2国际化：理论和过程

第2章国际化：理论和过程“如果说联想是欧美式的，海尔的国际化道路就是日韩式的。

”-- 张瑞敏学习目标●了解国际化和跨国公司内涵●学习国际化的基本理论●企业国际化的过程●企业国际化的测量●企业国际化的具体方式●中国企业国际化模式开篇案例：IBM凭啥说"中国只有60家企业可以国际化" 12006年9月，一份特殊的清单令业界惊愕：中国只有６０家企业可以国际化，这其中包括４７家国营企业和１３家民营企业，包括联想、中石油、中海油、海尔、中兴、华为、中远洋、上海汽车集团和ＴＣＬ等已经试水国际化的行业巨头，以及斯威特、人民电器、力帆、奇瑞、万向和雅戈尔等民营企业。

ＩＢＭ商业价值研究院联合复旦大学在北京发布了《中国企业走向全球——实践、挑战与对策》白皮书全面解读了当前中国经济与全球经济的紧密融合，并从外国在华以及中国海外投资的积极互动中寻找全球化可持续发展的前景。

通过深入的访谈和分析，ＩＢＭ甄选出了中国最具全球化潜力的行业和企业名单并最终得出结论：只有那些战略清晰、定位明确、执行力强、能够驾驭复杂的全球管理架构的企业才有望成为未来领先的跨国公司。

60家从何而来?ＩＢＭ的专家把年销售额超过１０亿美元视为企业能否国际化的第一项指标。

ＩＢＭ的专家把中国规模较大、行业集中度较高、有一定出口能力的企业作为具有全球化前景的公司。

通过筛选，只有１２４家中国企业能满足国际化企业的“行业特征”。

根据企业在中国的市场地位、出口或海外业务占销售额的比重（１５％以上），以及企业的全球化视野、目标及运营现状等因素进行进一步的筛选，最终满足条件的企业共计６０家。

背景资料:1)２００4年中国５００强企业中年销售额超过１０亿美元的企业共２９０家（民营企业２７家，国有企业２６３家）。

2)《财富》公布的２００４年美国５００强中，年销售额超过１５０亿美元的企业有１４３家，而同期的中国企业只有１４家。

3) 2008年9月19日美国《商业周刊》杂志与国际品牌集团(Interbrand)共同发布“2008全球最佳品牌排行榜”。

可口可乐公司以666.67亿美元的品牌价值连续八年居首，而中国企业的品牌价值并未得到调研机构的认可，无一上榜。

4）目前, 中国的原始设备制造商大部分处于全球价值链的最底层，获得的利润率不足产品价值的５％。

中国企业仍然无法回避大部分利润被那些有较强研发能力、有品牌影响力、有核心客户关系的外国公司收入囊中的事实。

导言所有的公司，无论大小都会受到国际竞争的影响。

经营国际化的企业不仅仅局限于《财富》全球500强或者《商业周刊》全球1000强，许多小规模公司也逐步走向国际化。

企业国际化既是国际商务管理研究的逻辑起点和重要领域，也是企业的现实诉求和战略选择。

本章将介绍企业国际化的理论和一般过程。

2.1国际化和跨国公司一般而言，当企业经营活动与国际经济发生某种联系时，企业的国际化就开始了。

世界著名的跨国公司几乎都经历从小到大、由国内到国际市场的发展过程；世界跨国公司的经营业绩与国际化程度存在很强的关联。

2.1.1国际化(Internationalization)国际化是指企业积极参与国际分工，由国内企业发展为跨国公司的过程；是各企业逐渐认识到国际经济活动的影响力、并与其他国家的企业建立和进行交易的过程。

企业的国际化有以下三层含义：（1）指企业由国内经营向国际经营发展的渐进的过程。

此处强调企业自身及其经营活动的跨越国界。

（2）指企业有意识地追逐国际市场的行为体现。

此处强调的是企业主动对国际化的追求。

（3）泛指企业的跨国经营活动。

英国斯特拉思克莱德大学（University of Strathclyde）国际商务学教授斯蒂芬·杨（Stephen Young）等在《国际市场进入与发展》（International Market Entry and Development）一书中指出，国际化是“企业进行跨国经营的所有方式”。

这些活动包括产品出口、直接投资、技术许可、管理合同、交钥匙工程、国际分包生产、特许经营等。

2.1.2国际化的外向和外向两重视角国际化有外向和外向两重视角。

外向视角体现对国外市场竞争的认识，国际化的外向视角（outward internationalization）反映逐渐增加的国际业务投入这一常见的国际扩展模式。

在阶段性模型中，一个企业会经历从间接或者临时出口、发展到积极出口和颁发许可证、进而与国外制造业进行权益型投资、最后发展为全方位的跨国生产和营销。

外向型的国际化主要包括的几种行为模式：1.出口产品；2.向外国公司颁发许可证；3.在国外与外国企业建立合资企业；4.在国外建立或收购全资公司。

依次按照阶段模型中的顺序来开展经营是可行的，因为随着企业在国际商务中的经验的积累和信心的增强，企业将愿意以某种可以预见的方式跨境投资和增加投入。

但是值得注意的是，不是所有的企业都沿着这种顺序，一些企业会越过某些阶段；一些会从某种特定的阶段起步并且一直停滞不前，一些企业甚至一开始就在全球生产和经营，即与阶段性模型相反的模式。

国际化的内向视角（inward internationalization）主要包含对国际竞争冲击主要以国内经营为主企业的竞争能力冲击，行为模式主要为：1.进口产品/寻求资源；2.从外国公司获得许可证；3.在国内与外国企业建立合资企业；4.成为一家外国公司的全资公司。

2.1.3跨国公司跨国公司名称很多，1974年8月联合国经社理事会决定将各种名称统一为“跨国公司（Transnational Corporations ,TNCs），并设立政府间的跨国公司委员会和跨国公司中心，作为永久性机构。

自此，联合国的有关文件与出版物都统一使用“跨国公司”名称。

联合国经济及社会理事会1978年在题为《世界发展中的跨国公司》的报告中对跨国公司下过这样的定义：跨国公司“是在作为基地的国家之外拥有或控制生产或服务设施的企业。

这类企业并不是一定是股份化或私有的，它们也可以是合作制的或国家所有制的实体。

”简单而言，跨国公司是指在两个或两个以上国家或地区设立生产或销售机构，并在一个全球统一战略的指导下，从事跨国生产与经营活动的企业。

跨国公司拥有全部或部分的国外生产和销售机构或附属机构的国际网络；国外附属机构与母公司或者其他公司通过共同的所有权或者全球策略紧密联系在一起；母公司通过公司长期战略和短期经营目标等来管理每个附属机构，也可以通过资源配置来控制附属机构，如资金、技术、商标、专利等。

前面我们谈到许多规模小得多的公司也逐步走向国际化，但是通常情况下，一般还是用营业额、利润或资产额巨大的公司来讨论国际化问题。

大型跨国公司主要特点是：规模巨大；跨国化程度高；发达国家的大公司占绝对多数；集中在一些高新技术产业部门；立足于核心产业，发展多样化生产。

因此，这些国公司具有10大优势：即规模优势；科技优势；人才优势；范围优势；无形资产优势；融资优势；区位优势；内部化优势；管理优势；与国家政权相结合而形成的优势。

据联合国统计，1968年全球跨国公司总数只有7276家，国外分支机构为27300家；1980年1.5万家、国外子公司从10.4万家。

但是1999年，增加到6.3万家，国外子公司增加到近70万家。

目前全球大约有7.9万家跨国公司及其79万家外国子公司。

2000 年，跨国公司海外分支机构生产总值达到16 万亿美元，而世界出口总额为7 万亿美元。

今天全世界的跨国公司，占全世界工业总产值的40%～50%，其中90%以上由少数巨型跨国公司控制。

跨国公司占国际贸易比重的50%～60%，占全部对外贸易的90%，占全部对外技术转移的90%，占全部对外投资的90%。

联合国贸发会议统计跨国公司2007年销售总额达到31 万亿美元，比2006 年增加21%。

2007 年，全球外国子公司的附加值(总产值)约占全球国内生产总值的11%，雇员人数增加至约8,200万。

2009年《财富》全球500强的人围门槛，公司最低营业收入必须超过185.7亿美元，第一名是荷兰皇家壳牌石油公司，营业额为4583.61亿美元，最赚钱的公司是美国埃克森美孚，利润为452亿美元。

全球500强主要来自美国，2009年中有140家美国公司，但这也是《财富》1995年开始统计全球500强以来美国公司入选数量最少的一年，因为曾经大名鼎鼎的美国国际集团公司（AIG）、房地美、美林证券、雷曼兄弟等数十家公司跌出榜单。

当然，许多来自欧洲公司和日本的公司也在迅速国际化。

来自发展中国家，比如中国的公司异军突起，在2009年500强中占据43家，其中中国大陆34家、香港地区3家、台湾地区6家。

跨国公司涉足的领域还在扩大。

在贸发会议的非金融跨国公司世界25 强排名中，制造业和石油公司，如通用电气、英石油公司、壳牌、丰田和福特汽车，仍然位居前列。

近十年来，服务业跨国公司，包括基础设施跨国公司的位越来越显著：2006 年100 强中有20 家是服务业跨国公司，而1997年仅有七家。

同时跨国公司进行超越国家和地区界限的生产要素和资源优化组合，2007 年它们的外国直接投资存量超过15万亿美元。

其中，世界前100强的公司的海外公司共拥有3万亿美元资产，它们在各国的海外直接投资（FDI）中超过1/3的比例。

中国是全球最大的发展中国家、经济总量已跃居第三，2008年国内生产总值为3.86万亿美元，第三大贸易国、占世界贸易总量的7.9%。

但目前中国拥有跨国公司数量很少，世界500强企业中，中国大陆地区仅占总数5%，而美国占30.6%，日本、法国、德国、英国分别占12.8%、7.8%、7.4%、6.6%。

中国具有国际竞争力的大公司还比较少，比如中国三大石油公司营业额加起来还比不上埃克森美孚一家，中国需要加快培育具有国际竞争力的大公司，参与全球资源配置。

2.2企业国际化的理论企业国际化研究要解决三个基本问题：企业国际化的动因、企业国际化的模式与过程、企业国际化的关键影响因素。

学者们从不同的视角(如产业组织理论、交易成本理论、企业成长理论、社会网络理论等)对企业国际化行为进行了阐释;随着国际经济环境的不断变化,基于不同理论基础的企业国际化理论的解释也随之改变。

企业国际化理论众多的理论流派和不同的研究视角中最具代表性的理论是企业国际化过程中的连续和不连续两种模式，本章将详细介绍。

2.2.1. 企业国际化过程的连续模式理论企业国际化在目标市场的选择上按照环境距离(这里的环境距离指一国与另一国在地理、文化心理、经济、政治法律等方面的综合差距)由近及远的顺序；在进入方式的选择上按照由易到难的顺序被称为企业国际化过程的连续模式。

主要理论包括国际化阶段理论（UPPSALA模型）和出口行为论。