我国民营企业转型升级面临的主要问题与对策建议_张亮

* 本文为国家社科基金重大招标项目———《抓住和利用好本世纪第二个十年我国发展重要战略机遇期的若干重大问题研究———面向未来的我国大 国经济发展战略》（ 项目编号为 11＆ZD002） 的子课题： 《中国民营企业竞争力报告———转型升级与竞争力指数》No． 6 的阶段性研究成果。项目主 持人为刘迎秋、王红领。
（ 三） 我国民营企业发展现状急需进行转型升级 我国民营企业大多是从小生产者的个体户和专业户成长 起来和分化出来的，整体发展水平相对落后，技术创新能力较 低。产业结构以劳动密集型产业为主，资本密集型产业、高新 技术产业所占比重非常低。基础装备、生产方式、产品技术含 量都处在低水平徘徊，相当数量的民营企业依然采用手工劳 动或半机械化的操作，以现代化大生产方式，运用高新技术开 发高、精、尖产品的民营企业所占比重较低。民营企业发展的 这种低水平状态，如果不谋求转型升级，很容易因竞争力不足 而遭遇危机，甚至被迫倒闭。浙江省统计局公布的数据显示， 2011 年上半年该省规模以上工业企业亏损 4673 家，同比增长 23. 5% ，亏损面和亏损率分别为 14. 6% 和 6% ； 全省 14447 家 中小企业倒闭注销，6. 6 万家微小企业出现总产值和利润下 降的情况。
（ 二） 民营企业普遍反映技术创新的财政资助落实不到 位，资金难以真正落入民营企业手中
一般而言，技术创新具有前期投入大、回报周期长、投资 风险高、回报率不确定等特点，使得资金方面不具有明显优势 的民营企业主动进行技术创新存在较大困难，在这种条件下， 一定程度的外部激励是必不可少的。在对关于“当前民营企 业在技术创新 过 程 中 迫 切 需 政 府 做 的 事 情 ”问 题 的 调 查 中， 50% 的企业选择了“加大项目资金支持”。其实近年来国家 加大了对于技术创新资助的力度，但是由于相关法律法规不 健全等原因，技术创新项目、技术创新支持资金较少落入民营 企业手中。
市场进入的难易程度，是衡量民营企业发展环境好坏的 重要标志。民营企业在市场准入方面从禁止到“被允许”，从 “被允许”到逐步扩大，投资环境有了较大改善，投资领域也 得到逐步开放。但是从实际发展现状来看，某些行业、产业和 市场对民营经济开放的制度性障碍并未从根本上消除； 即使 在已经开放的领域，地方或者部门保护主义、行政审批难、出 口商品难获得经营配额许可证等非制度性因素也给民营企业 市场准入设置了诸多障碍。在接受调查的 754 家民营企业 中，620 家认为民企在市场准入方面存在不公平待遇，约占 82. 23% 。
表 1 关于政府监管和服务水平的调查数据
项目
总数
是
否
企业是否遭遇政府行政手续过多烦恼？ 企业是否遇到政府办事效率低下的情况？ 企业是否遇到政府官员“吃拿卡要”现象？ 企业是否遇到“三乱”现象？
743
405
338
742
474
268
730
633
97
735
615
120
数据来源： 中国社会科学院民营经济研究中心“2012 年中国民营企业转型升级与竞争力数据库”。
一、当前我国民营企业面临较大的生存压力，迫切需要转 型升级
（ 一） 原材料等生产要素成本的不断提高迫使民营企业 加快转型升级
成本上涨使得民营企业发展面临着较大的生存压力。突 出表现在： 一是原材料价格不断增加。原材料购进价格指数 显示，除 2002 年和 2009 年外，2001 － 2011 年间原材料购进价 格指数每年都有提高。其中，建筑材料、农副产品材料、黑色 金属材料和有色金属材料等购进价格指数均有显著提高。据 浙江省工商局跟踪监测的 2600 户民营企业的数据显示，约七
2013 年第 1 期 《发展研究》
我国民营企业转型升级面临的 主要问题与对策建议*
●张 亮
［内容提要］ 在国内外严峻形势的多重压力下，民营企业的发展空间明显受阻，转型升级成为民 营企业继续生存和发展壮大的必由之路。调研过程中，民营企业普遍反映行业领域和区域的不公平 准入现象依然存在，技术创新的财政资助落实不到位，资金难以真正落入民营企业手中，企业融资较 为困难，政府监管与服务仍存不规范等，严重影响了企业的转型升级。为此建议： 加强“新 36 条”相关 配套制度建设，切实实现民营企业的公平准入，为民营企业转型升级营造良好的市场环境； 完善财税 扶持制度，促进民营企业转型升级； 建立多层次的融资体系，着力解决民营企业转型升级的融资难题； 重视政府服务内容拓展与服务水平提升，助力民营企业转型升级。
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宏观经济
2010 年 12 月至 2011 年 5 月，温州民间借贷综合利率分别高 达 23． 0l% 、24． 14% 、24． 81% 、24． 43% 、24． 60% 、24． 38% 。四 是用地成本不断飙升。近年来地价呈现快速上升势头，全国 主要城市地价总体水平从 2005 年第一季度的 1212 元 /平方 米上升到 2011 年第四季度的 3049 元 /平方米，商业、居住、工 业地价水平分别从 2005 年第一季度的 2006 元 /平方米、1184 元 /平方米和 482 元 /平方米，上升到 2011 年第四季度的 5654 元 /平方米、4518 元 /平方米和 652 元 /平方米，成本增加了 2 － 3 倍。
（ 三） 融资困难成为民营企业转型升级的重要瓶颈 企业的转型升级离不开资金的支持，长期以来，我国民营 企业的直接融资和间接融资渠道不畅，除少数民营大企业集 团能够直接融 资 外，整 体 来 看，民 营 企 业 融 资 难 现 象 较 为 普 遍。多数民营企业面临着资金短缺的困扰，这已经成为制约 民营企业转型升级的重要瓶颈。我国各级金融机构对民营企 业，尤其是对中 小 民 营 企 业 的 信 贷 支 持 十 分 有 限，据 调 查 显 示，只有 0. 13% 的企业采用直接融资方式，银行信贷成为企 业首选的间接融资方式，32. 63% 的企业选择向银行贷款，企 业自筹成为大多数民营企业的主要资金来源，55. 17% 的企业 采用这一渠道（ 如图 1 所示） 。
（ 二） 资源环境约束不断增强迫使民营企业加快转型升 级
改革开放之后，我国经济持续、快速增长，综合国力大幅 提升，但是粗放型的发展方式并没有得到根本改变。一是资 源的利用总量不断增加，对外依存度逐步提高。据统计，2011 年我国总能源、原煤、石油、粗钢、精炼铜、电解铝等矿产资源 消费量分别达到 34. 8 亿吨（ 标煤） 、24. 9 亿吨（ 标煤） 、4. 5 亿 吨、6. 5 亿吨、786 万吨和 1724 万吨，除石油消费量位居世界 第二外，其他均为世界第一； 石油、铁矿石、铜、钾盐、铝等产品 的对外依存度都超过了 50% 。除原油进口量仅次于美国外， 其他进口量均为世界第一； 二是资源的利用效率相对偏低。 2010 年我国的单位 GDP 能耗为同期美国的 2. 7 倍、日本的 4. 5 倍，是世界平均水平的 2. 2 倍。三是环境问题日益突出。 水资源污染严重、空气质量不断下降，废水、废气、固体废物等 主要工业污染物的排放量不断增加。为此，国家出台了一系 列政策，强化节能减排，制定了更为严格的行业准入标准，进 一步压缩了高耗能、高排放、高污染行业的生存空间，致使一 些民营企业必须加快转型升级的步伐。
成企业原材料价格同比出现明显上涨，六成企业预期这一数 值仍将上涨。二是用工成本不断上升。近年来，我国职工工 资水平经历了大幅提升的过程。2001 年我国城镇单位就业 人员平均工资为 10834 元，2011 年我国城镇单位就业人员平 均工资达到 41799 元，是 2001 年的 3. 86 倍，剔除价格因素年 均增长 14. 5% ，远远高于同期物价增长速度。从城镇私营单 位就业人员平均工资来看，2011 年达到 24556 元，比 2008 年 的 17071 元增加了 44% 。另外，各地纷纷调高最低工资标准， 2010 － 2012 年增幅约为 20% － 30% ，进一步推高了企业用工 成本。三是资金使用成本不断上升。央行自 2008 年 12 月 23 日以来连续五次上调贷款利率，截至 2011 年 7 月，调整后的 1 年期贷款基准利率达到了 6. 56% 。民营企业尤其是中小企 业的贷款利率在基准利率基础上还会出现较大幅度上浮。据 国务院发展研究中心人力资源培训中心发布的《2010 年千户 民营企业跟踪调查报告》显示，63% 的民营企业家从银行贷款 的利率要高于基准利率，并且还要付出额外费用。另外，即便 付出高额的利息成本，多数的民营企业仍难以获得银行信贷 资金的支持，只 能 转 向 成 本 更 高 的 民 间 借 贷 市 场。 据 统 计，
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2013 年第 1 期 《发展研究》
图 1 民营企业的筹资方式
数据来源： 中国社会科学院民营经济研究中心“2012 年中国民营企业 转型升级与竞争力数据库”。
（ 四） 政府监管与服务仍存不规范，间接增加了民营企业 转型升级的成本
廉洁、高效的政府服务能够给予民营企业便利、快捷的服 务，为民营企业转型升级、探寻新的发展机遇提供更广阔的发 展空间和更高层次的发展平台。为了厘清政府部门权力权 限，约束权力寻租，减低企业成本，我国自 2001 年开始启动行 政审批制度改革，10 余年间，国务院部门共取消调整审批项 目 2183 项，占原有审批项目总数的 60% 以上，各省（ 区、市） 本级共取消调整审批项目 3. 6 万余项，占原有审批项目总数 的比重近 70% 。经过改革，政府监管和服务水平有了很大的 提升，但通过对企业的调查显示，依然存在一些有待改进之
二、我国民营企业转型升级过程中普遍反映的几个主要 问题
如前所述，在国内外严峻形势的多重压力下，靠低端加工 为生的民营企业为了更好地生存发展，加快转型升级成为必 然选择。通过调研发现，民营企业在转型升级过程中仍然面 临着许多困难，主要表现在：
（ 一） 民营企业普遍反映行业领域和区域的不公平准入 现象依然存在，难以形成公平竞争，阻碍了企业的转型升级
处。主要表现在： 第一，行政审批手续依然过多。行政审批手续繁琐程度
直接影响民营企业办事效率，从而间接影响民营企业转型升 级进度。调查显示，54% 的企业认为行政手续过多问题依然 存在，而且已经取消或调整的审批项目并没有得到完全落实、 审批行为不够规范、对审批权的制约监督机制还不健全。第 二，政府办事效率有待提高。长期以来，各级政府通过建设电 子政务、提升信息化水平等方式，提高政府办事效率，取得了 一定效果，但与发展的实际需要仍然相去甚远，办事拖拉推诿 现象仍然普遍存在。调查显示，近 64% 的企业曾经遭遇政府 办事效率低下，办事周期长，很难在承诺的时间内办结相关事 项等问题。第三，政府官员行为有待规范，“吃拿卡要”现象 仍然较多。据调查数据显示，87% 的民营企业曾经遭遇官员 “吃拿卡要”现象，而且在行政事务办理过程中，一些工作人 员应对简单、执法不公，“门难进、脸难看、话难听”现象在部 分单位和机构中依然存在。第四，“乱收费、乱罚款、乱摊派” 等依然存在。多年来，政府高度重视提升监管水平，尽力杜绝 和制止此类现象发生，但仍然屡禁不止，“三乱”现象依然在 多个领域和多个环节存在，严重影响了民营企业的转型升级。 调查显示，84% 的民营企业曾经遇到“乱收费、乱罚款、乱摊 派”问题。
［关键词］ 民营企业 转型升级 调查分析
中图分类Leabharlann Baidu： F276． 5
文献标识码： A
文章编号： 1003 － 0670（ 2013） 01 － 0011 － 4
民营企业是推动我国经济发展的重要力量，对我国 GDP 贡献率高达 60% 以上，提供了 80% 的城镇就业岗位，吸纳了 70% 以上的农村转移劳动力。国内外严峻形势的多重压力 下，民营企业的发展空间明显受阻，转型升级成为民营企业继 续生存和发展壮大的必由之路。本报告在对 19 个省 （ 区、 市） 的 754 家民营企业转型升级主要状况调研的基础上①，系 统总结了民营企业在转型升级过程中普遍反映的主要问题， 并据此提出了相应的对策建议。