证券投资基金教案
(本科)Ch4证券投资基金ppt课件
二、证券投资基金的募集
（一）封闭式基金的募集 （二）开放式基金的募集
开放式基金的基金合同生效需要具备2个条件： （1）基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金
额不少于2亿元人民币； （2）基金份额持有人的人数不少于200人。
三、证券投资基金的交易与申购、赎回
基金交易是针对封闭式基金而言的，而基金的申 购与赎回则是专指开放式基金。
该基金。不过投资者如果是在指定网点申 购的基金份额,想要上网抛出,须办理一定的 转托管手续；同样,如果是在交易所网上买 进的基金份额,想要在指定网点赎回,也要办 理一定的转托管手续。
区别 投资风格
申购和赎回 的标的
投资组合透 明度
参与门槛
ETF 一般为被动型指数化投资 基金份额和“一篮子股票”交换
第五节 我国证券投资基金业的发展
我国基金业的发展可以分为3个历史阶段： 早期探索阶段：20世纪8 0年代末至1997年11月14日
《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前； 试点发展阶段：1997年11月14日《证券投资基金管
理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证 券投资基金法》实施前； 快速发展阶段 ：2004年6月1日《证券投资基金法》 实施以来。
LOF 不限 基金份额和现金交换
较高，每日公告投资组合
较低，每季度公告持股前10名
最小赎回金额在100万基金单位以 最小赎回金额为1000基金单位， 上，因此主要面向大型投资者。 面向普通中小投资者。
报价
两个交易渠 道间连通 管理费用
每15秒报一个净值估价（IOPV）
套利交易当日即可完成
较低，如国外ETF产品费率多为 0.1%-0.6%
(一)集合理财、专业管理 (二)组合投资、分散风险 (三)利益共享、风险共担 (四)严格监管、信息透明 (五)独立托管、保障安全
《证券投资》教学大纲
《证券投资理论与实务》教学大纲课程名称：证券投资理论与实务课程性质：专业核心课计划学时：64课时适用专业：金融管理、投资理财专业1．前言1.1课程定位本课程是金融管理与实务专业、投资理财专业的职业核心能力核心课程，通过本课程的学习，要求学生熟悉证券市场基本知识，熟练掌握证券投资和服务客户的操作技能，能够深刻体会主要证券市场的运行规律，初步运用证券投资的基本分析和技术分析方法指导自己的证券投资操作，塑造守法、稳健、诚信的职业意识。
本课程对于增强学生的职业意识、激发学生学习金融专业的兴趣、增强学生的实际动手能力具有重要意义。
本课程以经济学基础、金融学基础、财务会计基础和财务报表分析等课程为先修课程，是进一步学习证券投资分析、证券投资基金、期货投资实务等课程的基础。
1.2设计思路课程总体设计思路：本课程以工学结合作为教学设计的指导思想，其课程的设计思路是：“项目与岗位相结合”、“工作任务典型化”、“教学活动学中练”。
本课程设计目标是：通过分析学生毕业后所从事的职业岗位，确定人才培养目标；分析证券客户经理典型工作任务，确定职业能力培养目标；分解具体的工作任务和学习任务，把教学过程与工作过程融为一体。
具体表现在：一是深入企业调研、分析岗位能力、提取典型工作任务；二是转化典型工作任务为学习任务，构建上班式课程教学环境；三是项目导向、任务驱动教学模式完成教学任务并贯穿素养培养；四是过程考核+结果考核+综合考核等综合评价检验学习成果。
课程设置依据：课程的实践教学是立足证券企业当前实际，基于证券公司经理典型工作任务，紧密结合行业前沿动态来设计的。
根据实际职业岗位工作的具体要求，综合运用本专业的知识和技能，集中进行综合性、系统化的训练。
目的是通过模拟现行证券公司主要岗位的业务流程，培养学生的岗位能力，培养责任意识、团队协作的专业素养。
课程内容组织：本课程围绕证券客户经理岗位的需要开展教学，教学内容的安排紧密围绕着工作内容及能力形成展开，教学所使用的证券行情采用真实的、即时的软件系统，案例背景、操作目标依托于我国及国外证券市场的经济和金融的真实环境，课程教学在证券业务实训室进行，每位同学应配有独立的可上网的电脑，供其操作行情系统、模拟委托系统和进行投资分析，学生的学习是在一种接近真实的工作任务、工作流程、工作软件以及各种信息和数据的氛围中进行，充分体现本课程的职业性。
金融与证券专业证券投资基金课程的优秀教案范本
金融与证券专业证券投资基金课程的优秀教案范本一、引言在金融与证券专业中，证券投资基金是重要的学习内容之一。
一个优秀的教案可以帮助学生更好地理解和学习这门课程。
本文将提供一份优秀的教案范本，提供给教师们参考和借鉴。
二、教学目标1.了解证券投资基金的定义和基本概念。
2.掌握证券投资基金的分类和运作模式。
3.理解证券投资基金的风险与收益特点。
4.学习证券投资基金的选取和评估方法。
5.熟悉证券投资基金市场的监管和法律法规。
三、教学内容与方法1.证券投资基金的定义和基本概念a. 定义：介绍证券投资基金的概念和特点。
b. 基本概念：解释基金份额、基金净值、基金规模等重要概念。
2.证券投资基金的分类和运作模式a. 分类：介绍股票型、债券型、货币市场型、混合型等不同类型的基金。
b. 运作模式：概述封闭式基金和开放式基金的运作方式。
3.证券投资基金的风险与收益特点a. 风险：讨论市场风险、信用风险、流动性风险等可能面临的风险。
b. 收益特点：分析基金的收益来源和收益分配方式。
4.证券投资基金的选取和评估方法a. 选取方法：介绍根据投资目标、风险偏好等因素选择基金的方法。
b. 评估方法：讲解如何通过基金经理绩效、基金规模等指标对基金进行评估。
5.证券投资基金市场的监管和法律法规a. 监管机构：介绍证监会、基金业协会等监管机构的职责和作用。
b. 法律法规：概述《基金法》、《证券投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规。
四、教学评估方法1.课堂讨论：组织学生进行小组或全班讨论，让学生积极参与，提高理解和运用能力。
2.个案分析：提供真实的基金案例，让学生通过分析和讨论来评估基金的优劣，培养实际操作能力。
3.作业与测验：布置相关作业和测验，测试学生对教学内容的掌握程度和应用能力。
五、教学资源1.教材：选择一本权威的证券投资基金教材作为主要教学资源。
2.案例：收集相关基金案例，用于教学案例分析和讨论。
3.互联网资源：推荐学生查阅证券投资基金相关的网站和资讯平台，了解最新行业动态。
证券投资教案
证券投资教案教案标题：证券投资教案教案目标：1. 了解证券投资的基本概念和原理。
2. 理解证券市场的运作机制和相关法律法规。
3. 掌握证券投资的基本策略和技巧。
4. 培养学生的投资意识和风险意识。
教学目标：1. 学习并掌握证券投资的基本知识，包括证券种类、投资渠道、交易方式等。
2. 了解证券市场的组织结构和运作机制，包括交易所、证券公司、基金公司等。
3. 熟悉证券投资的法律法规，包括证券法、证券交易所规则等。
4. 掌握证券投资的基本策略和技巧，包括选股、择时、风险控制等。
5. 培养学生的投资意识和风险意识，提高其对证券投资的认识和理解。
教学重点：1. 证券投资的基本概念和原理。
2. 证券市场的运作机制和相关法律法规。
3. 证券投资的基本策略和技巧。
教学难点：1. 如何培养学生的投资意识和风险意识。
2. 如何帮助学生掌握证券投资的基本策略和技巧。
教学准备：1. 教材：教师可以根据学生的年龄和学习水平选择相关的证券投资教材。
2. 多媒体设备：用于展示相关的图表、数据和案例分析。
3. 实践活动：组织学生进行虚拟证券投资实验或模拟交易活动。
教学步骤：第一步：导入（5分钟）教师介绍证券投资的重要性和意义，激发学生对证券投资的兴趣，并引入本节课的主题。
第二步：知识讲解（15分钟）教师讲解证券投资的基本概念和原理，包括证券种类、投资渠道、交易方式等，并结合图表和案例进行说明。
第三步：案例分析（20分钟）教师选取一些典型的证券投资案例，分析其中的投资策略和技巧，引导学生思考如何进行投资决策和风险控制。
第四步：法律法规介绍（10分钟）教师介绍证券投资的相关法律法规，包括证券法、证券交易所规则等，强调合法合规的投资行为的重要性。
第五步：策略与技巧分享（15分钟）教师分享一些证券投资的基本策略和技巧，包括选股、择时、风险控制等，并鼓励学生积极参与讨论和分享自己的观点。
第六步：实践活动（20分钟）教师组织学生进行虚拟证券投资实验或模拟交易活动，让学生实践运用所学知识，提高他们的投资意识和风险意识。
《证券投资基金》授课教案精编版
重点内容：混合基金的作用。保本基金的特点，保本基金的保本策略，保本基金的类型，
难点内容：混合基金的类型，混合基金的投资风险。保本基金的投资风险，保本基金的分析方法。
5.授课内容
时间安排
学时安排：2学时
教学内容：
第五节混合基金
一、混合基金在投资组合中的作用
二、混合基金的类型三、混合基金的风险
4.重点、难点
重点内容：货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场工具与货币市场基金的投资对象。
难点内容：货币市场基金包涵的内容
5.授课内容
时间安排
学时安排：2学时
教学内容：
第四节货币市场基金
一、货币市场基金在投资组合中的作用。
二、货币市场工具
三、货币市场基金的投资对象
四、货币市场基金的风险
五、货币市场基金的分析方法
第六节保本基金
一、保本基金的特点
二、保本基金的保本策略
三、保本基金的类型
四、保本基金的投资风险
五、保本基金的分析方法
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
本章考核要求：
1、混合基金的作用
2、保本基金的保本策略
3、保本基金的类型，
复习思考题：
1、混合基金的投资风险
2、保本基金的投资风险
3、保本基金的分析方法
4.重点、难点
重点内容：开放式基金的募集程序
难点内容：开放式基金份额的登记的概念，
5.授课内容
时间安排
学时安排：2学时
教学内容：
第二节开放式基金的募集与认购
一、开放式基金的募集
二、开放式基金的认购
第三节开放式基金的申购、赎回
证券投资学教案
重点、难点：
1.证券交易程序
2.保证金买空和卖空交易
3.股票指数价格期货
4.看涨与看跌期权
教学方法
讲授法、参与法、案例法，辅以多媒体教学法
参考文献
《投资学》，上、下册，（美）威廉・F・夏普、弋登・J・亚历山大、杰弗里・V・贝利著，中国人民大学出版社，1998年8月版
《证券投资学》，丁忠明、黄华继，中国金融出版社，2006年6月第1版。
重点难点及其处理
重点、难点：
1.公司债券的投资分析。
2.债券的定价模型。
3.股票定价模型。
4.除息、除权
教学方法
讲授法、参与法、案例法，辅以多媒体教学法
参考文献
《投资学》，上、下册，（美）威廉・F・夏普、弋登・J・亚历山大、杰弗里・V・贝利著，中国人民大学出版社，1998年8月版
《证券投资学》，丁忠明、黄华继，中国金融出版社，2006年6月第1版。
重点难点及其处理
重点、难点：
1.股利收益率、持有期收益率、持有期回收率以及调整后的持有期收益率
2.资产组合收益率的计算
3.收益与风险的关系
4.风险一收益分析下的证券选择
5.B值
教学方法
讲授法、参与法、案例法，辅以多媒体教学法
参考文献
《投资学》，上、下册，（美）威廉∙F•夏普、弋登・J・亚历山大、杰弗里・V・贝利著，中国人民大学出版社，1998年8月版
重点难点及其处理
重点：
1.证券投资管理步骤。
2.积极的股票投资管理策略、消极的股票投资管理策略。
3.债券的持续期和凸性
4.夏普业绩指数、特雷诺业绩指数、詹森业绩指数
教学方法
讲授法、参与法、案例法、辅以多媒体教学法
闲靖明《证券投资分析》教案
证券投资分析教案第一章：证券投资分析概述1.1 教学目标让学生了解证券投资分析的基本概念和重要性。
让学生掌握证券投资分析的主要方法和步骤。
让学生了解证券投资分析在实际投资中的应用。
1.2 教学内容证券投资分析的定义和目的证券投资分析的分类和方法证券投资分析的步骤和流程证券投资分析在投资决策中的应用1.3 教学活动引入证券投资分析的实际案例，引发学生对证券投资分析的兴趣。
通过小组讨论，让学生了解证券投资分析的不同方法和步骤。
进行案例分析，让学生亲身体验证券投资分析的过程。
1.4 教学资源证券投资分析的实际案例和数据。
证券投资分析的方法和步骤的图表和资料。
1.5 教学评估通过小组讨论和案例分析，评估学生对证券投资分析的理解和应用能力。
第二章：宏观经济分析2.1 教学目标让学生了解宏观经济分析的基本概念和方法。
让学生掌握宏观经济分析的主要指标和因素。
让学生了解宏观经济分析在证券投资中的应用。
2.2 教学内容宏观经济分析的定义和目的宏观经济分析的主要指标和数据来源宏观经济分析的因素和分析方法宏观经济分析在证券投资中的应用2.3 教学活动通过引入宏观经济分析的实际案例，引发学生对宏观经济分析的兴趣。
进行宏观经济数据分析，让学生了解宏观经济分析的过程和方法。
进行案例分析，让学生亲身体验宏观经济分析在证券投资中的应用。
2.4 教学资源宏观经济分析的实际案例和数据。
宏观经济分析的方法和步骤的图表和资料。
2.5 教学评估通过宏观经济数据分析和案例分析，评估学生对宏观经济分析的理解和应用能力。
第三章：行业和公司分析3.1 教学目标让学生了解行业和公司分析的基本概念和方法。
让学生掌握行业和公司分析的主要指标和因素。
让学生了解行业和公司分析在证券投资中的应用。
3.2 教学内容行业和公司分析的定义和目的行业和公司分析的主要指标和数据来源行业和公司分析的因素和分析方法行业和公司分析在证券投资中的应用3.3 教学活动通过引入行业和公司分析的实际案例，引发学生对行业和公司分析的兴趣。
课程资料：4证券投资基金
– 一般来讲，股票的发行者是股份公司； – 债券发行者是政府、金融机构或者公司企业等； – 基金的发行者则是一个比较松散的组织。
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山东大学（威海）商学院
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• 4. 从操作的角度看
– 股票和债券均属于融资工具，投资面向实业，是一种直接 投资工具；
– 基金是一种信托工具，投资面向其他证券，是一种间接投 资工具。
(2) 期限不同。封闭式投资基金有固定的封闭期，通常在5 年以上，一般是10年或者15年，经受益人大会通过并经 主管机关同意还可以适当延长期限。开放式投资基金没 有固定期限，投资者可以随时向基金管理人赎回基金单 位，在大量赎回的情况下甚至可能会导致清盘。
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• (3) 基金份额交易方式不同。封闭式投资基金在证券交易 所进行交易，即持有人在封闭期内不能赎回基金份额，只 能在证券交易所出售给他人，基金交易是在基金投资者之 间完成的。开放式投资基金一般是在基金管理公司或者托 管人柜台进行交易，投资者可以随时向基金管理人或者代 理人提出申购或赎回申请，基金交易是在投资者与基金管 理人或其代理人之间进行并完成的。
(6) 基金运营方式不同。契约型投资基金依据公司契约建立、 运作，契约期满，基金的运营也相应终止；公司型投资基 金则像一般的股份公司一样，除非依据公司法规定进入了 破产清算阶段，否则一般公司会永久经营下去。
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项目
契约型投资基金
公司型投资基金
法律依据
信托法
公司法
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山东大学（威海）商学院
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(4) 投资者的地位不同。契约型投资基金的投资者购买受益凭 证后，即成为契约关系的当事人，受益人对基金的运用没 有发言权；公司型投资基金的投资者担当着公司的股东， 可以参加股东大会，有权对公司的重大决策表达自己的意 见，行使股东权利。
证券投资基金实训教案
基金实训教案课程名称：证券投资基金任课教师：所属系部：财政经济系任课班级：学年第一期实训项目一：模拟投资基金（建仓报告）【实训目的】1、运用基本分析与技术分析2、学习基金投资组合的建立训练任务：撰写投资基金建仓报告实训案例：基金募集100万份，共有100万资金，要求买入4-6只股票，考虑各股票的收益、风险大小从而决定各股票在组合中权重。
请根据以上资料完成以下内容：1、计算投资组合中的股票总市值2、计算模拟投资基金的现金余额、每单位资产净值（股票买卖印花税税率0.3％，佣金费率0.2％）。
3、建立投资组合并说明所买股票的理由和说明为什么该只股票的权重这样大。
45、重点说明买入理由和占权重理由6、完成有关的计算内容【实训方法】1、教师演示；2、学生动手实践。
【实训步骤】1.设计分析思路2.进行小组讨论3.抽取发言人进行汇报、学生提问4.教师点评【实训地点】实训中心【课时安排】2 学时实训项目二：分析投资基金的类型（1）【实训目的】了解投资基金的各种类型，熟悉各种投资基金的特征和投资操作要点。
1、分别找到具体的成长型基金、价值型基金和平衡型基金、偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型、灵活配置型各两只；2、分析各个基金的投资目标--基金的风险和收益情况，重点考察2009、2010/2011年的收益情况。
3、分析各个基金的操作策略与风格:（1）重点分析基金是主动型基金还是被动型基金，是价值型还是成长型基金？（2）2011年四个投资组合公告显示基金的持仓股票发生怎样的调整（前十大重仓股）？4、说明各种基金适合哪类投资者投资【实训方法】1、教师演示；2、学生动手实践。
【实训步骤】1.设计分析思路2.进行小组讨论3.抽取发言人进行汇报、学生提问4.教师点评【实训地点】实训中心【课时安排】2 学时实训项目三：分析投资基金的类型（2）【实训目的】了解投资基金的各种类型，熟悉各种投资基金的特征和投资操作要点。
【能力训练任务及案例】任务：熟悉各种投资基金的特征和投资操作要点案例：1、找到货币市场基金两只；2、分析各个基金的投资目标--基金的风险和收益情况，重点考察2009、2010、2011年的收益情况。
证券投资基金-运营与管理教学设计
证券投资基金-运营与管理教学设计前言证券投资基金是金融市场中的一种重要金融衍生品，其在投资领域中有着广泛的应用。
证券投资基金包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等多种类型。
其可以帮助投资者降低风险、实现资产留存、增加财富增值等目的。
因此，对于金融领域的学生来说，深入了解证券投资基金的运营与管理是非常重要的。
本文将介绍针对证券投资基金-运营与管理教学设计方案。
教学目标1.了解证券投资基金的定义和分类2.学会基金投资与收益计算3.掌握基金运营的过程与管理方法4.学会基金的估值和风险管理5.能够分析基金五大财务指标教学内容第一章证券投资基金概述1.1 证券投资基金的定义•证券投资基金的定义•证券投资基金的分类1.2 基金投资与收益计算•基金的投资方式•基金的收益计算第二章基金运营与管理2.1 基金运营的过程•基金的募集•基金的运作•基金的退出2.2 基金管理•投资组合管理•风险管理与控制•基金会计与报告第三章基金估值和风险管理3.1 基金估值的方法•市场基准法•收益法•比较法3.2 基金风险管理•市场风险•操作风险•信用风险第四章基金的财务分析4.1 基金五大财务指标•基金净值•基金资产规模•基金收益率•基金费用率•基金持有人结构4.2 基金的财务分析•通过基金净值和资产规模判断基金规模•通过基金收益和费用率来评估基金收益•通过基金持有人结构了解基金流动性和风险程度教学方法本课程的教学方法主要有讲授法、案例教学法以及小组讨论法等。
讲授法是传统教学方法，适合基础知识的传授和概念的介绍。
通过讲授法，可以让学生了解证券投资基金的定义和分类，了解基金投资与收益计算等重要内容。
案例教学法是一种常用的金融类教学方法，通过真实的案例，让学生深入了解基金的运营和管理。
同时，案例教学法可以帮助学生提高分析问题、解决问题的能力。
小组讨论法是一种互动性强的教学方法，适用于学生之间的互动和交流。
通过小组讨论，可以让学生共同探讨证券投资基金相关问题，从而提高学生的思考能力和交流能力。
基金投资分析教案模板高中
教学对象：高中学生教学目标：1. 知识目标：使学生了解基金投资的定义、种类、运作原理以及投资风险；2. 能力目标：培养学生分析基金投资的基本能力，提高学生的投资决策能力；3. 情感目标：培养学生理性投资观念，树立正确的投资态度。
教学重点：1. 基金投资的种类及特点；2. 基金投资的风险分析；3. 基金投资决策的基本方法。
教学难点：1. 基金投资风险的控制；2. 基金投资决策的实际操作。
教学准备：1. 教师准备相关教材、PPT、案例分析等教学材料；2. 学生准备笔记本电脑，以便进行网上查询、分析。
教学过程：一、导入新课1. 教师简要介绍基金投资的概念，引导学生思考基金投资在现代社会中的地位和作用；2. 学生分享自己对基金投资的了解和看法。
二、讲授新课1. 基金投资的种类及特点- 介绍股票型基金、债券型基金、混合型基金等种类；- 分析各类基金的特点及投资风险；- 案例分析：以某只基金为例，展示其投资组合、业绩表现等。
2. 基金投资的风险分析- 介绍市场风险、信用风险、操作风险等；- 分析各类风险对基金投资的影响；- 案例分析：分析某只基金因市场风险导致的投资损失。
3. 基金投资决策的基本方法- 介绍基金投资决策的基本原则；- 分析基金投资决策的步骤；- 案例分析：以某只基金为例，展示其投资决策过程。
三、课堂讨论1. 学生分组讨论，针对基金投资风险的控制提出自己的看法；2. 各组代表分享讨论成果，教师点评并总结。
四、课后作业1. 查阅资料，了解国内外知名基金公司的投资策略；2. 分析某只基金的投资组合，评估其投资风险；3. 结合自身实际情况，制定一份基金投资计划。
教学反思：本节课通过讲授、案例分析、课堂讨论等形式，使学生了解了基金投资的种类、特点、风险以及决策方法。
在教学过程中，注重引导学生理性分析、客观评估，提高学生的投资决策能力。
同时，关注学生的情感目标，培养学生正确的投资态度。
在今后的教学中，将继续优化教学内容和方法，提高教学质量。
《证券投资基金》教学计划
《证券投资基金》教学计划一、使用教材：《证券投资基金学》，李曜主编；上海财经大学出版社，2002年版。
二、教学时数：本课程为学期课，教学从第1周至第17周，周课时为2节，教学总课时为36节，其中课堂讲授26节，实验室教学8节，机动课时2节。
三、使用班级：四、教学内容与教学进度教学内容与教学进度安排一览表说明：1、期中考试（第十周）要求学生交一篇课程论文。
2、每次实验课按相关课程内容进行。
《证券投资基金》实验课教学计划一、实验课时数：本课程为学期课，教学从第1周至第17周，周课时为2节，教学总课时为36节，其中课堂讲授26节，实验室教学8节，机动课时2节。
二、使用班级：030701—02、031801－02三、实验课教学内容实验课教学内容一览表说明：1、学生的虚拟帐户资金为50万元人民币。
2、实验课考核标准以交易次数、周市值或月市值、周赢利或月赢利进行排序。
《证券投资基金》课程教学大纲大纲说明一、课程编号：二、适用专业：金融学、国际金融、货币银行学、证券投资学三、课程性质：必修课四、教学任务通过本课程的教学和学习，使学生对证券投资基金的基本概念、原理、操作程序及其在实际中的应用有较为全面的认识和理解，培养学生应用现代投资组合理论进行实际操作的能力。
五、相关基础课程：统计学、投资学、金融学六、课程教学的基本要求通过本课程的学习，使学生树立正确的现代投资组合理念和全新的投资视角，激发学生投资理财及其对投资工具进行正确评价与选择的兴趣。
在教学过程中，既注重理论知识的传递与积累，更注重在线操作与实际分析能力的培养。
七、实践性教学环节要求课堂授课与实验室操作相辅相成，充分引入案例教学，结合国际基金业最新发展趋势，培养学生浓厚的学习兴趣，做到理论与实践的有机结合。
八、学时分配及必要的说明教学总课时为36节。
教学参考用书［1］证券投资基金，上海财经大学出版社，2002年版［2］证券投资分析，吴晓求主编，中国人民大学出版社，2001年版［3］Financial Institutions Management ，Anthony Saunders，清华大学出版社，Third Edition ［4］《证券投资基金学》，李曜主编，上海财经大学出版社，2002年版［5］相关网站《证券投资基金》第一讲证券投资基金概述【本章要点】掌握证券投资基金的概念；熟悉证券投资基金的特征；证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的差别；了解证券投资基金的作用。
证券投资基金第二版教学设计
证券投资基金第二版教学设计一、课程设计背景与目的证券投资基金是现代金融市场的重要组成部分，投资者需要了解证券投资基金的基本知识和投资策略，掌握基金选择的技巧。
为此，本课程旨在通过系统的讲解和案例分析，使学生了解证券投资基金的基本概念、分类、基金的组合投资策略、基金评价和基金营销等内容，提高学生的应用实际操作能力和市场分析能力。
二、教学内容2.1 证券投资基金的基本概念和分类1.证券投资基金的定义和基本特征；2.证券投资基金的分类；3.证券投资基金的发展历程和现状。
2.2 基金的组合投资策略1.投资组合理论；2.基金的资产分散投资策略；3.证券投资基金的量化投资策略；4.基金的风险管理策略。
2.3 基金的评价和基金营销1.证券投资基金的风险收益评价方法；2.基金经理的投资策略和业绩的评价；3.证券投资基金的营销方式与投后服务。
三、教学方法与教学手段3.1 教学方法本课程采用讲授、案例分析、研讨、综合实践等教学方法，结合学生实际情况进行针对性讲解，注重启发学生思维和激发学生兴趣。
3.2 教学手段本课程采用PPT展示、讨论交流、小组研讨、案例分析、课外访问等教学手段。
通过PPT展示对知识点进行讲解，通过案例分析和课后研讨练习巩固学生的知识和实践能力。
四、教学时间安排•第一章：3学时•第二章：6学时•第三章：3学时五、考核方式1.平时表现占总成绩的20%2.课后作业占总成绩的30%3.期中考试占总成绩的20%4.期末考试占总成绩的30%六、教学团队•教学组长：XXX•教学成员：A、B、C七、参考资料1.李稻葵、胡海波、王韬等：《证券投资基金（第2版）》；2.余利民、鲁向华：《证券投资基金实务》；3.陈德春：《证券投资基金选股策略与技巧》；4.人民银行、证监会、商务印书馆：《银行、非银行金融机构与金融市场》等。
结语本教学设计旨在通过系统理论知识的讲解和实践案例的分析，让学生了解各类证券投资基金的基本知识、投资策略和营销等内容，提升应用实际操作能力和市场分析能力。
证券投资基金-运营与管理教学设计 (2)
证券投资基金-运营与管理教学设计一、教学目标本教学设计旨在让学生了解证券投资基金的运营与管理方面的知识，包括市场环境分析、基金产品设计、基金销售与营销、投资组合管理等方面。
通过本课程的学习，学生应该能够：1.了解证券投资基金的基本概念、种类和市场环境。
2.掌握证券投资基金产品的设计与运作流程。
3.掌握基金销售与营销策略。
4.了解基金投资组合管理的基本逻辑和方法。
二、教学内容和时间安排第一章证券投资基金基本概念（2学时）1.1 证券投资基金的定义1.2 证券投资基金的分类1.3 证券投资基金的市场现状第二章证券投资基金产品设计（6学时）2.1 基金产品运作流程2.2 基金产品类型介绍2.3 基金产品的结构设计2.4 基金产品风险控制第三章基金销售与营销策略（4学时）3.1 基金销售与营销的意义和特点3.2 基金销售的组织与管理3.3 基金营销策略与方法第四章基金投资组合管理（8学时）4.1 基金投资组合管理的基本逻辑4.2 基金投资组合管理的基本方法4.3 常用投资工具分析与选择三、教学方法本教学旨采用多种方式，包括讲授、案例研究、实践操作等。
其中，讲授环节主要通过教师讲解、课件演示等方式进行；案例研究和实践操作环节则通过课堂讨论、小组分析、实验操作等多种方式展开，帮助学生深入了解证券投资基金的运营与管理方面的知识，并提高学生的实践能力。
四、教学评估本教学采用多种方式进行评估，主要包括课堂考察、作业评定、实验报告等方式，通过这些评估方式，旨在检验学生对于证券投资基金的运营与管理方面的掌握程度，并提高学生的思维能力和问题解决能力。
五、参考文献1.崔巍. 证券投资基金运作:理论与实践[M]. 金融出版社, 2010.2.韩娟. 证券投资基金:运作与管理[M]. 清华大学出版社, 2014.3.张浩. 证券投资基金运作与管理[M]. 中国国际广播出版社, 2009.。
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了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。
教学重点及难点：
重点和难点：积极债券组合管理和消极债券组合管理
教学过程设计：
第三节积极债券组合管理
一、水平分析 二、债券互换
三、应急免疫 四、骑乘收益率曲线
第四节积极债券组合管理
一、指数化投资策略二、满足单一负债要求的投资组合免疫策略
1、资本安全
2、收入稳定
3、资本增长
复习思考题：1、证券投资基金投资管理的原则。
参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
授课题目
第五章股票投资管理
授课题目
第六章债券投资管理
课型
讲授
课次
7
教学目的、要求：
了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。
教学重点及难点：
重点和难点：债券价格波动性的方法
教学过程设计：
第一节债券收益率及收益率曲线
一、债券收益率的衡量
二、影响收益率的因素
第二节债券风险的测量
一、风险种类
二、测算债券价格波动性的方法
教学过程设计：
第一节证券组合管理概述
一、证券组合的含义和类型
二、证券组合管理的意义和特点
三、证券组合管理的方法和基本步骤
第二节证券组合分析
一、单个证券的收益和风险
二、证券组合的收益和风险
三、证券组合的可行域和有效边界
四、最优证券组合
第三节资本资产定价模型
一、资本资产定价模型的原理二、资本资产定价模型的应用
授课题目
第八章资产配置
课型
讲授
课次
10
教学目的、要求：
熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。
教学重点及难点：
资产配置的步骤
教学过程设计：
第一节资产配置管理概述
一、资产配置的含义
二、资产配置管理的原因与目标
三、资产配置的主要考虑因素
四、资产配置的基本步骤
三、多重负债下的组合免疫策略四、多重负债下的现金流匹配策略
五、投资者的选择
复习思考题：债券投资组合管理基本策略进行重点复习
参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
授课题目
第八章资产配置
课型
讲授
课次
11
教学目的、要求：
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
教学过程设计：
第三节 证券投资基金发行
一、证券投资基金发行管理制度
1、注册制
2、审核制
二、封闭式基金的发行
1.发行方式
2.发行价格
3.发行费用
三、开放式基金的发行
1.发行方式
2.发行价格
3.发行费用
第四节 封闭式基金的上市与交易
1、申请上市交易的程序
2、证券账户、资金账户、专用交易席位
3、基金交易的委托与交收
授课专业班级
考核方法及成绩评定
开卷考试，课程论文形式
教学方案
授课题目
第一章绪论
课型
讲授
课次
1
教学目的、要求：
掌握投资基金的概念；熟练掌握投资基金的特征和种类；了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状。
教学重点及难点：
重点和难点：证券投资基金的概念和特点
教学过程设计：
第一章绪论
第一节证券投资基金的概念与特点
一、证券投资基金投资管理的过程
1、确定投资理念和目标
2、资产配置
3、资产选择
4、组合构建
5、绩效评估
二、证券投资基金投资管理的原则
1、合法合规原则
2、诚实信用原则
3、风险与收益相匹配原则
4、投资分散化原则
5、尊重历史和规律的原则
第二节 基金的投资范围与投资限制
1、投资范围
2、投资限制
第三节 基金的投资目标
三、资本资产定价模型的有效性
复习思考题：课下重点复习单个证券和证券组合期望收益率、有效证券组合的含义和特征、最优证券组合的选择原则。
参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
重点和难点：
战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同；股票投资组合管理基本策略
教学过程设计：
第一节股票投资组合的目的
一、股票投资组合的目的
二、分散风险
三、实现收益最大化
第二节股票投资组合管理基本策略
一、消极型管理是有效市场的最佳选择
二、积极型管理的目标：超越市场
第三节股票投资风格管理
一、股票投资风格分类体系
二、促进上市公司的规范化建设
三、促进证券市场的规范化发展
四、促进金融市场发展
五、促进银行发展
六、降低金融运行风险
复习思考题：1、证券投资基金的功能是什么？
参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
良好
授课题目
第三章证券投资基金的规则
课型
讲授
课次
4
教学目的、要求：
掌握证券投资基金的功能，了解证券投资基金的作用
教学重点及难点：
重点和难点：证券投资基金的功能
教学过程设计：
第一节 证券投资基金的功能
一、直接融资功能
二、专业理财功能
三、风险分散功能
第二节 证券投资基金的作用
一、促进机构投资者的健康成长
二、股票投资风格指数
三、股票风格管理
复习思考题：课后对战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同，股票投资组合管理基本策略进行重点复习
参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
授课题目
第七章组合管理理论
课型
讲授
课次
9
教学目的、要求：
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
教学重点及难点：
单个证券和证券组合期望收益率、有效证券组合的含义和特征
4、市场价格的确定
5、上市交易费用：委托手续费、佣金、过户费
第五节 开放式基金的申购和赎回
1、开放式基金的申购流程
2、开放式基金的赎回流程
3、开放式基金的估值
4、开放式基金的申购和赎回价格
复习思考题：1、封闭式基金上市交易条件。2、开放式基金的申购和赎回价格的计算。
参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013
三、流动性价值的衡量
复习思考题：测算债券价格波动性的方法
参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
授课题目
第六章债券投资管理
课型
讲授
课次
8
授课题目
第三章证券投资基金规则
课型
讲授
课次
4
教学目的、要求：
了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件，交易账户的开立、交易规章，
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；
教学重点及难点：
重点和难点：封闭式基金上市交易条件，交易账户的开立、交易规章；封闭式基金折价率的计算
一、证券投资基金的概念
二、证券投资基金的特点
三、证券投资基金与其他金融工具的比较
第二节证券投资基金的运作与参与主体
一、证券投资基金的运作
二、基金的参与主体
三、证券投资基金运作关系图
思考题：1、证券投资基金的基本要素。
参考资料：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013
教材分析（参考教材资料）
[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013
[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
课程在本专业人才培养方案中的地位和作用
专业限选课
课程教学目标
通过本课程的学习，使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。
[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.