第4章 公共选择

15
4.2.3 投票悖论
• 一般情况下，多数同意规则会导致均衡结果的出现。例如 三个投票人甲、乙、丙对公共支出中的三种方案A、B、C， 有如表3-1所示的三种偏好顺序投票，B方案总会最后获胜， 这一相同的结果与投票顺序无关。 • 然而，多数票规则并不都能产生稳定的均衡结果。只要改 变偏好结构和投票顺序，结果也会随之改变。最终的结果 只是依赖于投票顺序。 • 虽然单个个人的偏好是一致的，但在多数票规则下却得不 出一致的集体偏好。这种现象称为投票悖论（paradox of voting），由于它最早是由孔多塞发现的，所以又称孔多 塞悖论（Condorcet’s paradox）。
16
• 投票悖论只在备选方案超过两个时才有可能发生， 在只有一个或两个备选方案时，多数票规则是可以 获得投票均衡的。 • 投票悖论出现的可能性大小与投票人数和备选方案 数有关，投票人数越多或备选方案越多，出现投票 悖论的概率就越大。174.2.4 阿罗不可能定理
• 美国经济学家阿罗在1951年提出了著名的“阿罗不可能定 理，他的结论是：“如果我们排除效用人际比较的可能性， 各种各样的个人偏好次序都有定义，那么把个人偏好总合 成为表达社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么 是独裁性的。”阿罗认为，在民主社会中，一个集体决策 规则应满足如下条件： • 1．理性条件 • 2．帕累托最优 • 3．无限制域 • 4．独立性 • 5．非独裁性
第四章 公共选择
•公共产品供应是否达到最佳化，是以社会公众的意愿为 基本判断标准的。社会公众意愿涉及公共选择问题。 •选择是经济学的永恒主题。 •公共选择涉及面广，可谓无孔不入 •公共选择直接影响政府公共产品的供给效率
本章分析公共决策的过程及其困难，进而分析政府失效的 原因与表现。
1
4.1 财政决策与公共选择
2
4.1.1 公共选择与公共选择论
• 公共产品的供给和公共部门的资源配臵机制，与市场资源 配臵机制有着重大区别。 • 市场资源配臵机制是简单而有效的价格机制。对公共产品 而言，由于其非排他性和非竞争性的特性，决定了个人不 愿真实显示自己的偏好，也不存在市场价格体系去揭示个 人的偏好，由此使得建立在私人选择基础上的市场过程的 失效，必须通过政治程序将个人对公共产品的偏好转换成 集体行动来实现。这种机制和程序就是公共选择。 • 所谓公共选择（public choice），指的是与个别私人选 择相对应的集体选择的概念。它指人们通过政治过程来决 定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为 集体决策的一种机制或过程，它是对资源配臵的非市场决 策机制。
19
• 布莱克还进一步证明了，当所有投票人的偏好都是单峰的 情况下，在多数同意规则下，投票均衡的结果将是中间投 票人的方案获胜。 • 所谓“中间投票人”，指的是在所有投票者中偏好居中的 那个投票人，即一半投票人对某方案的偏好比他强，而另 一半比他弱。 • 中间投票人定理并不是在任何情况下都成立。它是以投票 人具有单峰偏好为前提的。因此，中间投票人定理是在单 维下，即只在一种公共产品不同数量之间进行选择时才成 立的。如果投票人面临的是多维选择，则无法获得投票均 衡。
6
2．经济人假设
• 经济人假设是经济学最基础的假设前提，即现实 中的人是利己的、理性地追求自身效用或利益最 大化的。 • 在公共选择论看来，个人在政治过程中也是经济 人。不论是在经济市场上还是在政治市场上，他 们的行为动机都是一样的。 • 在对选民行为、政治家行为、官僚行为和利益集 团行为的分析中，经济学假设都得以坚持，从而 实现了经济方法在政治领域中的运用并使得经济 理论具有内在的一致性。
12
4.2.1 一致同意规则
• 所谓“一致同意规则”（unanimity rule），也称为“一 致性规则”，指的是一项决策或议案，须经全体投票人一 致赞同才能通过的一项投票规则。 • 一致同意规则实质上实行的是一票否决制。这就意味着一 致同意的规则，是能保证实现“帕累托最优”的规则。 • 尽管具有参与者权利平等、避免免费搭车等优点，但在现 实运用中，一般只能局限于少数场合，而难以成为财政决 策的普遍规则，其原因主要在于决策交易成本太高。 • 一个好的投票规则，应该使得决策成本和外部成本两者之 和最小。
13
4.2.2 多数同意规则
• 所谓“多数同意规则”（majority voting rules），也称为“多数投票规则”，是指一项决 策须经半数以上人赞成，才能获得通过的一种投 票规则。多数投票规则的实质，是“少数服从多 数”。由于一致同意规则很高的决策成本，使得 多数同意规则成本在实践中最为普遍运用的投票 规则。 • 多数同意规则，又分为简单多数票规则和比例多 数票规则。最基本最常用的规则，是简单多数票 规则。
• 选择（决策）是经济学永恒的主题。一个社会要选择稀缺 资源在公共产品和私人产品间配臵的比例，也要选择在不 同公共产品间配臵的比例。 • 与市场通过价格机制配臵资源不同的是，由于非排他性及 其免费搭车问题的存在，公共产品本身并无直接的市场价 格，也无从通过市场提供，这就为公共产品供给效率的经 济学分析提出了重大的挑战。 • 市场失效是财政介入的逻辑起点。然而，市场失效并不意 味着政府就一定会成功。为此，政府能否有效配臵资源， 能否有效履行其职能，还必须对公共产品供给的财政这一 非市场决策机制及其背后的政治过程进行分析。
14
• 多数同意规则的优点，在于与一致同意相比决策成本相对 小，容易作出决策。但它也存在很多不足，主要表现在： （1）存在多数人强制现象（多数人暴政）。这就是前文 所说的外部成本。 （2）与一致同意规则相比，单个参与者的选择行为不再 具有决定性，影响个人参与投票的积极性，最终影响真实 的偏好显示。 （3）存在多种结果的可能。 “投票悖论”，即无法得出 明确的均衡结果，而与投票次序有关。 （4）无法表达偏好强度。个人只能排列出对不同议案的 偏好顺序，但无法反映出偏好的强度。这可能在总体上产 生无效率的结果，并同时可能产生投票交易行为。
18
4.2.5 单峰定理和中间投票人定理
• 布莱克在1958年提出了，通过适当限制个人偏好顺序，可 以产生一种均衡的投票结果，摆脱孔多塞的投票悖论，从 而引出单峰偏好和中间投票人定理。 • 研究表明，投票悖论的出现，与投票人的偏好结构有关。 在投票人的偏好都是单峰偏好的情况下，投票悖论就不会 发生，在多数票规则下将出现一个均衡的结果。 • 所谓“峰”，指的是在投票人的偏好顺序中最受偏好的从 而效用最高的一个点，该点所有相邻的点的效用都低于它。 假如投票人离开这个最受偏好的“峰”点之后，其他方案 的偏好程度都依次降低，则称其为单峰偏好（SinglePeaked Preferences）。它好比是只有一座山的山峰一样。 • 如果效用没有依次降低，即投票人离开“峰”点之后，其 效用先下降后上升，出现了第二峰，则称之为双峰（或多 峰）偏好。
9
1．偏好显示问题
• 虽然有投票机制作为人们对公共产品的偏好表达机制，但 这一机制未必能充分和有效发挥作用。由于效用在各人之 间的不可比较性或偏好强度的不同，不等于该项目的总收 益一定会超过总成本，从而也未必是有效率的。 • 即使单个个人有机会充分表达自身的偏好，个人也未必能 真实地将其偏好表达出来，其中主要的原因可能有：（1） 如果人们要承担的公共产品成本取决于自己所显示的对公 共产品的评价，就很可能隐瞒真实的偏好以少负担成本。 （2）在与投票有关的信息成本较高，而自己一票无关紧 要下，可能放弃投票从而不主动显示自己真实偏好，这被 称为“理性的无知”。（3）投票交易等策略性的行动的 存在，会使个人对具体公共产品的偏好显示不真实。（4） 政治过程的结果所反映的，可能不是大多数社会成员的利 益，而是特殊利益集团的利益，即少数可能战胜多数。 • 公共选择下财政决策所出现的这种问题，在私人产品的私 人决策下是不可能出现的。
• 由于公共选择论是研究政治的经济学，采用的是 经济学的方法论，因此，它是在坚持主流经济学 的经济人假设、个人主义方法论基础上，将其应 用于政治交易过程的分析。 • 方法论上的个人主义、经济人假设和交易政治构 成了其研究方法论的三要素。
5
1．方法论上的个人主义
• 这是在方法论上与集体主义相对应的方法，这种个人主义 的方法论认为，个人的行为决策是一切社会行为的起因， 应从个人的角度来分析包括政治和经济在内的一切社会行 为和社会现象，将个人的偏好和决策作为经济学分析的出 发点和基石。 • 在公共选择论看来，理性的个人是决策的基本单位，集体 行动不过是由单个个人行动组成的，公共利益也不过是个 人利益和偏好的汇总和表达，因此集体决策或公共选择最 终分析基点，必须落实在政治过程中单个的个体——投票 者（选民）、政治家、官僚等的决策分析上。
3
• 公共选择理论要研究的，就是公共选择问题，即 对非市场决策的政治过程进行研究。 • 公共选择理论采用的方法却是经济学的方法论。 因此，公共选择论（Public Choice Theory ）可 以定义为对非市场决策的经济学研究，即把经济 学运用于政治科学的分析（缪勒 1999 P4）。
4
4.1.2 公共选择研究方法论
11
4.2 财政决策机制
• 公共产品提供的财政决策，是由作为非市场决策的公共选 择决定的。在西方现代民主制度下，主要有直接民主制和 间接（代议）民主制两种。 • 直接民主制指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与 投票决策的制度。在直接民主制下，个人或选民可以通过 投票直接表明自己对特定财政决策的偏好。 • 直接民主制的这种集体决策形式，在一些国家少数重大事 项的决策中得到了应用。如根据中华人民共和国《村民委 员会组织法》，我国农村村民委员会的组成人员，也是由 村民直接投票选举产生的。
10
2．偏好加总问题
• 由于个人之间的偏好和愿望不一致，在提供什么样的公共 产品、提供多少上存在着利益的冲突，因而需要有一套协 调的，将不同偏好下的信息汇集起来作出决策的机制，即 实现偏好的有效加总机制。 • 在民主社会下，偏好的加总机制也就取决于投票规则下的 决策机制。如一致同意规则，多数票规则等，其中简单多 数票规则又是最常用最常见的偏好加总规则。 • 公共选择的理论分析表明，再有效的投票制度，也无法实 现将每个人偏好完全真实地显示并进而无扭曲地加总，来 满足这一条件从而实现完全的帕累托效率。 • 经济学家认为，在一定的投票规则下，如果社会成员能就 公共产品的供给量及相应的税收分摊达成协议，就意味着 实现了政治均衡。