第三讲 区域经济增长俱乐部趋同

趋同检验： 基于多种传统计量方法 共采用了横截面回归分析、面板数据分析 及时间序列分析等方法，并充分考虑了各 种方法中可能的模型，共计进行了32次计 量分析，最终均得到了据CART分析所得 的3个区域组内存在俱乐部趋同的结论，各 种趋同检验方法结果的互相印证，充分说 明了所得的结论是相当稳健的。
六、对协调发展的启示
集中在两点： （1）历史因素、结构因素及地理因素等3大因素， 以及市场力量、政府力量及相互作用力量等3股 力量在中国俱乐部趋同的形成中发挥了重要的作 用，并且，政府力量对俱乐部趋同形成的影响是 以其与市场力量的相互作用为中介而实现的。因 此，国家应该继续大力推进市场化改革，以及努 力提高各地区（特别是欠发达地区）的受教育程 度和基础设施水平，优化各地区的产业结构，使 得其在市场力量和政府力量的助推下，促进本地 区的经济增长，进而缩小与发达地区的差距，实 现区域经济协调发展。
这个问题的研究大致可以90年代中后期为界，划 分为两个阶段： 前一个阶段是纯粹经验性质的统计分析，特点是 采用国际通行的基尼系数、变异系数、泰尔指数 等统计指标对中国地区差距及其变动进行测度和 因素分解，由此观察地区差距的变动趋势及影响 因素，并得出相关的对策。 后一阶段始于1996年，特点是引入当时在国际上 已经流行的经济增长趋同性分析方法，对中国地 区经济增长的趋同性进行检验，从而使中国地区 差距演变的研究开始具有了理论基础，由此提高 了研究结论的解释能力。
趋同的基本内容：
在一个国家内部，如果区域之间是相互 开放的，那么，在市场机制的作用下，受收 益递减规律的约束，要素在区域之间的自由 流动将对区域经济发展不平衡产生自我修正 作用，从而导致区域之间人均收入或产出水 平趋向均衡。这样，尽管区域之间在发展的 初始阶段存在着经济差异，但如果它们的经 济增长条件相同或相似，那么，欠发达区域 的经济增长将会快于发达区域，它们之间的 经济差异将随时间推移而逐渐缩小。
第二步：构建CART模型 回归树的产生是通过把区域的GDP增长作为 被解释变量，而一系列的经济指标作为解 释变量进行最小二乘法。首先，寻找分组 变量，这个过程是从下面的横截面回归开 始的：
可以看出，代表较高经济发展水平的第2个区域 组主要分布在东部地区的浙江、江苏及广东等3 个省份，但是，这并不是说这3个省份中就没有 经济发展水平较低的地区了，如，广东省梅州、 清远、汕尾、阳江及河源，江苏省的淮安和宿迁， 以及浙江省的丽水等几个地区属于代表较低经济 发展水平的第1个区域组。 因此，如果仅仅使用省域作为研究对象的话，就 会掩盖内部地区存在较大经济差异的事实，从而 影响对趋同做出正确的判断。
思考： 不同的区域分组方法得到的区域组划分结 果一致吗？ 不同的趋同检验方法得到的趋同检验结果 一致吗？ 这也是目前困扰俱乐部趋同研究的一个难 题（恰恰体现了其魅力），即，俱乐部趋 同并不存在统一的区域分组及趋同检验方 法。
怎么办？（我们提出的） 根据研究的重点选择适宜的区域分组及趋 同检验方法。 时间俱乐部趋同：CART、传统计量方法 （重视多种方法之间结果的印证） 空间俱乐部趋同：ESDA、空间计量方法 时空耦合俱乐部趋同：二者的结合 为什么呢？
俱乐部趋同： 是指在经济增长的初始条件和结构特征等方面都 相似的区域之间发生的相互趋同（converge to one another）。 这一概念是20世纪90年代中期以来，随着人们对 于区域经济增长的时间特征和空间特征研究的日 益深入，而被提出并逐渐成为趋同研究的重点。 之所以出现这种现象，一个较为重要的原因就在 于俱乐部趋同由于其具有同一类型的区域组内趋 同而不同类型的区域组间趋异的特点，能够更好 的解释区域经济增长总体上趋异而局部趋同的现 象。
俱乐部趋同研究的代表人物之一Quah利用 经济增长的截面数据研究了人均收入的动 态分布，得出了一条显著的经验规律，即 人均收入的截面分布并非简单的趋同或者 趋异，而是表现为“双峰模式”，即富裕 区域和贫穷区域各自逐渐走向趋同，二者 之间却逐渐趋异，处于中间层次的区域不 断减少，出现了俱乐部趋同的现象。
思考： 是否能够将俱乐部趋同的形成均归结为某 一种因素，其他因素均通过该因素在俱乐 部趋同的形成中发挥作用？ 即，类似林毅夫等人提出的“重工业优先 发展战略”来解释区域经济差异，是否也 可提出一个类似的观点来解释俱乐部趋同 的形成？ 有兴趣的同学可以与我联系 ljxzwl518@
外生的区域分组方法 就是运用事先设定的描述“经济增长初始 条件和经济结构等”的指标，对研究区域 进行“相似性”分类，把所研究的区域分 为若干组。常用的指标有区域的初始人均 产出、投入，经济或产业结构，以及人力 资本、教育水平等。 优点是简便易行，但缺陷也是明显的。得 到的区域组仅仅满足了同一组内各区域的 某个指标（如人均产出等）的初始条件相 似，而且，选择不同的分界点可能会得到 不同的结论。
（2）区域之间相互作用的局部化倾向在俱 乐部趋同的形成中起到了不可忽视的作用， 正是这种倾向加大了各增长集聚区之间的 差异，进而形成不同的趋同俱乐部。因此， 中国的各级地方政府应该在促进区域经济 协调发展方面扮演较为重要的角色。具体 而言，各级地方政府应该打破行政区划的 边界，积极寻求经济合作，加强区域之间 的经济联系，以扩大经济增长的溢出范围， 从而推动区域经济的协调发展。
我们的做法：345个地级市 区域分组：CART 趋同检验：多种传统计量方法，横截面回 归、面板数据分析、时间序列分析，通过 比较不同方法所得结果的差别，来印证最 终结果的可靠性。

区域分组：CART 第一步：目标变量及预测变量。 目标变量：实际人均GDP增长率的对数 预测变量：指标体系，能够全面反映经济 增长初始条件及结构特征相似的要求。 经济增长初始条件 结构特征 思考：需要选用哪些指标？
总体上来讲，代表不同经济发展水平的3个 区域组中均有属于东部地区的地级行政单 元，东北地区绝大多数属于代表中等发展 水平的第3组，西部地区大部分属于代表较 低发展水平的第1组，而中部地区在代表中 等及较低发展水平的第1、3组中几乎平均 分配。
那么，到底东中西东北等四大地带划分及 CART划分哪一种方法更加符合俱乐部趋 同的定义呢？ 俱乐部趋同特性：组内趋同，组间趋异
发现： 相比单因素而言，因素之间的相互作用 （双因素）在俱乐部趋同的形成中发挥的 作用更大更显著。 而同一区域组内各地区的增长溢出效应在 俱乐部趋同形成过程中发挥的作用是最大 的，其回归系数比双因素的高出十几陪。 因此，具有相似因素的区域形成的增长集 聚区内的经济增长局部溢出效应才是中国 俱乐部趋同形成的关键力量。
贫穷的经济体是否能够赶上富裕经济体， 这是一个基本的问题，也是一个相当有意 义的问题。
理论基础：新古典增长模型 该模型假定规模报酬不变而边际产出递减， 这意味着不同区域人均收入平衡的长期趋 势，也就是说贫穷区域的经济增长快于富 裕区域的经济增长，这样，从长远看贫穷 区域的人均收入就可以追赶上富裕区域的 人均收入。
思考：你觉得俱乐部趋同的研究有意义吗？ 为什么？
二、俱乐部趋同假说的检验
对于俱乐部趋同假说的实证检验，绝大多 数文献是分为两个步骤进行的，即区域分 组→趋同检验。 区域分组的目的就是找到那些满足俱乐部 趋同概念限定的区域组，在这些区域组内 是有可能存在俱乐部趋同的。 在同一区域组内进行趋同检验。
在现实中，往往可以观察到不同国家之间或者同 一国家的不同地区之间，存在着经济富裕区域和 在其周围的经济贫穷“凹地”共存的现象，并且 大多经历着贫穷区域更加贫穷，而富裕区域更加 富裕的发展轨迹。这种现象恰恰符合强调一定组 内趋同而不同组间趋异的俱乐部趋同假说。 无疑，检验国家或地区是否存在这样的俱乐部趋 同，以及如果存在，那么这种现象是怎样形成的， 并解释不同的趋同俱乐部之间分异的原因等等， 对于缩小区域间的经济差异，进而实现区域经济 的协调发展是很重要的。
绝大多数文献的做法： 将影响因素等同于机制分析 影响因素与机制分析是不同的？你能说说 二者的不同之处吗？
我们的做法： 两步：提出形成机制假说——检验假说 俱乐部趋同形成机制假设的构建应该考虑 到趋同的机制、区域组的形成机制及中国 特殊的国情。 趋同的一种 特殊之处在于属于不同的区域组 中国具有特殊的国情
第3讲 区域经济增长俱乐部趋同

一、问题提出的背景 二、俱乐部趋同假说的检验 三、中国俱乐部趋同的实证研究 四、俱乐部趋同的形成机制 五、对协调发展的启示
一、问题提出的背景
众所周知，改革开放以来，中国一度推行 “让一部分地区先富起来”的发展战略， 并实施了与此相关的一系列向沿海地区倾 斜的优惠政策。这些战略、政策的后果到 20世纪80年代末已经显现出来：在促进沿 海地区乃至全国整体经济迅速发展的同时， 也导致了内陆地区一定程度的相对衰落。 由此在全国引发了经久不衰的有关地区发 展公平与效率问题的讨论，对中国地区经 济发展差距的实证研究也逐渐成为海内外 中国经济研究的一个热点。
区域分组的方法历经人为设定的外生选择 方法发展到客观的内生选择方法的发展轨 迹，而内生选择方法又由不考虑区域间相 互联系的分类回归树分析方法和等级聚类 算法，发展到将区域间相互联系考虑在内 的探索性空间数据分析方法，得到的区域 分组结果也日趋科学。 不同的区域分组方法有其适用性。
趋同检验 目前文献中主要采用传统计量方法、增长 分布演进方法、空间计量方法和非线性计 量方法等对趋同假说进行检验。 不同的检验方法有各自的适用性。
最快的趋同速度为2.13%（经济发展水平 较高的第二组），半衰期为27年，即第二 组内各区域之间的经济增长要54年之后才 可能完全均衡。
最慢的趋同速度为0.986%（经济发展水平 较低的第一组），半衰期为64年，即第一 组内各区域之间的经济增长要128年之后才 可能完全均衡。
五、俱乐部趋同的形成机制
思考：你常见到的东部、中部、西部及东 北属于哪种区域分组方法？ 这样得到的区域组内部及之间存在何种异 同？ 是否满足俱乐部趋同概念所要求的区域条 件？ 经济增长的初始条件及结构特征均相似
内生的区域分组方法 这种方法就是不事先设定描述区域组的指 标，而是采用内生选择的方法，对所研究 的区域进行分组。目前，使用的主要有分 类回归树分析、等级聚类分析、探索性空 间数据分析等。现在，越来越多的研究者 都倾向于采用内生的选择方法来进行区域 分组。
四、中国俱乐部趋同的实证研究
本节由于时间关系，仅仅向大家介绍不考 虑区域之间相互作用对俱乐部趋同的影响 的情况下，亦即我们提出的时间俱乐部趋 同的检验。域分组：采用东部、中部、西部、东北 等划分。以省份为基本地域单元 趋同检验：多数仅仅采用某一种传统计量 方法。 结论：多数文献认为东部、中部、西部内 部存在趋同，即存在三个趋同俱乐部。极 少数文献认为我国并不存在俱乐部趋同。 这样做是否科学？为什么？ 区域分组方法、趋同检验方法、省份