一阶段审核管理规定
一阶段审核准备
一阶段审核准备随着市场竞争的不断加剧，各类企业纷纷意识到建立有效的审核体系对于提升管理水平和企业竞争力的重要性。
而在执行审核前，一阶段审核准备工作的充分与否将直接影响到后续的审核结果。
本文将从准备工作的内容、流程和注意事项等方面进行论述。
一、准备工作的内容1. 召集审核团队：在进行一阶段准备工作之前，企业应当组建一支专业的审核团队。
该团队应包括内部员工和外部专家，确保具备丰富的知识和经验，能够全面了解企业运营情况和审核要求。
召集审核团队需要提前确定负责人，并明确各个成员的职责和任务。
2. 审核标准与要求：根据企业自身的特点和经营范围，制定适用的审核标准和要求。
这些标准和要求应当具备可操作性和指导性，以便能够有效评估企业是否符合相关法规、政策和规章。
此外，还需要确保标准和要求的有效性和合理性，通过与相关部门和外部机构的沟通和协商，使得标准和要求得到行业内的广泛认可。
3. 审核范围和目标：企业在准备一阶段审核时，需明确审核的范围和目标。
这是为了确保审核能够聚焦于特定的业务领域，以便更加高效和准确地发现问题和漏洞。
企业需要通过内部调研和数据分析，对每个审核范围和目标进行详细定义和描述，以期将来能够通过数据和事实进行客观证明。
4. 文档和信息准备：为了满足一阶段审核的要求，企业需要进行相关文档和信息的准备。
这包括但不限于企业的规章制度、工作流程、内外部沟通记录、风险评估报告等等。
企业需要确保这些文档和信息的完整性、真实性和可追溯性，以便在一阶段审核中能够提供充分的证据和依据。
二、准备工作的流程1. 前期调研和分析：在一阶段审核准备的起始阶段，企业需进行前期调研和分析工作。
这包括对企业内外部环境的了解、风险评估和问题诊断等。
通过对问题的识别和分析，企业能够有针对性地进行准备工作，提前解决潜在的问题或存在的风险，确保一阶段审核的顺利进行。
2. 制定计划和安排：根据一阶段审核的需求和要求，企业需要制定详细的计划和安排。
分层审核实施管理规定
分层审核 不符合项 跟踪表
首末次会 议签到表 审核总结 报告
记录代号 WIC5-01.1 WIC5-01.2 WIC5-01.3 WIC5-01.4 WIC5-01.5
WIC5-01.6
WIC5-01.7 WIC5-01.8
记录名称 班组长级分层审核记录表 工段长级分层审核记录表 值班经理级分层审核记录表 经营层级分层审核记录表 分层审核标准化培训记录表 分层审核标准化培训有效性 验证表 分层审核不符合项跟踪表 分层审核统计表
分层审核 表
文件增修 废补申请 单
培训签到 表
分层审核 标准化培 训记录表
分层审核 标准化培 训有效性 验证表
分层审核 实施计划
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文件编号
WIC5-01
流程
A
审核实施
不符合整改
B
B
分层审核实施管理规定
版本/修订
B/1
责任人
生产 条线
职能 部门
规定描述
5.5 分层审核实施 5.5.1 审核请按<分层审核检查表>内容做好审核 请准备,如收集以往发生的问题点、准备 CP \PFMEA 等文件。 5.5.2 班组长级分层审核实施：每天下班前完成 所有条款的审核，并针对审核情况在班组末次会 议中进行总结。 5.5.3 工段长级分层审核实施：每周组织一次审 核，审核前召集工段内工班组班长召开简短的首 次会议，明确本次审核的重点，同时查阅班长级 分层审核相应记录，各班长陪同和接受审核，审 核结束后召开简短的末次会议进行总结，提出对 班组的后续要求。 5.5.4 值班经理级分层审核实施：每月组织两 次，审核前召集各工段长召开的首次会议，确定 审核范围和审核重点，同时查阅工段长级分层审 核相应记录，各工段长陪同和接受审核，审核结 束后召开末次会议进行总结，提出对工段的后续 要求，并完成分层审核总结记录表，每月归档保 存，值班经理确认是否需将其分发至工段。 5.5.5 经营层分层审核实施：每月组织一次，由 值班经理及各部门经理陪同，审核前召开首次会 议，确定审核范围和重点，进行审核分工，审核 结束召开末次会议进行评审、总结和指导，并提 出后续对生产条线分层审核实施的要求，与会的 各级经理将要求传达至各部门相关人员，并监督 要求的执行情况。 5.6 不符合项整改 5.6.1 一、二、三级审核中发现的不符合项分为 以下情况： （1）发现问题现场立即可以完成整改，非重复 性发生问题，此种情况审核人员将不符合项纪录 于审核记录表和跟踪表中即可，视为整改有效完 成； （2）发现问题无法立刻完成整改； （3）反复发生的重复性问题； （4）长期未得打解决的问题点。 （5）性质恶劣的问题（如 A\BC\D 类违纪等） “（2）、（3）、（4）、（5）” 四种情况： 审核人员需要将其记录于审核记录表和跟踪表 中，同时录入至现场“分层审核问题跟踪视板 中”。5.6.2 问题点责任判定：问题点的责任判 定由发现问题的审核人员负责，如其无法完成判 定，可征求其上级管理人员意见，当责任部门对 不符合项职责判定存在异议时，可联系质量保证 部体系对其进行进一步判定。
一阶段审核准备
一阶段审核准备一、了解一阶段审核的定义和目的一阶段审核，顾名思义，是指在一个项目或产品开发过程中，进行的第一个阶段的审核。
这个阶段的目的是确保项目或产品的初步计划、设计和管理措施符合相关法规、标准和要求。
一般来说，一阶段审核涉及到项目或产品的可行性研究、设计方案、预算编制、进度计划等方面。
二、准备一阶段审核所需的材料在进行一阶段审核前，我们需要准备好以下材料：1.项目或产品可行性研究报告：对项目或产品的市场前景、技术可行性、经济效益等方面进行分析，为审核提供依据。
2.设计方案：包括产品设计图纸、工程图纸等，展示项目或产品的具体形态和结构。
3.预算编制：明确项目或产品的资金需求，包括人力、物力、财力等方面的预算。
4.进度计划：详细安排项目或产品的各个阶段，明确时间表和责任人。
5.相关法规、标准和要求：了解并整理与项目或产品相关的法规、标准和要求，以便审核时进行对照。
三、遵循一阶段审核的流程1.提交材料：将准备好的材料提交至审核部门或机构。
2.等待审核：审核部门或机构在收到材料后，会对项目或产品进行初步审查。
3.反馈意见：审核部门或机构会将审核结果反馈给申请人，包括审核通过、部分通过或未通过。
4.整改：若审核未通过，申请人需根据审核意见进行整改，并重新提交材料。
5.审核通过：整改后，审核部门或机构会对项目或产品进行再次审核，直至通过。
四、注意事项及应对策略1.重视审核意见：对于审核过程中提出的意见和建议，要认真对待，及时进行整改。
2.保持沟通：与审核部门或机构保持良好沟通，了解审核进度和需求，有利于提高审核通过率。
3.提前准备：预留足够的时间准备一阶段审核材料，避免临时抱佛脚。
4.掌握法规和要求：熟悉相关法规、标准和要求，确保项目或产品符合规定。
5.质量为本：注重项目或产品的质量，从源头把控，有利于一次通过审核。
总之，一阶段审核是项目或产品开发过程中的重要环节。
管理体系一阶段审核计划
管理体系一阶段审核计划一、审核目的本审核计划旨在确保管理体系的有效性和合规性，识别管理体系中的优势和改进机会，为组织提供改进的方向和指引。
二、审核范围本次审核范围包括组织的所有管理体系，包括质量、环境、职业健康安全等方面的管理体系。
三、审核内容1. 组织结构和职责：检查组织的组织结构是否合理，各部门职责是否明确，人员配备是否充足。
2. 文件和记录管理：评估组织的文件和记录管理情况，包括文件的编制、审批、发放、更改和存档等环节。
3. 培训和意识：检查组织是否开展了足够的培训和意识提升活动，员工是否具备足够的知识和技能。
4. 风险管理和机遇：评估组织的风险管理和机遇管理情况，包括风险的识别、评估、控制和监控等方面。
5. 过程管理：检查组织的过程管理情况，包括过程的策划、实施、监控、改进等方面。
6. 绩效评价：评估组织的绩效评价情况，包括绩效指标的制定、实施、监控和改进等方面。
7. 客户和相关方关系：检查组织是否建立了良好的客户和相关方关系，是否能够及时处理客户投诉和反馈。
8. 合规性：检查组织是否遵守适用的法律法规和其他要求，是否存在违规行为。
四、审核方法本次审核采用抽样调查、现场观察、询问和测试等方法进行。
通过对管理体系的各个环节进行深入了解和分析，发现管理体系中的优势和不足之处。
五、审核安排1. 审核时间：本次审核计划安排在XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日进行。
2. 审核人员：审核人员包括审核组长、审核员和其他必要的工作人员。
3. 审核日程：根据审核范围和内容，制定详细的审核日程，包括审核部门、审核内容、审核方法和时间安排等。
第一阶段审核的要点（精选5篇）
第一阶段审核的要点（精选5篇）第一篇：第一阶段审核的要点第一阶段审核的要点一、质量管理体系文件与ISO/TS16949：2009的符合性1．质量体系文件包括：——文件化的质量方针和质量目标；——第一层文件：质量手册；（提交文件）——第二层文件：程序文件；(说明数量、提交文件)——第三层文件：过程、体系运行控制和持续改进所需的文件；——外来文件：包括适用的法律法规、国家/行业标准、顾客提供的图纸资料（提交各类文件清单）；——作业文件：提交文件清单——公司的各种规章制度：提交文件清单；——质量记录：提交记录清单2．对各类文件的管理和控制：执行文件和记录控制程序的要求；3．审核组会对公司的体系文件的符合性提出不符合，针对提出的问题，必须在第2阶段审核前全部整改完成。
二、过程识别及过程之间相互关系的验证1．公司按照IATF(国际汽车特别工作小组)推荐的方法进行过程识别和管理； 2．公司建立了过程——顾客导向过程：用COP表示，共***个；——管理性过程：用MP表示，共***个；——支持性过程：用SP表示，共***个；3．用过程关系矩阵图及过程顺序网络图的形式表达了COP、MP 和SP过程间的关系； 4．公司利用“乌龟图” 的方法，分析了每个过程所有活动的要求。
三、过去12个月关键指标和趋势分析1．公司依据COP、MP、SP的过程，建立了每个过程绩效的12个月的考核指标和评价周期，进行了定期测量；2．对12个月过程绩效的考核指标，由各个部门按月进行统计，办公室汇总；3．办公室对12个月过程绩效的考核，在按月进行汇总的基础上，设计了“过程绩效趋势图”，以便及时掌握过程绩效的趋势变化情况，提出改进对策；4．通过过程绩效指标完成情况，衡量公司和各职能层次质量目标的完成情况；5．通过过程绩效指标完成情况，了解体系运行的符合性和改进的有效性。
四、过去12个月内审和管理评审的策划和结果1．内审包括体系、过程和产品审核。
一阶段审核准备
一阶段审核准备【原创实用版】目录1.审核的定义与重要性2.审核的种类与阶段3.一阶段审核的流程与要点4.一阶段审核的注意事项5.一阶段审核的实际应用案例正文一、审核的定义与重要性审核，是指对某一事物、行为或过程进行全面、细致的检查、评估和验证，以确保其质量、合规性和有效性。
在各行各业中，审核都是一种重要的质量管理手段，它有助于发现潜在问题，促进改进和提高工作效率。
二、审核的种类与阶段审核主要分为内部审核和外部审核。
内部审核通常由组织内部的专业人员进行，目的是评估组织的管理体系、流程和绩效，以确保其符合相关标准和要求。
外部审核则由独立的第三方机构或专家进行，通常是为了验证组织的合规性、资质或认证。
根据审核的目的和内容，审核可以分为不同阶段。
一般来说，审核可以分为一阶段、二阶段和三阶段。
其中，一阶段审核主要关注组织的管理体系和过程的设计，二阶段审核主要关注组织的管理体系和过程的实施，三阶段审核则主要关注组织的管理体系和过程的绩效。
三、一阶段审核的流程与要点一阶段审核是审核过程的第一步，其主要目的是评估组织的管理体系和过程的设计是否合理、有效和符合相关标准和要求。
一阶段审核的流程通常包括以下几个步骤：1.策划：审核组长与组织负责人进行沟通，了解组织的管理体系和过程，确定审核范围、目标和方法。
2.准备：审核组成员收集相关资料，了解组织的管理体系和过程，准备审核检查表和记录表。
3.审核：审核组按照策划的方案，对组织的管理体系和过程进行全面、细致的检查和评估。
4.报告：审核组编写审核报告，总结审核结果，提出改进建议和措施。
5.闭环：组织负责人对审核报告进行审核，确认审核结果，制定整改措施，并提交审核组。
四、一阶段审核的注意事项在进行一阶段审核时，应注意以下几点：1.审核组成员应具备相关的专业知识和经验，能够准确、全面地评估组织的管理体系和过程。
2.审核组应与组织负责人进行充分的沟通，确保审核的目标、范围和方法得到双方的认可和理解。
质量管理体系第一阶段和第二阶段审核的时间间隔
质量管理体系第一阶段和第二阶段审核的时间间隔当质量管理体系实施初次审核时，第一阶段和第二阶段审核之间究竟需要间隔多长时间是一个技术性问题，也是一个敏感话题。
国内各认证机构有不同的做法，笔者与一些认证机构进行了交流，了解到大多数认证项目会间隔适宜的时间，也有个别认证项目实施了背靠背的连续审核。
那么，该如何认识这个问题，笔者结合认证管理实践谈一点粗浅的认识。
时间间隔的提出2014年3月11日国家认监委发布了《质量管理体系认证规则》，该认证规则第4.3.3.5条款规定：第一阶段审核和第二阶段审核应安排适宜的间隔时间，使申请组织有充分的时间解决第一阶段中发现的问题。
CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》等同采用了ISO/IEC 17021：2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》，该认可准则第9.2.3.1.3条款规定：认证机构在确定第一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，应考虑客户解决第一阶段审核中识别的任何需关注问题所需的时间。
认证机构也可能需要调整第二阶段审核的安排。
时间间隔的理解适宜的时间间隔是一个模糊的概念，那么没有明确时间间隔的原因是什么呢？因为时间间隔的确定是基于第一阶段审核的结果、客户的能力和解决问题所需资源的可获得性。
时间间隔的确定从确保认证活动的有效性来讲，是期望认证机构在第一阶段审核和第二阶段审核之间具有一些时间间隔，但如果是认证机构和客户之间达成协议的前提下，也可以实施背靠背的连续审核。
第一阶段和第二阶段之间具有时间间隔从认证技术角度讲，时间间隔的长短要考虑客户系统解决第一阶段审核中的不符合项、观察项所需的时间要求。
不同客户解决问题的能力和资源保证是存在差异性的，因此所需时间就会有所不同。
在确定时间间隔时，要考虑第一阶段审核中发现问题的严重程度和客户能力、资源的关系，在确定具体的时间间隔时要有正当的理由。
国家认监委要求质量管理体系审核安排需提前3个工作日上报到“自愿性认证活动执法监管信息系统”中，因此第一阶段和第二阶段之间的时间间隔通常以保持在3个工作日以上为宜。
质量管理体系审核一阶段审核计划
质量管理体系审核一阶段审核计划质量管理体系审核一阶段审核计划：让你的企业更上一层楼大家好，今天我们来聊聊质量管理体系审核一阶段的审核计划。
我们要明白，质量管理体系审核是为了确保企业的产品和服务能够满足客户的需求，提高企业的竞争力。
那么，这个审核计划到底是怎么一回事呢？别着急，我给大家慢慢道来。
1.1 了解企业的质量管理现状在开始审核之前，我们首先要了解企业的质量管理现状。
这就像是在看一部电影之前，我们需要先了解一下剧情背景。
只有了解了企业的现状，我们才能更好地制定审核计划，确保审核工作的顺利进行。
1.2 制定审核目标和范围在了解了企业的质量管理现状之后，我们就需要制定审核的目标和范围。
这个就像是在看电影之前，我们需要先确定要看哪一部电影，以及看这部电影的目的是什么。
只有明确了审核的目标和范围，我们才能更好地进行后续的工作。
2.1 确定审核的方法和工具在制定了审核的目标和范围之后，我们就需要确定审核的方法和工具。
这个就像是在看电影的时候，我们需要选择合适的观影设备和观影环境。
只有选择了合适的方法和工具，我们才能更好地进行审核工作。
2.2 分配审核任务和责任在确定了审核的方法和工具之后，我们就需要分配审核的任务和责任。
这个就像是在看电影的时候，我们需要找到合适的座位和观看角度。
只有分配了合适的任务和责任，我们才能更好地进行审核工作。
3.1 实施审核计划在完成了前面的工作之后，我们就可以开始实施审核计划了。
这个就像是在看电影的时候，我们需要按照预定的时间和地点去观影。
只有按照计划进行，我们才能更好地进行审核工作。
3.2 收集和整理审核资料在实施审核计划的过程中，我们还需要收集和整理相关的审核资料。
这个就像是在看电影的时候，我们需要记录下自己的想法和感受。
只有收集和整理了足够的资料，我们才能更好地进行后续的工作。
4.1 分析和评价审核结果在收集和整理了相关的审核资料之后，我们就可以开始分析和评价审核结果了。
管理体系第一阶段审核报告(质量、环境、安全通用)
审核报告说明
1. 一般规定
a) 审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。
b) 审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。
2．适用范围
本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。
3．本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。
4．各管理体系名称统一使用以下简称来代替：
质量管理体系：QMS
工程建设施工企业质量管理体系：EC9000
中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000
环境管理体系：EMS
职业健康安全管理体系：OHSMS
一、审核过程综述
二、审核基本情况
三、第二阶段审核关注点及审核安排建议
四、审核结论
五、其他说明。
一阶段审核准备
一阶段审核准备摘要：一、引言二、一阶段审核的定义和重要性三、一阶段审核的准备工作1.了解审核标准2.收集并整理相关资料3.制定详细的审核计划4.确保审核工具和设备的正常运行四、一阶段审核中可能遇到的问题及解决方法五、总结正文：一、引言在许多行业中，为了保证产品和服务的质量，都会进行不同阶段的审核。
其中，一阶段审核作为整个审核过程的第一步，对于后续审核的顺利进行具有至关重要的作用。
本文将重点介绍一阶段审核的准备工作及相关事项。
二、一阶段审核的定义和重要性一阶段审核，通常指的是在项目实施过程中，对项目进行的第一次全面性、系统性的审核。
这一阶段的审核主要目的是确保项目按照既定的标准和要求进行，及时发现并解决潜在的问题，为后续审核和项目验收奠定基础。
一阶段审核的重要性体现在以下几个方面：1.确保项目质量：通过一阶段审核，可以及时发现项目中可能存在的质量问题，为后续整改提供依据。
2.提高项目效率：通过审核，可以对项目进度、资源分配等方面进行优化，提高项目整体效率。
3.降低项目风险：在一阶段审核中，可以识别出项目中可能存在的风险，提前制定应对措施，降低项目失败的可能性。
三、一阶段审核的准备工作1.了解审核标准：在进行一阶段审核前，首先需要熟悉相关审核标准，了解审核的具体要求。
这有助于审核者更加明确地知道应该关注哪些方面，从而提高审核的准确性。
2.收集并整理相关资料：一阶段审核涉及到的资料通常较多，因此，审核者需要提前收集并整理这些资料，以便在审核过程中能够快速查找和使用。
3.制定详细的审核计划：审核计划是审核过程中的指导性文件，可以帮助审核者明确审核目标、审核范围、审核方法等。
因此，制定详细的审核计划对于一阶段审核的顺利进行至关重要。
4.确保审核工具和设备的正常运行：在进行一阶段审核时，需要使用一定的工具和设备，如测量仪器、记录表格等。
因此，确保这些工具和设备的正常运行，对于审核的顺利进行具有重要作用。
四、一阶段审核中可能遇到的问题及解决方法1.审核标准不明确：在审核过程中，如果出现审核标准不明确的情况，可以及时与相关人员进行沟通，明确标准。
管理体系第一阶段审核内容
管理体系第一阶段审核内容1、核实申请信息与企业实际是否相符，包括但不限于：企业公司名称、注册地址、实际经营地址（含多场所），员工人数、生产的产品/提供的服务。
2、审核企业的管理体系文件，确认是否已有效运行并且超过3个月。
结合现场情况，确认企业实际情况与管理体系文件描述的一致性，特别是体系文件中描述的产品或服务、部门设置和负责人、生产或服务过程等是否与企业的实际情况相一致；当存在多体系结合审核时，评价企业多体系文件的整合结合程度、整合水平与任务书提供信息是否一致。
3、评价管理体系运行是否策划和实施了内部审核与管理评审，管理评审及内审的实施程度能否符合标准要求（（确认内审是否覆盖所有的过程和场所）。
4、结合现场情况，审核企业有关人员理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要因素、过程、目标和运作的识别情况。
建立的目标、指标和管理方案与“法律法规与其他要求、管理方针、企业实际、重要环境因素/不可接受风险因素”等的相关性、可实现性、可测量性。
是否确定管理目标的测量方法，是否对管理目标进行统计，是否已实现。
5、结合管理体系覆盖活动的特点识别对目标的实现具有重要影响的关键点，并结合其他因素，科学确定重要审核点。
对QMS宜重点关注特种设备、设计、关键生产/服务、校准、检验、采购过程及生产/服务提供场所；对“EMS/OHSMS”宜重点关注如动力装置场所、污染物治理设施、固废堆放场所、污水处理设施、污水排放口、食堂及其作业现场；高处作业、配电用电、铅冶炼、高粉尘作业、机械加工、压力容器操作、有毒化学品车间、危险化学品仓库和储存罐区等高风险作业场所。
6、确认企业建立的管理体系覆盖的活动内容和范围、活动过程和场所，遵守相关法律法规及技术标准的情况。
7、描述企业的管理体系范围、过程情况，对产品生产/服务提供过程进行描述（包括特殊过程、关键过程及控制要求和外包过程）；8、确认企业遵守国家行政许可、法律法规情况。
一阶段审核准备
一阶段审核准备摘要：一、什么是一阶段审核二、一阶段审核的重要性三、一阶段审核的准备工作四、一阶段审核的注意事项正文：一、什么是一阶段审核一阶段审核，也称为初步审核或第一轮审核，是在正式审核开始之前进行的一项重要工作。
它是对审核对象的基本情况、资料和数据等进行初步的核实、检查和评估，以确保审核的顺利进行。
一阶段审核通常由审核团队或专业人员完成，其目的是为了保证审核的准确性和有效性。
二、一阶段审核的重要性一阶段审核在审核过程中具有举足轻重的地位。
通过一阶段审核，可以及时发现审核对象存在的问题和不足之处，为正式审核提供依据。
此外，一阶段审核还有助于提高审核效率，减少不必要的审核环节，节省人力和物力。
因此，一阶段审核的成果对于整个审核过程具有至关重要的意义。
三、一阶段审核的准备工作为了确保一阶段审核的顺利进行，需要进行充分的准备工作。
具体包括以下几点：1.明确审核对象：一阶段审核的第一步是明确审核对象，即确定需要审核的具体内容、项目或对象。
2.收集相关资料：在进行一阶段审核前，需要收集与审核对象相关的各类资料，如文件、数据、报表等，以便在审核过程中进行参考和核实。
3.制定审核计划：根据审核对象的特点和要求，制定合适的审核计划，明确审核的时间、地点、人员等。
4.组建审核团队：成立一个专业的审核团队，对团队成员进行分工，确保每个成员明确自己的职责和任务。
5.培训审核人员：对审核团队成员进行相关知识和技能的培训，提高其审核能力。
四、一阶段审核的注意事项在进行一阶段审核时，需要注意以下几点：1.仔细核对：在审核过程中，要仔细核对审核对象的基本情况、资料和数据，确保无误。
2.及时沟通：在审核过程中，遇到问题和不明确的地方，要及时与相关人员进行沟通和确认。
3.遵循标准：审核过程中，要遵循相关的法律法规、标准和规定，确保审核的合规性。
4.记录问题：对于审核过程中发现的问题，要进行详细记录，并及时向相关领导和部门汇报。
环境管理体系第一阶段审核
环境管理体系第一阶段审核环境管理体系第一阶段审核北京华夏环科技术培训中心作者：李缅英经常听到一些质量管理体系审核员提出这样的问题：“第一阶段审核是否就是QMS的初访？”“第一阶段审核是否QMS的预审核”？其实不是，一些组织可以既有初访和预审核，同时还要进行第一、二阶段审核，另外有些组织也可以通过初访或预审核达到第一阶段审核的目的，省掉第一阶段审核这一阶段。
那么，第一阶段审核的目的、要求是什么呢？怎样进行第一阶段审核，什么情况下可以省掉第一阶段这一步骤呢？现在我们就揭开第一阶段审核的神秘面纱。
1、EMS审核为什么要分为两个阶段呢？其理论依据是ISO/IEC指南2：（CNACR—EA110）标准与有关活动的一般术语及其定义：其中“5.3评定”条款关于第一阶段审核的要求如下：“第一阶段审核应通过对申请方环境管理体系可能存在的重大环境因素及其对接受本次审核的准备状况的了解，为审核的策划提供应关注的重点。
这一阶段应以条件审查为基础，但不局限于此。
为了更好地按照申请方可能存在的重大环境因素评价环境管理体系的适宜性，认证机构可以在申请方的现场开展这一阶段的审核工作。
这一阶段实施审核是：为进一步的文件审查（需要时）策划和分配资源；提供及时向客户组织反馈信息的机会；收集组织有关生产过程和场所等方面的必要信息；以及就第二阶段审核的详细安排与组织达成共识。
”这里明确指出了第一阶段审核目的即：1、了解受审核方的EMS 情况特别是与重大环境因素有关的情况；2、为审核的策划提供的关注的重点；3、落实第一阶段的审核的安排；4、第一阶段审核不仅限于文件审核，可以在受审核方的现场安排。
为了满足上述要求，为了避免风险，第一阶段审核安排的实习审核人数不要超过一人1、第一阶段审核的内容和程序第一阶段审核主要包含三部分：（1）组成第一阶段审核组；（2）文件审核；（3）制定审核计划；（4）第一阶段现场审核；（5）编制审核报告。
2、审核组的组成（1）人数：认证机构可根据受审核方的规模，特点和环境影响委派合适的人选担任审核组长，如果企业规模较大，可再派一名或两名审核员。
一阶段审核管理规定
一阶段审核管理规定１目得为使管理体系一阶段审核符合相关规范要求,达到为二阶段审核做好充分准备得目得，特制定本规定。
2 职责2、1 计划管理部负责一阶段审核得初步安排与审核策划、审核计划得审批。
2、2 审核组长负责一阶段审核得具体策划与实施。
3 要求3、1 管理体系一阶段审核得目得及基本实施内容第一阶段审核目得就是了解组织管理体系得策划、实施情况，确定就是否具备进行第二阶段审核得条件.基本实施内容包括：ａ）审核客户得管理体系文件;b）评价客户得运作场所与现场得具体情况,并与客户得人员进行讨论,以确定第二阶段审核得准备情况;c)审查客户理解与实施标准要求得情况,特别就是对管理体系得关键管理绩效或重要得因素、过程、目标与运作得识别情况;ｄ)收集关于客户得体系范围、过程与场所得必要信息,以及相关得法律法规要求与遵守情况（如客户运作中得质量、环境、法律因素,相关得风险等)；e)审查第二阶段审核所需资源得配置情况,并与客户商定第二阶段审核得细节;f)结合可能得重要因素充分了解客户得管理体系与现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；g) 评价客户就是否策划与实施了内部审核与管理评审,以及管理体系得实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
3、2 一阶段审核得实施3、2、1 对大部分管理体系一阶段审核均应在客户得现场进行,食品安全管理体系与建筑施工企业质量管理体系一阶段审核应在客户得现场进行。
以下列出适宜现场实施第一阶段审核得情况或考虑得因素：ａ)复杂得管理体系,如组织得规模、结构及其职能复杂（如集团公司)；组织得运作场所及现场复杂多样（如具有多个临时场所与/或多场所得组织)；体系覆盖了相当数量得产品/服务范围,或具有高度复杂得活动与过程;多个管理体系得结合审核；b）新扩展得技术或认证领域;c)对组织得产品／服务、过程或活动中得相关技术或问题缺乏足够得了解或经验不足；d）高风险项目，包括法规环境或社会关注程度较高得行业,如食品、药品生产与建筑施工等行业;基于质量、环境、职业健康安全等相关因素得性质及其具有得高风险特性(如CNＡＳ-GC11/31／41附表1“认证业务分类表”中带“★”号或风险等级标识为一级得各专业类别)。
一阶段审核准备
一阶段审核准备（最新版）目录一、什么是一阶段审核二、一阶段审核的准备工作三、一阶段审核的注意事项正文【一、什么是一阶段审核】一阶段审核，通常是指在某个项目或流程的初期，对相关文件、资料或信息进行的审核。
在这个阶段，审核人员会对项目或流程的各个方面进行仔细的检查，以确保所有内容都符合规定和标准。
一阶段审核是项目或流程能否顺利进行的关键环节，因此，进行一阶段审核的准备工作尤为重要。
【二、一阶段审核的准备工作】在进行一阶段审核之前，需要做好以下准备工作：1.确定审核对象：首先要明确需要进行审核的对象，如文件、资料或信息等。
对于不同类型的审核对象，需要采取不同的审核方法和标准。
2.确定审核标准：根据审核对象的类型和项目或流程的要求，制定相应的审核标准。
审核标准应当具体、明确，以便审核人员能够依据标准进行审核。
3.组建审核团队：成立一个专业的审核团队，对审核人员进行分工，明确各自的职责。
审核团队成员应当具备相应的专业知识和经验，以确保审核工作的质量。
4.培训审核人员：对审核人员进行培训，使其熟悉审核标准和流程，提高审核效率。
同时，培训可以增强审核人员的责任心，确保审核工作的严谨性。
5.准备审核工具：为审核人员提供适当的审核工具，如审查表格、检查清单等。
审核工具可以帮助审核人员更加系统地进行审核，确保审核的全面性和准确性。
【三、一阶段审核的注意事项】在进行一阶段审核时，需要注意以下几点：1.审核要全面：审核人员应当对所有审核对象进行全面审查，确保审核无遗漏。
2.审核要细致：审核人员要仔细检查审核对象的各个方面，确保符合审核标准。
3.审核要客观公正：审核人员在进行审核时，要遵循客观公正的原则，避免出现主观臆断和不公正现象。
4.审核要及时：及时进行审核，确保项目或流程能够按照预定的时间节点进行。
5.反馈审核结果：审核结束后，要及时将审核结果反馈给相关人员，以便进行相应的整改和调整。
一阶段审核准备
一阶段审核准备【实用版】目录一、阶段审核的含义和重要性二、阶段审核的准备工作三、阶段审核的实施流程四、阶段审核的结果处理五、阶段审核的启示和建议正文一、阶段审核的含义和重要性阶段审核，是指在某一项工程或项目实施过程中，按照既定的时间节点和任务划分，对已完成的部分进行评估和审查。
阶段审核对于确保项目质量、提高工作效率和降低风险具有重要意义。
通过阶段审核，可以及时发现问题，采取措施进行调整，从而保证项目能够按照预定计划顺利推进。
二、阶段审核的准备工作在进行阶段审核前，需要做好充分的准备工作，以确保审核过程的顺利进行。
具体包括以下几个方面：1.确定审核标准：根据项目目标和要求，制定相应的审核标准，明确各项任务的具体要求。
2.建立审核团队：组建一个具备相关专业知识和经验的审核团队，负责具体实施审核工作。
3.制定审核计划：明确审核的时间节点、审核内容和审核流程，确保审核工作有序进行。
4.准备审核资料：收集和整理项目实施过程中的相关资料，包括项目计划、进度报告、质量报告等，以便审核团队进行评估。
三、阶段审核的实施流程阶段审核的实施流程通常包括以下几个步骤：1.资料审查：审核团队对准备的审核资料进行详细审查，了解项目实施的情况。
2.现场考察：审核团队现场实地考察，对已完成的任务进行核实。
3.问题诊断：审核团队针对发现的问题进行分析，找出问题的根源。
4.整改落实：对于审核过程中发现的问题，提出整改措施，并督促相关责任人进行整改。
5.结果反馈：审核团队向项目负责人反馈审核结果，以便及时调整项目计划。
四、阶段审核的结果处理阶段审核的结果处理主要包括以下几个方面：1.对审核中发现的问题进行整改，确保项目能够按照预定计划顺利推进。
2.对审核过程中发现的优秀经验和做法进行总结和推广，提高项目整体的实施水平。
3.根据审核结果，对项目计划进行调整，以更好地满足项目目标和要求。
五、阶段审核的启示和建议阶段审核是确保项目质量和进度的重要手段。
一阶段过程审核要求
一、对厂界、生产/服务过程涉及的生产区域、后勤保障区域现场巡视
1．生产流程、设备能力、人员能力、检测能力、物料/产品存放场所、工艺文件、工作环境等；检验方式、手段、设备状况
2．动力供应现场，如发电机、供水设备、供气设备、制冷设备、中心空调房、高低压配电室、锅炉房（压力管道）；库房，特别是危化库房、剧毒品库等；污水排放和处理现场、固体废弃物放置现场（特别是危废）、油品存放地、食堂、员工宿舍、医务室、车库、绿化、消防设备和设施设置点
3．危险作业活动、场所：安全生产责任制、安全制度、安全措施、安全三级教育、安全检查、应急管理
4．环境污染活动、场所；治污措施（设施）、监测
二、确认管理体系认证范围；
三、相关的法律法规要求和遵守情况
1．确认企业资质和政府许可状况；
2．确认适用法规的收集及法规遵循情况；
3．收集国家或地方政府监督检查信息；
4．相关方申投诉及处理情况；
四、体系策划实施情况
1. 确认管理体系的策划：宗旨、战略、方针和目标以及完成情况、组织结构、职责和权限、资源配置、经营绩效状况；
2. 确认管理体系过程的识别情况（关键、需要确认过程、删减和外包过程等）；
3．对管理体系文件化结构及文审问题改进情况确认；
4. 内部审核和管理评审的策划和实施情况。
五、对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运行的识别情况
1．确认主要生产工艺流程；
2．产品实现过程的策划、主要过程的识别和控制策划情况（关注特殊过程/质控点、检验过程和删减确认）；
3. 与生产过程相关的危险源、环境因素识别、控制措施、监测、结果。
质量管理体系审核一阶段审核计划
质量管理体系审核一阶段审核计划嘿，各位朋友，今天我们要聊的可是个大事儿——那就是咱们企业的“体检”——质量管理体系审核。
这个听起来是不是有点像中医里的“把脉”啊？别急，让我用简单的话给大家解释一下。
得明确一点，质量管理体系审核可不是走形式那么简单，它可是企业健康运行的大管家。
就像我们平时锻炼身体一样，只有定期检查身体，才能及时发现问题，及时调整策略，保证身体健康嘛！那么，质量管理体系审核具体是怎么一回事呢？简单来说，就是对企业的质量管理体系进行一次全面的“体检”。
这就好比是请了一位专业的医生，来帮我们看看身体哪里出了问题，然后给出治疗方案。
通过这次“体检”，企业能更好地了解自己在质量管理方面的现状，发现问题并加以改进，从而提高产品和服务的质量，增强市场竞争力。
接下来，我们聊聊如何制定一份有效的质量管理体系审核计划。
这可是一门大学问，需要我们用心去准备，细心去执行。
1. **了解标准**：先得弄清楚我们的目标是什么。
是提高产品质量、减少浪费、还是提升客户满意度？目标明确后，我们才能有的放矢。
2. **组建团队**：一个团结协作的团队是成功的一半。
我们需要有懂技术、懂管理、懂流程的多面手，这样才能全方位地检查我们的质量管理体系。
3. **制定计划**：计划要有弹性，既要考虑到时间安排，也要留出余地应对可能出现的问题。
就像是做饭，不能光想着做一道菜，还要考虑食材、调料和火候。
4. **培训员工**：让每一个员工都明白这次审核的目的和意义，知道他们在这次“体检”中扮演的角色，这样大家才能齐心协力，共同完成这次“任务”。
5. **收集数据**：就像医生看病要开药方一样，我们要根据检查结果来制定改进措施。
这些数据包括质量记录、检验报告、客户反馈等，都是我们宝贵的财富。
6. **分析与改进**：最后一步是总结经验教训，制定改进措施。
这个过程就像是给身体做个全面的修复，确保下次“体检”时能够更加精准地找到问题所在。
合规管理体系一阶段审核计划
合规管理体系一阶段审核计划生活中，若合规管理体系一阶段审核计划出现了，我们就不得不考虑它出现了的事实。
希腊曾经说过，最困难的事情就是认识自己。
这启发了我，现在，解决合规管理体系一阶段审核计划的问题，是非常非常重要的。
所以，有人在不经意间这样说过，越是没有本领的就越加自命不凡。
这不禁令我深思。
这种事实对本人来说意义重大，相信对这个世界也是有一定意义的。
生活中，若合规管理体系一阶段审核计划出现了，我们就不得不考虑它出现了的事实。
合规管理体系一阶段审核计划的发生，到底需要如何做到，不合规管理体系一阶段审核计划的发生，又会如何产生。
要想清楚，合规管理体系一阶段审核计划，到底是一种怎么样的存在。
每个人都不得不面对这些问题。
在面对这种问题时，要想清楚，合规管理体系一阶段审核计划，到底是一种怎么样的存在。
有人曾经说过，内外相应，言行相称。
这句话语虽然很短，但令我浮想联翩。
莎士比亚曾经说过，人的一生是短的，但如果卑劣地过这一生，就太长了。
这启发了我，生活中，若合规管理体系一阶段审核计划出现了，我们就不得不考虑它出现了的事实。
问题的关键究竟为何?问题的关键究竟为何?既然如何，问题的关键究竟为何?合规管理体系一阶段审核计划因何而发生?合规管理体系一阶段审核计划因何而发生?合规管理体系一阶段审核计划，发生了会如何，不发生又会如何。
合规管理体系一阶段审核计划的发生，到底需要如何做到，不合规管理体系一阶段审核计划的发生，又会如何产生。
谚语在不经意间这样说过，不幸可能成为通向幸福的桥梁。
带着这句话，我们还要更加慎重的审视这个问题：了解清楚合规管理体系一阶段审核计划到底是一种怎么样的存在，是解决一切问题的关键。
合规管理体系一阶段审核计划，发生了会如何，不发生又会如何。
我们都知道，只要有意义，那么就必须慎重考虑。
我们都知道，只要有意义，那么就必须慎重考虑。
合规管理体系一阶段审核计划因何而发生?古人曾经说过，古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。
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一阶段审核管理规定1 目的为使管理体系一阶段审核符合相关规范要求，达到为二阶段审核做好充分准备的目的，特制定本规定。
2 职责2.1 计划管理部负责一阶段审核的初步安排和审核策划、审核计划的审批。
2.2 审核组长负责一阶段审核的具体策划和实施。
3 要求3.1 管理体系一阶段审核的目的及基本实施内容第一阶段审核目的是了解组织管理体系的策划、实施情况，确定是否具备进行第二阶段审核的条件。
基本实施内容包括：a)审核客户的管理体系文件；b)评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；c)审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键管理绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；d)收集关于客户的体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；e)审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；f)结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；g) 评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
3.2 一阶段审核的实施3.2.1 对大部分管理体系一阶段审核均应在客户的现场进行，食品安全管理体系和建筑施工企业质量管理体系一阶段审核应在客户的现场进行。
以下列出适宜现场实施第一阶段审核的情况或考虑的因素：a)复杂的管理体系，如组织的规模、结构及其职能复杂（如集团公司）；组织的运作场所及现场复杂多样（如具有多个临时场所和/或多场所的组织）；体系覆盖了相当数量的产品/服务范围，或具有高度复杂的活动和过程；多个管理体系的结合审核；b)新扩展的技术或认证领域；c)对组织的产品/服务、过程或活动中的相关技术或问题缺乏足够的了解或经验不足；d)高风险项目，包括法规环境或社会关注程度较高的行业，如食品、药品生产和建筑施工等行业；基于质量、环境、职业健康安全等相关因素的性质及其具有的高风险特性（如CNAS-GC11/31/41附表1“认证业务分类表”中带“★”号或风险等级标识为一级的各专业类别）。
3.2.2 对以下情况可考虑不到客户现场实施一阶段审核（仅限于Q/E/S）：a) 受审核方已获中心颁发的其他管理体系的认证证书，通过以往的审核对其管理体系建立了足够的信心，且已充分了解受审核方的活动范围、组织结构及过程，通过对相关管理体系的差异性分析，并通过对文件、资料的审查可以确定审核范围和第二阶段审核的关注点，可考虑不在受审核方现场进行第一阶段审核。
b) 该组织曾通过CNAS认可的其他认证机构对申请领域的认证，且根据收集的信息足以完成第二阶段审核的策划；c) 受审核方的产品/服务特性明显、过程简单，认证风险较低，不涉及国家强制要求、人身安全等，及无生产服务提供现场的组织（如批发贸易公司、软件开发公司、设计院等）；d)环境因素复杂程度或风险级别在三级；符合c)条要求的部分二级环境因素复杂程度或二级风险等级的组织。
计划管理部在《认证前审核方案策划暨审核任务通知书》(CGW-112-B14)中明确是否到现场实施第一阶段审核。
3.2.3 再认证审核，通常不需要安排第一阶段审核，但当受审核方管理体系、组织机构或管理体系的运作环境发生变更（如法律的变更）时，应考虑安排第一阶段审核。
如果能充分获取受审核方组织结构、过程、资源和重要影响因素及其控制方式等的变化情况，可不在现场进行第一阶段审核。
3.2.4 一阶段现场审核可不开首末次会，以见面会和交流会的形式进行。
应安排与领导层进行交谈，以了解组织策划、建立管理体系的情况、审查客户理解和实施标准要求等。
一阶段现场审核人日数一般为1~4个人日。
3.2.5 通常情况下一阶段现场审核可按过程进行审核，审核应覆盖不同等级层面活动的有代表性的场所，确认组织是否符合多场所抽样条件。
一阶段审核不必覆盖多场所认证中将被抽样的所有场所。
3.2.6 质量管理体系一阶段审核的部门及审核内容3.2.6.1质量管理体系一阶段审核的部门一般为体系/生产（服务）主管部门和生产/服务现场，特殊情况可结合客户实际情况进行调整。
3.2.6.2 体系/生产（服务）主管部门审核内容：3.2.6.2.1 确认质量管理体系认证的范围，包括产品/服务和活动范围及分场所情况；3.2.6.2.2 确认组织人数、法律地位证明、资质和行政许可等方面信息（如营业执照、生产许可证、3C证书、卫生许可证、安全生产许可证、资质证书等）；3.2.6.2.3 质量管理体系的策划、质量方针的制定和质量目标的分解及完成情况，组织结构、职责权限、资源配置及经营绩效状况；3.2.6.2.4 质量管理体系过程的识别情况（设计开发过程、关键及需要确认过程、删减和外包过程等）；3.2.6.2.5 相关的法律法规要求的识别和遵守情况；3.2.6.2.6 国家或地方政府监督检查情况；3.2.6.2.7 顾客申投诉及处理情况；3.2.6.2.8 质量管理体系文件的审核及有关问题的确认；3.2.6.2.9 内部审核和管理评审的策划和实施情况。
3.2.6.2.10 确认产品/服务的生产工艺流程；3.2.6.2.11产品/服务实现过程的策划、主要过程的识别和控制情况（关注关键及需确认过程等）；3.2.6.2.12 结合行业特点的关注内容。
3.2.6.3 生产/服务现场审核内容：3.2.6.3.1 生产/服务现场的巡视，主要关注生产/服务流程、设备能力、人员能力、检测能力、工艺文件、工作环境、物料/产品存放保管情况等；3.2.6.3.2 产品/服务的检验方式、手段及检验设备及不符合情况。
3.2.7 环境、职业健康安全管理体系一阶段审核的部门及审核内容3.2.7.1环境、职业健康安全管理体系一阶段审核的部门一般为体系主管部门、生产（服务）现场，特殊情况可结合客户实际情况进行调整。
3.2.7.2 体系主管部门审核内容：3.2.7.2.1 确认环境、职业健康安全管理体系认证的范围，包括产品/服务和活动范围及分场所情况；3.2.7.2.2 确认组织人数、法律地位证明、资质和行政许可等方面信息（如营业执照、生产许可证、3C证书、卫生许可证、资质证书等）；3.2.7.2.3 了解组织情况，人员、组织结构、职责权限、资源投入、体系的策划等方面的情况；3.2.7.2.4 环境因素/危险源的识别与评价，目标、指标的制定及分解，管理方案建立及实施情况；3.2.7.2.5 环境、职业健康安全管理体系文件的审核及有关问题的确认，包括针对重要环境因素、重大风险是否有作业文件及其适宜性及可操作性情况，应急预案的编制及可行性情况；3.2.7.2.6 环境管理体系应确认并收集未受环保管理部门处罚证明、环评报告、通过环境评价或三同时验收报告的证明批文、监测报告、排污申报和排污许可证或其他证明（如取水证）、有毒、有害化学品清单等信息；3.2.7.2.7 职业健康安全管理体系应确认并收集未受到安全生产监督管理部门处罚证明、安全生产许可证、安全评价报告、有毒、有害化学品清单、安全生产监督管理部门监督检查情况调查表等信息；3.2.7.2.8 相关的法律法规要求的识别和遵守情况，环境管理体系的合规性评价情况；3.2.7.2.9 与相关方的信息交流和沟通情况，顾客申投诉及处理情况，环境、职业健康安全事故及处理情况；3.2.7.2.10 内部审核和管理评审的策划和实施情况；3.2.7.3 生产/服务现场审核内容：3.2.7.3.1 现场巡视生产/服务作业现场，了解生产/服务流程、工艺、厂区布置、设备设施、动力装置、危险化学品仓库等方面情况，要求尽量覆盖厂区全部区域;3.2.7.3.2 环境管理体系关注排放口、污染物治理设施、固废堆放场所和周边环境等方面的情况。
3.2.7.3.3 职业健康安全管理体系关注高风险作业活动如高空作业、铅冶金、高粉尘作业、机械加工、使用有毒化学品车间等方面控制情况。
3.2.8 食品安全管理体系一阶段审核的部门及审核内容3.2.8.1 食品安全管理体系一阶段审核的部门一般为体系主管部门（含食品安全小组）和生产（加工）现场，特殊情况可结合客户实际情况进行调整。
3.2.8.2 体系主管部门（含食品安全小组）审核内容：3.2.8.2.1 食品安全管理体系文件的审核及有关问题的确认；3.2.8.2.2 确认食品安全管理体系认证的范围；3.2.8.2.3 确认组织人数、法律地位证明、资质和行政许可等方面信息（如营业执照、生产许可证、QS证书、卫生许可证等）；3.2.8.2.4 相关的法律法规要求的识别和遵守情况，同时宜对相关资质证明的有效性进行检查；3.2.8.2.5 国家或地方政府监督检查情况；3.2.8.2.6 有无相关申投诉或产品撤回发生及处理情况；3.2.8.2.7了解管理体系的策划、宗旨、方针和目标以及完成、组织结构、职责和权限、资源配置等基本状况。
3.2.8.2.8 危害分析及其预备步骤;3.2.8.2.9 操作性前提方案的建立；3.2.8.2.10 关键控制点及其限值的适宜性和HACCP计划的可行性。
3.2.8.3 生产（加工）现场审核内容：厂区周边环境、（食品）生产区域现场巡视，包括生产流程、设备能力、人员能力、检测能力、原辅料/产品存放场所、工艺文件、工作环境等方面情况。
3.2.9 应确保为第二阶段配备充足的资源，包括必要的能力。
在决定认证范围时，应充分考虑相关法律法规和许可要求。
3.2.10 不到现场审核时，也应明确审核计划并通过传真、电子邮件等形式收集受审核方的相关信息资料，如内审和管理评审策划和实施证据、管理目标实施结果考核证据、产品合格证据、设计控制证据等；连同认证申请资料中的法律地位证明、资质证书、行政许可证书、强制认证证书、环境污染物达标排放证据、三同时验收合格证据、未受行政处罚证明、环境因素和/或职业健康安全危险源辨识评价证据、适用法律法规识别证据等资料，根据体系文件审查结果等信息做好审核记录对存在的问题提出整改要求，做出审核结论，完成一阶段审核报告。
审核组由本专业级别审核员（非本专业级别审核员还应包括技术专家）构成。
计划管理部在决定是否到现场实施一阶段审核时要考虑其可行性和风险性。
不到现场的一阶段审核也应达到了解组织管理体系的策划、实施情况，确定是否具备进行第二阶段审核条件的目的。
3.2.11 无论是否到客户现场审核,都应通报审核发现，包括一阶段审核报告和问题清单，与组织确认所发现问题在短期内完成改进的可能性。
只有一阶段审核提出的不符合问题均有效采取纠正措施并经一阶段审核组成员验证关闭后，才可以进行二阶段审核。