的股票投资管理策略。
3.债券的持续期和凸性
4.夏普业绩指数、特雷诺业绩指数、詹森业绩指数
教学方法
讲授法、参与法、案例法、辅以多媒体教学法
教 案_25489
学
重
点
与
难
点
主要当事人
教
学
手
段
讲授（结合实际）
教学主要内容
时间
分配
1、证券投资基金持有人
2、证券投资基金管理人
3、政权投资基金托管人
4、证券投资基金当事人之间关系
45分钟
45分钟
45分钟
45分钟
复习思考题
证券投资基金的当事人有哪些？
小
结
对证券投资基金当事人的职责有所了解
第11周第21次课年月日
章
节
2、虚拟资本
3、有价证券的分类
4、有价证券的特征
20分钟
15分钟
30分钟
25分钟
复习思考题
1、有价证券的主要类别有哪些？
小
结
本节主要介绍有价证券的含义、特征、种类
第1周第2次课年月日
章
节
名
称
第一章证券市场概述
第一节证券与证券市场
授课
方式
理论课（√）；实践课（ ）；实习（ ）
教 学
时 数
2学时
教
学
目
的
教 学
时 数
2学时
教
学
目
的
及
要
求
通过本节学习掌握证券发行及交易的程序本节是重点章节
教
学
重
点
与
难
点
发行交易程序
教
学
手
段
联实际讲授
教学主要内容
时间
分配
1、证券发行市场及发行程序
2、证券交易市场及交易程序
45分钟
45分钟
复习思考题
闲靖明《证券投资分析》教案
证券投资分析教案第一章：证券投资分析概述1.1 教学目标让学生了解证券投资分析的基本概念和重要性。
让学生掌握证券投资分析的主要方法和步骤。
让学生了解证券投资分析在实际投资中的应用。
1.2 教学内容证券投资分析的定义和目的证券投资分析的分类和方法证券投资分析的步骤和流程证券投资分析在投资决策中的应用1.3 教学活动引入证券投资分析的实际案例，引发学生对证券投资分析的兴趣。
通过小组讨论，让学生了解证券投资分析的不同方法和步骤。
进行案例分析，让学生亲身体验证券投资分析的过程。
1.4 教学资源证券投资分析的实际案例和数据。
证券投资分析的方法和步骤的图表和资料。
1.5 教学评估通过小组讨论和案例分析，评估学生对证券投资分析的理解和应用能力。
第二章：宏观经济分析2.1 教学目标让学生了解宏观经济分析的基本概念和方法。
让学生掌握宏观经济分析的主要指标和因素。
让学生了解宏观经济分析在证券投资中的应用。
2.2 教学内容宏观经济分析的定义和目的宏观经济分析的主要指标和数据来源宏观经济分析的因素和分析方法宏观经济分析在证券投资中的应用2.3 教学活动通过引入宏观经济分析的实际案例，引发学生对宏观经济分析的兴趣。
进行宏观经济数据分析，让学生了解宏观经济分析的过程和方法。
进行案例分析，让学生亲身体验宏观经济分析在证券投资中的应用。
2.4 教学资源宏观经济分析的实际案例和数据。
宏观经济分析的方法和步骤的图表和资料。
2.5 教学评估通过宏观经济数据分析和案例分析，评估学生对宏观经济分析的理解和应用能力。
第三章：行业和公司分析3.1 教学目标让学生了解行业和公司分析的基本概念和方法。
让学生掌握行业和公司分析的主要指标和因素。
让学生了解行业和公司分析在证券投资中的应用。
3.2 教学内容行业和公司分析的定义和目的行业和公司分析的主要指标和数据来源行业和公司分析的因素和分析方法行业和公司分析在证券投资中的应用3.3 教学活动通过引入行业和公司分析的实际案例，引发学生对行业和公司分析的兴趣。
《证券投资基金》授课教案
四、证券投资基金运作关系图
第三节证券投资基金的法律形式
一、契约型基金
二、公司型基金
三、契约性基金与公司型基金的区别
第四节证券投资基金的运作方式
一、封闭式基金
二、开放式基金。
三、封闭式基金与开放式基金的区别
6.教学方法
辅助手段
课堂教学
7.小结、作业
本章考核要求：
1、证券投资基金的运作机理
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
本章考核要求：
货币市场基金的意义
复习思考题：
货币市场基金包涵的容
1.章节题目
第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
（讲课、实验）
讲授、实验
3.教学目标
掌握混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。
二、优化金融结构，促进经济增长
三、有利于证券市场的稳定和健康发展
四、完善金融体系和社会保障体系
6.教学方法
辅助手段
课堂教学
7.小结、作业
本章考核要求：
基金业在金融体系中的地位与作用。
复习思考题：
1、证券投资基金的是如何起源与发展的？
2、我国证券投资基金业的发展现状如何？
1.章节题目
第二章证券投资基金的分类
4.重点、难点
重点容：货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场工具与货币市场基金的投资对象。
难点容：货币市场基金包涵的容
5.授课容
时间安排
学时安排：2学时
教学容：
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
四、 货币市场基金
第五节按其他形式分类的证券投资基金
一、 公募基金
二、 私募基金
三、 伞形基金
四、 基金中的基金
五、ETF
六、LOF
复习思考题：1、按组织形式分，基金分成哪些种类•2、什么是封闭基金。
参考资料：：[1 ]中国证券业协会编.2013年证券从业资格考试统编教材程教案
2014年8月至2015年1月
教学单位：
任课教师：
课程基本信息
课程名称
证券投资基金管理
开课单位
金融学院
学分
2
学时
32
课程类别
普通共同课（）学科基础课（）专业主干课（） 专业限选课（V）任选课（）
使用教材
何孝星着•证券投资基金管理学（第2版）[M]•大连：东北财经大学出版社，2009.
国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志.证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，.
教学效果分析：
良好
授课题目
第三章证券投资基金的规则
课 型
讲授
课 次
4
教学目的、要求：
掌握证券投资基金的功能，了解证券投资基金的作用
教学重点及难点：
重点和难点：证券投资基金的功能
教学过程设计：
第一节证券投资基金的功能
教材分析
（参考教 材资料）
[1]中国证券业协会编.2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]•北京：中
国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志.证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，.
课程在本 专业人才 培养方案 中的地位 和作用
专业限选课
课程教学 目 标
通过本课程的学习，使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关 投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际 的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。
一、 直接融资功能
二、 专业理财功能
三、 风险分散功能
第二节证券投资基金的作用
一、 促进机构投资者的健康成长
二、 促进上市公司的规范化建设
三、 促进证券市场的规范化发展
四、 促进金融市场发展
五、 促进银行发展
六、 降低金融运行风险
复习思考题：1、证券投资基金的功能是什么？
参考资料：：[1 ]中国证券业协会编.2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]•北京：中
基金资本、基金资产、基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金收益及分配等。
三、 证券投资基金的市场关系体系
证券投资基金发行、证券投资基金交易、证券投资基金投资
思考题：1证券投资基金的基本要素。
2、证券投资基金的组织关系体系。
参考资料：[1]中国证券业协会编.2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M].北京：中国
教学重点及难点：
重点和难点：封闭式基金上市交易条件，交易账户的开立、交易规章；封闭式基金折价率的计算
教学过程设计：
第一节证券投资基金发行
一、 证券投资基金发行管理制度
1、 注册制
2、 审核制
二、 封闭式基金的发行
1.发行方式
2.发行价格
3.发行费用
三、 开放式基金的发行
1.发行方式
2.发行价格
3.发行费用
教学过程设计： 第一节按组织形式分类
一、 契约型基金
二、 公司型基金
三、 契约型基金与公司型基金的区别 第二节 按是否可赎回分类
一、 圭寸闭式基金
二、 开放式基金
三、 封闭式基金和开放式基金的区别 第三节按投资风格分类
一、成长型基金
一、价值型基金
三、平衡型基金 第四节按投资对象分类
一、 股票基金
二、 债券基金
授课专业 班 级
考核方法及 成绩评定
开卷考试，课程论文形式
教学方案
授课题目
第一章绪论
课 型
讲授
课 次
1
教学目的、要求：
掌握投资基金的概念； 熟练掌握投资基金的特征和种类； 了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的
发展现状。
教学重点及难点：
重点和难点：证券投资基金的概念和特点
教学过程设计：
第一章绪论
第一节证券投资基金的概念与特点
教学过程设计：
第三节证券投资基金的起源与发展
一、 证券投资基金的起源与早期发展
二、 证券投资基金在全球的普及性发展
三、 全球基金业发展的趋势与特点
第四节证券投资基金的基本关系体系
一、 证券投资基金的组织关系体系
基金持有人、基金组织、基金管理人、基金托管人等通过信托关系构成的系统。
二、 证券投资基金的资产关系体系
国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志.证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，.
授课题目
第三章证券投资基金规则
课 型
讲授
课 次
4
教学目的、要求：
了解封闭式基金的募集程序， 熟悉封闭式基金合冋生效的条件； 掌握封闭式基金上市交易条件， 交易账
户的开立、交易规章，
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合冋生效的条件；
复习思考题：1、封闭式基金上市交易条件。2、开放式基金的申购和赎回价格的计算。
第四节封闭式基金的上市与交易
1、 申请上市交易的程序
2、 证券账户、资金账户、专用交易席位
3、 基金交易的委托与交收
4、 市场价格的确定
5、 上市交易费用：委托手续费、佣金、过户费 第五节开放式基金的申购和赎回
1、 开放式基金的申购流程
2、 开放式基金的赎回流程
3、 开放式基金的估值
4、 开放式基金的申购和赎回价格
财政经济出版社，2013
[2]王鲁志.证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，.
效果分析：
对于基金参与人的讨论，学生积极性咼。
授课题目
第二章证券投资基金类型
课 型
讲授
课 次
3
教学目的、要求：
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别，了解ETF'LOF
教学重点及难点：
重点和难点：
契约型基金与公司型基金的概念与区别
一、 证券投资基金的概念
二、 证券投资基金的特点
三、 证券投资基金与其他金融工具的比较 第二节证券投资基金的运作与参与主体
一、 证券投资基金的运作
二、 基金的参与主体
三、 证券投资基金运作关系图
思考题：1证券投资基金的基本要素。
参考资料：[1]中国证券业协会编.2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M].北京：中国
财政经济出版社，2013
[2]王鲁志.证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，.
效果分析：
对于基金参与人的讨论，学生积极性咼。
授课题目
第一章绪论
课 型
讲授
课 次
2
教学目的、要求：
了解证券投资基金的起源与发展，掌握证券投资基金的基本关系体。
教学重点及难点：
重点和难点：证券投资基金的资产关系体系