中国人民银行令(2016)第1号——关于废止、修改部分规章和政策性文件的决定

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中国人民银行关于公布废止金融规章目录(第一批)的通知

中国人民银行关于公布废止金融规章目录(第一批)的通知【法规类别】法规规章清理【发文字号】银发[1990]44号【发布部门】中国人民银行【发布日期】1990.02.19【实施日期】1990.02.19【时效性】现行有效【效力级别】XE0303中国人民银行关于公布废止金融规章目录（第一批）的通知（银发[1990]44号 1990年2月19日）中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行，中国工商银行，中国农业银行，中国银行，中国人民建设银行，交通银行，中信实业银行：按照国务院关于全面清理法规、规章工作的要求，我行对一九四九年至一九八三年期间由中国人民银行发布和以我行为主与有关部门联合发布的规章和规范性文件进行了全面清理，经逐一鉴定，需要废止的规章607件，其中规章本身适用期已过或规章的调整对象已消失属于自行失效的395件；已被新规章代替或与现行法律、法规相抵触应予废止的212件。

现将废止的规章目录予以公布，除已被其他法规、规章代替或明令废止的规章自废止之日起失效外，其余均自本通知下发之日起正式废止，停止执行。

附件：一、废止的金融法规目录二、失效的金融法规目录附件一：一、计划类001 中国人民银行业务收支计划编制办法(草案)1951002 关于信用合作社存、放利率问题的通知1957.6.27 (57)计综字110号003 关于改变信贷管理体制的通知1961.4.30 (61)银计丁字第31号004 对保密单位现金管理的几项规定1963.10.10 (63)银密计胡字第98号005 关于建设银行存款结息问题的通知1963.8.27 (63)银计计字第118号006 颁发“关于信贷计划管理若干问题的通知”的通知1963.2.1 (63)银计胡字第18号007 关于停止对企业主管部门存款计付利息的联合通知1965.3.25 (65)银密计乔字第12号(65)财预字第39号008 有关供销社系统县以上主管部门存款和集体所有制工交企业各级主管部门存款计息问题的答复1965.4.27 (65)银计字第25号009 下达改革计划管理和贷款制度的方案1965.4.1 (65)银计乔字第12号010 关于调整现行储蓄存款及对信用社存、贷款利率的通知1965.4.21 (65)银密计字23号(65)银农计字14号011 关于调整人身保险责任准备金转存款利率问题的答复1965.5.20 (65)银计计字第34号012 关于对各部门各企业在分行的专户存款停止计付利息的联合通知1965.6.16 (65)银计计字第39号(65)财预字第81号013 关于调整银行利率中一些具体问题的规定1971.9.15 (71)财信字第27号014 中国人民银行关于下达信贷、现金计划管理办法(试行草案)的通知1972.1.27 (72)银业字第260号015 关于切实贯彻执行《国务院关于加强工资基金管理》的通知1972.12.8 (72)财信计字第7号016 关于下发《现金管理实施办法》的通知(试行草案)1978.8.18 (78)银计字第23号017 人民银行农业银行关于恢复农行后人行中支和县支机构的设立问题1979.4.5 (79)银计字第13号018 下达信贷差额控制试行办法和一九七九年信贷差额控制计划1979.7.12 (79)银计字第43号019 关于给信用社贴补利差的通知1979.7.25 (79)银计字第44号020 中国人民银行、中国农业银行关于农机化服务(供应)公司仍按现行贷款、利率计息的函1979.9.18 (79)银计字第53号021 中国人民银行、中国农业银行、中国银行下达《关于统计工作的若干规定》的通知1979.11.22 (79)银计字第61号022 关于下达信贷差额控制办法(试行草案)的通知1980.2.28 (80)银计字第10号023 中国人民银行、中国农业银行关于加强人农两行现金计划管理工作的通知1980.3.14 (80)银计字第12号024 关于增设和修改信贷项目月报的通知1980.3.25 (80)银计字第16号025 关于多吸收的存款用于中短期设备贷款的掌握权限问题的通知1980.5.31 (80)银计字第34号026 关于放宽农村现金管理的通知1980.9.15 (80)银计字第58号027 关于一九八一年信贷、现金项目电报汇总上报办法通知1980.11.26 (80)银计字第68号028 关于调整社队办工商企业贷款利率的批复1980.12.29 (80)银计字第74号029 关于下发中国人民银行信贷差额包干办法的通知1981.2.20 (81)银发字第87号030 中国人民银行、中国农业银行、中国银行关于改变一九八一年信贷项目电报月报表报送办法的通知1981.3.5 (81)银发字第124号031 中国人民银行、中国农业银行、中国银行关于一九八二年信贷、现金项目电报上报办法的通知1981.11.11 (81)银发字第419号032 关于补充人民银行信贷现金旬报会计科目归属的通知1981.11.27 (81)银发字第432号033 关于加强银行统计工作的通知1981.12.7 (81)银发字第445号034 中国人民银行转发《国务院批转人民银行关于调整银行存款贷款利率的报告的通知》1981.12.28 (81)银发字第485号035 关于贯彻《国务院批转人民银行关于调整银行存款、贷款利率报告的通知》的几项具体规定1982.2.3 (82)银发字第22号036 关于国家预算收入增加新科目电报代号有关事项的通知1982.7.6 (82)银发字第211号037 关于一九八三年信贷现金项目电报上报办法的通知1982.11.24 (82)银发字第375号038 关于印发一九八三年中央预算收支项目电报代号的通知1982.12.14 (82)银发字第399号039 关于修改信贷统计项目及会计科目归属的通知1983.3.1 (83)银发字第59号040 关于一九八四年信贷、现金项目电报统计办法的规定1983.12.3 (83)银发字第353号二、货币发行类001 中国人民银行“残破本币销毁办法”1949 (49)总发字2号令颁发002 为发行贰拾元券新钞由1949.6.13 (49)总发字3号003 为发行贰拾元券新钞由1949.7.21 (49)总发字2号004 为发行五百券由1949.8.17 (49)总发字3号005 为通报发行五百元券一种由1949.9.20 (49)总发字6号006 为通报发行千元、五百、五拾各一种由1949.10.3 (49)总发字7号007关于颁发票样管理办法的通令1949.10 (49)总发字7号008关于颁发印坏新钞处理暂行办法的通令1949.10.27 (49)总发字9号009 为通报发行五百元券、贰百元券各一种由1949.10.28 (49)总发字11号010 中国人民银行“残缺本币兑换办法”1949.11.1 (49)总银发字10号令颁发011 为对涂抹本币的处理的指示1949.11.8 (49)总银发字116号012 为通报发行贰拾元券百元券各一种由1949.11.15 (49)总发字13号013 为通报发行千元券一种由1949.12.23 (49)总发字16号014 关于为发行万元券二种五千元券二种千元券一种新钞由1950.1.16 (50)总发字18号015关于颁发委托收兑残缺本币实施办法的通令1950.3 (50)总发字1号016 关于收兑金银辅币标准规定的指示1950.10.24 (50)总货字84号017 发行库制度、1950.10018 为颁发出纳制度的通令1950.11.10 (50)总发字6号019关于执行新发行库制度的几项补充指示的通知1950.12.7 (50)总发字302号020关于补充制定钞票封装办法以克服运输中的散捆的指示1950.12.16 (50)总发字305号021 关于发行库现存销毁券及今后销毁破币的补充指示的通知1951.2.5 (51)总银发库字79、1150号022 关于残破币销毁办法“几点补充说明的通令”1951.3.10 (51)总银发会字174、92190号023关于发行库长短款处理程序几点补充指示的通知1951.4.5 (51)总银发库字218、2902号024关于补充制定假票处理办法的指示1951.4.21 (51)总银发出字270、3400号025关于关内各行代兑之东北币的处理办法的指示1951.5.17 (51)总银发字309、4048号026 关于修正新券错款六张以上以下处理办法的指示1951 (51)总银发出字1851.2430号027 关于故意损毁本币及误收损毁币处理的指示1951.9.24 (51)总银发出字534、7242号028 关于根据区行长会议决定修正发行库制度及联行会计的指示1952.2 (52)总银会设字036、214号029关于修改出纳制度中几项规定的指示1952.11.26 (52)总银会出字530、3024号030关于人民币未统一前各革命根据地发行之地方币仍按原定比价收兑的通知1953.4.9 (53)总银发会字5681、5833号031关于票面呈正十字形残缺一角及不能辨别系同一纸张残缺本币之兑换意见的指示1953.10.25 (53)总银发出字8496号032关于保护具有历史价值之古金银器物的通知1953.11.7 (53)总银发贵字7485号033 为印发汇集整理之发行库制度并结合“关于目前发行库工作中若干问题的决定”参照执行的通知1953.11.18 (53)总银发发字665、7595号034关于改变金银上售办法的指示1953.12.8 (53)总银发贵字8108号035关于票面呈正十字形残缺一角及不能辨别系同一纸张残缺本币之兑换意见的指示中一点更正的通知1953.12.31 (53)总银发出字8649号036 关于改进现金调拨工作推进“银行现金调拨暂行办法”的指示1954.3.30 (54)银发穆字72号037关于发行新券时应行注意事项及新券错款处理权限的通知1954.6.4 (54)银发穆字106号038 关于七月一日起取消汇差出入库分别实行新现金调拨办法的电报1954.6.19 (54)银发货字142号039 为颁发残破票币销毁暂行办法的指示1954.8.26 (54)银发穆字203号040 为颁发新出纳制度草案希各行组织进行试点的指示1954.9.27 (54)银发穆出字236号041 关于至十二月底止地方币一律停止收兑的指示1954.9.30 (54)银密发穆字254号042关于现金调拨工作中存在问题的指示1954.11.5 (54)银发穆字247号043 关于发行业务会计核算年终结账整理手续的指示1954.12.9 (54)银发穆发303号044关于“发行－现金调剂办法”若干问题的批复1954.12.31 (54)银会发字339号045 为颁发“发行现金调剂办法”及其会计核算手续(修订本)并自1955年3月份起执行的指示1955.1.11 (55)银发穆字5号046 关于“发行现金调剂办法”的一些补充说明的通知1955.3.29 (55)银发会字87号047关于编制金银收付库存月报应注意事项的通函1955.3.7 (55)银发贵字78号048关于修订总分行间金银调运办法的指示1955.4.16 (55)银发贵字36号049关于规定新币印坏票券帐务处理办法的通知1955.4.21 (55)银发穆字134号050关于新币兑换及打洞等问题的处理意见希转知所属执行的通知1955.6.3 (55)银发穆字第343号051 关于兑入旧币处理手续的补充规定的批复1955.10.7 (55)银发穆字488号052 关于发行基金保管库出入库单位改为千元的通知1957.6.8 (57)银发会字112号053 关于改进发行—现金调剂工作的指示1957.6.13 (57)银发陈字70号054 关于出纳制度草案中几项修改规定的通知1957.7.3 (57)银发出字139号055 关于染色、变色严重不能鉴别真假的票券应不予兑换的通知1957.8.24 (57)银发出字169号056 关于制发“硬分币兑换办法”及残缺拾元券按照“残缺人民币兑换办法”办理的通知1958.7.23 (58)银发穆字146号。

银行反洗钱远程培训终结性测试题[2020年最新]

银⾏反洗钱远程培训终结性测试题[2020年最新]反洗钱远程培训终结性测试题⽬参考答案（100分）⼀、判断题（共20题，20分）1.反洗钱违规⾏为是否“情节严重”，可从违规⾏为的性质、种类、程度以及是否导致危害性后果发⽣、对社会经济稳定发展产⽣的影响以及被检查⼈是否主动消除危害性后果等⽅⾯进⾏认定。

√2.反洗钱⾏政调查包括书⾯调查和现场调查两种形式。

√3.当⾦融机构委托⾦融机构以外的第三⽅识别客户⾝份时，如果能够证明第三⽅按反洗钱法律、⾏政法规和《⾦融机构客户⾝份识别和客户⾝份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户⾝份识别和⾝份资料保存的必要措施时，⾦融机构可不承担来履⾏客户⾝份识别义务的责任。

×4.反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举⾏离场会谈。

√5.FATF关于“洗钱风险”的定义是，洗钱风险是外部洗钱威胁作⽤于国家（或体系）薄弱环节⽽产⽣洗钱活动的可能性。

√6.对于在注册地⽆实质性经营管理活动、来受到良好监管的外国⾦融机构，⾦融机构可以为其开⽴代理⾏账户。

×7.某⽇，某⾦融机构在收到公安机关发布的涉恐组织及⼈员名单后，通过⽐对客户信息，发现其中某位涉恐⼈员在该机构存有⼤量资产。

该⾦融机构对此情况⾼度重视，⽴即将有关情况向有关部门进⾏了专门报告，并在接收司法机关下发针对以上资产的冻结通知书后，实施对以上资产的冻结。

请问该⾦融机构的做法是否正确。

×8.⾦融机构客户⾝份识别时应了解客户及其⾃⾝的交易⽬的和交易性质，⽆须了解实际控制客户的⾃然⼈和交易的实际受益⼈。

×9.中国反洗钱监测分析中⼼发现⾦融机构报送的⼤额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的⾦融机构发出补正通知，⾦融机构应在接到补正通知的20个⼯作⽇内补正。

×10.⾦融机构聘⽤⼈员时，应对聘⽤对象提出必要的职业道德、资质、经验、专业素质及其他个⼈素质标准要求，看其是否具备履⾏所在岗位反洗钱职责所需的基本能⼒。

中国人民银行关于公布第六批金融规章和规范性文件废止、失效目录的通知

中国人民银行关于公布第六批金融规章和规范性文件废止、失效目录的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2000.08.17•【文号】银发[2000]262号•【施行日期】2000.08.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国人民银行关于公布第六批金融规章和规范性文件废止、失效目录的通知（银发〔２０００〕２６２号）人民银行各分行、营业管理部，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台、蚌埠住房储蓄银行，中国邮政储汇局，总行直接监管的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司：现公布第六批废止、失效金融规章和规范性文件目录，共计１３７件。

其中，废止６８件，自行失效的６９件。

本目录中所列废止的金融规章和规范性文件，除已被其他金融法规、规章及规范性文件明令废止者外，其余的自本文下发之日起废止。

中国人民银行二０００年八月十七日附件：第六批金融规章和规范性文件废止、失效目录废止（六十八件）：０１关于做好国家债券反假防假工作的通知银发（９０）９６９０．４．６０２印发《关于加强储蓄管理工作的暂行规定》的通知银发（９０）１２０９０．４．２５０３关于解决纯棉布、絮棉赊销贷款有关问题的通知银发（９０）１２１９０．４．２７０４关于专业银行地（市）行办的信托投资公司并入省公司有关问题的通知银发（９０）２７５９０．１０．２６０５关于调整进、出口货物运输保险费率的通知银发（９０）２８２９０．１１．１０６关于用好银行贷款清理基本建设拖欠的通知银发（９０）３０５９０．１１．２３０７关于第三套人民币贰元、伍角券只收不付的通知银发（９１）２７９１．２．６０８关于发放小额技术措施贷款有关问题的通知银发（９１）３５９１．２．１９０９关于行政事业单位预算外资金管理问题的通知银发（９１）７９９１．４．２１０关于编报国库统计报表的通知银发（９１）１５４９１．５．１４１１关于重新颁布《中国人民银行关于外资金融机构在中国设立常驻代表机构管理办法》的通知银发（９１）１５５９１．６．４１２关于中国投资银行必须立即停办人民币存款业务的通知银发（９２）６９２．１．７１３关于完善对国家银行贷款规模管理的通知银发（９２）３８９２．２．１９１４金融科学技术进步奖励办法银发（９２）５９９２．３．１７１５非银行金融机构法定代表人业务资格审查办法银发（９２）１３８９２．６．１１１６金融性公司派驻员工作暂行规定银发（９２）１５２９２．７．４１７关于假人民币由中国人民银行统一管理、销毁的决定银发（９２）２１６９２．９．１０１８关于印发《国家试点企业集团建立财务公司的实施办法》的通知银发（９２）２７３９２．１１．２０１９关于企业、个人不得办理金融业务的通知银发（９２）２８４９２．１２．１０２０中国人民银行金银专项贷款管理暂行规定银发（９２）２８５９２．１２．９２１关于加强典当行管理的通知银发（９３）２３１９３．８．１９２２关于代理海外信用卡业务有关问题的通知银发（９３）２３７１９９３．８．２４２３关于增设和调整会计科目的通知银发（９３）２９１９３．１０．１５２４关于大额特种储蓄存单到期处理问题的通知银发（９３）２９２９３．１０．１４２５关于对越权批设的教育实习（实验）银行、科技银行进行整顿的通知银发（９３）３０４９３．１１．２２６关于严格控制开办金融期货业务有紧急通知银发（９３）３２１９３．１１．１７２７关于加强信用卡管理的通知银发（９３）３２７９３．１１．２５２８关于防止银行信贷资产损失的通知银发（９４）４０９４．１．２７２９关于将发放粮棉预购定金改为发放农业贷款的通知银发（９４）７２９４．３．３１３０关于对以货币图样为主景的券、章加强管理的通知银发（９４）７８９４．４．５３１关于修订《异地托收承付结算办法》和《异地托收承付结算会计核算手续》的通知银发（９４）２５６９４．１０．９３２关于严禁外资金融机构常驻中国代表机构从事经营性业务的通知银发（９４）３０８９４．１２．１３３关于调整同业拆借利率的通知银发（９５）４２９５．３．７３４关于对粮棉油优惠贷款停止实行利差补贴的通知银发（９５）４４９５．３．７３５关于进一步加强基金会管理的通知银发（９５）９７９５．４．４３６中国人民银行关于印发机动车辆保险条款费率解释的通知银发（９５）１４４９５．５．１５３７关于转发国家外汇管理局《关于境内机构进行项目融资有关事宜的通知》的通知银发（９５）２０６９５．７．１４３８关于印发《商业银行自营住房贷款管理暂行规定》的通知银发（９５）２２０１９９５．７．３１３９关于加强彩票市场管理的紧急通知银发（９５）３３０９５．１２．２０４０中国人民银行关于暂停招聘保险营销员的通知银发（９６）１６９６．１．１２４１关于印发机动车辆保险条款的通知银发（９６）２６９６．２．６４２关于印发《关于银行向企业监事会派出监事任职资格审查办法》的通知银发（９６）３３９６．１．２４４３关于印发《试点地区结汇、售汇及付汇管理规定》的通知银发（９６）６３９６．３．１４４关于统一推荐会计（审计）师事务所有关问题的通知银发（９６）１０６９６．３．１５４５中国人民银行关于保险机构年检和换发许可证的通知银发（９６）１５４９６．４．３０４６关于修订《机动车辆保险条款》部分内容的通知银发（９６）１７８９６．５．２２４７关于印发《城市信用合作社联合社管理规定》的通知银发（９６）２１３９６．６．２０４８关于下发《保险管理暂行规定》的通知银发（９６）２５５９６．７．２５４９关于建立全国金融机构基本情况报告制度的通知银发（９６）３１２９６．８．２８５０关于印发《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》的通知（银发（９６）３２７９６．９．１３５１关于印发《企业集团财务公司管理暂行办法》的通知银发（９６）３５５９６．９．１７５２关于加强大额定期存款管理的通知银发（９６）４４７９６．１２．１９５３关于清理规范财政系统证券机构的通知银发（９７）２４３９７．６．５５４关于加强机动车辆保险业务管理的通知银发（９７）３５８９７．８．２０５５关于加强企业集团财务公司资金管理等问题的通知银发（９７）３６５９７．９．３５６关于加强信用卡业务透支风险管理的通知银发（９７）３５９９７．８．２８５７关于调整保险公司保费预定利率的紧急通知银发（９７）４６５９７．１１．７５８关于修订再保险公司监管报表的通知银发（９８）１０８９８．３．１８５９关于印发《企业债券发行与转让管理办法》的通知银发（９８）１３１９８．４．１６０关于启用航意险新保单有关问题的通知银发（９８）１７１９８．４．２３６１关于农村信用合作社抵贷资产有关问题的通知银发（９８）１９６．９８．５．１４６２关于统一调整人民银行对农村信用社再贷款利率的通知银发（９８）２０３９８．５．１９６３关于严禁保险公司支付“无赔款退费”的紧急通知银发（９８）２３３９８．５．２８６４关于机动车辆保险业务有关问题的通知银发（９８）２４９９８．６．１０６５关于清理保险条款具体事项的通知银发（９８）３４２９８．７．２４６６关于机动车辆保险业务有关问题的补充通知银发（９８）３６５９８．８．１１６７关于异地售付汇问题的通知银发（９８）４８１９８．１０．８６８关于修订机动车辆保险附加全车盗抢险条款和费率的通知银发（９８）５２２９８．１１．５失效（六十九件）：０１关于保险公司保险金存款问题的通知银发（９０）５９０．１．５０２关于安排大中型骨干企业流动资金贷款的通知银发（９０）５０９０．２．２７０３关于发行一九九０年财政债券的通知银发（９０）１４４９０．６０４关于农村救灾保险试点工作几个问题的补充通知银发（９０）１９３９０．８．６０５关于印发《中国人民银行基金会稽核暂行规定》的通知银发（９０）２１６９０．８．２８０６关于建立全国金融市场报价交易信息系统的通知银发（９０）２７６９０．１０．２６０７关于工、农、中、建、交、中信银行向人民银行划缴存款范围问题的补充通知银发（９０）３３６９０．１２．２４０８关于严格境外证券投资审批管理的通知银发（９１）１０９１．１．２００９关于禁止在宣传品出版物及有关商品上使用人民币、外币和国家债券图样的通知银发（９１）７１９１．３．２６１０关于对保险业务和机构进一步清理整顿和加强管理的通知银发（９１）９２９１．４．１３１１印发《关于整顿、建设金融队伍的意见》的通知银发（９１）１７８９１．７．６１２关于进一步加强流动资金贷款管理的通知银发（９１）１８８９１．７．１１１３关于发行一九九一年财政债券的通知银发（９１）２３０９１．８．２３１４关于调整邮政储蓄转存款利率和进一步加强对邮政储蓄管理的通知银发（９１）３２４９１．１２．２１５关于加强国家专项粮食储备贷款管理的通知银发（９２）２３９２．１１．８１６关于国家专项储备粮贷款划转事宜的通知银发（９２）２５９２．１．２０１７关于发行一九九二年财政债券的通知银发（９２）１７８９２．７．２０１８关于外资金融机构管理分工有关事宜的通知银发（９２）２０９９２．８．３１１９关于第四批电子联行试运行和专业银行系统内大额转汇试点的通知银发（９２）２１９９２．９．９２０关于进一步加强宏观金融调控的通知银发（９３）２７９３．２．１１２１关于印发《中国人民银行对金融机构贷款管理暂行办法》的通知银发（９３）４２９３．３．３２２关于进一步整顿和规范同业资金拆借秩序的通知银发（９３）１６６９３．６．１７２３关于做好今年压贷挂钩信贷工作的通知银发（９３）２１４９３．８．２２４关于对商业银行实行资产负债比例管理的通知银发（９４）３８９４．２．１５２５关于保险代理机构有关问题的通知银发（９４）１２９９４．５．２６２６关于印发《商业银行资产负债比例管理考核暂行办法》的通知银发（９４）１７１９４．７．７２７关于严格金融机构审批的通知银发（９３）１９４９３．７．９２８关于坚决制止银行和非银行金融机构设立“账外账”的通知银发（９４）２０４９４．９．９２９关于颁布《政策性住房信贷业务管理暂行规定》的通知银发（９４）３１３９４．１２．１３０中国人民银行关于进一步加强城市信用合作社管理的通知银发（９５）８７９５．３．３１３１关于印发《非现场稽核监督暂行规定》的通知银发（９５）９５９５．４．５３２关于开展清产核资工作的通知银发（９５）１１０９５．４．１８３３关于印发《反假人民币奖励办法》（试行）的通知银发（９５）１４１９５．５．４３４关于印发《信用卡业务管理办法》的通知银发（９６）２７９６．１．２６３５关于中国人民保险公司体改方案实施过程中有关问题的通知银发（９６）１８８９６．５．３０３６中国人民银行关于１９９６年保险代理人资格考试有关问题的通知银发（９６）２１６９６．６．２１３７关于撤销及转让国有独资商业银行所属信托投资公司下设证券营业部有关问题的通知银发（９６）２２７９６．７．２３８关于清理商业银行国际业务部、房地产信贷部、信用卡业务部对外营业机构的通知银发（９６）２５４９６．７．２０３９关于降低金融机构存、贷款利率的通知银发（９６）２９４９６．８．２０４０关于贯彻《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈中华人民共和国公司法〉》进行规范的通知银发（９６）３０８９６．８．２７４１关于严禁将公款转为储蓄存款的通知银发（９７）５８９７．２．２０４２关于暂停存单质押贷款业务和进一步加强定期存款管理的通知银发（９７）１１９９７．４．２４３关于废止航空人身意外险旧保单的通知银发（９７）１３５９７．４．１１４４中国人民银行第一次保险监管会议纪要银发（９７）１５８９７．４．２２４５关于清理整顿基金会的通知银发（９７）２０４９７．５．１６４６关于纠正“寿险沈阳模式”的通知银发（９７）２１８９７．５．２３４７关于银行间债券回购业务有关问题的通知银发（９７）２４２９７．６．５４８关于开展城市信用合作社年检工作的通知银发（９７）３０２９７．７．１８４９中国人民银行关于进一步贯彻全国保险监管会议精神、全面整顿保险市场秩序的通知银发（９７）３６０９７．８．２８５０关于严禁擅自批设金融机构、非法办理金融业务的紧急通知银发（９７）３７８９７．９．８５１关于改进秋季农副产品购销资金供应与管理的通知银发（９７）４２８９７．１０．１６５２关于继续整顿航空旅客人身意外伤害保险市场的通知银发（９７）４６６９７．１１．１６５３关于印发《１９９８年农村合作金融工作意见》的通知银发（９８）３３９８．１．２４５４关于切实解决计算机２０００年问题的紧急通知银发（９８）４２９８．２．６５５关于转发在全国全面开展城镇集体企业清产核资工作的有关文件的通知银发（９８）１０６９８．３．１８５６关于降低存、贷款利率的通知银发（９８）１１９９８．３．２４５７关于银行ＩＣ卡联合试点工作的通知银发（９８）１４３９８．４．８５８关于清理有价单证及重要空白凭证的通知银发（９８）１６０９８．４．１７５９关于调整邮政储蓄转存款利率的通知银发（９８）２３１９８．６．２６０关于马耳他共和国部分货币退出流通的通知银发（９８）２４８９８．６．９６１关于部分城市进行银行信贷登记咨询系统试点工作的通知银发（９８）２５７９８．６．１０６２关于停止执行《金融性公司派驻员工作暂行规定》的通知银发（９８）２６８９８．６．１５６３关于调整黄金收售价格的补充通知银发（９８）３８３９８．８．２４６４关于美国发行新版２０美元纸币的通知银发（９８）４２２９８．９．１１６５关于城市商业银行市场准入和日常监管工作责任制的通知银发（９８）４６３９８．９．２３６６关于偿还国内逾期外汇贷款有关问题的通知银发（９８）４６８９８．９．２８６７关于调整黄金收售价格的补充通知银发（９８）４９６９８．１０．１９６８关于扩大对小企业贷款利率浮动幅度的通知银发（９８）５０２９８．１０．１９６９关于降低存、贷款利率的通知银发（９８）５８６９８．１２．５。

中国人民银行令〔2018〕第1号——关于废止和现行有效的规章目录的决定

中国人民银行令〔2018〕第1号——关于废止和现行有效的规章目录的决定文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2018.02.08•【文号】中国人民银行令〔2018〕第1号•【施行日期】2018.02.08•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国人民银行令〔2018〕第1号根据《国务院办公厅关于进一步做好“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作的通知》（国办发〔2017〕40号）要求，中国人民银行对2017年12月31日前发布的规章进行了全面清理。

现决定：一、废止《外商投资企业外汇登记管理暂行办法》（（96）汇资函字第187号文印发）等5件规章（见附件1）。

二、《中华人民共和国金银管理条例施行细则》（（83）银发字第381号）等61件规章（见附件2）继续有效。

行长周小川2018年2月8日附件1废止的规章目录（共5件）一、外商投资企业外汇登记管理暂行办法（（96）汇资函字第187号文印发）二、境内机构外币现钞收付管理暂行办法（（96）汇管函字第211号文印发）三、有价单证及重要空白凭证管理办法（银发〔1997〕163号文印发）四、国内信用证结算办法（银发〔1997〕265号文印发）五、装帧流通人民币管理办法（中国人民银行令〔2005〕第4号发布，中国人民银行令〔2016〕第1号修订）附件2中国人民银行现行有效的规章目录（共61件）一、中华人民共和国金银管理条例施行细则（（83）银发字第381号）二、对金银进出国境的管理办法（（84）银发字第13号）三、现金管理暂行条例实施细则（银发〔1988〕288号文印发）四、关于执行《储蓄管理条例》的若干规定（银发〔1993〕7号）五、违反银行结算制度处罚规定（修正）（银发〔1994〕254号文颁布）六、银行间外汇市场管理暂行规定（银发〔1996〕423号文印发）七、非银行金融机构外汇业务范围界定（（96）汇管函字第142号文颁发）八、公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定（银发〔1997〕111号文印发）九、商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法（银发〔1997〕216号文印发）十、支付结算办法（银发〔1997〕393号文印发）十一、离岸银行业务管理办法（银发〔1997〕438号文印发）十二、境内外汇账户管理规定（银发〔1997〕416号文印发）十三、人民币单位存款管理办法（银发〔1997〕485号文印发）十四、境内机构借用国际商业贷款管理办法（（97）汇政发字06号文印发）十五、外债统计监测实施细则（（97）汇政发字06号文印发）十六、境内外汇划转管理暂行规定（（97）汇管函字第250号文印发）十七、境外外汇帐户管理规定（（97）汇政发字第10号文下发）十八、个人住房贷款管理办法（银发〔1998〕190号文颁布）十九、关于对违反售付汇管理规定的金融机构及其责任人行政处分的规定（银发〔1998〕331号文印发）二十、通知存款管理办法（银发〔1999〕3号文印发）二十一、银行卡业务管理办法（银发〔1999〕17号文印发）二十二、人民币利率管理规定（银发〔1999〕77号文印发）二十三、凭证式国债质押贷款办法（银发〔1999〕231号文印发）二十四、证券公司进入银行间同业市场管理规定（银发〔1999〕288号文印发）二十五、基金管理公司进入银行间同业市场管理规定（银发〔1999〕288号文印发）二十六、中国人民银行紧急贷款管理暂行办法（银发〔1999〕407号文印发）二十七、全国银行间债券市场债券交易管理办法（中国人民银行令〔2000〕第2号发布）二十八、教育储蓄管理办法（银发〔2000〕102号文印发）二十九、地方政府向中央专项借款管理规定（银发〔2000〕148号文印发）三十、支付结算业务代理办法（银发〔2000〕176号文印发）三十一、财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定（银发〔2000〕194号文印发）三十二、商业银行、信用社代理国库业务管理办法（中国人民银行令〔2001〕第1号发布）三十三、中国人民银行行政处罚程序规定（中国人民银行令〔2001〕第3号发布）三十四、中国人民银行行政复议办法（中国人民银行令〔2001〕第4号发布）三十五、金融统计管理规定（中国人民银行令〔2002〕第9号发布）三十六、中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法（中国人民银行令〔2003〕第4号发布）三十七、人民币银行结算账户管理办法（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）三十八、中国人民银行残缺污损人民币兑换办法（中国人民银行令〔2003〕第7号发布）三十九、全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定（中国人民银行令〔2004〕第1号发布）四十、中国人民银行行政许可实施办法（中国人民银行令〔2004〕第3号发布）四十一、全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（中国人民银行令〔2005〕第1号发布）四十二、个人信用信息基础数据库管理暂行办法（中国人民银行令〔2005〕第3号发布）四十三、人民币图样使用管理办法（中国人民银行令〔2005〕第4号发布）四十四、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令〔2006〕第1号发布）四十五、个人外汇管理办法（中国人民银行令〔2006〕第3号发布）四十六、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号发布）四十七、同业拆借管理办法（中国人民银行令〔2007〕第3号发布）四十八、银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令〔2008〕第1号发布）四十九、银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（中国人民银行令〔2009〕第1号发布）五十、电子商业汇票业务管理办法（中国人民银行令〔2009〕第2号发布）五十一、中国人民银行执法检查程序规定（中国人民银行令〔2010〕第1号发布）五十二、非金融机构支付服务管理办法（中国人民银行令〔2010〕第2号发布）五十三、征信机构管理办法（中国人民银行令〔2013〕第1号发布）五十四、涉及恐怖活动资产冻结管理办法（中国人民银行公安部国家安全部令〔2014〕第1号发布）五十五、银行办理结售汇业务管理办法（中国人民银行令〔2014〕第2号发布）五十六、黄金及黄金制品进出口管理办法（中国人民银行海关总署令〔2015〕第1号发布）五十七、银行卡清算机构管理办法（中国人民银行中国银行业监督管理委员会令〔2016〕第2号发布）五十八、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2016〕第3号发布）五十九、内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法（中国人民银行令〔2017〕第1号发布）六十、汽车贷款管理办法（中国人民银行中国银行业监督管理委员会令〔2017〕第2号发布）六十一、应收账款质押登记办法（中国人民银行令〔2017〕第3号发布）。

中国人民银行关于印发《中国人民银行公文处理办法》的通知(2012修订)

中国人民银行关于印发《中国人民银行公文处理办法》的通知(2012修订)文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2012.10.18•【文号】银发[2012]249号•【施行日期】2013.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国人民银行关于印发《中国人民银行公文处理办法》的通知（2012年10月18日银发[2012]249号）中国人民银行上海总部，各司局、党委各部门，各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行：根据《党政机关公文处理工作条例》(中办发[2012]14号文印发)，结合人民银行工作实际，总行对《中国人民银行公文处理办法》进行了修订，现印发给你们，自2013年1月1日起执行。

原《中国人民银行公文处理办法》(银发[2005]208号文印发)同时废止。

附件：中国人民银行公文处理办法附件中国人民银行公文处理办法第一章总则第一条为推进人民银行公文处理工作科学化、制度化、规范化，根据《党政机关公文处理工作条例》(中办发[2012]14号文印发)，结合人民银行工作实际，制定本办法。

第二条人民银行公文是人民银行依法实施领导、履行职能、处理公务的具有特定效力和规范体式的文书，是传达贯彻党和国家的方针政策，公布金融规章及发布金融政策措施，请示和答复问题，指导、布置和商洽工作，报告、通报和交流情况等的重要工具。

第三条公文处理工作是指公文拟制、办理、管理等一系列相互关联、衔接有序的工作。

第四条公文处理工作应当坚持实事求是、准确规范、精简高效、安全保密的原则。

第五条办公厅(党委办公室)主管人民银行公文处理工作，并对人民银行上海总部、各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行(以下统称副省级城市中心支行以上分支机构)，各司局、党委各部门，各直属企事业单位的公文处理工作进行业务指导和督促检查。

各分支机构办公室(党委办公室)主管本单位的公文处理工作，并对所辖分支机构的公文处理工作进行业务指导和督促检查。

中国人民银行发布公告废止15项规章

中国⼈民银⾏2⽉2⽇发布公告称，经央⾏2007年第25次⾏长办公会议研究决定，中国⼈民银⾏此前发布的15项规章⾃2008年1⽉23⽇起废⽌。

这15项规章分别是：1992年印发的《上海外资保险机构暂⾏管理办法》；1994年印发的《信贷资⾦管理暂⾏办法》、《个⼈定期储蓄存款存单⼩额抵押贷款办法》；1995年印发的《中外合资投资银⾏类机构管理暂⾏办法》、《关于对⾦融机构重⼤经济犯罪案件负有领导责任⼈员⾏政处分的暂⾏规定》；1996年印发的《中国⼈民银⾏⾦银收购管理暂⾏办法》；1997年印发的《⼤额现⾦⽀付登记备案规定》、《关于对⾦融系统⼯作⼈员违反⾦融规章制度⾏为处理的暂⾏规定》、《城市合作银⾏管理规定》、《保险代理⼈管理规定（试⾏）》、《中国⼈民银⾏远期结售汇业务暂⾏管理办法》；1998年印发的《防范和处置⾦融机构⽀付风险暂⾏办法》、《保险经纪⼈管理规定（试⾏）》；1999年印发的《单位定期存单质押贷款管理规定》、2001年印发的《商业银⾏中间业务暂⾏规定》。

此外，2⽉2⽇央⾏还与国家发改委共同发布公告，决定废⽌1994年印发的《关于对⾼级防伪纸张⽣产实⾏统⼀管理的若⼲规定》。

财政部关于公布废止和失效的财政规章和规范性文件目录(第八批)的决定

财政部关于公布废止和失效的财政规章和规范性文件目录(第八批)的决定文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2003.01.30•【文号】财政部令第16号•【施行日期】2003.01.30•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文财政部关于公布废止和失效的财政规章和规范性文件目录(第八批)的决定（2003年1月30日财政部令第16号公布）为了适应依法行政、依法理财和我国加入世贸组织新形势的需要，我部在１９８６年、１９８８年、１９８９年、１９９１年、１９９３年、１９９７年和１９９９年七次清理的基础上，对新中国成立以来至２００１年１２月发布的现行财政规章和规范性文件（以下简称财政规章）进行了一次全面清理，并逐一做出了鉴定。

经过清理，确定废止和失效的财政规章共９０４件，其中，已被有关法规、规章代替，应予废止或者已明令废止的财政规章２６５件；因适用期已过或者调整对象消失，自行失效的财政规章６３９件。

现将这９０４件财政规章的目录予以公布，停止执行。

附件废止的财政规章和规范性文件目录（一）综合类１．关于印发１９９９年全国性及中央部门行政事业性收费项目目录的通知（财政部财综字［２０００］１３号）２．关于《中华人民共和国母婴保健技术服务许可证》工本费等有关问题的通知（财政部、国家计委财综字［１９９６］２８号）３．关于进口付汇核销单收取工本费的复函（财政部、国家计委财综字［１９９５］１４４号）４．关于对渔民暂缓征收海域使用金的通知（财政部（９４）财综字１３２号）５．关于住房资金的财务管理试行办法（财政部（９２）财综字第１１４号）６．边防检查收费管理办法（试行）（财政部、公安部（９０）财文字第１０３号）（二）法制类１．国有资产产权纠纷调处工作试行规则（（９４）国家国有资产管理局令第１号）２．关于印发财政行政复议文书参考格式的通知（财政部（９３）财法字第３２号）３．财政部门贯彻实施《行政复议条例》的若干规定（财政部（９１）财法字第１０号）（三）税收类１．关于小化肥生产企业改产尿素等产品征收增值税问题的通知（财政部、国家税务总局财税字［２０００］６９号）２．关于解决计算机２０００年问题设备免征进口税收的通知（财政部、国家税务总局、海关总署、信息产业部财税字［１９９９］２８７号）３．关于调整计税工资扣除限额的通知（财政部、国家税务总局财税字［１９９６］４３号）４．关于白银生产环节免征增值税的通知（财政部、国家税务总局财税字［１９９５］１３号）５．关于停止执行的增值税、消费税归还外汇贷款政策的通知（财政部、国家税务总局（９４）财税字１０４号）６．关于印发《关于继续对宣传文化单位实行财税优惠政策的规定》的通知（财政部、国家税务总局（９４）财税字８９号）７．关于中国农业发展银行征收营业税、企业所得税有关政策的通知（财政部、国家税务总局（９４）财税字７７号）８．关于人民银行配售白银征税问题的通知（财政部、国家税务总局、中国人民银行（９４）财税字５２号）９．关于独立矿山铁矿石资源税减按规定税额６０％征收的通知（财政部、国家税务总局（９４）财税字４１号）１０．关于人民银行配售黄金征税问题的通知（财政部、国家税务总局、中国人民银行（９４）财税字１８号）１１．关于广东省农业税、农林特产税征收问题的函（财政部（９１）财农税字第１１号）１２．关于开采海洋石油评价性试生产收入征税问题的规定（财政部（８６）财税字第３１１号）１３．关于对外国企业常驻代表机构降低核定利润率征税问题的通知（财政部（８６）财税字第２９０号）１４．关于改进屠宰税征税办法的若干规定（财政部（８５）财税字第２４６号）（四）预算类１．关于对储蓄存款利息所得征收个人所得税有关预算管理问题的通知（财政部财预字［１９９９］５１３号）２．关于社会团体基金会民办非企业单位所得税有关预算管理问题的通知（财政部财预字［１９９９］３９３号）３．关于印发《专用车辆审批配备管理规定》的通知（财政部财预字［１９９８］１０号）４．关于控制社会集团购买力办公室执法主体资格认定和处罚依据问题的通知（财政部财预字［１９９７］４４７号）５．关于不得以融资租赁方式变相销售购买小汽车的通知（财政部财预字［１９９７］３７８号）６．关于股份制企业联营企业所得税有关预算管理问题的补充通知（财政部财预字［１９９７］３２４号）７．关于商业企业批发肉禽蛋水产品和蔬菜增值税先征后退有关预算管理问题的通知（财政部财预字［１９９７］１０８号）８．关于中央在京单位社会集团购买力按财务管理渠道归口管理的通知（财政部财预字［１９９７］９２号）９．关于职工医疗保险基金纳入预算管理有关问题的通知（财政部、中国人民银行财预字［１９９７］５号）１０．关于外商投资企业和外国企业所得税有关预算管理问题的通知（财政部财预字［１９９６］２００号）１１．关于中央与地方所属企事业单位组成的联营企业、股份制企业缴纳所得税有关问题的通知（财政部财预字［１９９６］２５号）１２．关于对国有企业购买小轿车加强控购管理的意见（财政部、控制社会集团购买力办公室财控字［１９９６］２号）１３．关于中央企业在地方兴办企业所得税入库级次有关问题的批复（财政部财预字［１９９５］５０号）１４．关于中央企事业单位在地方所办企业的所得税有关预算管理问题的规定的通知（财政部（９４）财预字３４７号)１５．关于联营企业缴纳所得税后有关预算管理问题的规定的通知（财政部（９４）财预字９号)１６．关于对商业企业批发肉、禽、蛋、水产品和蔬菜的业务如何征收增值税问题的通知（财政部、国家税务总局财预明电字［１９９４］３号）１７．关于中央四个行业商品零售营业税预算级次及缴库问题的通知（财政部（９３）财预字第９１号）１８．关于提高商品零售营业税税率后有关预算管理的规定（财政部、中国人民银行、国家税务局（９３）财预明电字第２号）１９．关于制发《地方财政有偿使用资金管理办法》的通知（财政部（９３）财地字第１８９号）２０．关于调整专项控制商品品目的通知（全国控制社会集团购买力领导小组（９３）控购字第６号）２１．关于中国人民解放军、中国人民武装警察部队在京所属单位办理机动车辆地方牌照的暂行规定（全国控制社会集团购买力办公室、总后勤财务部、武警部队后勤部（９３）控购字第２号）２２．关于股份制试点企业所得税有关预算管理问题规定的通知（财政部（９２）财预字第１０２号）２３．关于分税制财政体制试点地区中央与地方共享收入缴库问题的通知（财政部（９２）财预字第９６号）２４．关于实行“分税制”财政体制试点的通知（财政部（９２）财地字第６３号）２５．关于各级控制社会集团购买力办公室业务经费问题的通知（财政部、全国控制社会集团购买力领导小组（９２）控购字第７号）２６．关于调整专项控制商品品目问题的补充通知（全国控制社会集团购买力办公室（９２）控购字第５号）２７．关于严格执行出口产品退税由中央财政和地方财政共同负担的通知（财政部（９１）财预字第１３６号）２８．关于开征“外商投资企业和外国企业所得税”后有关预算管理问题规定的通知（财政部（９１）财预字第１３５号）２９．关于出口产品退税由中央财政和地方财政共同负担有关预算管理几个具体问题的规定的通知（财政部（９１）财预字第２８号）３０．关于国营城市建设综合开发企业纳入国家预算管理有关问题的通知（财政部（９１）财预字第２３号）３１．关于调整专项控制商品品目的通知（全国控制社会集团购买力办公室（９１）控购字第２５号）３２．对经济效益下降、亏损增加、拖欠税利的企业购买专项控制商品有关问题的通知（全国控制社会集团购买力领导小组、财政部、国家税务局（９１）控购字第６号）３３．关于小汽车、大轿车和摩托车的过户应经过控制社会集团购买力管理机关审批的复函（全国控制社会集团购买力办公室（９１）控函字第５号）３４．关于国营城市建设综合开发企业纳入国家预算管理有关问题的通知（财政部（９０）财预字第８７号）３５．对上海市财政局《关于工商行政管理规费收入结余是否上缴的请示》的复函（财政部（９０）财预字第２号）３６．关于地方审计机关审计中央单位违纪资金分成审批办法的通知（财政部（９０）财地字第１１２号）３７．关于专用囚车免办控购手续范围的通知（全国控制社会集团购买力办公室（９０）控购字第３２号）３８．关于对天津大发等微型厢式货车放开审批等有关问题的通知（全国控制社会集团购买力办公室（９０）控购字第１７号）３９．关于审批专项控制商品有关问题的通知（全国控制社会集团购买力办公室（９０）控购字第１６号）４０．关于审批生产、更新和新建单位用小轿车有关问题的通知（全国控制社会集团购买力办公室（９０）控购字第６号）４１．关于不得以租赁方式变相购买销售国家规定的专项控制商品的通知（全国控制社会集团购买力办公室（９０）控购字第２号）４２．关于国有土地使用权有偿出让收入预算管理问题的通知（财政部（８９）财预字第８４号）４３．关于颁发《边境建设事业补助费管理暂行办法》的通知（财政部（８９）财地字第７３号）４４．关于下放港口预算管理若干问题的暂行规定（财政部（８９）财地字第３号）４５．关于从严控制社会集团购买力几个问题的通知（全国控制社会集团购买力领导小组（８９）控购字第１号）４６．关于审批生产、更新和新建单位用车等有关问题的通知（全国控制社会集团购买力办公室（８９）控购字第２１号）４７．关于集团购买小卡车有关社控审批问题的通知（全国控制社会集团购买力办公室（８９）控购字第１２号）４８．关于“印花税”、“城镇土地使用税”有关预算管理问题的补充规定的通知（财政部（８８）财预字第６０号）４９．关于改变"印花税"预算级次问题的通知（财政部（８８）财预字第２６号）５０．关于“印花税”、“城镇土地使用税”、“筵席税”开征后有关预算管理问题的规定（财政部（８８）财预明电字第４号）５１．关于所有小汽车、大轿车均属专项控制商品的通知（全国控制社会集团购买力办公室（８８）控购字第２０号）５２．关于中央驻外地单位的集团购买力仍应由地方控办审批的通知（全国控制社会集团购买力办公室（８８）控购字第１８号)５３．关于商检部门罚没收入如何上交和违反财政法规罚款列何科目的函（财政部（８７）财预字第１９１号)５４．关于国家物价局直接查处违纪案件的罚没收入和办案费用补助处理办法的通知（财政部（８７）财预字第６３号）５５．关于地方审计机关审计中央单位上缴中央财政收入给予地方财政分成问题的通知（财政部、审计署（８７）财预字第３９号）５６．关于违反控制社会集团购买力规定的处理暂行办法（全国控委、国家计委、国家经委、财政部、中国人民银行、商业部、公安部（８７）控购字第１０号）５７．关于武警水电、交通、黄金指挥部的社会集团购买力管理有关问题的通知（全国控制社会集团购买力办公室（８７）控购字第８号）５８．关于中央单位现汇临时出国人员用汇审批问题的通知（财政部（８６）财外字第９８２号）５９．关于临时出国人员用汇问题的补充说明（财政部（８６）财外字第６９５号）６０．关于办理临时出国人员核批现汇手续的通知（财政部（８６）财外字第１４９号）６１．关于双排座小卡车不作为专项控制商品管理的通知（全国控制社会集团购买力办公室（８６）控购字第５号）６２．关于开征城市维护建设税后有关预算管理若干问题的规定（财政部（８５）财预字第２３号）６３．关于计算民族自治地方５％机动资金的具体规定（财政部（６４）财预字７５号）（五）国库类１．粮库建设资金实行财政直接拨付管理暂行办法（财政部财库［２０００］６号）２．粮库建设资金实行财政直接拨付实施方案（财政部财库［２０００］５号）３．关于印发《关于中央预算资金拨付管理的有关规定》的通知（财政部财预字［１９９７］３９１号）４．关于乡［镇］级国库工作试点的意见（财政部、中国人民银行（９０）财预字第２０号）５．关于国务院各部门的科研事业费开立“机关团体预算存款”账户的通知（财政部、国家科委、中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行（８６）财预字第５８号）（六）行政政法类１．关于旅游发展基金征收管理若干问题的通知（财政部财外字［１９９７］１２号）２．人民法院诉讼费用暂行管理办法（财政部、最高人民法院财文字［１９９６］４号）３．关于印发《旅游发展基金征收使用管理暂行规定》的通知（财政部、国家计委、民航总局、国家旅游局财外字［１９９６）３９６号）４．关于印发《援外出国人员生活待遇管理办法补充规定》的通知（财政部、外经贸部、卫生部财外字［１９９５］３３３号）５．修订《关于临时出国人员费用开支标准和管理办法的规定》的通知（财政部、外交部财外字［１９９５］２５０号）６．援外出国人员生活待遇管理办法（财政部、外经贸部、卫生部（９４）财外字４１２号）７．关于印发《中央财政补助地方公检法司部门专项经费管理办法》的通知（财政部（９３）财文字第７４０号）８．关于修订接待外宾费用开支标准和管理办法的通知（财政部、外交部（９２）财外字第２７８号）９．关于中央与地方接待外宾费用划分几个具体问题的通知（财政部、外交部（９１）财外字第７８号）１０．印发《关于驻外使领馆车辆配备的规定》的通知（财政部、外交部、国务院机关事务管理局（９０）财外字第７９８号）１１．关于外事服务收入问题的规定（财政部（８９）财外字第５７２号）１２．关于接待外宾宴请活动中有关问题的通知（财政部（８９）财外字第２１４号）１３．关于中央部门接待外宾工作人员服装补助费暂行规定的通知（财政部（８８）财外字第２０７号）（七）教科文类１．关于印发《中央级普通高等学校房屋维修和仪器设备购置专项资金管理办法（试行）》的通知（财政部财公字［１９９９］３６１号）２．关于颁发《国家重点文物保护专项补助经费使用管理办法》的通知（财政部、国家文物局财文字［１９９８］１１号）３．关于印发《国家科技攻关计划项目贷款贴息管理试行办法》的通知（财政部、国家科学技术委员会财工字［１９９７］３２４号）４．关于印发《八六三计划经费管理暂行办法》的通知（财政部、国家科委、国防科工委（９３）财文字第８２２号）５．社会文教行政单位预算支出定额制定规则（试行）（财政部（９２）财文字第４号）６．关于文教事业单位、党政机关和社会团体所办公司财务脱钩、挂钩及验资等有关问题的补充通知（财政部（９０）财文字第７９４号）７．国营电影发行放映企业开展多种经营活动财务管理暂行办法（财政部、广播电影电视部（９０）财文字第１０１号）８．关于中央级党政干部教育经费开支的暂行规定（财政部（８３）财事字第１３４号）（八）经济建设类１．财政性投资基本建设项目工程概、预、决算审查若干规定（财政部财建［２０００］４３号）２．关于水利中央预算内基本建设资金试行“专户管理、柜台监督”的通知（财政部、水利部、中国建设银行财基字［２０００］１５号）３．关于出口和以出顶进国产棉有关财政补贴问题的通知（财政部、国家计委、中华全国供销合作总社、国家农业发展银行、海关总署财经字［２０００］１８１号）４．关于印发《财政性基本建设资金投资项目工程预、决算审查操作规程》的通知（财政部财基字［１９９９］３７号）５．关于印发《财政基本建设支出预算管理办法》的通知（财政部财基字［１９９９］３０号）６．关于印发《财政部门委托审价机构审查工程预（结）算、竣工决算管理办法》的通知（财政部财基字［１９９９］１号）７．关于印发《技术改造专项贷款项目贴息资金管理暂行办法》的通知（财政部、国家经济贸易委员会财工字［１９９７］３６５号）８．关于中央商贸周转金呆账处理若干问题的通知（财政部财商字［１９９７］７３１号）９．关于印发《地质勘查单位转产项目银行贷款财政贴息试行办法》的通知（财政部财基字［１９９６］６３７号）１０．矿产资源补偿费使用管理暂行办法（财政部、地质矿产部、国家计委财基字［１９９６］１０７６号）１１．关于由中央财政垫付国家储备棉保管费用的通知（财政部、中华全国供销合作总社财商字［１９９６］７８号）１２．关于下发《商贸企业业务发展周转金管理办法》的通知（财政部财商字［１９９６］５０号）１３．关于转发《财政部、中国人民建设银行（委托代理协议书）》的通知（财政部财基字［１９９５］６０号）１４．关于中央补助地方有偿使用资金问题的通知（财政部（９４）财基字１４１号）１５．关于中央企业财政驻厂员机构对国家储备棉贷款利息支出实施监督的通知（财政部、国内贸易部（９４）财商字２２０号）１６．关于印发《建设单位若干财务问题的处理办法》的通知（财政部、中国人民建设银行（９３）财预字第１０４号）１７．关于建立地质行业多种经营周转金若干规定的通知（财政部（９０）财预字第１１５号）１８．关于烟台、青岛、连云港、黄埔、南通港下放地方后有关预算财务管理问题的通知（财政部（８７）财工字第２１０号）１９．关于国家储备棉花保管费用补贴款问题的补充通知（财政部（８７）财商字第１号）２０．关于进一步加强建设银行审查工程预结算工作的通知（财政部（８７）财预字第１５８号）２１．关于将海关吨税划归交通部管理有关问题的函（财政部（８６）财工字第３８０号）２２．关于对铁路系统职工统一制装问题的意见（财政部（８５）财工字第１３８号）２３．基本建设项目竣工决算编制办法（财政部、国家建委（７８）财基字第３５号）（九）农业类１．扶贫贷款财政贴息办法（暂行）（财政部财农字［２０００］１号）２．关于印发《支援不发达地区发展资金管理办法》的通知（财政部财农字［１９９９］８３号）３．关于印发《天然林保护工程财政专项资金管理暂行办法》的通知（财政部、教育部财农字［１９９８］３５０号）４．关于下发《中央财政支持农业产业化立项指南（试行）》的通知（财政部财农字［１９９７］２６１号）５．关于印发《关于开展财政支持农业科技成果应用示范试点县工作的若干意见》的通知（财政部财农字［１９９７］１９９号）６．关于颁布《支援经济不发达地区发展资金管理办法》的通知（财政部财地字［１９９７］２１号）７．以工代赈资金拨付财务管理办法（试行）（财政部财地字［１９９６］２１４号）８．关于印发《"三西"农业建设专项补助资金使用管理办法》的通知（财政部、国务院扶贫开发领导小组财农字［１９９５］１０号）９．特大防汛抗旱补助费使用管理暂行办法（财政部、水利部（９４）财农字３４５号）１０．财政支农资金项目管理试行办法（财政部（９１）财农字第２２４号）１１．关于请加强对中央级农口事业费使用管理的通知（财政部（８９）财农字第４２号）１２．关于国营农口事业单位预算和财务管理的若干规定（财政部（８６）财农字第００２号）１３．中央级农业事业单位试行预算包干若干规定（财政部（８０）财农字第２０４号）１４．农业事业费的使用范围和财务管理的试行规定（财政部、农业部（６４）财农申字第６４号、（６４）农财震字第２５５号）１５．水利事业计划、财务和物资管理暂行办法（财政部、水利电力部（６３）财农申字第９１号、（６３）水利财事字第９８０号）（十）社会保障类１．关于印发《企业职工基本养老保险基金实行收支两条线管理暂行规定》的通知（财政部、劳动部、中国人民银行、国家税务总局财社字［１９９８］６号）２．关于印发《中央财政拨付（全国计划）内中直企业下岗职工补助资金操作办法》的通知（财政部财工字［１９９８］１１３号）３．关于颁布《企业职工养老保险基金财务制度》、《企业职工失业保险基金财务制度》、《社会保险经办机构财务管理办法》的通知（财政部财社字［１９９６］１７５号）４．关于发布《职工医疗保险基金财务制度》的通知（财政部财社字［１９９６］１７２号）５．关于企业职工基本养老保险基金和企业职工失业保险基金纳入财政专户管理有关具体事项的通知（财政部财综字［１９９６］１１２号）（十一）企业类１．关于调整涉及股份有限公司资产评估项目管理事权的通知（财政部财企［２０００］２５６号）２．关于在地方政府机构改革中做好国有股权管理工作的紧急通知（财政部财企［２０００］７５号）３．关于印发《国家电力公司投资收益收取使用管理暂行办法》的通知（财政部财经字［１９９９］１４３号）４．关于印发《关于资产评估立项确认工作的暂行规定》的通知（财政部财评字［１９９９］９０号）５．关于印发《葛洲坝水力发电厂专项支出管理暂行办法》的通知（财政部财工字［１９９８］１号）６．关于组织实施中央企业年度会计报表注册会计师审计有关事项的通知（财政部财经字［１９９８］３５５号）７．关于改进资产评估确认工作的通知（财政部财评字［１９９８］１３６号）８．关于电力建设基金征收管理有关问题的补充通知（财政部、电力工业部财工字［１９９７］４５５号）９．关于印发《国家电力公司折旧资金集中使用管理暂行办法》的通知（财政部、电力工业部财工字［１９９７］１２０号）１０．关于印发《国家电力公司技术开发费收取使用管理暂行办法》的通知（财政部、电力工业部财工字［１９９７］１１９号）１１．关于印发《水电前期工作周转金管理办法》的通知（财政部财工字［１９９７］１１８号）１２．关于印发《国家碘盐基金征收使用管理办法》的通知（财政部财工字［１９９７］３３号）１３．电力建设基金征收使用监督管理办法（财政部、电力工业部财工字［１９９６］１３４号）１４．关于印发《施工、房地产开发企业财务评价指标体系（试行）》的通知（财政部财基字［１９９６］８９０号）１５．关于编报《国有施工、房地产开发企业主要财务指标季度快报》的通知（财政部财基字［１９９６］９２号）１６．关于外商投资企业中方职工住房制度改革若干财务问题的规定（财政部财工字［１９９５］５９号）１７．关于印发《关于企业住房制度改革若干财务问题的规定》的通知（财政部财工字［１９９５］１８号）１８．关于印发《旅游企业经济效益评价指标体系（试行）》的通知（财政部财外字［１９９５］２３７号）１９．关于对外经济合作企业财务管理若干问题的通知（财政部财外字［１９９５］５号）２０．关于加强国有资源性资产评估管理有关问题的通知（国家国有资产管理局国资办发［１９９５］６８号）２１．关于发布《关于资产评估立项、确认工作的若干规范意见》的通知（国家国有资产管理局国资办发［１９９５］２７号）２２．关于土地使用权评估等有关问题的复函（国家国有资产管理局国资办函发［１９９５］２１号）２３．关于对１９９０年底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业重新规范国有股权管理的通知（国家国有资产管理局国资企发［１９９４］３５号）２４．关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知（国家国有资产管理局国资企发［１９９４］１２号）２５．关于印发《股份制企业国有股权管理的实施意见》的通知（国家国有资产管理局国资企发［１９９４］９号）２６．关于加强资产评估管理工作的紧急通知（国家国有资产管理局（９３）国资办发第６６号）２７．关于印发《股份制试点企业国家股股利收缴管理办法》的通知（国家国有资产管理局、财政部、中国人民银行（９２）国资法规发第８７号）２８．关于举办中外合资、合作经营企业和向外商出售国有资产必须严格执行对中方资产进行评估的有关规定的紧急通知（国家国有资产管理局、国家计委、国务院经贸办、财政部、经贸部、国家工商行政管理局（９２）国资办发第８８号）２９．关于中外合资（合作）经营企业中方投资若干财务问题的通知（财政部（９１）财工字第５１９号）３０．关于外商投资企业若干财务管理问题处理意见的通知（财政部（９１）财工字第３７４号）３１．关于在股份制试点中加强维护国有资产权益的通知（国家国有资产管理局、国家体改委、财政部、中国人民银行、国家税务局（９１）国资综发第２１号）３２．关于全民所有制企业财务体制应由财政部门核定的复函（财政部（９０）财工字第５３２号）３３．关于对中外合营（合作）企业中方董事领取补贴问题的复函（财政部（９０）财工字第４１０号）３４．关于做好撤销、合并全民所有制公司中国有资产收缴工作的通知（国家国有资产管理局（９０）国资商字第２１号）３５．关于国有资产办理无偿划转手续的通知（国家国有资产管理局（９０）国资工字第１７号）３６．关于中外合营企业中方投资者分得利润财务处理问题的复函。

财政部关于废止和修改部分财政规章中行政处罚条款的通知-财法字[1998]9号

财政部关于废止和修改部分财政规章中行政处罚条款的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 财政部关于废止和修改部分财政规章中行政处罚条款的通知（一九九八年三月二十三日财法字〔１９９８〕９号）根据《中华人民共和国行政处罚法》第六十四条规定和国务院《关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》（国发〔１９９６〕１３号）的要求，我部对现行财政规章中行政处罚条款进行了全面清理。

经研究并商有关部门同意，决定对部分财政规章中行政处罚条款予以废止和修改。

现通知如下：一、废止１９８７年１１月２５日全国控制社会集团购买力办公室、国家计委、国家经委、财政部、中国人民银行、商业部、公安部发布的《关于违反控制社会集团购买力规定的处理暂行办法》〔（８７）控购字第１０号〕第六条。

原规定如下：“第六条违反国家对专项控制商品管理规定的，应根据情节轻重及对错误的认识程度，分别予以通报批评、处以罚款、没收所购商品等处罚。

一、对讲排场，摆阔气，不顾国家规定，不听有关部门劝阻，明知故犯，弄虚作假的，除通报批评、没收所购商品外，情节严重的，还应当处以所购商品原价１０％以下的罚款。

二、自作主张，乱拉资金，乱购商品的，除责令退货，通报批评外，应当处以相当于所购商品原价１０％以下的罚款。

三、擅自购买专项控制商品，确因不明政策，而所购物品属当前必需，符合配备标准，资金来源符合财务制度规定，又是从合法渠道购进的，对其错误有深刻认识并作认真检查的，可给予补办控购审批手续。

如对其错误没有认识，并拒不检查的，给予通报并罚款。

对上述一、二两项违反专项控制商品管理的直接责任者和单位领导人，可视情节处以相当于２个月基本工资以下的罚款，并建议其上级部门给予行政处分。

现行有效外汇管理主要法规目录(截至2019年6月30日)

现行有效外汇管理主要法规目录（截至2019年6月30日)1一、综合(24项)（一）基本法规（7项）1中华人民共和国外汇管理条例国务院令第532号2境内外汇划转管理暂行规定〔97〕汇管函字第250号3个人外汇管理办法中国人民银行令2006年第3号4个人外汇管理办法实施细则汇发〔2007〕1号5国家外汇管理局关于印发《海关特殊监管区域外汇管理办法》的通知汇发〔2013〕15号6国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知汇发〔2016〕7号7国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知汇发〔2017〕3号（二）账户管理（6项）8境内外汇账户管理规定银发〔1997〕416号9境外外汇账户管理规定〔97〕汇政发字第10号10国家外汇管理局综合司关于驻华使领馆经常项目外汇账户管理有关问题的通知汇综发〔2007〕114号11国家外汇管理局关于对公外汇账户业务涉及有关外汇管理政策问题的批复汇复〔2007〕398号12国家外汇管理局综合司关于驻华外交机构外汇业务有关问题的批复汇综复〔2008〕53号13国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知汇发〔2009〕29号1共收录外汇管理法规223件。

（三）行政许可（1项）14国家外汇管理局关于外汇管理行政审批有关工作事项的通知汇发〔2015〕31号（四）外币现钞与外币计价管理（4项）15国家外汇管理局海关总署关于印发《携带外币现钞出入境管理暂行办法》的通知汇发〔2003〕102号16国家外汇管理局关于印发《携带外币现钞出入境管理操作规程》的通知汇发〔2004〕21号17国家外汇管理局关于印发《境内机构外币现钞收付管理办法》的通知汇发〔2015〕47号18国家外汇管理局海关总署关于印发《调运外币现钞进出境管理规定》的通知汇发〔2019〕16号（五）其他（6项）19国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局政府信息公开指南》《国家外汇管理局政府信息公开目录》《国家外汇管理局依申请公开政府信息工作规程》的通知汇发〔2008〕12号20国家外汇管理局法律咨询工作管理规定汇综发〔2009〕106号21国家外汇管理局综合司关于办理二氧化碳减排量等环境权益跨境交易有关外汇业务问题的通知汇综发〔2010〕151号22国家外汇管理局关于废止和修改涉及注册资本登记制度改革相关规范性文件的通知汇发〔2015〕20号23国家外汇管理局关于亚洲基础设施投资银行和新开发银行外汇管理有关问题的通知汇发〔2016〕10号24国家外汇管理局公告2016年第2号二、经常项目外汇管理(23项)（一）经常项目综合（6项）25国家外汇管理局关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通知汇发〔2004〕15号26国家外汇管理局关于免税商品外汇管理有关问题的通知汇发〔2006〕16号27国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知汇发〔2006〕19号28国家外汇管理局关于境内机构自行保留经常项目外汇收入的通知汇发〔2007〕49号29国家外汇管理局关于改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理有关问题的通知汇发〔2013〕22号30国家外汇管理局关于印发《支付机构外汇业务管理办法》的通知汇发〔2019〕13号（二）货物贸易外汇管理（8项）31国家外汇管理局综合司关于商业银行办理黄金进出口收付汇有关问题的通知汇综发〔2012〕85号32国家外汇管理局海关总署国家税务总局关于货物贸易外汇管理制度改革的公告国家外汇管理局公告2012年第1号33国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知汇发〔2012〕38号34国家外汇管理局综合司关于做好货物贸易外汇管理应急工作有关问题的通知汇综发〔2012〕123号35国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知汇发〔2013〕44号36国家外汇管理局关于规范货物贸易外汇收支电子单证审核的通知汇发〔2016〕25号37国家外汇管理局关于便利银行开展贸易单证审核有关工作的通知汇发〔2017〕9号38中华人民共和国海关总署国家外汇管理局公告2019年第93号（三）边境贸易（1项）39国家外汇管理局关于边境地区贸易外汇管理有关问题的通知汇发〔2014〕12号（四）服务贸易外汇管理（3项）40国家外汇管理局关于境内机构捐赠外汇管理有关问题的通知汇发〔2009〕63号41国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知汇发〔2013〕30号42国家税务总局国家外汇管理局关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的公告国家税务总局国家外汇管理局公告2013年第40号（五）个人经常项目外汇管理（5项）43国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知汇发〔2009〕56号44国家外汇管理局关于进一步完善个人外汇管理有关问题的通知汇发〔2015〕49号45国家外汇管理局关于优化个人外汇业务信息系统的通知汇发〔2016〕34号46国家外汇管理局综合司关于外籍人员持外国人永久居留身份证办理结售汇业务有关事宜的通知汇综发〔2017〕59号47国家外汇管理局综合司关于完善个人外汇信息申报的通知汇综发〔2017〕65号三、资本项目外汇管理(78项)（一）资本项目综合（7项）48国家外汇管理局关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知汇发〔2005〕63号49国家外汇管理局关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知汇发〔2010〕29号50国家外汇管理局关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知汇发〔2012〕33号51国家外汇管理局关于推广资本项目信息系统的通知汇发〔2013〕17号52国家外汇管理局关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知汇发〔2014〕2号53国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知汇发〔2016〕16号54国家外汇管理局关于印发《跨国公司跨境资金集中运营管理规定》的通知汇发〔2019〕7号（二）外商直接投资外汇管理（12项）1-基本法规55外商投资创业投资企业管理规定对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局令2003年第2号（《商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定》(商务部令2015年第2号)修改）56外国投资者对上市公司战略投资管理办法商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2005年第28号（《商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定》(商务部令2015年第2号)修改）57关于外国投资者并购境内企业的规定商务部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令2006年第10号（《商务部关于修改〈关于外国投资者并购境内企业的规定〉的决定》（商务部令2009年第6号）修改）58国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知汇发〔2012〕59号（《国家外汇管理局关于公布废止和失效部分外汇管理规范性文件及相关条款的通知》（汇发〔2018〕17号）修改）59国家外汇管理局关于印发《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》及配套文件的通知汇发〔2013〕21号（《国家外汇管理局关于公布废止和失效部分外汇管理规范性文件及相关条款的通知》（汇发〔2018〕17号）修改）60国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知汇发〔2015〕13号61国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知汇发〔2015〕19号2-其他62国家外汇管理局建设部关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知汇发〔2006〕47号63住房和城乡建设部国家外汇管理局关于进一步规范境外机构和个人购房管理的通知建房〔2010〕186号64建设部商务部国家发展和改革委员会中国人民银行国家工商行政管理总局国家外汇管理局关于规范房地产市场外资准入和管理的意见建住房〔2006〕171号65住房城乡建设部、商务部、国家发展改革委、人民银行、工商总局、外汇局关于调整房地产市场外资准入和管理有关政策的通知建房〔2015〕122号66商务部外汇局关于进一步改进外商投资房地产备案工作的通知商资函〔2015〕895号（三）境外投资外汇管理（5项）67国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知汇发〔2009〕24号68境内机构境外直接投资外汇管理规定汇发〔2009〕30号69国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知汇发〔2010〕31号70国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知汇发〔2014〕37号71中国人民银行关于进一步明确境内企业人民币境外放款业务有关事项的通知银发〔2016〕306号（四）境外融资及有价证券管理（6项）1-境外发债及上市72国务院办公厅转发国家计委、人民银行关于进一步加强对外发债管理意见的通知国办发〔2000〕23号73国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知汇发〔2014〕54号2-套期保值74国有企业境外期货套期保值业务管理办法证监发〔2001〕81号75国家外汇管理局关于国有企业境外期货套期保值业务外汇管理有关问题的通知汇发〔2013〕25号3-其他76国家外汇管理局关于调整境内发行B股和境外上市股票外汇专用账户的开立和募股收入结汇审批权限的通知汇发〔1999〕380号77中国人民银行办公厅关于A股上市公司外资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知银办发〔2009〕178号（五）证券市场投资外汇管理（14项）1-境内证券市场投资外汇管理78合格境外机构投资者境内证券投资管理办法中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局令2006年第36号79国家外汇管理局综合司关于绿庭（香港）有限公司减持A股资金管理有关问题的批复汇综复〔2010〕58号80人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局令2013年第90号81国家外汇管理局关于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易外汇管理有关问题的通知汇发〔2015〕35号82国家外汇管理局关于调整合格机构投资者数据报送方式的通知汇发〔2015〕45号83国家外汇管理局关于境外机构投资者投资银行间债券市场有关外汇管理问题的通知汇发〔2016〕12号84合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定国家外汇管理局公告2018年第1号85中国人民银行国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知银发〔2018〕157号2-境外证券市场投资外汇管理86中国人民银行中国银行业监督管理委员会国家外汇管理局关于发布《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的通知银发〔2006〕121号87保险资金境外投资管理暂行办法中国保险监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令2007年第2号88信托公司受托境外理财业务管理暂行办法银监发〔2007〕27号89合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定国家外汇管理局公告2013年第1号3-其他90内地与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引中国人民银行国家外汇管理局公告〔2015〕第36号91存托凭证跨境资金管理办法（试行）中国人民银行国家外汇管理局公告2019年第8号（六）外债及对外担保管理（20项）1-基本法规92国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知附件：境内机构借用国际商业贷款管理办法〔97〕汇政发字第06号93外债管理暂行办法国家发展和改革委员会财政部国家外汇管理局令2003年第28号94境内外资银行外债管理办法国家发展和改革委员会中国人民银行中国银行业监督管理委员会令2004年第9号95境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法中国人民银行、国家发展和改革委员会公告2007年第12号96中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知银发〔2017〕9号2-外债统计与管理97外债统计监测暂行规定98国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知附件：外债统计监测实施细则〔97〕汇政发字第06号99国家计委中国人民银行国家外汇管理局关于国有商业银行实行中长期外债余额管理的通知计外资〔2000〕53号100国家外汇管理局关于发布《外债登记管理办法》的通知汇发〔2013〕19号3-担保101国家外汇管理局关于发布《跨境担保外汇管理规定》的通知汇发〔2014〕29号102中国人民银行公告〔2014〕第13号103国家外汇管理局关于对部分非银行机构内保外贷业务实行集中登记管理的通知汇发〔2015〕15号104国家外汇管理局综合司关于完善银行内保外贷外汇管理的通知汇综发〔2017〕108号105中国保监会国家外汇管理局关于规范保险机构开展内保外贷业务有关事项的通知保监发〔2018〕5号4-贸易信贷106中国人民银行关于商业银行办理信用证和保函业务有关问题的通知银发〔2002〕124号5-外汇贷款107国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知汇发〔2002〕125号108境内企业内部成员外汇资金集中运营管理规定汇发〔2009〕49号109国家外汇管理局关于境内企业外汇质押人民币贷款政策有关问题的通知汇发〔2011〕46号110国家外汇管理局关于印发《外债转贷款外汇管理规定》的通知汇发〔2014〕5号111国家外汇管理局关于融资租赁业务外汇管理有关问题的通知汇发〔2017〕21号（七）个人资本项目外汇管理（14项）1-资产转移112个人财产对外转移售付汇管理暂行办法中国人民银行公告2004年第16号113《个人财产对外转移售付汇管理暂行办法》操作指引〔试行〕汇发〔2004〕118号114国家外汇管理局外交部公安部监察部司法部关于实施《个人财产对外转移售付汇管理暂行办法》有关问题的通知汇发〔2005〕9号115国家税务总局国家外汇管理局关于个人财产对外转移提交税收证明或者完税凭证有关问题的通知国税发〔2005〕13号2-证券投资116国家外汇管理局中国证券监督管理委员会关于国内证券经营机构从事B股交易有关问题的通知〔95〕汇管函字第140号117中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知证监发〔2001〕22号118国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的通知汇发〔2001〕26号119国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知汇发〔2001〕31号120国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的补充通知汇发〔2001〕32号121国家外汇管理局关于境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关问题的通知汇发〔2012〕7号122国家外汇管理局关于重庆长安汽车股份有限公司回购B股股份购汇额度等外汇管理事项的批复汇复〔2012〕21号123国家外汇管理局关于美国银行有限公司中国区分行为境内个人参与境外上市公司股权激励计划境内代理机构开立结汇待支付专用账户的批复汇复〔2017〕1号124中国人民银行国家外汇管理局关于印发《境内上市公司外籍员工参与股权激励资金管理办法》的通知银发〔2019〕25号3-外汇质押人民币贷款125国家外汇管理局关于境内居民个人以外汇抵押人民币贷款政策问题的通知汇发〔2003〕2号四、金融机构外汇业务监管(43项)（一）基本法规（4项）126国家外汇管理局关于下发《银行外汇业务管理规定》和《非银行金融机构外汇业务管理规定》的补充规定的通知附件：关于非银行金融机构外汇业务管理的相关规定〔93〕汇业函字第83号127非银行金融机构外汇业务范围界定〔96〕汇管函字第142号128中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构同业业务的通知银发〔2014〕127号129国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务合规与审慎经营评估办法》的通知汇发〔2019〕15号（二）银行结售汇业务（16项）1-银行结售汇业务130国家外汇管理局关于境外黄金借贷和衍生产品交易业务外汇管理问题的批复汇复〔2005〕253号131国家外汇管理局关于银行贵金属业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知汇发〔2012〕8号132银行办理结售汇业务管理办法中国人民银行令〔2014〕第2号133国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知汇发〔2014〕53号134中国人民银行关于外资银行结售汇专用人民币账户管理有关问题的通知银发〔2015〕12号135国家外汇管理局关于银行间债券市场境外机构投资者外汇风险管理有关问题的通知汇发〔2017〕5号2-银行结售汇头寸管理136国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇综合头寸统计报表及报送方式的通知汇综发〔2012〕129号3-银行结售汇报表137银行结售汇统计制度汇发〔2006〕42号138国家外汇管理局关于进一步规范银行结售汇统计管理有关问题的通知汇发〔2008〕54号139国家外汇管理局综合司关于将人民币购售业务纳入结售汇统计有关问题的通知汇综发〔2010〕99号140国家外汇管理局关于进一步强化国际收支核查工作的通知汇发〔2011〕47号141国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇统计报表相关指标的通知汇综发〔2014〕65号142国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇统计报表有关问题的通知汇综发〔2017〕4号4-结售汇相关产品管理143中国人民银行关于政策性银行为合格境外机构办理人民币贷款业务和货币互换业务有关问题的通知银发〔2007〕81号144国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知汇发〔2010〕62号145国家外汇管理局关于完善远期结售汇业务有关外汇管理问题的通知汇发〔2018〕3号（三）离岸业务（2项）146离岸银行业务管理办法银发〔1997〕438号147离岸银行业务管理办法实施细则〔98〕汇管发字第09号（四）银行卡相关业务（5项）148国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知汇发〔2010〕53号149国家外汇管理局关于银联国际有限公司承接银联卡境外业务相关外汇业务资质等事宜的批复汇复〔2013〕125号150国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知汇发〔2017〕15号151国家外汇管理局综合司关于银行卡境外交易外汇管理系统上线有关工作的通知汇综发〔2017〕81号152国家外汇管理局关于规范银行卡境外大额提取现金交易的通知汇发〔2017〕29号（五）银行相关其他业务（4项）153中国人民银行关于内地银行与香港和澳门银行办理个人人民币业务有关问题的通知银发〔2004〕254号154国家外汇管理局关于中国银行福建省分行开办个人外汇保证金交易的批复汇复〔2006〕95号155国家外汇管理局关于交通银行开办代理境外分支机构开户见证业务的批复汇复〔2010〕208号156国家外汇管理局关于新台币兑换管理有关问题的通知汇发〔2013〕11号（六）保险公司（2项）157国家外汇管理局综合司关于上线保险业务数据报送系统的通知汇综发〔2015〕97号158国家外汇管理局关于进一步促进保险公司资本金结汇便利化的通知汇发〔2019〕17号（七）信托公司、金融资产公司及其他非银行金融机构（5项）159中国人民银行关于金融资产管理公司外汇业务经营范围的通知银发〔2000〕160号160中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知证监发〔2001〕26号161国家外汇管理局关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知汇发〔2003〕44号162国家外汇管理局关于汽车金融公司有关外汇管理问题的通知汇发〔2004〕72号163国家外汇管理局关于金融资产管理公司对外处置不良资产外汇管理有关问题的通知汇发〔2015〕3号（八）外币代兑机构、个人本外币兑换特许机构、自助兑换机（5项）164国家外汇管理局关于印发《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》的通知汇发〔2012〕27号165国家外汇管理局综合司关于规范个人本外币兑换特许业务和外币代兑业务有关事项的通知汇综发〔2015〕38号166国家外汇管理局关于个人本外币兑换特许机构办理调运外币现钞进出境及外币批发业务的批复汇复〔2015〕169号167国家外汇管理局关于个人本外币兑换特许机构通过互联网办理兑换业务有关问题的通知汇发〔2015〕41号168国家外汇管理局关于印发《外币代兑机构和自助兑换机业务管理规定》的通知汇发〔2016〕11号五、人民币汇率与外汇市场(18项)（一）汇价（5项）169中国人民银行公告〔2005〕第16号-关于完善人民币汇率形成机制改革有关事宜170中国人民银行公告〔2006〕第1号-关于进一步完善银行间即期外汇市场、改进人民币汇率中间价形成方式有关事宜171中国人民银行公告〔2007〕第9号-关于扩大银行间即期外汇市场人民币兑美元交易价浮动幅度172中国人民银行公告〔2014〕第5号-扩大外汇市场人民币兑美元汇率浮动幅度173中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和银行挂牌汇价管理有关事项的通知银发〔2014〕188号（二）外汇交易市场（13项）174国家外汇管理局关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知〔95〕汇国函字第009号175银行间外汇市场管理暂行规定银发〔1996〕423号176中国人民银行公告〔2003〕第16号-关于为香港银行开办人民币业务提供清算安排的公告177国家外汇管理局关于在银行间外汇市场推出即期询价交易有关问题的通知汇发〔2005〕87号178非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则〔暂行〕汇发〔2005〕94号179中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知银发〔2005〕202号180货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法汇发〔2008〕55号181中国人民银行国家外汇管理局关于停办外币清算业务有关事宜的通知银发〔2009〕137号182国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场推出人民币对外汇期权交易的批复汇复〔2011〕30号183国家外汇管理局关于修订《银行间外汇市场做市商指引》的通知汇发〔2013〕13号184国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策通知汇发〔2014〕48号185国家外汇管理局关于境外中央银行类机构投资银行间市场外汇账户管理有关问题的通知汇发〔2015〕43号186中国人民银行国家外汇管理局公告〔2015〕第40号-延长外汇交易时间和进一步引入合格境外主体有关事宜六、国际收支与外汇统计(14项)（一）国际收支统计综合法规（1项）187国务院关于修改《国际收支统计申报办法》的决定中华人民共和国国务院令第642号（二）国际收支统计间接申报（5项）188国家外汇管理局关于印发《境内银行涉外收付凭证管理规定》的通知汇发〔2014〕19号189国家外汇管理局关于印发《涉外收支交易分类与代码〔2014版〕》的通知汇发〔2014〕21号190国家外汇管理局关于印发《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》的通知汇发〔2015〕27号191国家外汇管理局关于印发《通过银行进行国际收支统计申报业务指引(2016年版)》的通知汇发〔2016〕4号192国家外汇管理局综合司关于印发《通过银行进行国际收支统计申报业务核查规则（2017年版）》的通知汇综发〔2017〕67号（三）国际收支统计直接申报（6项）193国家外汇管理局关于中资金融机构报送外汇资产负债统计报表的通知汇发〔2009〕6号。

中国人民银行关于公布废止和需要修改的金融规章目录（第五批）的通知

中国人民银行关于公布废止和需要修改的金融规章目录（第五批）的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】1998.07.30•【文号】银发[1998]348号•【施行日期】1998.07.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作,银行业监督管理正文中国人民银行关于公布废止和需要修改的金融规章目录（第五批）的通知（１９９８年７月３０日银发〔１９９８〕３４８号）中国人民银行各省、自治区、直辖市、深圳经济特区分行，各政策性银行、国有独资商业银行、其他商业银行，各保险公司：现公布第五批废止和需要修改的金融规章共９９件。

其中，失效和废止的共７４件，需要修改的２５件。

所列失效和废止的金融规章自本文下发之日起废止。

附一：废止的金融规章目录一、计划资金类０１个人住房担保贷款管理试行办法中国人民银行令１号１９９７年４月２８日二、金融管理类０１中国人民银行单位定期存款暂行办法银发〔１９８２〕１６５号１９８２年６月１日０２关于批准中国银行开办人民币储蓄存款业务的通知银发〔１９８６〕８６号１９８６年４月１２日０３城市信用合作社管理规定银发〔１９８８〕２４９号１９８８年８月１６日０４关于储蓄业务统一归口管理的通知银发〔１９８９〕１４０号１９８９年５月１０日０５大额可转让定期存单管理办法银发〔１９８９〕１５８号１９８９年５月２１日０６关于加强储蓄管理的通知银发〔１９８９〕１６７号１９８９年５月３１日０７关于加强储蓄管理工作的暂行规定银发〔１９９０〕１２０号１９９０年４月２５日０８关于调整邮政储蓄转存款利率和进一步加强对邮政储蓄管理的通知银发〔１９９１〕３２４号１９９１年１月２２日０９关于中国投资银行必须立即停办人民币存款业务的通知银发〔１９９２〕６号１９９２年１月７日１０非银行金融机构法定代表人业务资格审查办法银发〔１９９２〕１３８号１９９２年６月１１日１１国家试点企业集团财务公司的实施意见银发〔１９９２〕２７３号１９９２年１１月２０日１２关于加强典当行管理的通知银发〔１９９３〕２３１号１９９３年８月１９日１３关于对商业银行实行资产负债比例管理的通知银发〔１９９４〕３８号１９９４年２月１５日１４城市信用合作社联合社管理规定银发〔１９９６〕２１３号１９９６年６月２０日三、利率储蓄类０１关于几种贷款加收利息规定银发〔１９８１〕字４１号１９８１年５月１８日０２关于规定人身保险业务保费存款利率的通知银发〔１９８１〕字３７５号１９８１年１０月１２日０３关于统一中国人民银行和中国人民建设银行固定资产贷款利率的通知银发〔１９８１〕字４６５号１９８１年１２月１８日０４关于贯彻《国务院批转中国人民银行关于调整银行存款、贷款利率的报告的通知》的几项具体规定银发〔１９８２〕字２２号１９８２年２月３日０５关于人身保险业务保险费存款利率的补充通知银发〔１９８２〕字８２号１９８２年３月１９日０６关于对中药材贷款实行低息的规定银发〔１９８２〕字１９０号１９８２年６月２２日０７关于降低结算贷款利率的通知银发〔１９８３〕字１号１９８３年１月４日０８关于改变联行计息利率及贷款利差补贴的通知银发〔１９８３〕字５０号１９８３年２月２２日０９关于家庭财产两全保险的保险储金按储蓄存款利率计息的通知银发〔１９８３〕字１７２号１９８３年６月６日１０关于取消国营工交企业定额内低息贷款的通知银发〔１９８３〕字３５５号１９８３年１２月２日１１关于调整城市个体工商户贷款利率的通知银发〔１９８３〕字３８０号１９８３年１２月２６日１２关于延长少数民族用品生产企业低息贷款的通知银发〔１９８４〕字７６号１９８４年４月４日１３转发国务院批转中国人民银行关于调整部分存款、贷款利率的报告的通知银发〔１９８５〕字８５号１９８５年３月２３日１４关于发展地方经济等项贷款利率的通知银发〔１９８５〕字１０９号１９８５年４月４日１５关于特区、沿海开放城市开发贷款利率的通知银发〔１９８５〕字１３７号１９８５年４月２３日１６对中国农业银行下放利率管理权的意见银发〔１９８５〕字１３９号１９８５年４月２５日１７对中国工商银行下放利率管理权的意见银发〔１９８５〕字１４０号１９８５年４月２５日１８转发国务院批转中国人民银行《关于调整储蓄存款利率和固定资产贷款利率的报告》的通知银发〔１９８５〕字２８０号１９８５年７月２５日１９关于黄金设备贷款贴息的通知银发〔１９８５〕字３８８号１９８５年１０月２６日２０关于中国人民保险公司存款利率的规定银发〔１９８６〕２３号１９８６年２月８日２１关于下放贷款利率浮动权的通知银发〔１９８７〕１４号１９８７年１月２４日２２关于国营企业劳动合同制工人退休养老基金、国营企业职工待业保险金存款利率问题的通知银发〔１９８７〕１９号１９８７年２月６日２３关于调整对中国农业银行扶持贫困地区专项贴息贷款利率的通知银发〔１９８７〕１４３号１９８７年５月１４日２４关于外汇存款利率管理的规定银发〔１９８７〕１４５号１９８７年５月１４日２５关于城乡个体工商户贷款利率问题的通知银发〔１９８９〕１８０号１９８９年６月２０日２６关于调整同业拆借利率的通知银发〔１９９５〕４２号１９９５年３月７日四、保险类０１关于规定人身保险业务保险费存款利率的通知银发〔１９８１〕字３７５号１９８１年１０月１２日０２关于人身保险业务保费存款利率的补充通知银发〔１９８２〕字８２号１９８２年３月１９日０３关于家庭财产两全保险的保险储金按储蓄存款计息的通知银发〔１９８３〕字１７２号１９８３年６月６日０４关于中国人民保险公司存款利率的规定银发〔１９８６〕２３号１９８６年２月８日０５关于中国人民保险公司存款开户和结息的补充通知银发〔１９８６〕６０号１９８６年２月８日０６关于对保险业务和机构进一步清理整顿和加强管理的通知银发〔１９９１〕９２号１９９１年４月１３日０７保险代理机构管理暂行办法银发〔１９９２〕２５８号１９９２年１１月２日０８关于保险代理机构有关问题的通知银发〔１９９４〕１２９号１９９４年５月２６日０９保险代理人管理暂行规定银发〔１９９６〕３６号１９９６年２月２日五、会计类０１关于改变联行计息利率及贷款利差补贴的通知银发〔１９８３〕字５０号１９８３年２月２２日０２关于颁发《银行结算办法》和《银行结算会计核算手续》的通知银发〔１９８８〕３９１号１９８８年１２月１９日０３关于执行新银行结算办法有关问题的通知银发〔１９８９〕１７号１９８９年１月５日０４关于下发《整顿开户和加强结算纪律的意见》和《违反银行结算制度处罚规定》的通知银发〔１９８９〕９７号１９８９年５月５日０５关于行政事业单位预算外资金管理问题的通知银发〔１９９１〕７９号１９９１年９月１日０６关于修订《异地托收承付结算办法》和《异地托收承付结算会计核算手续》的通知银发〔１９９４〕２５６号１９９４年１０月９日六、金银管理类０１关于金银对牌费用开支问题的通知银会发〔１９８２〕字第６０号１９８２年１０月２５日０２关于保留重点产金县中国人民银行县支行问题的通知银发〔１９８６〕１２１号１９８６年５月８日０３关于中国人民银行统一管理金银专项贷款的通知银发〔１９８７〕３１号１９８７年２月１７日０４关于金银专项贷款的补充通知银发〔１９８７〕２４４号１９８７年７月３０日０５关于金银对牌及鉴定工具移交问题的通知银发〔１９８７〕２５６号１９８７年８月１５日０６关于加强金银饰品市场管理的通知银发〔１９８９〕３６５号１９８９年１２月１５日七、货币发行类０１关于加强出纳工作的指示银发〔１９５４〕字２０８号１９５４年８月１９日０２关于染色、变色严重不能鉴别真假的票券不予兑换的通知银发〔１９５７〕字１６９号１９５７年８月２４日０３关于寄发《１９８２年全国发行出纳工作会议纪要》和《关于当前发行出纳工作的意见》的通知银发〔１９８２〕字３３２号１９８２年１０月２０日０４关于印发《１９８３年全国发行出纳处长会议纪要》的函银发〔１９８３〕字２６３号１９８３年８月２２日０５关于泸州、邢台市分行损伤券销毁事故的通报银发〔１９８５〕字２５０号１９８５年７月１９日八、国库类０１关于政府债券残破污损如何兑付处理问题的通知银发〔１９８９〕３０４号１９８９年１０月２４日０２关于编报国库统计报表的通知银发〔１９９１〕１５４号１９９１年５月１４日０３关于加强国债兑付基金管理的通知银发〔１９９４〕１２２号１９９４年５月１８日九、稽核类０１关于对新建基本建设项目进行事前稽核的通知银发〔１９９０〕９０号１９９０年０２金融性公司派驻员工作暂行规定银发〔１９９２〕１５２号１９９２年７月４日０３中国人民银行分支行行长离任稽核试点方案银发〔１９９６〕１８２号１９９６年５月３０日十、外资机构管理类０１关于重新颁布《中国人民银行关于外资金融机构在中国设立常驻代表机构管理办法》的通知银发〔１９９１〕１５５号１９９１年６月４日附二：需要修改的金融规章目录一、计划资金类０１关于安排大中型骨干企业流动资金贷款的通知银发〔１９９０〕５０号１９９０年２月２７日０２主办银行管理办法银发〔１９９６〕２２１号１９９６年６月２９日二、金融管理类０１金融信托投资机构管理暂行规定银发〔１９８６〕９７号１９８６年４月２６日０２关于进一步办好邮政储蓄的通知银发〔１９８９〕３２２号１９８９年１１月１３日０３关于执行《储蓄管理条例》的若干规定银发〔１９９３〕７号１９９３年１月１２日０４金融机构管理规定银发〔１９９４〕１９８号１９９４年８月９日０５企业集团财务公司管理暂行办法银发〔１９９６〕３５５号１９９６年９月２７日０６典当行管理暂行办法银发〔１９９６〕１１９号１９９６年４月９日三、利率储蓄类０１利率管理暂行规定银发〔１９９０〕３２８号１９９０年１２月１１日四、保险类０１关于调整进出口货物运输保险费率的通知银发〔１９９０〕２８２号１９９０年１１月１日五、会计类０１关于办好中国人民银行委托专业银行代理业务账务以及加强缴存存款等项工作的通知银发〔１９８５〕字２８１号１９８５年８月２日０２关于印发邮政机构向中国人民银行缴存储蓄存款会计核算手续的通知银发〔１９８６〕１７７号１９８６年６月２４日０３关于增设、修改、停用部分会计科目的通知银发〔１９８６〕３２６号１９８６年１０月２３日０４关于中国人民银行办理资金划拨业务收取手续费、邮电费问题的通知银发〔１９８７〕３２８号１９８７年１０月２３日０５关于办理委托业务和资金划拨业务收、付手续费、邮电费问题的通知银发〔１９８９〕２０９号１９８９年７月２４日０６关于实行修订的《华东三省一市银行汇票办法》的通知银发〔１９８９〕２７５号１９８９年９月２０日０７关于工、农、中、建、交、中信银行向中国人民银行划缴存款范围问题的补充通知银发〔１９９０〕３３６号１９９０年１２月２４日０８关于印发《中国人民银行会计达标升级试行办法》和《中国人民银行会计工作达标升级考核标准（试行）》的通知银发〔１９９１〕１９０号１９９１年７月１２日０９关于查询、冻结、扣划企事业单位、机关、团体银行存款的通知银发〔１９９３〕３５６号１９９３年１２月１１日１０关于印发《中国人民银行基本建设管理暂行办法》的通知银发〔１９９３〕３４２号１９９３年１２月２４日１１关于颁发《违反银行结算制度处罚规定》的通知银发〔１９９４〕２５４号１９９４年１０月９日六、金银管理类０１关于印发《对金银进出国境的管理办法》的通知银发〔１９８４〕１３号１９８４年１月１９日七、货币发行类０１关于补充制定假票处理办法的指示总银发出字第０２７０/０３４００号１９５１年４月２１日０２关于加强反假斗争和库款安全工作的意见总银发出字第０２７０／０３４００号１９５１年４月２１日八、调统类０１贷款证管理办法银发〔１９９５〕３２２号１９９５年１１月３０日。

更新法律法规目录-2016.11

质检总局令第183号
63
工业和信息化部关于印发《促进中小企业国际化发展五年行动计划（2016－ 2020年）》的通知国家发展改革委住房城乡建设部关于印发开展气候适应型城市建设试点工作的通知
工信部企业函〔2016〕314号
64
发改气候[2016]1687号
65
国务院办公厅关于石化产业调结构促转型增效益的指导意见
工信部联产业〔2016〕245号
75
关于规范环境监测与评估收费有关事项的通知
环办监测函〔2016〕1493号
76
住房城乡建设部关于提高城市排水防涝能力推进城市地下综合管廊建设的通知
建城[2016]174号
77
2016年高风险污染物削减行动计划资金奖励申请项目获批复
78
绿色制造工程实施指南（2016-2020 年）
中华人民共和国主席令第四十八号
38
中华人民共和国野生动物保护法
中华人民共和国主席令（第四十七号）
39
国土资源部关于印发促进国土资源大数据应用发展实施意见的通知
国土资发[2016] 72号
40
中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见
41
国家林业局关于印发《全国森林经营规划（2016-2050年）》的通知
27
公共资源交易平台管理暂行办法
28
关于发布《土壤电导率的测定电极法》等六项国家环境保护标准的公告关于发布国家环境保护标准《环境影响评价技术导则核电厂环境影响报告书的格式和内容》的公告
29
30
《中华人民共和国实行能源效率标识的中华人民共和国国家发展和改革产品目录（2016年版）》、《中国能源委员会效率标识基本样式》（修订）、《普通国家质量监督检验检疫总局照明用非定向自镇流LED灯能源效率标中国国家认证认可监督管理委员识实施规则》、《投影机能源效率标识会实施规则》以及《家用电冰箱能源效率公告标识实施规则》（修订）等33类产品能源效率标识实施规则 2016年第14号国家能源局环境保护部关于印发 2016年各省（区、市）煤电超低排放和节能改造目标任务的通知关于印发《生态环境损害鉴定评估技术指南总纲》和《生态环境损害鉴定评估技术指南损害调查》的通知

2016反洗钱终结性测试考题及答案(11月第四期)讲解

对2、金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应及时在本系统内部进行风险提示，并督促相关业务部门和分支机构落实提示。

对3、金融机构反洗钱部门可自己开展内部审计工作。

错4、金融机构可完全借助计算机批量完成客户的风险等级分类工。

错5、个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。

错11、为保证客户信息安全，金融机构在对客户身份进行重新识别时不能采取向公安、工商行政管理等部门核实的措施。

错12、金融机构发现一个客户提前偿还贷款，经了解，客户因拆迁获得赔偿，因此金融机构不应该将此笔交易作为可疑交易上报。

中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告

中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2007.07.03•【文号】银监发[2007]56号•【施行日期】2007.07.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告(银监发[2007]56号)为了推进银行业依法监管工作，遵照国务院关于全面清理法规的要求，根据《中国银行业监督管理委员会法律工作规定》的有关规定，中国银行业监督管理委员会对目前仍然适用的以及存在因上位法修改或者废止而失去立法依据的情形，因所规范事项已由上位法规范而无存在必要的情形，因所规范事项已由新文件规范而无存在必要的情形，因现实情况变化而明显不适应银行业或者银行业监管发展情形的银行业监管规章和规范性文件进行了集中清理。

本次清理共修改规章以及规范性文件6件，确定应予以废止的规章和规范性文件59件，并已经中国银行业监督管理委员会第54次和第55次主席会议审议通过。

此外，本次银行业监管法规清理结果表明，目前银行业监管依据的规章和规范性文件中，有部分规章和规范性文件是由中国人民银行发布的，或者执行主体是中国人民银行。

鉴于《中华人民共和国银行业监督管理法》规定中国银行业监督管理委员会履行银行业监管职责和行使监管职权，银行业监管主体已经改变。

根据监管主体与监管规则制定主体以及监管规则执行主体统一的原则，中国银行业监督管理委员会第54次和第55次主席会议审议决定，银行业监管机构在履行监管职责和行使监管职权时，不再适用原由中国人民银行发布的101件银行业监管规章和规范性文件。

同时，中国银行业监督管理委员会在原由中国人民银行发布的相关法规的基础上重新制定规章和规范性文件5件。

特此公告。

附件：1.制定的规章和规范性文件目录2.修改的规章和规范性文件目录3.废止的规章和规范性文件目录4.不适用的规章和规范性文件目录二〇〇七年七月三日附件1：制定的规章和规范性文件目录1．个人定期存单质押贷款办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第4号）2．商业银行内部控制指引（中国银行业监督管理委员会令2007年第6号）3．商业银行信息披露办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第7号）4．单位定期存单质押贷款管理规定（中国银行业监督管理委员会令2007年第9号）5．中国银监会关于印发《贷款风险分类指引》的通知（银监发[2007]54号）附件2：修改的规章和规范性文件目录1．金融许可证管理办法（中国银行业监督管理委员会2003年第2号令颁布实施根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈金融许可证管理办法〉的决定》修正）2．商业银行集团客户授信业务风险管理指引（中国银行业监督管理委员会2003年第5号令颁布实施根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈商业银行集团客户授信业务风险管理指引〉的决定》修正）3．金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会2004年第1号令颁布实施根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》修正）4．商业银行资本充足率管理办法（中国银行业监督管理委员会2004年第4号令颁布实施根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈商业银行资本充足率管理办法〉的决定》修正）5．中国银行业监督管理委员会行政处罚办法（中国银行业监督管理委员会2004年第7号令颁布实施根据2006年12月8日中国银行业监督管理委员会第五十四次主席会议《关于修改〈中国银行业监督管理委员会行政处罚办法〉的决定》修正）6．中国银监会关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知（银监发〔2007〕55号）附件3：废止的规章和规范性文件目录1．中国银行业监督管理委员会办公厅关于政策性银行资本充足率有关事项的通知（银监办通〔2004〕180号）2．中国银行业监督管理委员会关于中国农业发展银行开办大型粮食加工企业收购资金贷款业务的批复（银监复〔2004〕58号）3．中国银行业监督管理委员会办公厅关于中国银行、中国建设银行重组改制市场准入工作指导意见（银监办发〔2004〕244号）4．中国银行业监督管理委员会关于中国银行、中国建设银行公司治理改革与监管指引（银监发〔2004〕12号）5．中国银行业监督管理委员会办公厅关于在城市信用社基础上改制设立城市商业银行有关问题的通知（银监办通〔2004〕281号）6．中国银行业监督管理委员会关于向外资金融机构进一步开放人民币业务有关事项的通知（银监通〔2003〕26号）7．中国银行业监督管理委员会关于规范外国银行在华分支机构中文名称的通知（银监通〔2003〕27号）8．中国银行业监督管理委员会关于调减外国银行分行和外资独合资银行分行营运资金标准的通知（银监通〔2003〕39号）9．中国银行业监督管理委员会办公厅关于防范国有划拨土地使用权抵押贷款风险的通知（银监办通〔2004〕53号）10．中国银行业监督管理委员会办公厅关于实施《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》宽限期的通知（银监办发〔2004〕240号）11．中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步加强商业银行信贷管理防范关系人贷款及关联企业贷款风险的通知（银监办发〔2003〕69号）12．中国银行业监督管理委员会办公厅关于向金融机构投资入股有关问题的批复（银监办发〔2004〕201号）13．中国银行业监督管理委员会办公厅关于取消金融机构高级管理人员任职资格有关事项的批复（银监办发〔2004〕253号）14．中国银行业监督管理委员会办公厅关于修订案件信息统计制度的通知（银监办发〔2005〕121号）15．中国银行业监督管理委员会办公厅关于客户大额授信统计制度和零售贷款违约客户情况统计制度电子报表格式与传输方式有关事项的补充通知（银监办通〔2004〕136号）16．中国银行业监督管理委员会办公厅关于客户大额授信统计制度和零售贷款违约客户情况统计制度的补充通知（银监办发〔2004〕176号）17．中国银行业监督管理委员会办公厅关于客户大额授信统计制度与零售贷款违约客户情况统计制度电子报表格式与传输方式有关事项的通知（银监办通〔2004〕105号）18．中国银行业监督管理委员会办公厅关于建立客户大额授信统计制度和零售贷款违约客户情况统计制度的通知（银监办发〔2004〕151号）19．中国银行业监督管理委员会关于印发《资本充足率统计制度》的通知（银监通〔2004〕18号）20．中国银行业监督管理委员会办公厅关于建立案件信息统计制度的通知（银监办通〔2004〕49号）21．中国银行业监督管理委员会办公厅关于修订客户大额授信统计制度的通知（银监办发〔2004〕246号）22．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《小企业授信业务情况统计表》的通知（银监办发〔2005〕224号）23．中国银行业监督管理委员会关于报送2004年有关统计报表的通知（银监发〔2004〕2号）24．中国银行业监督管理委员会办公厅关于推进农村信用社贷款五级分类工作的通知（银监办发[2005]359号）25．中国银行业监督管理委员会关于2006年统计制度的通知（银监发〔2006〕2号）26．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知（银监办发〔2005〕265号）27．中国银行业监督管理委员会关于将次级定期债务计入附属资本的通知（银监发〔2003〕25号）28．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《关于进一步完善在华外资银行并表监管的工作意见》的通知（银监办发〔2005〕182号）29．中国银行业监督管理委员会关于推进和完善贷款风险分类工作的通知（银监发〔2003〕22号）30．中国银行业监督管理委员会关于对中资银行衍生产品交易业务进行风险提示的通知（银监通〔2005〕10号）31．中国银行业监督管理委员会关于金融机构集团客户授信有关问题的批复（银监复〔2005〕101号）32．中国银行业监督管理委员会办公厅关于公示金融许可证等有关事项的通知（银监办通〔2004〕122号）33．中国银行业监督管理委员会办公厅关于实施《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》有关问题的通知（银监办发〔2004〕170号）34．中国银行业监督管理委员会办公厅关于中国银行业监督管理委员会检查通知书办理程序的通知（银监办发〔2004〕169号）35．中国银行业监督管理委员会关于非银行金融机构开办新业务有关审批事项的通知（银监发〔2004〕5号）36．中国银行业监督管理委员会关于进一步加强信托投资公司监管的通知（银监发〔2004〕46号）37．中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司集合资金信托业务信息披露有关问题的通知（银监发〔2004〕90号）38．中国银行业监督管理委员会关于进一步规范集合资金信托业务有关问题的通知（银监发〔2004〕91号）39．中国银行业监督管理委员会办公厅关于信托投资公司人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知（银监办发〔2004〕16号）40．中国银行业监督管理委员会关于严禁信托投资公司信托业务承诺保底的通知（银监通〔2004〕88号）41．中国银行业监督管理委员会关于停止信托投资公司办理卖出国债回购业务有关问题的通知（银监发〔2005〕9号）42．中国银行业监督管理委员会办公厅关于信托投资公司担任特定目的信托受托机构资格有关事项的通知（银监办发〔2005〕236号）43．中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强信托投资公司部分业务风险提示的通知（银监办通〔2005〕212号）44．中国银行业监督管理委员会关于加强信托投资公司集合资金信托业务项下财产托管和信息披露等有关问题的通知（银监发〔2006〕53号）45．中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步加强信托投资公司证券业务合规监管的通知（银监办发〔2006〕97号）46．中国银行业监督管理委员会关于加强对金融租赁公司关联交易业务监管的通知（银监通〔2004〕21号）47．中国银行业监督管理委员会关于调整金融租赁公司业务范围的通知（银监发〔2005〕60号）48．中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强金融租赁公司售后回租业务监管的通知（银监办发〔2005〕19号）49．中国银行业监督管理委员会办公厅关于下发《汽车金融公司会计、统计报表及非现场监管指标》的通知（银监办通〔2004〕214号）50．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《货币经纪公司非现场监管报表及填报说明》的通知（银监办通〔2006〕158号）51．中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步推进农村合作金融机构贷款五级分类试点工作的通知（银监办发〔2004〕287号）52．中国银行业监督管理委员会关于农村信用社以县（市）为单位统一法人工作的指导意见（银监发〔2003〕12号）53．中国银行业监督管理委员会办公厅关于农村信用社开展中间业务有关问题的通知（银监办通［2003］40号）54．中国银行业监督管理委员会办公厅关于农村信用社实行贷款五级分类的通知（银监办通〔2003〕76号）55．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《合作金融监督管理人员培训工作意见》的通知（银监办发〔2003〕162号）56．中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《农村信用社贷款风险五级分类实施方案试行》的通知（银监办通〔2003〕107号）57．中国银行业监督管理委员会关于印发《农村合作金融机构风险评价和预警指标体系试行》的通知（银监发〔2004〕1号）58．中国银行业监督管理委员会办公厅关于转发《财政部、国家税务总局关于试点地区农村信用社税收政策的通知》的通知（银监办通〔2004〕17号）59．中国银行业监督管理委员会办公厅关于农村信用社国债投资转委托相关问题的通知（银监办通〔2004〕114号）附件4：不适用的规章和规范性文件目录1．中国人民银行关于调整股份制商业银行新设分行审批制度有关问题的通知（银发〔2002〕244号）2．关于加强城市商业银行监管工作有关问题的通知（银发〔1998〕242号）3．关于股份制商业银行市场准入和高级管理人员任职资格管理有关问题的通知（银办发〔2000〕192号）4．关于取消银行分支机构外汇营运资金限制的通知（银发〔2000〕9号）5．中国人民银行关于商业银行申请从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题的通知（银发〔2002〕371号）6．关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知（银发〔1997〕240号）7．关于印发《城市信用合作社管理办法》的通知（银发〔1997〕369号）8．关于严格规范城市信用合作社联合社行为的通知（银发〔1998〕77号）9．关于加强对县市城市信用合作社监管的紧急通知（银发〔1998〕435号）10．关于印发《城市信用合作社资产负债比例管理暂行办法》的通知（银发〔1994〕132号）11．关于下发《金融诈骗案件协查管理办法》的通知（银发〔1997〕195号）12．关于加强境外中资金融机构管理的通知（银发〔1995〕232号）13．中国人民银行关于印发《商业银行境外机构监管指引》的通知（银发〔2001〕257号）14．关于印发《外资银行外部审计指导意见》的通知（银发〔1999〕157号）15．中国人民银行关于存款实名制实施前存入的化名储蓄存款到期支取问题的复函（银函〔2002〕209号）16．关于严格执行《个人存款账户实名制规定》有关问题的通知（银发〔2000〕152号）17．中国人民银行关于个人存款当日存取有关问题的通知（银发〔2001〕340号）18．关于进一步加强贷款管理有关问题的通知（银发〔1998〕19号）19．关于加大住房信贷投入支持住房建设与消费的通知（银发〔1998〕169号）20．关于开展清理信贷资产改进贷款分类工作的通知（银发〔1998〕150号）21．关于印发《关于开展个人消费信贷的指导意见》的通知（银发〔1999〕73号）22．关于下发《经济适用住房开发贷款管理暂行规定》的通知（银发〔1999〕129号）23．关于颁布《封闭贷款管理暂行办法》的通知（银发〔1999〕261号）24．关于颁布《外经贸企业封闭贷款管理暂行办法》的通知（银发〔1999〕285号）25．关于对淘汰的落后生产能力、工艺、产品和重复建设项目限制或禁止贷款的通知（银发〔2000〕184号）26．中国人民银行关于固定资产贷款管理有关问题的通知（银发〔2001〕331号）27．中国人民银行关于加强住房公积金信贷业务管理的通知（银发〔2002〕247号）28．关于明确呆滞贷款划分标准的通知（银发〔2000〕363号）29．中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行关于切实加强信贷管理依法催收银行逾期贷款的通知（银发〔1998〕501号）30．商业银行中间业务暂行规定（中国人民银行令〔2001〕第5号）31．中国人民银行关于落实《商业银行中间业务暂行规定》有关问题的通知（银发〔2002〕89号）32．中国人民银行关于下发《整顿开户和加强结算纪律的意见》和《违反银行结算制度处罚规定》的通知（银发〔1990〕97号）33．关于商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知（银发〔1997〕430号）34．中国人民银行关于加强开办银行承兑汇票业务管理的通知（银发〔2001〕346号）35．关于施行《中华人民共和国票据法》有关问题的通知（银传〔1995〕98号）36．中国人民银行关于规范联名卡管理的通知（银发〔2002〕6号）37．中国人民银行关于落实《网上银行业务管理暂行办法》有关规定的通知（银发〔2002〕102号）38．关于加强信用证管理的通知（银发〔1999〕135号）39．关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知（银发〔1997〕245号）40．关于印发《不良贷款认定暂行办法》的通知（银发〔2000〕303号）41．关于执行《不良贷款认定暂行办法》的补充通知（银发〔2000〕359号）42．关于印发《进一步加强银行会计内部控制和管理的若干规定》的通知（银发〔1997〕318号）43．关于印发《金融机构管理规定》的通知（银发〔1994〕198号）44．关于认真贯彻执行《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》的通知（银办发〔2000〕120号）45．中国人民银行关于加强高级管理人员任职管理的通知（银发〔2001〕431号）46．中国人民银行关于印发《关于对金融机构重大经济犯罪案件负有领导责任人员行政处分的暂行规定》的通知（银发〔1995〕261号）47．关于印发《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》的通知（银发〔1997〕167号）48．关于建立金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度的通知（银发〔2000〕380号）49．中国人民银行办公厅关于规范金融机构高级管理人员任职资格审查与签发程序的通知（银办发〔2000〕157号）50．关于印发商业银行非现场监管指标报表填报说明和商业银行非现场监管报表报告书的通知（银发〔1997〕549号）51．关于印发《对金融机构违反会计制度规定等问题定性的说明》的通知（银发〔1998〕273号）52．中国人民银行办公厅关于银行会计制度改革有关事项的通知（银办发〔2001〕186号）53．中国人民银行关于印发《银行会计基本规范指导意见》的通知（银发〔2002〕370号）54．关于实施商业银行统一会计科目有关问题的通知（银发〔1999〕238号）55．关于印发《国有独资商业银行合并会计报表暂行办法》的通知（银发〔2000〕172号）56．中国人民银行关于进一步做好农户小额信用贷款发放和改进支农服务工作的通知（银发〔2002〕113号）57．关于切实加强紧急重大情况报告工作的通知（银发〔2000〕108号）58．中国人民银行关于规范银行业市场竞争行为的通知（银发〔2002〕354号）59．关于印发《加强金融机构依法收贷、清收不良资产的法律指导意见》的通知（银办发〔2000〕170号）60．关于印发《支付结算业务代理办法》和《银行汇票业务准入、退出管理规定》的通知（银发〔2000〕176号）61．关于印发《城市合作银行管理规定》的通知（银发〔1997〕264号）62．关于商业银行开办委托贷款业务有关问题的通知（银办发〔2000〕100号）63．中国人民银行关于印发《金融资产管理公司委托处置不良资产指导意见》的通知（银发〔2001〕197号）64．中国人民银行关于印发《城市商业银行贷款质量五级分类实施意见》和有关工作的通知（银发〔2002〕355号）65．中国人民银行关于下发《个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款办法》的通知（银发〔1994〕316号）66．关于印发《单位定期存单质押贷款管理规定》的通知（银发〔1999〕302号）67．商业银行信息披露暂行办法（中国人民银行令〔2002〕第6号）68．商业银行内部控制指引（中国人民银行公告〔2002〕第19号）69．中国人民银行关于进一步规范非银行金融机构业务经营的通知（银发〔2001〕356号）70．中国人民银行办公厅关于加强非银行金融机构监管有关问题的通知（银办发〔2002〕162号）71．中国人民银行关于加强对信托投资机构委托存贷款业务管理的通知（银发〔1988〕285号）72．金融信托投资公司委托贷款业务规定（银发〔1993〕49号）73．中国人民银行关于清理规范信托投资公司业务问题的通知（银发〔2002〕128号）74．中国人民银行关于信托投资公司资金信托业务有关问题的通知（银发〔2002〕314号）75．关于印发《企业集团财务公司、金融租赁公司非现场监管指标及填报说明》的通知（银发〔2000〕398号）76．中国人民银行办公厅关于印发《企业集团财务公司和金融租赁公司非现场监管指标与金融机构“全科目”统计指标归属关系对照表》的通知（银办发〔2001〕64号）77．中国人民银行关于融资性租赁公司验收登记工作的通知（银发〔1992〕104号）78．中国人民银行关于各分行越权批设融资租赁公司及分支机构撤留问题的通知（银发〔1994〕301号）79．中国人民银行关于实施《金融租赁公司管理办法》有关问题的通知（银发〔2000〕338号）80．金融租赁公司管理办法（中国人民银行令〔2000〕第4号）81．关于印发《中国人民银行对农村信用社现场检查操作程序》的通知（银发〔2000〕222号）82．关于农村信用合作社参加电子联行有关问题的通知（银会计〔1998〕2号）83．中国人民银行、国家税务总局关于调整农村信用社应收利息核算办法的通知（银发〔2001〕278号）84．关于印发《关于加强农村信用社案件防范与查处工作的意见》的通知（银发〔1998〕139号）85．关于严格控制农村信用社员工增长的通知（银发〔1998〕164号）86．中国人民银行关于印发《关于加强和规范农村信用社代办业务管理的意见》的通知（银发〔1999〕335号）87．关于农村信用合作社市地联合社组建工作有关问题的通知（银发〔2000〕109号）88．中国人民银行办公厅关于做好农村信用社机构调整工作的通知（银办发〔2002〕115号）89．关于农村信用合作社市（地）联社部分变更事项审批问题的通知（银办发〔2000〕292号）90．中国人民银行关于加强对农村信用社监管有关问题的通知（银发〔2001〕396号）91．关于农村信用社县市联合社在领取金融业务许可证和营业执照前开展金融业务是否有效问题的批复（银合复〔1999〕29号）92．中国人民银行《关于印发〈关于贯彻国办发〔1998〕145号文件精神对农村信用社实施改革整顿规范管理的具体方案〉的通知》（银发〔1999〕173号）93．中国人民银行关于适当提高社员入股额度，搞好农村信用社增资扩股有关问题的通知（银发〔1999〕323号）94．中国人民银行关于开展农村信用社利率改革试点工作的通知（银发〔2001〕412号）95．中国人民银行关于扩大农村信用社利率改革试点工作的通知（银发〔2002〕293号）96．中国人民银行关于免交农村信用社接收农村合作基金会财产产权过户税费的通知（银发〔2000〕21号）97．中国人民银行办公厅关于农村信用社开办外汇业务有关问题的通知（银办发〔2002〕240号）98．关于印发《农村信用合作社农户联保贷款管理指导意见》的通知（银发〔2000〕27号）99．中国人民银行关于对农村信用社开办特种存款的通知（银发〔2001〕410号）100．关于印发《关于做好当前农村信贷工作的指导意见》的通知（银发〔1999〕13号）101．中国银行业监督管理委员会、中国人民银行关于进一步加强农村信用社管理工作的通知（银监发〔2003〕3号）。

2017金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（全文）

2017金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（全文）为了规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》等有关法律法规，制定本办法。

本文是小编精心编辑的金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法，希望能帮助到你！《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》经2016年12月9日中国人民银行第9次行长办公会议通过，2016年12月28日中国人民银行令〔2016〕第3号发布。

该《办法》分总则、大额交易报告、可疑交易报告、内部管理措施、法律责任、附则6章30条，由中国人民银行负责解释，自2017年7月1日起施行。

中国人民银行2006年11月14日发布的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号)和2007年6月11日发布的《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》(中国人民银行令〔2007〕第1号)同时废止。

中国人民银行此前发布的大额交易和可疑交易报告的其他规定，与本办法不一致的，以本办法为准。

中国人民银行令〔2016〕第3号根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律规定，中国人民银行对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)进行了修订，经2016年12月9日第9次行长办公会议通过，现予发布，自2017年7月1日起施行。

行长周小川2016年12月28日金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第一章总则第一条为了规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：(一)政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行。

中国人民银行关于废止规范性文件的公告(中国人民银行公告〔2010〕第2号,2010年3月23日)

中国人民银行关于废止规范性文件的公告中国人民银行公告〔2010〕第2号中国人民银行发布的《汇兑结算会计核算手续》等61件规范性文件（附件1）自公告发布之日起废止，《关于追回银行被抢、被盗、被骗、贪污、丢失库款和金银处理的规定》等61件规范性文件（附件2）自公告发布之日起失效。

附件：1.废止的规范性文件2.失效的规范性文件中国人民银行二〇一〇年三月二十三日附件1 废止的规范性文件（共计61件）一、汇兑结算会计核算手续（（74）银令字第2号）二、关于严格禁止银行贷款给城乡集体和个体购买进口汽车的通知（(85)银发字第40号）三、关于发行企业短期融资券有关问题的通知（（85）银发字第84号）四、关于对银行金店进行整顿和加强管理有关问题的通知（银发〔1986〕243号）五、关于开办住房存、贷款业务以及发行“有价房券”问题的通知（银发〔1986〕403号）六、关于颁发《全国银行统一会计基本制度(试行本)》的通知（银发〔1987〕108号）七、关于检查纠正发放“购货券”问题的通知（银发〔1987〕181号）八、关于依法加强人民银行行使国家保险管理机关职责的通知（银发〔1988〕74号）九、关于印发《中国人民银行货币发行管理制度(试行)》、《全国银行出纳基本制度(试行)》的通知（银发〔1988〕79号）十、关于设立证券公司或类似金融机构须经中国人民银行审批的通知（银发〔1988〕212号）十一、关于发行企业短期融资券有关问题的通知（银发〔1989〕45号）十二、关于发行企业短期融资券问题的补充通知（银发〔1989〕93号）十三、关于专业银行报送会计报表问题的通知（银发〔1989〕345号）十四、关于做好大型企业指令性计划销货的结算通知（银发〔1989〕366号）十五、关于金融债券转让业务有关问题的通知十六、关于中信实业银行签发跨系统银行汇票通过中国人民银行兑付的通知（银发〔1990〕32号）十七、关于金融性公司撤并留有关问题的通知（银发〔1990〕84号）十八、关于印发《工、农、中、建、交、中信银行划缴存款范围》的通知（银发〔1990〕191号）十九、关于设立信誉评级委员会有关问题的通知（银发〔1990〕211号）二十、关于增设“其他专项贷款”等会计科目的通知（银发〔1990〕298号）二十一、关于整顿结算秩序严肃结算纪律的通知（银发〔1991〕32号）二十二、关于印发《关于防诈骗、防盗窃切实保障资金安全的意见》的通知（银发〔1993〕17号）二十三、关于建立新的信贷统计旬报制度的通知（银发〔1994〕106号）二十四、关于进一步做好企事业单位基本存款账户管理的通知（银发〔1995〕247号）二十五、关于进一步改进对国有大中型企业金融服务的通知（银传〔1996〕44号）二十六、关于使用新版银行汇票和支票有关问题的通知（银传〔1996〕60号）二十七、关于收缴非法印刷的货币放大样印刷品的通知（银发〔1996〕110号）二十八、关于印发《金融对外宣传管理规定》的通知（银发〔1996〕208号）二十九、关于取缔私人钱庄的通知（银发〔1996〕230号）三十、关于印发《金融工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》的通知（银发〔1996〕307号）三十一、关于印发《中国人民银行对农村信用合作社贷款管理暂行规定》的通知（银发〔1997〕17号）三十二、关于进一步加强银行结算管理的通知（银发〔1997〕143号）三十三、关于印发《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》的通知（银发〔1997〕167号）三十四、关于印发《中国人民银行金融诈骗盗窃抢劫涉枪案件报告制度》的通知(银发〔1997〕281号)三十五、关于加强银行卡品种管理的通知(银发〔1997〕361号)三十六、关于防止利用银行卡进行资金传销活动的通知（银发〔1998〕107号）三十七、关于批准外资银行加入全国同业拆借市场有关问题的通知（银发〔1998〕114号）三十八、关于加大住房信贷投入，支持住房建设与消费的通知（银发〔1998〕169号）三十九、关于颁布《中国金融集成电路(IC)卡规范(版本1.0)第3部分——终端规范》的通知（银发〔1998〕479号）四十、关于印发《银行卡异地跨行业务资金清算规则》的通知（银发〔1998〕598号）四十一、关于严格执行支付结算业务收费标准的通知（银发〔1999〕58号）四十二、关于印发《银行信贷登记咨询制度实施意见》的通知（银发〔1999〕178号）四十三、关于重新颁发银行行别、行号标识代码和规范客户账户的通知（银发〔1999〕406号）四十四、中国人民银行关于贯彻《国务院办公厅转发人民银行关于企业逃废金融债务有关情况报告的通知》的通知（银发〔2001〕143号）四十五、中国人民银行关于规范住房金融业务的通知（银发〔2001〕195号）四十六、中国人民银行关于部分商业银行行内大额汇划款项转汇等事宜的通知（银发〔2001〕271号）四十七、中国人民银行关于加强开办银行承兑汇票业务管理的通知（银发〔2001〕346号）四十八、中国人民银行关于印发《银行磁条卡自动柜员机（A TM）应用规范》行业标准的通知（银发〔2001〕404号）四十九、中国人民银行关于严格执行假币收缴程序防止盖章假币流入社会的通知（银发〔2002〕11号）五十、中国人民银行关于中国建设银行行内大额款项汇划事宜的通知（银发〔2002〕59号）五十一、中国人民银行关于印发《银行科技发展奖管理暂行办法》的通知（银发〔2002〕262号）五十二、中国人民银行关于加强银行反洗钱工作的通知（银发〔2002〕351号）五十三、中国人民银行关于办理银行汇票及银行承兑汇票业务有关问题的通知（银发〔2002〕364号）五十四、中国人民银行关于调整部分商业银行缴存款范围的通知（银发〔2004〕74号）五十五、中国人民银行关于调整部分商业银行缴存款范围的通知（银发〔2004〕129号）五十六、中国人民银行关于调整部分银行缴存款范围的通知（银发〔2005〕59号）五十七、中国人民银行关于印发《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》的通知（银发〔2005〕140号）五十八、中国人民银行关于调整建设银行和招商银行准备金存款范围的通知（银发〔2005〕185号）五十九、中国人民银行关于调整建设银行准备金存款范围的通知（银发〔2005〕274号）六十、中国人民银行关于调整中国农业银行财政存款和准备金存款范围的通知（银发〔2005〕404号）六十一、中国人民银行关于调整存款类金融机构同业拆借期限相关事宜的通知（银发〔2006〕322号）附件2失效的规范性文件（共计61件）一、关于追回银行被抢、被盗、被骗、贪污、丢失库款和金银处理的规定（(81)银发字第80号）二、关于安排好1982年机械行业技术改造贷款指标的通知（(82)银发字第13号）三、对企业单位的辅助账户存款给予计息的通知（(82)银发字第74号）四、关于继续做好具有出口换汇价值的金银制品、稀币挑选工作的通知（(83)银发字第168号）五、关于固定资产贷款按季结息后对存在问题处理办法的紧急通知（(85)银传字35号）六、关于控制计划外固定资产投资贷款的若干规定的通知（(85)银发字第174号）七、关于印发《中国人民银行关于搞好资金融通支持横向经济联合的暂行办法》的通知（(86)银发字第64号）八、关于加强储蓄存款利率管理的通知（银发〔1986〕118号）九、关于“三资”企业享受国营企业流动资金贷款同等待遇的通知（银发〔1986〕182号）十、关于“文革”期间查抄金银及其制品清退问题的通知（银发〔1986〕228号）十一、关于颁发《中国人民银行外汇抵押人民币贷款暂行办法》及账务处理规定的通知（银发〔1986〕372号）十二、关于改进定活两便储蓄计息办法的通知（银发〔1986〕385号）十三、关于外汇存贷款利率管理的规定（银发〔1987〕145号）十四、关于在温州市进行利率改革试点工作的通知（银发〔1987〕170号）十五、关于及时偿还和调整对外商业贷款债务的通知（银发〔1987〕177号）十六、关于再次重申追回银行被抢、被盗、被骗、贪污、丢失库款和金银处理的规定的通知（银发〔1987〕200号）十七、关于人民银行提取黄金收兑业务费用的通知（银发〔1987〕343号）十八、关于一九八八年发行金融债券、发放特种贷款的规定（银发〔1988〕16号）十九、关于基金会存款利率问题的通知（银发〔1988〕111号）二十、关于压缩国库券库存、完善国库券转让市场有关问题的通知（银发〔1988〕401号）二十一、关于下达一九八九年清仓挖潜任务的通知（银发〔1989〕90号）二十二、贯彻《国务院关于当前产业政策若干要点决定》的通知（银发〔1989〕150号）二十三、关于停办藏汇往来和西藏地区参加人民银行全国联行的通知（银发〔1989〕341号）二十四、关于下发《全国范围清理拖欠方案实施细则》的通知(银传〔1990〕32号)二十五、关于一九九〇年发行金融债券、发放特种贷款的规定（银发〔1990〕31号）二十六、关于下达一九九〇年金银专项贷款计划的通知（银发〔1990〕49号）二十七、关于下达一九九〇年企业清仓挖潜任务指标的通知（银发〔1990〕89号）二十八、关于增加技改贷款收回再贷规模的通知（银发〔1990〕139号）二十九、关于做好贷款限额调剂工作的通知（银发〔1990〕192号）三十、关于加强对台商投资企业专项贷款管理的通知（银发〔1990〕300号）三十一、关于在部分城市银行实行电子联行试运行的通知（银发〔1991〕43号）三十二、关于一次性削价处理积压商品有关银行贷款及计息问题的通知（银发〔1991〕72号）三十三、关于下达技术改造贷款规模的通知（银发〔1991〕176号）三十四、关于调整金饰品用金配售价格的补充通知（银传〔1992〕21号）三十五、关于调整一九九二年上半年贷款规模和开办特种存款的通知（银发〔1992〕120号）三十六、关于颁布《邮政汇兑资金清算办法》的通知（银传〔1993〕20号）三十七、关于实施《金融机构缴存外币存款准备金暂行规定》的通知（银发〔1993〕79号）三十八、关于继续整顿结算秩序深化结算改革的通知（银发〔1994〕117号）三十九、关于在煤炭、电力、冶金、化工和铁道行业推行商业汇票结算的通知（银发〔1994〕163号）四十、关于加强金融机构备付金管理的通知（银发〔1995〕163号）四十一、关于规范银行卡网络服务机构的通知（银发〔1995〕333号）四十二、关于电子联行到县业务处理问题的通知（银发〔1996〕429号）四十三、关于股票申购专户资金计息问题的通知（银传〔1997〕43号）四十四、关于开展清理信贷资产、改进贷款分类工作的通知（银发〔1998〕150号）四十五、关于试办国家扶贫基础工程试验项目贷款的通知（银发〔1998〕219号）四十六、关于贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅关于坚决反对和制止在统计上弄虚作假的通知》的通知（银发〔1998〕347号）四十七、关于加强电子联行业务管理的通知（银发〔1998〕530号）四十八、关于张贴《中国人民银行关于降低金融机构存、贷款利率的公告》的通知（银传〔1998〕37号）四十九、关于《银行卡异地跨行业务资金清算规则》执行中意外透支处理规定的通知（银发〔1999〕84号）五十、关于加强城市(区域)银行卡信息交换中心管理的通知（银发〔1999〕85号）五十一、关于大力促进银行卡业务联合的通知（银发〔1999〕86号）五十二、关于做好启用新版票据凭证宣传工作的通知（银发〔1999〕155号）五十三、关于改进和加强电子联行工作的通知（银发〔2000〕114号）五十四、关于将县及县以下邮政储蓄以再贷款方式返还农村信用社使用的通知（银发〔2000〕244号）五十五、中国人民银行关于做好当前金银管理工作的通知（银发〔2002〕2号）五十六、中国人民银行关于邮政储蓄转存款业务有关问题的通知（银发〔2002〕21号）五十七、中国人民银行关于改进和加强邮政汇兑资金清算管理的通知（银发〔2002〕25号）五十八、中国人民银行关于2002年银行卡联网通用工作的意见（银发〔2002〕94号）五十九、中国人民银行关于当前银行卡联网通用工作有关问题的通知（银发〔2002〕272号）六十、中国人民银行关于2008北京奥运期间来华境外机构开立人民币临时存款账户有关问题的通知（银发〔2008〕58号）六十一、中国人民银行关于印发《银行重要信息系统奥运应急协调预案》的通知（银发〔2008〕180号）。

中国人民银行令〔2020〕第1号——中国人民银行行政许可实施办法

中国人民银行令〔2020〕第1号——中国人民银行行政许可实施办法文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国人民银行令〔2020〕第1号•【施行日期】2020.06.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】行政许可正文中国人民银行令〔2020〕第1号《中国人民银行行政许可实施办法》已经2020年3月5日中国人民银行2020年第1次行务会议审议通过，现予发布，自2020年6月1日起施行。

行长易纲2020年3月20日中国人民银行行政许可实施办法第一章总则第一条为了规范中国人民银行及其分支机构实施行政许可的行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》和《中华人民共和国中国人民银行法》，制定本办法。

第二条中国人民银行及其分支机构实施行政许可适用本办法。

中国人民银行对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批，不适用本办法。

中国人民银行及其分支机构根据相关规定对公民、法人或者其他组织申请接入中国人民银行及其直接管理的事业单位等建设、运营的信息化系统进行审核的，不适用本办法。

第三条中国人民银行应当在法定职权范围内依法实施行政许可；中国人民银行分支机构应当在中国人民银行授权范围内依法实施行政许可。

第四条中国人民银行及其分支机构实施行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序，遵循公开、公平、公正、便民、高效、非歧视的原则。

第五条中国人民银行及其分支机构实施行政许可的依据为法律、行政法规、国务院决定、规章。

规章和规范性文件中不得增设行政许可，不得增设违反法律、行政法规和国务院决定的行政许可条件。

第六条中国人民银行及其分支机构依法保护申请人的商业秘密和个人隐私。

行政许可的实施和结果，除涉及国家秘密、工作秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当公开。

第七条中国人民银行及其分支机构推进行政许可电子办理，提高办事效率，提供优质服务。

最高人民法院、最高人民检察院关于废止部分司法解释和规范性文件的决定

最高人民法院、最高人民检察院关于废止部分司法解
释和规范性文件的决定
文章属性
•【制定机关】最高人民法院,最高人民检察院
•【公布日期】2010.12.13
•【文号】法释[2010]17号
•【施行日期】2010.12.22
•【效力等级】司法解释
•【时效性】现行有效
•【主题分类】法制工作
正文
最高人民法院、最高人民检察院公告
最高人民法院、最高人民检察院《关于废止部分司法解释和规范性文件的决定》已于2010年11月8日由最高人民法院审判委员会第1500次会议、2010年5月31日由最高人民检察院第11届检察委员会第36次会议通过，现予公布，自2010年12月22日起施行。

最高人民法院
最高人民检察院
二○一○年十二月十三日最高人民法院、最高人民检察院
关于废止部分司法解释和规范性文件的决定
法释〔2010〕17号
为适应形势发展变化，保证国家法律统一正确适用，最高人民法院、最高人民检察院会同有关部门，对2008年底以前制发的司法解释和规范性文件进行了集中
清理。

现决定将已实际废止或者不再适用的37件司法解释和规范性文件予以明令废止。

最高人民法院、最高人民检察院决定废止的部分司法解释和规范性文件目录。

中国人民银行办公厅关于规范总行机关发文有关事项的通知

中国人民银行办公厅关于规范总行机关发文有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2004.03.12•【文号】银办发[2004]43号•【施行日期】2004.03.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国人民银行办公厅关于规范总行机关发文有关事项的通知（2004年3月12日银办发[2004]43号）各司局、党委各部门、直属企事业单位：十届全国人大第一次会议和十届全国人大常委会第二次会议决定，原由人民银行履行的对银行业的具体监督管理职责划归银监会承担。

目前，人民银行已按中央编委批准的人民银行主要职责、内设机构和人员编制的调整意见履行职责。

根据情况的变化，总行机关发文的有关规定已不适用。

现依据《中华人民共和国行政许可法》、国务院《国家行政机关公文处理办法》（国发[2000]23号）和《中国人民银行公文处理办法》（银发[2000]360号）的有关规定，就规范总行机关发文的有关事项通知如下，请遵照执行。

一、行发文办理的事项（一）依据法律法规或经国务院授权发布金融规章以及需向国内外公布的重要事项或者法定事项。

（二）金融工作中需请示、报告上级机关的重大事项；部署涉及全局性，政策性、规范性工作的事项；批复分行、营业管理部以及省会（首府）城市中心支行向总行的请示事项；法律授权的行政许可、行政处罚事项。

（三）与不相隶属的国家机关、企事业单位或金融机构法人的工作往来事项。

（四）转发上级机关的文件。

（五）人民银行系统任免事项。

（六）向系统内被检查单位作出内审结论和处理决定。

（七）实际操作中需要行发文办理的事项以及行领导批示用行发文办理的事项。

二、办公厅发文办理的事项（一）批复分行、营业管理部以及省会（首府）城市中心支行、直属企事业单位向总行的一般事务性请示事项。

（二）向人民银行系统部署一般性工作事项或有关开展专项检查、上报有关资料等事务性工作事项以及印发总行举办的各类会议及培训班通知。