创业板证券公司技术准备指南
最新IPO上市主板中小板创业板基本要求及操作流程
最新IPO上市主板中小板创业板基本要求及操作流程在中国证券市场上，公司的IPO（首次公开募股）可以选择在主板、中小板或创业板上市。
每个交易所都有自己的基本要求和操作流程。
主板是中国证券市场上最具规模和影响力的交易所之一，适用于规模较大、发展较成熟的企业。
以下是主板IPO的基本要求和操作流程：1.公司资格要求：企业需为法定公司、有独立法人资格，并至少连续三年盈利，每年累计净利润不低于3000万元人民币（以下简称“RMB”）。
2.公司治理要求：企业需要具备完善的公司治理结构和制度、健全的内部控制制度，并能够提供三年以上的财务报表。
3.股权结构要求：企业需要有较稳定的股权结构，无限制性协议或其他限制性安排。
股权集中度不宜过高，上市前5个交易日股权集中度不得超过30%。
4.财务要求：企业需要制定企业内部财务管理制度和财务报告准则，并聘请具有独立性和独立的注册会计师事务所为其进行审计。
5.信息披露要求：企业需要按照主板规定进行信息披露，包括公司章程、公司组织结构、核心技术、公司风险、股东分析等。
操作流程：1.公司立项与备案：准备IPO申请书，提交至中国证监会备案。
2.基础工作准备：准备公司章程、组织结构、内部控制制度、财务报表等相关材料。
3.寻求保荐人：公司需寻求一家投行作为保荐人，协助完成IPO过程。
4.安排审计工作：公司需要聘请注册会计师事务所进行财务审计，确保财务报表符合规范。
5.撰写招股书：由公司和保荐人共同完成招股书的编写，包括公司基本情况、经营业绩、财务状况等。
6.申报上会：将招股书提交给上交所或深交所审核，审核合格后进入上市委员会审议。
7.上市委审议：上市委员会对公司的IPO申请进行审议，达到通过条件后，下发上市批文。
8.申请注册：公司在上市批文下发后，向证监会申请注册，领取发行文件。
9.发行及上市：发行股票，进行网下和网上刊登，完成发行，之后正式上市。
中小板适用于中等规模和成熟度的企业，以下是中小板IPO的基本要求和操作流程：1.公司资格要求：法定公司，具有独立法人资格。
创业板首次公开发行股票发行与上市指南
附件1深圳证券交易所创业板首次公开发行股票发行与上市指南说明一、本指南仅为方便有关机构及人士在深圳证券交易所（以下简称“本所”）办理创业板首次公开发行股票的发行与上市业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。
如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。
二、创业板首次公开发行存托凭证的发行与上市业务，参照适用本指南。
三、本所将根据需要随时修订本指南，请及时关注本所通知。
四、本所保留对本指南的最终解释权。
深圳证券交易所2020年7月3日目录一、发行上市前准备工作 (4)（一）发行上市相关业务准备 (4)（二）提交发行与承销方案 (4)（三）证券简称及证券代码申请 (5)二、发行指南 (6)（一）发行方式概述 (6)（二）发行工作具体流程 (6)三、上市指南 (14)（一）股票上市指南 (15)（二）上市仪式指南 (16)四、申请文件 (18)（一）发行与承销方案相关文件 (18)（二）股票发行申请文件 (19)（三）股票上市申请文件 (20)（四）承销总结相关文件 (25)五、部分申请文件的参考格式 (25)（一）证券简称及证券代码申请书 (25)（二）发行申请书 (27)（三）行业分类情况表 (27)（四）上市报告书 (28)（五）上市仪式人员名单 (29)六、相关机构联系电话 (30)七、发行上市流程图 (31)（一）发行流程图 (31)（二）上市流程图 (32)附件1： (33)附件2： (34)附件3： (35)为方便发行人与主承销商做好创业板首次公开发行股票发行与上市工作，推动创业板股票发行与承销业务顺利开展，根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（以下简称《特别规定》）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（以下简称《网下发行实施细则》）等相关规定，制定本指南。
创业板注册操作方法及流程
创业板注册操作方法及流程创业板是中国证券市场的一种特定板块，主要用于支持具有创新性、成长性以及高技术含量的创业型企业。
创业板注册操作方法及流程主要包括公司备案、发行注册、审核和上市。
一、公司备案：1. 制定公司备案方案：确定公司的主要经营范围、核心技术、管理团队和发展前景等，并制定相应的公司章程和投资者保护规定。
2. 完善公司治理结构：设立董事会、监事会和高级管理层，明确各类股东的权益，并提交公司治理结构方案。
3. 招聘专业人员：组建一支核心团队，包括财务、法务和市场等专业领域的人员，以确保公司在接下来的发展中能够正常运营。
4. 注册公司：按照公司法的规定，完成公司注册手续，包括公司名称、注册资本、注册地址等。
二、发行注册：1. 准备拟发行的股票：包括确定发行数量、价格、发行对象以及发行时间等。
2. 编制发行文件：包括招股说明书、发行申请报告、公司章程修正案等，这些文件需要详细阐述公司的情况、发展计划、经营模式、关联交易情况、财务状况、风险提示等。
3. 提交发行文件：将发行文件提交给证券监管机构，包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和证券交易所。
其中，发行申请报告需要经过证券交易所审核批准，招股说明书需要经过CSRC的核准。
三、审核：1. 列入注册审核：根据证券交易所的规定，根据公司提交的发行文件，证券交易所将进行注册审核，主要包括对公司的合规性、信息披露的真实性和准确性等方面的审核。
2. 证监会审核：根据证券法和相关规章制度，CSRC将对公司的招股说明书进行审核，主要关注公司的核心技术、竞争优势、市场前景、财务状况、法律风险等。
3. 反馈意见：在审核过程中，证券交易所和CSRC可能会向公司提出一些需要补充和调整的意见，公司需要根据这些意见进行调整和修改，并在规定时间内重新提交审核文件。
四、上市：1. 发行股票：根据发行注册的批准文件，公司可以根据拟发行股票的条件进行发行，包括价格、数量和发行对象等。
深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则
深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则在当今的金融市场中，证券发行与承销业务是企业融资和资本市场运作的重要环节。
深圳证券交易所创业板作为我国资本市场的重要组成部分，为创新型和成长型企业提供了重要的融资平台。
为了规范创业板上市公司的证券发行与承销业务，保障市场的公平、公正、公开，维护投资者的合法权益，深圳证券交易所制定了一系列详细的实施细则。
一、发行与承销的基本概念证券发行是指企业为了筹集资金，向投资者出售新发行的证券，如股票、债券等。
承销则是指证券公司等金融机构承担证券发行的销售工作，帮助发行人将证券销售给投资者。
在创业板上市公司的证券发行与承销过程中，需要遵循一系列的法律法规和交易所的规定，以确保发行与承销的顺利进行。
二、创业板上市公司证券发行的条件创业板上市公司证券发行需要满足一定的条件。
首先，公司应当符合创业板的定位，具有较高的成长性和创新性。
其次，公司的财务状况、治理结构等方面应当符合相关要求。
此外，公司还需要根据具体的发行方式，如公开发行、非公开发行等，满足相应的条件。
对于公开发行，公司通常需要具备一定的盈利水平、资产规模等；非公开发行则相对较为灵活，但也需要符合特定的条件，如发行对象的资格、发行价格的确定等。
三、承销商的职责与要求承销商在创业板上市公司证券发行与承销业务中扮演着重要的角色。
他们的主要职责包括协助发行人制定发行方案、进行尽职调查、组织承销工作、向投资者销售证券等。
为了胜任这些职责，承销商需要具备丰富的资本市场经验、专业的团队、良好的信誉和风险控制能力。
同时，承销商还需要遵守相关的法律法规和行业规范，如诚实守信、勤勉尽责，不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
四、发行价格的确定发行价格的确定是证券发行的关键环节之一。
在创业板上市公司的证券发行中，发行价格的确定通常需要综合考虑多种因素，如公司的基本面、市场行情、同行业可比公司的估值等。
常见的发行定价方式包括询价定价、竞价定价等。
创业指南-创业板投资策略与分析 精品
创业板基本知识创业板市场IPO分析创业板公司分析投资策略创业板市场的风险总结创业板基本知识创业板概念及其背景1，创业板块首先是一种证券市场，是企业融资和投资者投资的场所。
2，创业板市场在上市公司数量，单个上市公司规模以及对上市公司条件的要求上都要低于主板市场，所以创业板块的性质属于二板市场。
在中国特指深圳创业板3，创业板以成长型创业企业为服务对象，重点支持具有自主创新能力的企业上市，具有上市门槛相对较低、信息披露监管严格等特点，它的市场风险要高于主板。
4，中国创业板首批股票,于2009年10月30日在深圳交易所上市交易。
5.创业板三周年来，VC/PE机构（风投，金融投资机构）在创业板累计套现37.03深圳主板中小板与创业板上市条件的差异创业板上市公司应具备以下特征1、以信息、生物和新材料技术为代表的高新技术企业是创业板市场的首选群体，其他具有独特性行为的企业，以及传统行业与现代技术融合所派生的新兴行业中的企业，也是创业板市场的挑选对象。
2、主业突出、技术独特、产品市场潜力大，是创业板市场上市公司的基本要求。
3、创业板市场不应对上市公司所有制属性进行限制。
4、创业板市场不仅接纳中小型创业企业，也欢迎发展潜力大的大型企业。
创业板市场IPO分析深圳证券交易所于2010年6月1日开始发布创业板价格指数（399006），进一步构建多层指标体系。
从首日发布到2012 年12 月31 日，创业板指数走势如图1所示。
1.从指数情况来看，创业板开板初期总体走势较好，受到了投资者的热捧。
在2010 年10 月20 日出现历史最高点1239.60点。
而从最高点至今整体上为下跌的趋势，最低的时候在2012年12 月3 日降到593.66 点。
2.创业板以高成长性为其特色，因此在相当一段时间内保持着一个高的估值。
但是经过市场长期的检验，企业的业绩却表现不佳，创业板指数缺乏支撑，因此长期看来走势必然是下跌的。
3.由此可以看出，创业板在这3 年的发展过程中，企业的高估值随着经营业绩和成长能力的下降而被市场发现，企业开始回归其真实内在价值。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2009.07.02•【文号】•【施行日期】2009.07.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知各证券公司：为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）联合制订了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》，现予以发布，请证券公司认真做好实施工作。
中国结算将于2009年7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。
证券公司自2009年7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。
特此通知。
附件：《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二○○九年七月二日附件：创业板市场投资者适当性管理业务操作指南为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。
一、客户开通申请处理1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。
2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。
收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。
3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。
新三板上市券商全程指引(最清楚通俗介绍)
新三板上市券商全程指引（最清楚通俗介绍)现在关于新三板挂牌流程的介绍非常多,创业者和企业家们看得眼花缭乱。
我们为大家献上迄今为止我们看到的最清楚通俗的介绍。
一、新三板上市准备从准备工作来看，一家企业选择走向证券化,首先是判断现在所处的阶段适合走向新三板还是中小板、创业板、还是海外.在这个过程中需要投行，证券律师和会计师事务所的帮助，对企业进行诊断。
准备工作的第一步是：企业家要选择适合企业当前阶段和当前资本化路径的中介机构,由中介机构在保密的状态下帮助企业进行内部尽职调查和梳理，发现企业的问题，然后进行整改，这个是准备工作非常重要的一部分。
需要梳理和整改的内容包含三个体系：公司的历史,法律体系：法律方面有两个核心的内容，一个是股权关系的历史演进过程，一个是资产状况的历史演进过程。
财务体系：财务体系的梳理和调整是企业挂牌新三板准备过程中最重要的部分,工作量可能超过全部准备工作一半的比重.这其中的核心就是“三张表”，尤其是资产负债表、损益表，财务人员要围绕相关科目进行解释,并对每一个科目进行详细的梳理。
企业走向证券化首先是企业财务信息的公开化和证券化，企业的财务信息反映企业过往的一些竞争力的表现。
公司业务和未来发展战略：新三板为中小企业提供了一个展示自己的机会，通过公开自己的财务报表，公开自己的财务信息和经营情况，去获得更多的投资机构的关注，以及市场对应的估值定价，从而产生价值。
之后,企业对于资深竞争力的描述、对未来的发展的评估和梳理，将反映出未来能够融多少资、未来的估值怎么定价，因此同等重要.二、新三板上市流程第一步:企业和中介机构确定相关的服务协议。
第二步：中介机构对于企业进行全面的诊断，然后按照规则处理.第三步：启动企业改制程序。
首先公司要确定改制时点，建议安排在每个月的月末——这个时点一旦确定,就意味着企业在这个时点的净资产数会作为有限责任公司整体改制为股份有限公司，从而确定股本和资本公积。
股份公司在这个时点确定好以后履行相关的程序:包括召开第一届的董事会和监事会的程序，股份公司顺利挂牌，拿到执照。
证券必知的准备工作
证券必知的准备工作一、背景介绍近年来，证券市场蓬勃发展，吸引了越来越多的投资者。
然而，在进行证券投资之前，了解和掌握一些必要的准备工作非常重要。
本文将从以下几个方面为您介绍证券必知的准备工作。
二、了解证券市场在进行证券投资之前，首先要了解证券市场的基本知识。
证券市场由股票、债券、基金等各类金融工具组成。
需要了解证券市场的法律法规、交易所制度、市场风险等方面的基本概念和规则。
掌握这些基本知识将帮助您在证券市场中更好地把握投资机会，有效管理风险。
三、制定投资计划在进行证券投资之前，制定一个明确的投资计划非常重要。
投资计划应该根据自己的风险承受能力、投资目标和时间等因素来制定。
有了明确的投资计划，投资者能更好地控制风险，避免盲目跟风和情绪化交易。
同时，投资计划还可以帮助投资者更好地进行资产配置，分散风险。
四、了解自身风险承受能力在进行证券投资之前，需要评估自己的风险承受能力。
投资有风险，不同的证券投资产品存在不同的风险程度。
了解自身的风险承受能力，可以更好地选择适合自己的证券投资产品，并在投资过程中能够冷静应对风险。
五、选择合适的证券经纪商证券经纪商是投资者与证券市场的桥梁，选择合适的证券经纪商非常重要。
投资者可以通过比较不同证券经纪商的交易费用、服务质量、风控能力等方面来选择适合自己的证券经纪商。
同时，需要了解证券经纪商的监管情况，确保选择一个合法安全的证券经纪商。
六、掌握技术分析和基本面分析方法证券投资需要技术和基本面的分析方法来做出决策。
技术分析主要是通过对股票价格和交易量等图表数据的研究，来预测市场的走势。
基本面分析则主要是通过对企业基本面数据的分析，来评估企业的经营状况和投资价值。
投资者应该掌握这些分析方法，并在实践中不断提高自己的分析能力。
七、学习风险管理技巧风险管理是证券投资中非常重要的一环。
投资者可以通过多种方法进行风险管理，例如设置止损位、分散投资、选择有效的投资品种等。
学习和掌握风险管理技巧可以帮助投资者更好地保护自己的资金，降低投资风险。
企业上市之前的准备工作有哪些
企业上市之前的准备工作有哪些创业板上市前，我们应该要做好什么准备工作呢？看完店铺整理的创业板上市前的准备后你就会明白了！文章分享给大家，供参考！企业创业板上市前的准备工作上市前的准备工作包括但不限于以下几个方面：第一是要选择好中介机构。
具体来说就是要委托合适的投资银行(包括财务顾问、上市保荐人、主承销商等)、律师事务所、会计师(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完成上市工作任务，这是上市前的准备工作中首先必须完成的主要环节。
选择保荐人的标准大致有：一是要看保荐人是否与其他知名中介机构有良好的合作记录;二是要看保荐人是否拥有自己的发行渠道和分销网络;三是要看保荐人是否熟悉拟上市企业所从事的行业领域。
选择其他中介机构的标准主要有：一是必须具备证券从业资格，具有良好的职业道德和社会信誉;二是准备参与本项目的主要人员精通证券上市业务的相关规定，并在该方面拥有丰富的工作经验;三是该中介机构规模要大;四是熟悉拟上市民营企业所属的行业业务。
民营企业在创业板上市是一个比较复杂的系统工程，作为上市保荐人，居于该系统工程的枢纽地位，具有纲举目张、统领全局之功能。
从内部关系来讲，要做好发行人(公司)与律师事务所、会计师(审计)事务所和资产评估事务所之间的相互协调配合及各中介机构之间的相互协调配合关系;从外部关系来讲，要做好发行人与地方政府主管部门和中国证券监管部门的相互关系。
应当明确的是，对民营企业而言，中介机构并不是妙手回春的“神医”，而是助其上市冲刺的“教练”。
民营企业与各中介机构之间是合作关系而并非雇佣关系。
第二是进行公司上市规划。
该项工作应由各中介机构在保荐人的统筹安排下对公司进行详细的尽职调查后进行。
尽职调查(亦称细节调查)是由保荐人在正式开展上市工作之前，依据本行业公认的执业标准和职业谨慎、职业道德，从法律、财务的角度对一切与公司有关的事项进行现场调查和资料审查。
其目的是对企业进行全面的诊断，找出与上市条件所存在的差距。
创业板股票操作方法
创业板股票操作方法创业板是指中国证券市场上一个较为特殊的板块，它是为了支持创业型企业的发展而设立的。
相比于主板市场，创业板市场有更高的风险和回报，因此在进行创业板股票的操作时，需要更加谨慎和理性。
下面我将详细介绍一些创业板股票的操作方法。
首先，了解创业板市场的特点。
创业板市场上的企业大多是刚刚起步或者是发展不久的企业，这些企业的业绩和盈利能力相对较弱，但是成长性和潜力较高。
因此，创业板市场订单较大且价格波动较大。
投资者在创业板市场上投资时，应该重点关注企业的成长性和潜力，并做好长期投资的心态。
其次，在创业板股票的选择上，需要进行充分的研究和分析。
投资者应该对创业板市场上的企业进行详细的财务分析，包括盈利能力、财务状况、发展前景等方面。
同时，也需要对企业所处的行业和市场进行深入了解，包括行业趋势、竞争格局等方面的信息。
只有通过充分的研究，才能够找到具有潜力和竞争力的企业，从而提高投资的成功率。
第三，建立合理的风险控制机制。
创业板市场上的股票价格波动较大，风险相对较高。
因此，在进行创业板股票投资时，需要建立合理的风险控制机制，包括设置止损线、控制仓位等。
在持有创业板股票时，应该经常关注市场和股票的动态，及时调整投资策略，避免因为市场波动而造成较大的损失。
第四，关注市场和行业的动态。
创业板市场上企业的成长性和盈利能力往往受到宏观经济和行业发展的影响。
因此，投资者需要定期关注宏观经济和行业动态，了解市场的发展趋势和投资机会。
同时，也需要密切关注创业板市场上的企业的业绩和财务状况，及时调整投资策略。
第五，建立良好的心态。
在进行创业板股票投资时，投资者应该保持理性和冷静的心态，不被短期市场波动所影响。
创业板市场上的股票价格波动较大，投资者应该具备忍耐和耐心，坚持长期投资理念。
同时，也要做好风险准备，认识到创业板市场的风险和回报之间的关系。
总结起来，创业板股票的操作需要投资者充分的研究和分析，建立合理的风险控制机制，关注市场和行业的动态，以及建立良好的投资心态。
证券行业操作手册
证券行业操作手册【证券行业操作手册】一、市场分析与研究在证券行业中，市场分析与研究是非常重要的一环，它扮演着预测和评估股票、债券和其他金融产品表现的关键角色。
以下是一些最常用的市场分析工具和方法：1. 技术分析：技术分析主要基于市场历史数据，通过研究股票价格、成交量和其他相关数据的走势进行预测。
常用的技术分析工具包括趋势线、移动平均线、相对强弱指标等。
2. 基本面分析：基本面分析侧重于分析公司的财务状况、行业发展趋势和宏观经济因素对市场的影响。
投资者常常会研究公司的财务报表、分析行业竞争力和评估宏观经济指标来做出决策。
3. 经济周期分析：经济周期分析是考察不同经济周期对证券市场的影响。
投资者可以通过分析经济指标（如GDP增长率、就业数据、消费者信心指数等）来判断经济当前所处的周期，并对股票的涨跌趋势有所了解。
二、证券交易策略在证券交易中，制定合理的交易策略是取得成功的重要因素之一。
以下是一些常见的证券交易策略：1. 趋势交易：趋势交易策略基于市场中存在的长期或短期趋势，即在股票价格上升或下降期间进行交易。
这种策略可以通过技术分析工具来确定股票的趋势并制定买卖策略。
2. 价值投资：价值投资策略依赖于对股票的估值，即低估值的股票往往会具有较高的回报潜力。
投资者可以通过分析公司的财务状况、行业竞争力和市场估值等因素来选择具有投资价值的股票。
3. 事件驱动：事件驱动策略是通过利用公司内部或外部事件对股票价格产生影响的机会来实现交易的策略。
这些事件可能包括收购、重组、法规变化等。
投资者需要了解相关事件的影响，并在适当的时机进行交易。
三、风险管理风险管理在证券行业中扮演着至关重要的角色。
以下是一些重要的风险管理方法：1. 分散投资：分散投资是通过将资金投资于不同的资产类别、行业和地区来降低投资组合的风险。
这样即使某个部分表现不佳，其他部分也可以平衡投资组合的回报。
2. 止损策略：止损是指在股票价格下跌到一定程度时出售股票，以避免进一步的损失。
深圳证券交易所创业板股票上市规则
深圳证券交易所创业板股票上市规则概述创业板作为中国资本市场的重要组成部分，是为了促进和支持创新型企业发展而设立的板块。
深圳证券交易所是中国首个设立创业板的交易所。
为了保证创业板股票上市的公平、公正和透明，深圳证券交易所制定了一系列的上市规则。
本文将详细介绍深圳证券交易所创业板股票上市规则。
一、上市条件1. 公司的基本条件：申请创业板上市的公司必须是符合《中华人民共和国公司法》的要求的股份有限公司，注册资本不低于5000万元人民币，具有独立的法人资格。
2. 公司的经营情况：申请创业板上市的公司必须具备连续两年盈利的经营情况，并且最近一年的净利润不低于100万元人民币。
3. 公司的股权结构：申请创业板上市的公司必须符合股权分散、无超高比例股东等要求，并且不能存在利益输送的情况。
4. 公司的内部治理：申请创业板上市的公司必须具备完善的内部治理机制，包括独立董事、审计委员会等。
5. 公司的行业属性：申请创业板上市的公司必须属于鼓励政策扶持、具有发展潜力的行业，如高新技术、新兴产业等。
二、上市程序1. 提交申请：公司申请创业板上市时，应向深圳证券交易所提交符合要求的申请文件，包括上市申请书、文件上海证券交易所注册文件、财务报告等。
2. 审核与反馈：深圳证券交易所将对公司的申请文件进行审核，并及时反馈审核结果。
如果申请文件不符合要求，公司需要进行修正并重新提交。
3. 发行方式：创业板股票可以通过发行前认购、向特定对象配售、向公众投资者定价发行等方式发行。
4. 发行上市：公司完成发行后，将进行创业板股票的流通与交易准备工作，包括登记、摇号、公告等。
待准备工作完成后，创业板股票将正式在深圳证券交易所上市交易。
三、持续监管1. 定期报告：上市公司应按照规定的时间和格式提交定期报告，包括年度报告、半年报告、季度报告等。
2. 不定期报告：上市公司在发生重大事项时，应及时向深圳证券交易所提交相关的不定期报告。
3. 股东会和董事会：上市公司应按照规定召开股东会和董事会，并及时将相关决议和会议纪要提交深圳证券交易所。
证券行业销售技术指导书.doc
证券行业销售技术指导书V1.0今年证券公司的IT需求主要包括广域网节点设备备份、远程服务部/服务站建设、集中交易所需的网络改造。
由于股市是一个完全依赖网络的数字交易，证券用户对网络可靠性、网络安全、网管系统以及新业务支持能力等各个方面的需求明显。
一、前言本指导书用于分析中国证券公司网络的构成、建设现状、机会点、友商设备的特点，并提供了相应XXX的方案特点、策略。
二、行业市场分析行业背景证券公司是从事股市交易委托的中介机构，利用其在深交所、上交所申请的坐席为客户提供委托服务，佣金（佣金是股民每笔交易证券公司按百分比收取的手续费）是其主要的收入来源。
全国证券公司总数约为110家，全部营业部、服务点共3000多个，其中最大的证券公司是总部位于北京的中国银河证券有限责任公司，其有177家营业部，覆盖全国主要大中城市；其他较大规模的证券公司有华夏证券、北京证券、民生证券、渤海证券、天津证券、东北证券、辽宁证券、申银万国、国泰君安、河北证券、河南证券、海通证券、光大证券、东方证券、闽发证券、兴业证券、山东证券、长江证券、湘财证券、泰阳证券、三峡证券、广发证券、广东证券、大鹏证券、中信证券、国通证券、长城证券、平安证券、南方证券、联合证券、华西证券、西南证券等。
在市场日益开放发展成熟的年代，所依存的经营环境正在发生巨大的变化。
我国即将加入WTO，在金融服务领域，全球化的趋势以及国外金融机构的介入将变得不可避免, 证券公司之间的合并与联合，跨行业的合作都将变得日益广泛。
与此同时, 信息技术也在发生日新月易的变化, 这种变化将极大地影响证券业务本身的发展方向。
证券公司正面临着越来越激烈的竞争，既要不断从各个方面降低经营成本，又要大幅度提高客户服务水平，这就包含向投资者提供快速实时、准确丰富的信息。
伴随着各种新业务的开展，相关的管理越来越复杂，未知的风险越来越大, 重大的风险事件屡屡发生。
因此建立统一的全企业数据管理，整合现有系统、提高信息应用水平，就成为公司调整运营结构、提高竞争力，进而生存和发展的必然选择。
中小企业如何在创业板上市
中小企业如何在创业板上市随着中国经济的快速发展，创业板作为扶持中小企业发展的金融工具，逐渐受到投资者和企业的青睐。
中小企业如何在创业板上市，成为了许多企业家关注的焦点。
本文将就这一话题进行探讨，并给出相应的建议。
一、了解创业板上市的条件与流程在决定创业板上市之前，中小企业应首先了解创业板上市的条件与流程，以确保自身的实力与符合要求。
1. 创业板上市条件：（1）企业必须是符合国家产业政策的创新型企业，具备相应的技术创新能力和竞争优势。
（2）企业具备一定的盈利能力和发展潜力，连续两年实现净利润。
（3）企业注册资本须不低于2000万元。
（4）企业应具备独立董事、独立审计、独立中介机构等运作机制。
2. 创业板上市流程：（1）申请保荐机构：选择一家合适的保荐机构作为承办券商，并签署保荐协议。
（2）资料准备：准备相关的上市材料，包括企业介绍、财务报表、预案等。
（3）核查与审批：保荐机构对企业材料进行审核，并向证监会递交申请进行核查、反馈，获取批文。
（4）上市辅导：保荐机构对企业进行上市辅导，包括路演、宣传材料等。
（5）上市申报：企业按照规定的时间和程序进行上市申报。
（6）发行和上市：经过证监会的审核，企业发行股票并在创业板上市。
二、提升企业实力，满足创业板上市的条件1. 强化企业创新能力：中小企业要不断加强科研开发与创新投入，提升自身核心竞争力。
可以与科研机构合作，引入高端人才，加强知识产权保护等。
2. 优化财务管理：中小企业要健全财务制度，加强对财务报表的真实性和透明度的管理，提高企业的盈利能力和发展潜力。
3. 完善公司治理结构：中小企业应建立规范的公司治理结构，明确权责分工，建立科学决策机制，引入独立董事和专业中介机构等，提升企业的规范经营水平。
三、选择合适的保荐机构并进行配合选择一家经验丰富、声誉良好的保荐机构非常重要。
保荐机构将协助企业进行上市申请、资料准备、审批等流程，并提供上市辅导和投资者沟通等服务。
创业板交易规则
深圳证券交易所创业板市场证券公司技术准备指南（2009-8-8，供参考）特别提示：为便于证券公司等市场参与者和相应IT提供商更好地理解创业板市场的各项业务，并尽快做好证券公司系统的技术准备工作，深圳证券交易所（以下简称“我所”或“本所”）编写了该指南，供有关单位参考。
创业板股票的发行、上市、交易、登记、结算等业务，除发布的创业板相关规则和相关通知外，参照主板A股的业务规则。
与本技术指南相适应的《深圳证券交易所数据接口规范》版本号为Ver4.55及以上。
一、创业板市场基本要素1、股票代码创业板股票代码使用【300000, 309999】区间，一般按发行顺序依次编码。
2、交易单元具有A股交易权限的深市所有交易单元均可参与创业板交易（含申购）。
3、证券账户只允许A股证券账户中的适当投资者参与创业板的各项业务。
A股证券账户中的适当投资者指：A股机构投资者，可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务；具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者，在书面签署《风险揭示书》两个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限；尚未具备两年交易经验的自然人投资者，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”，并在书面签署《风险揭示书》五个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限。
4、股份监控证券公司技术系统应根据中国证券登记结算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的结算数据，对投资者卖出委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）进行股份监控，不允许股份卖空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。
T日买入的股票，T日不得卖出，T+1日可以卖出。
5、资金监控证券公司技术系统应对投资者买入委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购等申报进行资金监控，不允许资金买空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。
6、税费标准创业板的交易佣金、经手费率等，参照在我所上市交易的主板A股标准执行。
二、创业板股票发行创业板股票的发行代码为30xxxx。
中国证券业协会、深圳证券交易所关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知
中国证券业协会、深圳证券交易所关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会,深圳证券交易所•【公布日期】2009.08.17•【文号】•【施行日期】2009.08.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会、深圳证券交易所关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知各会员单位：自7月15日以来，创业板市场投资者适当性管理工作已实施一个月，在各会员单位的共同努力下，各项工作平稳推进。
目前，创业板相关准备工作正在加快进行，首批企业股票发行和上市时间日益临近，为进一步推进适当性管理相关工作，引导投资者尽早签署《创业板市场投资风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）和开通交易，确保创业板市场的平稳启动，现就有关事项通知如下：一、高度重视，加强组织，明确制定工作目标，加快推进工作进度（一）各会员在继续做好投资者教育与风险提示工作的同时，应当从维护社会稳定和确保创业板市场安全运行的高度，进一步提高对适当性管理实施工作重要性、紧迫性的认识，加强公司组织领导，充分调动公司力量，督促和指导营业部加快推进相关工作。
（二）各会员应当认真分析营业部客户数量、结构及分布等情况，制定明确工作目标，合理安排、有序引导符合适当性管理要求且有意愿参与创业板市场的客户尽早开通交易；特别要对重点地区、重点营业部制定专门的实施方案，加大工作推进力度，避免在创业板新股发行、首批企业挂牌交易等几个重要时点，出现客户集中办理《风险揭示书》现场签署工作而引发拥堵风险。
（三）各会员对实施中遇到的问题要给予高度重视，及时研究制定解决措施。
对公司无法协调处理的问题可向深圳证券交易所反映。
针对会员反映的问题，深圳证券交易所将不定期编写并向会员发布常见问题解答，为会员实施工作提供业务指导。
《创业板市场投资者适当性管理常见问题解答》（一）详见附件1。
二、进一步加强宣传引导，优化业务程序，提高实施工作效率（一）各会员应当进一步加强对创业板投资者适当性管理工作的宣传和引导，在公司网站首页、营业场所、行情及交易系统等醒目位置，或者通过邮件、短信及电话等多种方式，提醒有意愿参与创业板交易的客户，尽早根据公司安排前往营业场所现场签署《风险揭示书》，并明确告知客户在签署《风险揭示书》后2个或5个交易日后才能进行交易，同时参与创业板新股申购也需事先完成上述手续。
创业板上市指南
创业板上市指南第一章香港创业板与境外直截了当融资第一节创业板概述一、创立背景二、宗旨和目标三、进展前景第二节创业板与主板一、主板市场二、创业板与主板的比较第三节创业板与海外证券市场一、美国NASDAQ市场二、欧洲EASDAQ市场三、新加坡SESDAQ市场四、创业板市场与海外二板市场比较第四节境内企业与香港创业板一、境内企业直截了当融资的要紧方式二、创业板市场的优势三、选择创业板市场上市的意义第二章上市资格第一节上市差不多条件一、主体资格二、公司内部组织结构三、公司业务活跃性四、业务目标声明五、公司股权结构六、发行证券的种类七、有关保荐人八、会计师报告九、分配基准十、公布发售期间十一、其他条件第二节境内企业的专门要求一、公司股权结构要求二、对公众持股预期最初市值的规定三、对有关人员的界定与要求第三节上市的可行性研究一、上市可行性研究的意义二、上市可行性研究的内容第三章上市程序第一节规划与预备一、托付中介机构二、尽职调查三、拟定上市方案四、改制与重组五、程序中的可选择性环节：引进策略投资者第二节境内申请程序一、须提交的文件二、审批程序第三节上市申请一、申请前的查询二、正式申请三、须提交的文件第四节招股挂牌一、路演二、发行定价三、刊发上市文件四、正式发行五、申请挂牌第五节要紧上市文件一、招股章程二、上市协议三、承销协议第四章上市前的预备工作：中介机构的选择第一节选择财务顾问一、聘任财务顾问的必要性二、财务顾问的职责三、选择财务顾问的标准第二节选择保荐人一、保荐人的资格二、保荐人的职责三、选择保荐人的标准第三节选择承销商一、承销商的职责二、选择主承销商具备的一样要求三、选择承销商的步骤四、承销方式及其主承销商的选择第四节选择律师、会计师、评估师一、境内律师、会计师、评估师的选择二、境外律师、会计师、评估师的选择第五节选择财经公关顾问一、财经公关顾问的重要地位二、财经公关顾问的职责三、选择财经公关顾问的标准第六节中介机构的和谐一、财务顾问的枢纽地位二、保荐人的重要地位三、和谐方式和内容第五章上市前的预备工作：改制与重组第一节目标与原那么一、目标二、原那么第二节改制与重组的程序一、模式二、程序第三节改制与重组的内容一、资产重组二、产权重组三、债务重组第四节改制与重组中的要紧问题一、非经营性资产的剥离及相关问题的处理二、经营性资产的重组问题三、资产重组中的土地资产处理四、内部职工股的清理问题五、股权设置和股权结构第六章上市前的预备工作：引进策略投资者第一节风险投资与创业板一、风险投资概况二、风险投资对创业板上市的意义三、创业板对风险投资的意义第二节引进策略投资者的程序一、寻求意向投资者二、引资谈判三、签定投资合同第三节商业打算书的制作一、制作要求二、要紧内容第七章发行与上市第一节发行时机的选择一、股票发行的概念二、股票发行的方式三、决定股票发行时机的因素第二节股票定价一、股票定价的种类二、股票定价的因素三、股票定价的方法第三节信息披露与权益公布一、信息披露与权益公布所应提供的文件二、信息披露与权益公布的要紧内容三、信息披露的原那么四、创业板与主板信息披露的比较第八章境内企业赴香港创业板上市后的连续信息披露制度第一节创业板连续信息披露制度概述一、连续信息披露的定义二、创业板连续信息披露制度的原那么三、创业板连续信息披露制度的要求和方式第二节连续信息披露的一样性规定一、连续信息披露的指导原那么二、连续信息披露的范畴三、双重披露和澄清公告四、与上市公司业务有关的一样事项的披露五、与上市公司证券有关的一样事项的披露六、上市公司有关会议及董事会决议的披露七、上市公司章程更换、重大人事变动及公司资料表修改的披露第三节财务资料的连续披露一、年报的披露二、全年业绩的初步公告三、半年报告及季度报告第四节创业板上市公司须予公布的交易的披露一、须予公布的交易测试基准及分类二、公告及通函内容三、须予公布的交易种类、连续信息披露及运作简明应用表第五节创业板上市公司关连交易的披露一、关连交易的定义和类别二、关连人士和联系人的定义三、关连交易信息披露的一样要求第九章上市监管第一节内地和香港证券监管合作一、«监管合作谅解备忘录»二、内地和香港证券监管合作的差不多原那么三、内地和香港证券监管合作的范畴四、内地和香港证券监管合作的方式第二节境内监管机构一、中国证监会的监管职能二、中国证监会的监管方式三、中国证监会的监管内容四、中国证监会对创业板上市的境内企业的监管第三节境外监管机构一、香港证券监管体制的演变与进展二、香港证监会的监管三、香港联合交易所的监管四、香港创业板的监治理念第十章内地和香港在法律上的差异及其解决第一节内地与香港在公司法上的差异及解决一、两地公司法上的差异二、两地公司法差异的解决第二节内地与香港在证券法上的差异和解决一、内地与香港在证券法上的差异二、内地与香港在证券法上差异的解决第三节内地与香港在其他相关法律上的差异和解决一、财务会计制度二、外汇治理三、资产评估四、税收相关法律法规及规范性文件«创业板简介»、«香港联合交易所创业板证券上市规那么»名目及部分章节«境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引»«到香港上市公司章程必备条款»«关于股份境外募集股份及上市的专门规定»«关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函»附录B 香港创业板市场首批上市公司简介附录C 创业板保荐人名单汉英词汇对比参考文献序言每个时期，都有当时的流行词汇，它们反映了那个时期经济生活最鲜亮、最生动的特点。
创业板申请材料注意事项课件
业务和技术情况
总结词
详细阐述公司的业务和技术特点，有助于投资者了解公司的竞争优势和未来发 展潜力。
详细描述
需要介绍公司的主营业务、市场份额、技术优势、研发实力等情况，以及未来 发展方向和战略计划。
财务资料
总结词
提供完整的财务资料是申请创业板上市的重要一环，有助于投资者评估公司的财 务状况和盈利能力。
合法性
所有文件和资料需符合法律法规要求。
在准备创业板申请材料时，必须确保所有文件和资料都符合相关法律法规的要求。这包括但不限于公 司章程、财务报表、税务证明等。如有任何法律问题或疑问，建议咨询专业律师或会计师进行核实。
04
材料递交流程
申请材料的整理和装订
01
总结词：整洁有序
02
详细描述：申请材料应当按照规 定的顺序进行整理，确保文件齐 全且无遗漏。所有材料应保持整 洁，页面干净，无涂改或污渍。
详细描述
需要提供公司近三年的财务报表、审计报告，以及未来的盈利预测等信息，确保 所提供的财务数据真实、准确、完整。
其他重要事项
Hale Waihona Puke 总结词其他重要事项包括公司涉及的法律诉讼、关联交易等情况， 需要如实披露。
详细描述
需要提供公司涉及的法律诉讼、关联交易、资产抵押等情况 的详细信息，以及公司治理结构、内部控制制度等情况的说 明。
创业板申请材料注意事项课 件
• 创业板概述 • 申请材料准备 • 材料审核要点 • 材料递交流程 • 材料常见问题及解决方案 • 材料提交后的注意事项
01
创业板概述
创业板定义
创业板又称二板市场，是为具有 高成长性的中小企业和高科技企
业融资服务的证券交易市场。
创业板市场是主板市场的补充， 在资本市场中占据着重要的位置
创业板怎么开户
创业板怎么开户创业板是中国证券市场上的一个板块，主要为新兴成长型企业提供融资和发展的平台。
对于想要开立创业板账户的投资者来说，下面是一些基本流程和步骤。
第一步：选择券商选择一家合适的券商是开设创业板账户的第一步。
在选择券商时，可以考虑以下几个方面：1. 券商资质：确保券商是经过监管机构批准的合法经营机构。
2. 手续费用：了解券商的交易费用和账户管理费用等相关费用情况。
3. 技术支持：券商提供的交易系统和投资者教育服务是否完善。
第二步：提供材料在选择好券商后，需要准备一些个人资料和相关文件来完成账户开立申请。
通常需要提供以下文件：1. 身份证明：投资者的有效身份证明，如身份证、护照等。
2. 银行卡：用于资金存取的银行卡，通常要求与投资者本人名字一致。
3. 常用地址证明：用于确认投资者的居住地址，如水电费账单、银行对账单等。
4. 风险承受能力评估问卷：券商通常会要求投资者填写一份风险承受能力评估问卷，用于确定投资者的适当投资能力。
第三步：签署协议在提供资料后，投资者需要签署创业板交易协议和其他相关协议。
这些协议主要包括交易规则、风险提示和资金管理等内容，投资者应仔细阅读并确保自己完全理解其中的条款。
第四步：资金入账完成协议签署后，投资者需要将资金转账到创业板账户中。
券商会提供一个指定的银行账户用于资金转账，投资者根据指引进行操作即可。
第五步：账户激活资金成功入账后，券商会对投资者的账户进行激活操作。
激活账户后，投资者就可以开始进行创业板的交易。
总结起来，开立创业板账户主要包括选择券商、提供相关材料、签署协议、资金入账和账户激活等步骤。
投资者应注意选择正规合法的券商，仔细阅读并理解协议内容，确保资金安全和合规交易。
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深圳证券交易所创业板市场证券公司技术准备指南（2009-8-8，供参考）特别提示：为便于证券公司等市场参与者和相应IT提供商更好地理解创业板市场的各项业务，并尽快做好证券公司系统的技术准备工作，深圳证券交易所（以下简称“我所”或“本所”）编写了该指南，供有关单位参考。
创业板股票的发行、上市、交易、登记、结算等业务，除发布的创业板相关规则和相关通知外，参照主板A股的业务规则。
与本技术指南相适应的《深圳证券交易所数据接口规范》版本号为Ver4.55及以上。
一、创业板市场基本要素1、股票代码创业板股票代码使用【300000, 309999】区间，一般按发行顺序依次编码。
2、交易单元具有A股交易权限的深市所有交易单元均可参与创业板交易（含申购）。
3、证券账户只允许A股证券账户中的适当投资者参与创业板的各项业务。
A股证券账户中的适当投资者指：A股机构投资者，可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务；具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者，在书面签署《风险揭示书》两个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限；尚未具备两年交易经验的自然人投资者，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”，并在书面签署《风险揭示书》五个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限。
4、股份监控证券公司技术系统应根据中国证券登记结算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的结算数据，对投资者卖出委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）进行股份监控，不允许股份卖空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。
T日买入的股票，T日不得卖出，T+1日可以卖出。
5、资金监控证券公司技术系统应对投资者买入委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购等申报进行资金监控，不允许资金买空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。
6、税费标准创业板的交易佣金、经手费率等，参照在我所上市交易的中小板标准执行。
二、创业板股票发行创业板股票的发行代码为30xxxx。
创业板股票网下发行，同中小板股票网下发行，使用我所和结算深圳分公司的网下发行电子平台。
创业板股票网上发行，同中小板股票网上发行，采用资金申购定价发行模式，使用现有的交易、结算数据接口（《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.55及以上版本）。
三、创业板股票交易创业板股票的交易代码为30xxxx。
其交易以竞价交易方式进行，符合规定的，也可进行大宗交易。
除特别规定外，参照执行《深圳证券交易所交易规则》关于中小板股票的相关规定。
1、证券基本信息通过证券信息库SJSXX.dbf/新证券信息库SJSXXN.dbf发布给证券公司等市场参与者，供其技术系统使用或向投资者发布用。
创业板股票上市交易时，挂牌的证券代码为30xxxx；上市首日，证券信息库SJSXX.dbf中的交易状态（字段名为XXJYZT）为“Y”，新证券信息库SJSXXN.dbf中的证券状态（字段名为XXZQZT）为“Y”。
2、竞价交易通过委托库SJSWT.dbf申报限价委托、市价委托及其撤单申请；通过回报库SJSHB.dbf返回成交结果。
限价委托、市价委托及其撤单申请的具体定义参见《深圳证券交易所数据接口规范》。
（1）通过竞价交易买入创业板股票的，申报数量应当为100股或其整数倍。
卖出创业板股票时，申报数量应当为100股或其整数倍，余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出。
（2）创业板首次公开发行股票上市首日，实施盘中股价异常波动临时停牌制度。
3、大宗交易参照中小板，由证券公司交易员在我所综合协议交易平台的交易终端上完成协议交易的委托申报，委托申报时间为9：15—15：30；综合协议交易平台在15：00—15：30进行成交确认，交易员可在交易终端上查询确认结果，也可通过回报库SJSHB.dbf查询确认结果。
四、创业板增发创业板增发时，将加挂专用证券代码37xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx的后四位相同。
相关数据接口同主板A股增发业务。
其中，证券信息库SJSXX.dbf中37xxxx证券的交易状态（字段名为XXJYZT）为“F”；新证券信息库SJSXXN.dbf中37xxxx证券的证券状态（字段名为XXZQZT）为“F”，30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。
五、创业板配股创业板配股认购时，将加挂专用证券代码38xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx 的后四位相同。
相关数据接口同主板A股配股业务。
其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。
六、创业板上市公司交易系统网络投票创业板上市公司通过交易系统开展股东大会网络投票时，将加挂专用证券代码36xxxx，创业板网络投票的证券代码使用【365000, 368999】区间，根据对应股票的交易代码顺序编码，即300001股票的网络投票代码为365001、301001的网络投票代码为366001，依次类推。
相关数据接口同主板上市公司交易系统网络投票业务。
其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的网络投票标志（字段名XXWLTP）为“T”、证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“V”。
与现有A股的网络投票指令一样，通过委托库SJSWT.dbf申报网络投票指令。
通过投票库SJSTP.dbf返回从交易系统所下达网络投票指令的累计预处理结果，详见《交易系统投票结果回报数据接口》，网络投票的实际处理结果最终由上市公司按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》确认。
七、创业板股票的非交易业务指令申报与现有主板A股、中小板A股的非交易业务指令申报一样，创业板股票的转托管、质押、要约收购等非交易业务指令也是通过委托库SJSWT.dbf进行申报的，申报指令中的证券代码字段填对应创业板股票的交易代码30xxxx，业务类别字段（WTYWLB）填相应的非交易业务类别值即可。
八、创业板交易信息披露1、实时行情信息与中小板等其它产品一样，我所通过行情系统实时发布创业板股票的行情，接口为行情库SJSHQ.dbf。
2、创业板的成交量统计指标在行情库中增加创业板股票的成交量指标，代码为“395004”，简称为“创业板”，统计口径为所有创业板股票的成交量。
创业板股票的成交量纳入市场总成交量指标395099的计算范畴。
原成交量统计指标395001更名为“主板A股”，统计口径改为“不含中小板、创业板的所有A股的成交量”；原成交量统计指标395002更名为“主板B股”，统计口径不变；原成交量统计指标395003更名为“中小板”，统计口径不变。
3、指数计算深证指数系列、深证成指系列、行业分类指数系列均明确为全市场指数，即主板、中小板、创业板的股票均纳入这三个指数系列的计算样本范畴。
创业板指数的计算及发布将另行通知。
4、创业板交易公开信息同中小板股票，以公告文件发布创业板交易公开信息，证券公司应当在营业场所及时公布交易公开信息。
创业板指数发布前，收盘价格涨跌幅偏离值的计算拟以中小板综指为基准，即计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票涨跌幅－中小板综指涨跌幅。
九、证券公司系统支持创业板的注意事项1、支持创业板投资者适当性管理证券公司应进行技术系统调整，支持创业板投资者适当性管理：记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期等信息；按规定时限为其开通创业板交易权限；按要求向结算公司报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息；在创业板发行、上市交易时，防止未经办理开通手续的客户参与创业板新股申购和交易活动。
特别说明：机构投资者可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务。
涉及的主要技术修改点如下：（1）投资者创业板开通管理改造投资者账户管理相关系统，使之能处理投资者开通创业板的申请，记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期、开通创业板交易权限日期等信息，并能汇总生成创业板自然人投资者证券账户报送数据。
（2）创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送实现创业板账户数据报送功能：以法人为单位，通过D-COM系统，利用现有的账户规范数据接口（数据文件ZHGFWT.dbf），每日集中一次在规定的时间内以文件方式报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息。
收市后从结算公司接收ZHGFHB.dbf 数据文件以获取反馈结果并进行处理。
详细报送方案见附件《创业板自然人投资者证券账户信息报送方案》。
（3）账户创业板权限的前端控制证券公司技术系统应实现投资者账户的创业板业务权限的前端控制。
对于未开通创业板交易权限的自然人投资者申报的买卖委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购、配股认购等指令，证券公司技术系统应予以拒绝。
2、支持创业板的发行、交易、结算等业务证券公司、基金公司等市场参与主体，应通过参数配置或系统调整，并参加本所组织的创业板业务全网测试，确保技术系统正确支持创业板的发行、交易、结算等业务。
3、关于行情揭示系统行情分析系统，应能设置“创业板”板块，支持创业板股票行情的专板揭示，并在屏幕下方的指数栏预留创业板指数揭示位。
十、其它说明1、参考文档《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《关于认真做好创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送工作的通知》《深圳证券交易所交易规则》（2006年7月1日起施行）《深圳证券交易所数据接口规范(Ver4.56)》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2006年修订)》《交易系统投票结果回报数据接口(Ver1.02)》2、本文未尽的创业板技术相关事宜请参照中小板执行。
3、技术咨询电话深交所：（0755）25918186 25918200中国结算深圳：（0755）25946080深圳证券交易所电脑工程部中国结算深圳分公司电脑工程部二○○九年八月八日附件：创业板自然人投资者证券账户信息报送方案一、证券公司报送数据自然人投资者在证券公司签署《创业板市场投资风险揭示书》（以下简称风险揭示书）、或申请开通创业板交易（已在其他证券公司签署了风险揭示书）时，证券公司应向深圳证券交易所和中国证券登记结算公司深圳分公司（以下简称结算公司）报送创业板自然人账户信息数据。
证券公司通过D-COM系统，利用现有的账户规范数据接口，以文件方式报送创业板自然人账户数据。
证券公司以法人为单位，每日集中报送一次数据，结算公司收市后做数据检查确认并反馈处理结果。
证券公司报送的数据文件为ZHGFWT.dbf，结算公司反馈的数据文件为ZHGFHB.dbf。