基金期末复习题A

第一章证券投资基金概述

练习题

⏹一、单选题

1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

答案：B

练习题

⏹2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

答案：C

练习题

⏹3、以下( )不是基金合同的当事人。

A.基金销售机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

答案：A

练习题

⏹4、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人

B.管理人

C.托管人

D.注册登记机构

答案：B

练习题

⏹5、以下不属于证券投资基金特征的是( )。

A.集合投资，专业管理

B.组合投资，分散风险

C.收益平稳，风险较小

D.独立托管，保障安全

答案：C

⏹二、判断题

1. 证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。

⏹答案：错误

⏹2. 凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。

⏹答案：错误

⏹3. 契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。

⏹答案：错误

三、简答题

⏹一简述中国基金业发展概况

⏹二简述基金业在金融体系中的地位与作用

第二章证券投资基金类型

练习题

⏹一、单项选择题

1.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为( )。

A.跟踪误差

B.跟踪偏离度

C.折(溢)价率

D.费用率

答案：A

练习题

⏹2、按照股票性质不同，可将股票基金划分为( )。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.价值型基金和成长型基金

D.小盘基金、中盘基金和大盘基金

答案：C

练习题

⏹3、下列不属于货币市场工具的是( )。

A.短期国债

B.商业票据

C.银行承兑汇票

D.股票

答案：D

练习题

⏹4.( )基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。

A.保本型

B.平衡型

C.积极成长型

D.收入型

答案：C

练习题

⏹5.子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.系列基金

答案：D

练习题

⏹6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。

A.基金分红

B.已实现收益

C.久期

D.净值增长率

答案：D

练习题

⏹7.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是( )。

A.指数基金

B.对冲基金

C.系列基金

D.开放式基金

答案：C

练习题

⏹8.不追求取得超越市场表现的基金是( )。

A.指数型基金

B.主动型基金

C.灵活配置基金

D.积极成长基金

答案：A

⏹二、判断题

⏹1.货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用每万份日收益和最近7日年化收益率表示。( )

答案：对

练习题

⏹2.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。( )

答案：错

练习题

⏹3.如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属于成长型基金。( )

答案：错

练习题

⏹4.根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。( )

答案：错

练习题

⏹5.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。( )

答案：对

练习题

⏹6.平衡型基金又被称为“混合型基金”。( )

答案：错

⏹ 7.持股集中度越低，基金的风险越高。( )

答案：错

练习题

⏹8.2004年6月1日实施的《证券投资基金法》将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。( )

答案：对

练习题

⏹9、按照募集方式不同，基金可分为公募基金和私募基金。

答案：对

第三章基金的募集，交易与登记

练习题

⏹一、单项选择题

⏹1、根据有关规定，我国基金的募集期限为（）内。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.四个月

答案：C

练习题

⏹2、封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

答案：D

练习题

⏹3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（）元。

A.10000

B.10100

C.10050

D.9950

答案：B

练习题

⏹4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（）个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

A.3

B.5

C.7

D.9

答案：C

练习题

⏹5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元