2017年最新全公司风险和机遇识别与评价表

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【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表

【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编号:
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。

其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。

战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。

对于A级风险Risk且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk 必须选择“规避风险Risk”。

对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、
监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。

不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。

3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。

公司风险和机遇评估分析表

1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般整理，规范识别方法和规范风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可能性 (L)
频繁程度 (E)
后果（C ）
风险D
风险级别
管理措施
责任部门实施时间评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递

QC080000-2017风险和机遇识别评价分析及应对措施表

3
4
12
一般
风险降低
环保要求的变化，给公司带来新的发展机遇
1、各级部门严格按照公司的环保规章制度开展相关工作
2、加大公司内部环保制度执行情况的检查
各部门
3
外部
供应商的要求
采购部
供应商未遵守公司的环保标准，带来的产品超标风险
3
3
9
一般
风险降低
监督供应商遵守公司环保要求，提高环保意识
对供应商做好环保调查工作
2、财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险
财务部
12
内部
人力资源
人力资源部
基层员工流动大，员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，日常工作中会忽视产品环保方面的意识
2
3
6
一般
风险降低
HSF考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础
1、做好员工HSF培训，加强环保意识
2、对员工培训后HSF考核，不合格重新进行培训
QC080000-2017风险和机遇识别评价分析及应对措施表
记录顺序号：
高风险：立即采取措施规避或降低风险；一般风险：需采取措施降低风险；低风险：允许没有措施
序号
内外部
过程名称
责任部门
风险描述
风险分析
机遇
风险和机遇应对措施
责任部门
严重度
频度
风险系数
风险等级
风险应对方法
1
外部
法规要求
品管部
法律、法规内容，客户标准的变化没及时识别更新内容，产品不符合要求
4
8
一般
风险降低
完善体系流程，提高环保执行力，可以提高公司的环保管理水平
1、各级部门必须严格按照环保流程要求开展日常工作，对出现的环境不符合情况及时调整，保持环保流程的可操作性

2017-0408QMS风险与机遇识别、评价、应对策划表-171229修改

320 320 240
中
3月25
有效
中提前与客户商讨成品交期，提早下单
机遇：通过展会平台，引进新的客户
中讨论商机
中
事先预备新产品样机，目录等资料，在场
有效
C02 设计任务量大，人手不够，忙不过来，进度产品延后，项目不能准时完成和服研发 2 务的 8.3 设计成功率低部设计机遇：暂无开发
机会：通过行业内人才挖掘、引进，促进公司的管理绩效提升 1、供方：供应商交货不准时 9 5 4
8 9 8 576 1.扩大招聘渠道，摆摊设点，增加广告投高入，参加外部招聘，2.员工介绍，介绍费方式 1.让员工有归属感，中 2.增加员工福利（规划公司活动） 3.增加培训中
有效
有效
8
7
6
336
6
1
5
30
1.对员工进行安全教育及宣传； 2.存在安全隐患的操作进行岗前培训教低育；有效
2、出货时，发错货，未核对清楚；
1.主管跟踪出货状况 2.核对出货清单
机遇：无
有效
C05在客户反馈可能存在单项不满意的方面集中 2顾在价格、质量等一些相对难解决的常规问题客服业务 8.5.3 上，改善成效不太明显 6 务过部 9.1.2 机遇:通过满意度调查，了解客户的重点关注程方面，以便我们作针对性改进，提高客户满
3月
9
5
5
225
机遇：
9
8
7
504
时刻关注市场动态，将一些长期需用到高的共用或固用物料提前预备相应库存以应对缺货.多开发新供应商进行比价
3月
意，提高订单下单比率87源自8448高
有效

07-B-2017年风险和机遇评估分析表

3/环境治理成本增加
1/2017年寻找销售团队积极开拓国内外市场
2/公司2017年完成内部系统的运行，提高工作效率，降低劳动成本
3/采购部按照法律法规要求，对有环境污染风险的原材料，要求供应商处理材料使用后的废弃物
可控
技术/管理
公司有体系认证，贯彻9001体系企业增加
公司的管理水平及产品质量还有差距
公司组织环境
相关风险、机遇、措施分析
(2017年)
制定：XXXX
批准：XXX
2017-1-5
I.组织外部环境部因素的风险、机遇、措施分析表
组织外部环境
因素
风险/机遇
措施
状态
法律法规
1/国家实施对电子行业大力扶持的政策
2/加强劳动法落实
3/加强环境保护法规落实
1/电子企业将影响元器件市场
2/劳动成本上升过快
可控
社会
社会对产品低碳、环保的要求增加
电子元器件的有害成分受控
公司提升对原材料的委外送检合格才能采购
可控
经济
整体市场环境不佳
竞争加剧，销售及毛利率降低，经济下行将淘汰低质产品的生产厂家
公司各部门2017年各部门全方位升级，公司不淘汰别人就要被别人淘汰，凤凰涅槃，要么新生要么灭亡
可控
II.组织相关方因素的风险、机遇、措施分析表
供应商服务能力不够，可能导致售后服务不能有效跟进
随访供应商，定期评价供应商的服务能力，定期询问相关部门
可控
付款
优惠的付款账期，有可能带来供应商涨价的风险
定期审核供应商情况，随访供应商，主动掌握市场行情，采用多家供应商供货
可控
员工
薪资、福利增加
提高薪资，增加福利，会增加公司经营成本

风险与机遇评估分析表

机遇：第三方要求会完善公司(de)管理水平
22=4
低
各职能部门加强与第三方(de)沟通,对第三方(de)要求及时进行处理,必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三(de)抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有(de)设备比较落后,造成产品(de)成本较高,缺少市场竞争力.
12=2
低
及时关注公司项目区域市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司项目竞争(de)竞争力.
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,相对风险较小.
机遇：公司目前所在区域(de)社会形势稳定,对公司(de)稳定发展提供比较好(de)环境.
机遇：公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,为公司(de)发展提供一个比较好(de)基础.
22=4
低
1.各部门要及时关注员工(de)心理变换,注意工作方式,创造良好(de)工作环境,提高员工(de)归属感
2.质检部做好人力资源管理工作,防止人员流失后给公司带来(de)风险；
公司各
部门
全年
12=2
低
及时关注公司项目竞争市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司产品(de)竞争力.
生技科、管代
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场,该市场稳定性较差,会给公司进行战略规划提升难度.
机遇：市场稳定,也会带来新(de)发展机遇.
31=3
低
公司战略调整,对开拓新市场,评估成熟市场(de)趋势,及时为公司提供新(de)市场.

2017年质量体系风险和机遇评估分析表

高风险
1.对所接到的客户投诉登记汇降低风险总，安排专人负责处理并及时回复客户
售后部品管部
《客户抱怨处理控制程序》
8
领导作用
一般风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够降低风险履行承诺； 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
《质量手册》
9
体系策划
11
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面； 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
一般风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排《纠正和预内审员时必须是获得内审员防措施控制资格证书的人员。管理者代表降低风险程序序》《 2.对内审开出的不符合项目，各部门内部审核控责任部门必须落实改善对制程序》策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
品管部
《不合格品控制程序》《纠正和预防措施控制程序序》
25
高风险
品管部售后部
《客户满意度调查控制程序》
26
1.工程变更未能及时通知到相关部门；工程变更管 2.工程变更理验证不充分，导致变更后出现不符合。
高风险
1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关降低风险部门； 2.所有变更需要验证。
4
生产计划
高风险
1.合理计算公司的实际产能；降低风险 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；
生产部物控部
《生产和服务提供控制程序》
5
产品测试
1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计高风划；险 3.不良率过高； 4.效率太低； 5.产品标识不清、混料。

2017年质量风险与机遇识别表

2017年质量风险与机遇识别表风险与机遇识别表年份:2017年体系:质量? 环境?风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况类型风险及机遇应对措施外部因素及相发生可能性类别风险和机遇等级关方描述×严重性执行部门时限1.主要职能部门按照要求加强相关质量风险:公司产品在全国区域内销售，对当地的法产品销售区域所在地法律法规的收营销部、商务部全年律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，法律、法规内容的集评价符合新法规要求4×4=16 高变化质量机遇:公司产品机构调整，给公司带来潜在的客法规要2.营销部门加大市场开拓营销部全年户求质量风险:公司现有的制度，是否符合新行业标准的1.主要职能部门按照要求加强法律研发部、品质部全年要求法规的收集评价行业标准的变化4×3=12 一般外部因质量机遇:行业生产环境变化，给公司带来潜在的客2.营销部门加大市场开拓营销部全年素户质量风险:监管部门监管力度的加大，如公司执行不1.各级部门严格按照公司的规章制生产部、仓库、品质部全年监管部门的监管规范，可能存在被查处的风险度开展相关工作4×3=12 一般力度质量机遇:行业生产环境的变化，给公司带来新的发2.职能部门加大公司内部制度执行相关方品质部、生产部全年展机遇情况的检查要求质量风险:原材料市场不稳定，希望签订的年度合同对公司影响较大的大宗原材料做好供应商的要求和保底价格，带来的采购和资金风险2×3=6 一般采购课全年年度采购计划质量机遇:原材料可能会降低1.办公室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测品质部、营销部全年质量风险:客户对产品质量标准提高，以及对供应周方法期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售外部因相关方2.生产部门做好生产计划的安排，保客户的需求后管理提出新的要求4×4=16 高 PMC部、商务部全年素要求证生产计划的执行质量机遇:市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 3.营销部门加大客户交流沟通，及时营销部、品质部全年处理客户的需求和意见第 1 页共 1 页表单编号及版本:FM-DCC-18-A0质量风险:公司运行中可能会对第三方产生不利的影各职能部门加强与第三方的沟通，对响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成第三方的要求及时进行处理，必要时第三方的要求2×3=6 一般品质部、采购课、各部门全年的冲突及时提交公司高层进行资源配置，降质量机遇:第三方要求会完善公司的管理水平低第三方的抱怨质量风险:公司现有的工艺、设备如果比较落后，造公司根据目前的技术水平，制定的技新领域、新设备、成产品的成本较高，缺少市场竞争力。

风险与机遇评估表

中风险
否
12
中风险
是
12
低风险
是
二、机遇识别
1
内部
综合管理体系贯标的推进工作，有利于企业管理能力的提升
内部管理能力的提升
Q/YFDZ-C-07-01
页次：3/3
2 外部开发新的市场，潜在市场空间及需求量大
风险及机遇识别评估表
业务的拓展机会
更新日期聚集了行业专业技术人才产品品质的保证
页次：1/3
一、风险识别
序号来源
可能存在的风险
1 外部签订合同或协议后，客户不按时间节点付款
2 内部合同评审不到位，部分条款满足不能实现
3 内部客户需求分析不到位，遗漏细节和参数
4 内部设备选用与安装不合理
5 内部仪器设备适用性不强
6 内部产品测试能力不足
7 外部对客户支持提供不足
8 外部客服人员能力不足
严重度发生频度风险分值低/中/高风险
2
4
8
低风险
4
3
12
中风险
4
3
12
中风险
4
2
8
低风险
4
2
8
低风险
3
4
12
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
3
3
9
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
风险对策需求否是是否否否否否是是否
Q/YFDZ-C-07-01
12 外部客户不时提出新的或更改要求 13 外部合同款项回收 14 内部技术人员须经常外出提供技术支持及服务 15 内部设备设施故障影响生产 16 内部员工质量及服务意识不强 17 内部员工环境及安全意识不强 18 内部员工社保福利的要求 19 外部监管机构及社区对公司环境的要求 20 外部监管机构对社保的强制要求

2017风险与机遇识别和评价汇总表

招聘需求招聘实施
14
招聘实施
招聘专员
部门编制答各事业部根据当前战略发展进行人员辩规划技术人员不足，解人力资源决问题时不能达到分析报告最优最快公司属于为劳动密集型企业，外来务政府及人事工人员减少，招工难，用工成本增加 1.入职资料真实性依据法律法审核规进行办理 2.劳动合同签订 3.五险一金购买业务发展进以业务发展进行调行人员调动动，人员复用率较好通过培训员工的留入职/在职培任和胜任度有所提训高
公司公司
内部因素内部因素
战略风险经营风险
3 3
0.5 0.5
0.2 0.2
0.3 0.3
否否
低风险低风险
SO
公司
外部因素
经营风险
7
0.5
0.2
0.7
否
低风险
按流程执行
入职资料审 15 人事专员核 16 17 18 人员调动部门经理
SO
公司
内部因素
经营风险
15

0.5
0.2
1.5
否
低风险
按流程执行
风险与机遇识别和评价汇总表
部门：日期：风险和机遇评估
表单编号：
序来源过程/ 号活动
信息来源
活动内容
具体现状描述
风险
SWOT分影响区域析或部门
影响因素
分类
风是否为险严重发生可探风险不可接等程度频率测度系数受风险级（S) (F）（D) （R）低风险
控制措施
调查不及时 /客户对该工作不配合不能及时的做好定期回访工作
SO

GJB9001C-2017风险和机遇识别评价及评估应对措施分析表

GJB9001C-2017风险和机遇识别评价及评估应对措施分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的应对措施风险分析责任部门评价措施有效性严重程度发生频度系数等级严重程度发生频度系数等级1 外部成本外部物料单价上升，影响公司内部成本上升.4 4 16 高1.寻找开发新供应商.与性价比高的厂商合作2.与已有供应商进行商务协商.3.兄弟厂间相同物料协同采购，以增强议价能力.相关文件：QP-07《采购管理程序》4 3 12 一般采购有效2 外部品质供应商对我公司产品及相关要求了解不足，提供物料有质量问题.4 4 16 高1.及时书面告知从应商我司产品品质要求.2.定期召集供应商开会，培训辅导.3.定期到厂商处进行现场辅导、交流.相关文件：QP-07《采购管理程序》3 3 9 一般品保有效3 内部设备部分设备使用寿命长，性能下降。

4 4 16 高1.定期对设备进行维护保养；2.针对关键设备加大保养频率。

相关文件：QP-04《设备管理程序》3 3 9 一般管理各部有效4 外部人力资源公司有时人员流动性较大造成人员不足，4 4 16 高1.通过内部介绍，中介服务、人才市场、网上招聘、门口直招的方式招聘所需人员；2.提升公司相关福利待遇，定期召开员工座谈会了解员工的需求。

3 4 12 一般管理部有效相关文件：QP-03《人力资源管理程序》5 外部品质顾客投诉未能有效解决，顾客满意度低，导致顾客丢失。

4 5 20 高1.专人负责客户反馈，传达到厂相关部门并组织一起解决；2.改善措施定期跟进确认，不定时到客户端确认改善的状况，了解客户需求；3.定期与客户沟通，了解客户需求。

相关文件：QP-06《客户服务管理程序》4 3 12 一般品保有效6 内部品质过程品质不稳定，品质异常较多，造成报废偏高，良率低。

4 5 20 高加大品质监控力度.如下：1.每个过程安排相应检验员，进行首件太巡检；2.针对异常问题查找根本原因，跟进改善效果；3.定期给各工序人员培训，提升技能及相关知识.相关文件：QP-09《检验管理程序》、QP-17《纠正与预防措施管理程序》3 4 12 一般品保有效7 内部生产有时人员流动较大，造成人员技能不足，上岗后无法有效完成负责工作.4 4 16 高1.定期召开员工座谈会了解员工需求，适当提升员工福利；2.上岗前让给员工充分的培训.相关文件：QP-03《人力资源管理程序》3 3 9 一般生产有效8 COP01 订单评审1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

2017版风险和机遇识别评价表

销售部
低
中
严格执行顾客关系管理程根据客诉回复及时率销售部、质及时处理顾客反馈并序，24小时内将初步调查评价检部信息回馈给顾客彻底解决顾客提出的问题能提高顾客满意 1.导入QC七大工具帮助问度，增加订单量，提技术部、销题分析根据客户满意度调查高企业信誉和品牌度售部、质检 2.建立经验数据库（如及分析结果评价部 checklist检查清单）客户财产的妥善保管建立客户财产清单，定期根据定期盘点结果进能提高顾客满意度盘点行评价销售部与PMC部及时沟通，按照订货表交货要求根据交货达成率及客及时安排备货诉中关于产品防护方严格按照产品防护要求作面的异常进行评估业销售部、 PMC部
供应部
10
中
/
质检部
11
SP8不合格管理过程
低
/
质检部
12
内部工艺改进前期评估 SP9变更管和验证不够充分，导致理过程更改实施一段时间后产生较大批量的质量异常
低
对于有利变更的及时发现，如更好的制程参数、更好的工艺流程，可改善制程能力、提高顾客满意度
技术部
13
SP10风险和 1、风险识别不充分机遇管理过 2、错失机遇程
中
1.采用SWOT分析法，对内对识别的公司技术优外部环境因素进行分析势、行业政策优势等 2.对相关方及其要求进行充分利用，可能给公分析司带来效益 3.采用头脑风暴法，对各
综合内审、管审报告及各过程绩效指标达成情况，综合评估风险和机遇管理有效性
管代
13
SP10风险和 1、风险识别不充分机遇管理过 2、错失机遇程
根据文件记录稽核结果评价文件记录管理有效性

风险和机遇的识别、应对措施和评价表

营销部
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

风险和机遇评估分析表

重庆XXXXX有限公司
风险和机遇评估识别分析表
文件编号：
风险和机遇来源
序号
责任部门
内外部
管控过程
风险和机遇内容
风险分析
风险严重发生风险级别程度频度系数D
管理措施
采取措施后的
风险分析
风险
严重程度
发生频度
风险系数 D
级别
责任人
内部客户要求识别不完整内部客户要求特殊特性未能识别内部客户产能要求未能识别有误
1.报价时了解竞争对手信息，
内部产品报价失误导致项目丢失
5
2
10
一般风险
做到知己知彼； 2.报价时严格把关料工费的成
5
1
5 低风险综合部长
本,确保成本最优化；
内部制作的样品，未能满足客户的需求。 5
2
10
一般风险
新产品开发立项时反复论证市场需求。
5
1
5 低风险综合部长
1.技术产品时尽量选择可重复
一般风险
按《产品和过程的批准程序》执行
5
1 4 低风险技术部长
2
8
一般风险
技术部长
2
8
一般风险
技术部长
2
10
一般风险
技术部长
1 5 低风险技术部长
1 5 低风险技术部长 1 5 低风险技术部长 1 5 低风险技术部长
1 4 低风险技术部长
1 5 低风险技术部长
QR 0003-02
4
1
4 低风险综合部长
内部
顾客抱怨没有及时回复8D报告，顾客满意度下降。
4
2

风险和机遇识别评估表

风险和机遇评估分析表类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。

2.客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。

3.安排全程跟进开发计划的实现过程。

相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。

客诉处理一律以报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。

相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。

质量、环境、过程风险和机遇识别评价表

培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具
4 4 16 高风险备能力的人员等。
管理部
相关文件：
《人力源管理程序》
2019年12月半年
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络 2 2 4 低风险、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。相关文件： 1.《沟通管理程序》
。 2.工程变更验证不充分，导致变更后
4
出现不符合。
2
1.所有工程变更需要及时下发《工程变更
8
一般风险
通知单》至相关部门。 2.所有变更需要验证。相关文件：
《变更管理程序》
品管研发研发
1.供应商不配合。
7
采购管理
2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。
4.价格成本高。
1.供应商定期评审。
2.开发建立备用供应商。
1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
7
2
14
一般风 4.标识管理要求。险相关文件：
1.《制程管制程序》
2.《标示与可追溯性管制程序》
3.《产品防护管理程序》
制造氩焊
2019年12月半年
1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
类别： ■质量 □环境 ■过程
序号
过程
风险和机遇内容
风险分析
严重风险风险风险等级频度系数级别
管理措施
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满
足的所有要求，包括客户提出的、隐含的