审计调查表
审计员工调查问卷模板
一、基本信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职位：5. 入职时间：6. 部门：7. 直接上级：二、工作环境与氛围1. 您对当前工作环境是否满意？（请选择）A. 非常满意B. 比较满意C. 一般D. 不太满意E. 非常不满意2. 您认为公司内部沟通渠道是否畅通？（请选择）A. 非常畅通B. 比较畅通C. 一般D. 不太畅通E. 非常不畅通3. 您对公司文化认同度如何？（请选择）A. 非常认同B. 比较认同C. 一般D. 不太认同E. 非常不认同三、工作内容与技能1. 您认为自己的工作内容是否与岗位要求相符？（请选择）A. 完全相符B. 基本相符C. 一般D. 不太相符E. 完全不相符2. 您认为自己在工作中所需的技能是否得到充分锻炼？（请选择）A. 非常充分B. 比较充分C. 一般D. 不太充分E. 完全不充分3. 您认为公司在员工培训方面是否重视？（请选择）A. 非常重视B. 比较重视C. 一般D. 不太重视E. 完全不重视四、团队协作与领导力1. 您认为团队协作氛围如何？（请选择）A. 非常好B. 比较好C. 一般D. 不太好E. 非常不好2. 您认为自己的领导力如何？（请选择）A. 非常强B. 比较强C. 一般D. 不太强E. 非常不强3. 您认为公司在领导力培养方面是否给予支持？（请选择）A. 非常支持B. 比较支持C. 一般D. 不太支持E. 完全不支持五、薪酬福利与职业发展1. 您对当前薪酬水平是否满意？（请选择）A. 非常满意B. 比较满意C. 一般D. 不太满意E. 非常不满意2. 您认为公司在福利待遇方面是否具有竞争力？（请选择）A. 非常具有竞争力B. 比较具有竞争力C. 一般D. 不太具有竞争力E. 完全不具有竞争力3. 您对公司的职业发展前景有何看法？（请选择）A. 非常看好B. 比较看好C. 一般D. 不太看好E. 完全不看好六、其他意见与建议1. 请列举您在工作过程中遇到的问题及困难。
《专项审计情况调查表》填报操作要求及说明
《专项审计情况调查表》填报操作要求及说明为规范《专项审计情况调查表》的填报，保证审计情况表的填报、审核、采集、汇总工作的顺利进行，加强审计情况表勾稽关系的审核，提高填报质量，我们对下发的《专项审计情况调查表》EXCEL表格进行了计算机技术处理，增加了各表的自动计算和数据平衡关系、数据间逻辑关系的校验功能。
审计情况表填报操作要求说明如下：一、总体要求（一）严禁更改审计情况表结构。
本套审计情况表中，每张表都包含表头、数据填报、附注三个区域。
其中，表中预留的空白区域为数据填报区，并已预置相关公式和格式，在此即可完成全部填报工作；表头、附注的内容和位置不允许做任何修改，具体包括：1．严禁自行在报表中增加列、删除列、更改列顺序；2．严禁删除表头所在的行；3．严禁删除、修改表头区各单元格中的内容；4．严禁删除报表下方的附注信息。
（二）每张表中表头显示为灰色的区域必须通过下拉框选择，即通过点击并从下拉列表中选择内容的方式进行填列，不得手工— 1 —输入。
（三）每张表中表头显示为淡黄色的区域由报表自动计算产生。
如手工输入内容，在校验时会自动更正为自动计算结果。
二、内置审计工具操作流程本套审计情况表，设置了【审计工具】菜单，开发了“插入新行”和“检查数据”两个工具，具体操作流程如下：（一）在填报前需将Excel的宏安全级别设置为【低】。
设置方法如下：1．选择Excel【工具】菜单后出现以下窗口：2．点击【宏】后出现以下窗口：3．点击【安全性】后出现如下窗口：— 2 —4．在“安全级”页面选择为【低】后，点击“确定”，完成对宏安全级别的设置。
设置完成后，需要关闭后重新打开Excel表，以使宏功能生效。
如果Excel表宏安全级别已经设置为低，不必按照以上步骤重新设置。
只有在正确设置宏“安全级”后，打开报表文档才会显示内置的【审计工具】功能，如下图：点击【审计工具】，下有“插入新行”功能和“检查数据”两个功能菜单：（二）“插入新行”工具使用说明。
企业内部审计内部控制调查表(xls 页)
5、内部审计机构是否建立外部评价制度？内部审计机构是否对外部评价报告所提出重大问题及 时拟定改进方案，改善内部审计质量？
6、内部审计机构是否按照中国内部审计准则的规定实施，并在审计报告中声明？若存在未遵循 该准则的情况，是否在审计报告中作出解释和说明？
评价意见：
1、职责分工、权限范围和审批程序应当明确规范，机构设置和人员配备应当科学合理。
2、是否由内部审计机构负责人对督导工作负主要责任？是否由审计项目负责人负责审计现场的 督导工作？督导是否贯穿于审计项目的全过程？
3、企业是否建立内部审计机构自我质量控制？
有整改报告。 由纪检监查组织进行
4、内部审计机构是否将内部自我质量控制政策与程序列入审计工作手册，并以适当的方式传达 给每一位内部审计人员？内部审计机构是否持续和定期的检查，对内部审计质量进行考核和评 价？
4、内部审计人员不遵守内部审计职业道德规范，影响审计的客观公正性，可能导致道德风险。
根据对企业的了解判断风险水平
调查问题
回答
是/否/不 适用
描述(对相关流程进行描述或提供相 关制度)
一、 审计机构和人员
1、是否设置独立的内部审计机构或职能？介绍企业目前的内部审计机构、职能，以及人员配备 是 2情、况内。部审计机构在实施审计后，是否以法律、法规和企业战略、计划、经营和业务标准为依 是 据，出具审计意见书、作出审计决定？
3、在舞弊检查过程中，出现下列情况时，内部审计人员是否及时向适当管理层汇报： （1）可以合理确信舞弊已经发生，并需深入调查。 （2）舞弊行为已导致对外披露的财务报表严重失实。 （3）发现犯罪线索，并获得应当移送司法机关处理的证据。
四、内部审计质量控制
1、公司是否建立了企业内部审计质量控制体系？ 一般包括内部审计督导、内部自我质量控制与外部评价三个方面。
内部审计工作基本情况调查表
四、对审计机关及协会的建议
在推进内部审计工作上，审计机关应该从哪 些方面采取什么措施
对内部审计协会开展的活动满意吗
内部审计协会应该通过何种方式才能更好地 为会员单位服务（请选出五项，并按重要程 度排序）
1.满意 2.基本满意 3.不满意 4.未参加
1.寄送文件、通知，公布内部审计发展动态 2.现场经验交流 3.举办学术和培训性质的会 议 4.通过协会杂志和网站宣传内部审计 5. 开展CIA、CCSA和内部审计人员岗位资格考试 6.深入单位进行调研，建立内部审计数据和 资料库，为指导内部审计提供依据 7.评选先 进，总结推广内部审计典型经验 8.对外交流 9.提供专家咨询服务 10.其它，请说明 ___________
1.使内部审计活动与组织战略相一致 2.促进 更有效的利益相关者沟通和管理 3.证明内 部审计活动的价值 4.推动内部审计质量的 提高 5.保证遵守职业标准 6.其他，请说明 （可另附纸）_____________________
1.风险意识淡薄 2.缺乏较为完备的企业风险 管理的相关法律法规政策 3.企业风险管理的 组织架构还不完善 4.对企业风险管理审计 的定位不够清楚、准确 5.企业风险管理审 计人才严重匮乏 6.其它 _1_._内__部__会__计__控__制__的__适_当性 2.财务记录的准确 性，可靠性和完整性 3.用于管理控制和决 策的财务报告的有用性 4.会计准则或规章 的变化所产生的影响 5.公开报告的中报、 季报的账目，财务报表和年度报告
1.是 2.否
查出损失浪费（万元） 发现大案要案（件） 审计意见采纳率（%） 建议给予行政处分
1.防范风险 2.加强内控制度 提高经济 效益 1.专业人才缺乏 2.领导不重视 3.经费不保 障 4.审计理念未及时更新 5.其他_______
内部审计工作开展情况调查表模版
内部审计工作开展情况调查表
填报单位（盖章）：
指标名称
单位ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
合计
企业
金融
行政
事业
其他
一、内审机构
个
其中：专职机构
个
二、内审人员
人
其中：专职人员
人
三、完成审计项目
个
财务收支审计
个
效益审计
个
经济责任审计
个
内部控制评审
个
信息系统审计
个
基本建设审计
个
其他
个
四、审计总金额
万元
五、增收节支
万元
六、提出建议意见被采纳
条
七、建议给予行政处分
人
八、实际给予行政处分
人
九、向司法机关移送案件
件
向司法机关移送人员
人
使用说明
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审计调查表
此表合用于原料药、药用辅料一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。
哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于包装材料一、供应商基本信息
二、被审计包装材料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。
哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于化工原料、中间体
一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。
哈药总厂批准意见及批准人：。
审计行业调查问卷模板范文
一、基本信息1. 您的姓名：2. 您的单位名称：3. 您的单位所在地区：4. 您的职位：5. 您在审计行业的工作年限：二、行业认知与了解1. 您对审计行业的整体了解程度如何？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解2. 您认为审计行业在我国的发展前景如何？（1）非常看好（2）比较看好（3）一般（4）不太看好（5）非常不看好3. 您认为审计行业在社会经济发展中的作用主要体现在哪些方面？（1）维护企业财务报表的真实性（2）促进企业内部控制建设（3）防范和揭露经济犯罪（4）提高企业治理水平（5）其他（请注明）三、审计服务需求1. 您单位在以下哪些方面需要进行审计服务？（1）财务报表审计（2）内部控制审计（3）合规性审计（4）风险管理审计（5）其他（请注明）2. 您认为审计服务中最重要的是哪些方面？（1）审计质量（2）审计效率（3）审计成本（4）审计团队的专业素养（5）其他（请注明）3. 您对审计服务的期望有哪些？（1）客观公正的审计意见（2）合理的审计费用（3）高效的审计流程（4）贴心的服务态度（5）其他（请注明）四、行业挑战与问题1. 您认为审计行业目前面临的主要挑战有哪些？（1）审计质量难以保证（2）审计成本过高（3）审计人才短缺（4）审计法规滞后（5）其他（请注明）2. 您认为如何解决审计行业面临的挑战？（1）加强审计质量控制（2）降低审计成本（3）培养审计人才（4）完善审计法规（5）其他（请注明）五、政策与法规1. 您认为我国审计法规的完善程度如何？（1）非常完善（2）比较完善（3）一般（4）不太完善（5）非常不完善2. 您对审计法规的修改和完善有何建议？（1）明确审计责任（2）加强审计监管（3）提高审计独立性（4）完善审计程序（5）其他（请注明）六、其他1. 您认为还有哪些因素会影响审计行业的健康发展？（1）市场竞争（2）行业自律（3）政策支持（4）社会环境（5）其他（请注明）2. 您对审计行业的发展有何期待？（1）提高审计质量（2）培养优秀人才（3）加强行业自律（4）提升行业地位（5）其他（请注明）感谢您参与本次调查，您的宝贵意见将有助于我们更好地了解审计行业现状和发展趋势。
被审计单位基本情况调查问卷表
（大型、中型、小型 ）企业、事业单位、非营利性组织、其他 联系方式： 联系方式： 联系方式：
是或否（附组织结构图） 出具审计报告的日期： 治理层及管理层关键人员情况
职位
主要财务人员
职位
第 1 页，共 5 页
四川嘉汇会计师事务所有限责任公司
被审计单位基本情况调查表
联营企业的名称、地址、相互关系、主营业务及持股比例： 名称
相互关系及持股比例
地址及主营业务
第 2 页，共 5 页
分公司名称、地址、相互关系、主营业务： 名称
四川嘉汇会计师事务所有限责任公司
被审计单位基本情况调查表
相互关系
地址及主营业务
二、所处行业情况
1、所在行业及市场竞争情况
2、所在行业适用的特定法律、法规和规章 3、所在行业适用的会计准则、会计制度或特定惯例及会计政策变更情况 4、是否有影响当期会计报表的新颁布的会计准则 5、可能影响被审计单位经营的经济环境、行业竞争状况及其他最新情况 6、所在行业的特殊监管或报告要求
是否处于财务困境,或者经营严重恶化： 外部筹资是否依赖于财务比率或财务状况： 管理层的报酬是否依赖于经营成果：
管理层是否执行与批准会计制度： 管理层是否理解并使用财务资料和经营管理报告： 会计人员是否清楚自己的职责和相关工作程序： 会计人员是否稳定： 管理层是否定期核定单位保险金额，并在必要时予以增加：
7、主要的供应商及对供应商的议价能力
8、主要的客户及对客户的议价能力
9、行业毛利率水平及变化趋势
三、管理层有关情况
1、管理层是否已采纳其前期接受的审计调整意见并已调整 2、管理层的工作方法 3、管理层是否充分了解被审计单位的经营活动和财务状况 4、管理层是否充分了解其对财务报表真实性、完整性应当承担的责任 四、员工报酬安排情况
审计部问卷调查
1、你对内部审计工作的性质、内容了解程度如何？A：很了解B：一般了解C：不了解2、您认为，目前审计部职工队伍素质如何？A：整体水平较高B：整体水平不高C：正在起步，有待提高3、审计人员在基层审计的工作效率如何？A：高B：一般C：较低4、您在接待审计人员时，是否存在下列情况？A：遇到审计人员故意刁难B：审计人员将审计证据用于不当用途C：态度生硬D：吃、拿、卡、要E：私下交易F：违背授权原则，自作主张G：纪律涣散5、您在接到审计报告，与审计部交换意见时，情况如何？A：容易沟通而不失原则B：容易沟通而失原则C：不容易沟通6、审计人员在基层审计的态度如何？A：好B：一般C：较差7、您觉得目前审计部门的权威性怎样？A：高B：一般C：较低8、审计部提出的审计整改建议或者管理建议是否可行？A：可行，具有较高的价值B：没有针对性C：可行与否无所谓，反正我们都要接受9、你希望审计部在企业的定位是哪种角色？A：企业里的经济警察B：企业里的经济良医C：部门的战略伙伴D：以上角色兼而有之10、您认为审计部门当前工作的侧重点应该在哪些方面？A：深入开展内部控制制度评审，促进各单位完善内部控制制度B：加强对财务工作的监督，加大查处“假账”的力度C：加大对领导干部经营行为的监督力度D：为企业防范及经营风险服务E：管理职能评价F：公司治理评价11、您觉得对领导者的离任经济责任审计达到了预期的效果吗？A：效果很好B：一般C：较差12、如何看待审计部开展对领导干部的现职审计？A：将审计的“关口前移”，可以防患于未然B：现职审计没有必要，一定程度上干扰领导者的正常经营C：对我来说无所谓13、目前审计部开展的任期经济责任审计主要是对全资子公司和分公司的主要负责人，下一步有无必要开展以下范围任期内经济责任审计？A：公司各部门B：经营开发实体C：其他你认为的单位：（）14、你认为以下哪些业务部门应作为审计的范围？请排序。
A：采购部门B：财务部门C：销售部门D：人事部门E：工程部门F：行政部G：其他你认为的重点：请填写在括号内（）15、你认为公司内部审计应重点关注以下哪些方面？A：生产经营B：基础建设C：对外投资D：重大经营决策E：职工福利F：财务G：采购I：销售J：其他你认为重要的方面：请填写在括号内（）16、职工关心的热点一直是审计部的重点内容，你认为下面哪些方面是你关注的热点？A：职工岗位薪酬B：福利基金使用C：职务与职称通道D：社会保险情况E：其他你认为的热点：请填写在括号内（）17、你认为销售审计的重点应在下面哪些方面？A：销售政策B：销售价格C：应收账款D：售后服务E：销售流程F：销售结算G：其他你认为的重点：请填写在括号内（）18、在审计部开展的物资采购审计中，你认为下面哪些内容值得审计关注：A：价格B：数量C：时间D：质量E：采购员F：采购制度G：结算I：其他你认为重要的内容：请填写在括号内（）19、如果你任务应该开展预算执行审计，根据公司全面预算管理内容，预算执行审计可以从下列内同开展，请你选出最需要审计的五项内容：A：采购成本B：技术开发费C：职工培训费D：劳保费用E：接待费用F：办公房屋大修G：绿化费I：工程项目成本J：差旅费K：职工福利费20、您对本单位经营业绩和财务数据真实性的认识？A：真实可靠B：有一定的可信度C：没有得到发挥D：无法判断21、企业的业务内同具体可划分为下来七大类循环，你认为审计部在开展内部控制制度审计时，哪些是值得关注的重点环节：A：销售与收款循环B：购置与付款循环C：生产循环D：仓储与存货循环E：工薪与人事循环F：融资与投资循环G：货币资金循环22、您对开展工程项目审计的看法如何？A：开展工程项目审计不但很有必要，而且要加大力度B：工程审计不应局限于工程概预算，而应将重点前移C：有预算等部门把关，不用另行审计23、您需要项目审计在哪些方面提供保证服务和咨询服务？A：内部控制制度B：标杆项目经验的咨询C：不需要24、您认为工程项目审计范围的重点是：A：检修项目B：隐蔽工程C：工程量确认D：其他项目：（）25、您认为工程项目审计重点应放在哪五个环节？A：设计B：招投标C：施工D：结算E：后评估F：筹资G：材料采购I：概预算审查J：资金支付K：设计变更、签证管理26、您对于工程转包、挂靠，审计应重点关注哪些方面？A：工程管理部门B：合同管理部门C：施工单位D：以上所有部门27、您认为审计和稽查种发现的问题应该采取什么方式进行披露？A：登报公示B：向集团公司领导反应C：向职工大会报告D：按问题性质，有的披露，有的可以不披露E：与被审计或者监督单位见面通气28、对审计部工作的建议和要求（请与文字说明）。
审计组廉政纪律调查表
被审计单位： 一、对审计组工作的总体评价。 公示形式及位置：纸质□ 位置： 二、进行审计公示情况。 其他□ 三、参加审计进点会情况。 四、审计组是否要求被审计单位安排宴请、娱乐活 动、赠送土特产等。 五、审计组是否存在工作日午餐饮酒及工作时间娱 乐的情况。 六、审计组是否坚持文明审计，有无口大气粗、蛮 横无理、不遵守被审计单位工作秩序的情况。 七、审计组审计期间的餐宿方式及费用支付情况。 八、重要节庆及审计组阶段性工作结束，离开审计 现场时，是否向审计组赠送礼金、礼品、土特产等 九、有无以审计查出问题做私下交易情况。 十、审计组和审计人员有无利用审计工作关系向被 审计单位提出与审计工作无关的要求。 十一、在配合审计工作时存在的主要困难和问题。备ຫໍສະໝຸດ ：请独立填写后交调查组人员年
月
日
填表人所在部门：
职务：
电子：□
位置：
公示日期及天数 参加人数：
人员范围：
就餐方式：自行就餐□，在被审计单位职工灶就餐□，餐费支付标准 元/天；有无由被审 计单位安排住宿情况：有□，无□，现场审计结束后食宿费是否据实支付：是□，否□。
经济责任审计审前调查模板
利润率 主要产品 单位生产
成本 自销产品
产销率 吨产品完
全费用 产品差别
化率 万元产值 综合能耗 成品油销
量 市场占有
率 吨成品油
费用 汽柴油吨
油价差 终端销售
比重 成品油零
售比例 平均单站
销量 非油品营
业额 非油品业 务毛利率
注： 1.按照实际审计年度修改本表格，同时根据被审单位实际情况增减相关指标。 2.指标计算方法、口径与总部一致。按百分比反映增减变化情况，计算方式为（当期数值 3.同类企业：是指中国石化内部同板块中规模相当的单位。 4.分析结果：主要结合原因分析、面谈调查等情况，找出相关指标的异常变化作为确定审
了解掌握 审计年度 内相关指 标增减变 化是否正 常合理， 相关变化 有无充分 依据进行 支撑和佐 证，有无 应变未变 的情况。 初步分析
将被审单 位历史数 据进行纵 向对比， 并与历史 最好水平 比，分析 判断各项 指标变化
是否正 常；与同 类企业先 财务、销
进水平 售 、计划 比，分析 、科技等 判断被审 相关业务
倍数 吨油气利
润 油气商品
量 油气商品
率 产能建设
达标率 储量替代
率 万元产值 综合能耗 外部市场
收入 外部市场 收入增长
率 专有技术
拥有量 原（料） 油加工量
炼油 化工 销售
综合商品 率
轻质油平 均收率
加工损失 率
储运损失 率
单位净现 金利润
吨油完全 费用
万元产值 综合能耗 乙烯产量 裂解损失
率 乙烯收率 装置运行
附件2-1：
被审计单位：
历史最好水平
20**年
指标类型 指标名称 发生年份
内部审计年度风险评估调查表(2021)
1企业文化管理机制 1.1企业文化管理适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.1战略规划适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.2战略制订与决策适用441680战略控制有效0.216从未审计10无00228暂不关注2.3战略执行适用441680战略控制有效0.2162017年3无00221暂不关注2.4创新管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注2.5企业社会责任管理适用33960战略控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注2.6企业可持续发展管理适用341269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注3对外投资管理机制 3.1对外投资管理机制不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.1研发管理不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.2知识产权与技术专利管理不适用057FALSE0FALSE FALSE00暂不关注5.1产品需求管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.2产品开发伙伴管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.3产品开发管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.4产品业务定价管理适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.5产品业务商用管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.6产品质量管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.7产品退出管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.1适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.2适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.3适用33960市场控制良好0.4242017年3需关注10230暂不关注6.4适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.5适用441680市场中等控制0.6482017年3需关注10254适当关注6.6适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注7.1品牌设计适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注7.2品牌维护适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.3市场调研和信息收集适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.4营销策划适用542089市场控制较差0.872从未审计10无001092重点关注7.5广告宣传管理适用542089市场中等控制0.654从未审计10无001074适当关注7.6促销活动管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注7.7适用441680市场控制良好0.4322016年以前7满意00443适当关注7.8适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.9适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.10适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.11实体渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00441适当关注7.12电子渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.13适用452089市场中等控制0.6542016年以前7满意00465适当关注7.14适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.15营销资源管理适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注8.1适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.2适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.3适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.4客服热线管理适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注8.5客户投诉处理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.6客户关系管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10238暂不关注8.7客户收费管理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.8客户信息安全管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注8.9服务质量管理适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.10客户积分管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10440暂不关注9.1适用431269运营控制有效0.214从未审计10满意00226暂不关注9.2平台数据一致性管理适用452089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10282重点关注9.3适用431269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.4适用341269运营控制良好0.4282016年以前7可接受20239暂不关注9.5适用33960运营控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注9.6适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.7客户信用管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7需关注10224暂不关注9.8反欺诈管理适用33960运营控制有效0.2122017年3无00217暂不关注9.9适用452089市场控制较差0.8722017年3可接受20885重点关注9.10收入分析管理适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注10.1投资规划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.2固定资产投资计划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.3工程立项管理适用542089运营控制有效0.2182016年以前7需关注10228暂不关注10.4工程设计管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.5工程施工管理适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注101072适当关注4研发管理机制核心业务流程5产品管理流程67市场推广及销售流程8客户服务流程9收入保障流程10投资规划及建设流程策略管理机制2企业策略管理机制第 1 页，共 3 页10.6工程验收管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注10.7工程物资管理适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注10.8在建工程核算适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注10264适当关注10.9工程建设后评估适用531577运营中等控制0.6462016年以前7需关注10256适当关注11.1供应链战略与规划制定适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注11.2集中采购目录管理适用431269战略控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.3采购需求管理适用441680市场中等控制0.6482016年以前7满意00661适当关注11.4采购计划和方案管理适用431269市场控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.5招标采购适用542089运营中等控制0.6542016年以前7满意00869适当关注11.6非招标采购适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.7采购合同管理适用542089法律控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.8采购执行管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注11.9采购产品质量管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注11.10供应商考核管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.11仓储物流管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注12.1适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.2适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.3适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.4适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.5性能管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.6适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.7适用542089运营控制较差0.8722016年以前7满意001089重点关注12.8适用542089运营中等控制0.6542017年3满意00461适当关注12.9适用542089运营中等控制0.6542017年3可接受20261适当关注12.10适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.11应急与事件管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.12适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00429暂不关注12.13适用441680运营中等控制0.6482016年以前7满意00257适当关注12.14适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注12.15适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注12.16适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.17适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.18适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10275适当关注12.19适用531577运营控制良好0.4312018年0需关注10234暂不关注12.20适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.1策略管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.2合规管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.3人员管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7可接受20225暂不关注13.4组织与职位管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注13.5绩效管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.6薪酬及福利管理适用521063运营控制有效0.2132018年0需关注10216暂不关注13.7培训与发展管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.1预算管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.2资金管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.3存货管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7可接受20427暂不关注14.4固定资产管理适用441680财务控制有效0.2162016年以前7满意00629暂不关注14.5无形资产管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.6成本费用管理适用542089财务控制良好0.4362016年以前7满意00447适当关注14.7税务管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.8会计核算适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.9财务报告适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.10财务分析适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.11财务信息披露适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.12关联交易适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.13经营业绩管理适用531577财务控制有效0.2152018年0满意00217暂不关注14.14会计检查适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.15“小金库”防控管理适用542089财务控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注14.16财务档案管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注14.17利润分配管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注15.1信息技术战略规划管理适用521063运营控制有效0.2132016年以前7需关注10223暂不关注15.2系统开发管理适用431269运营控制有效0.2142018年0满意00216暂不关注15.3系统变更管理适用341269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注15.4版本发布管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注资源管理机制13人力资源管理机制14财务管理机制制11采购及物流管理流程12第 2 页，共 3 页第 3 页，共 3 页。
供应商质量审计表
江西XX科技有限公司供应商质量调查表JXWL/Q-SMP1-QA022-01-R1供应商名称：地址：供应产品的名称：生产所在地：（请填写完整的生产地址）：请细阅本调查表并回复我们。
本调查表应当由质量部门的代表填写并敬请加盖公司盖。
填表人：公司职位：日期：签名：填表指引请填写本调查表，让我们能够评估贵公司的质量体系和管理情况，以及保证贵公司有能力满足江西XX科技有限公司的质量体系要求。
作为本公司质量体系要求的一部分，我们希望对贵公司的质量标准和管理情况作出评估。
我们希望贵公司的质量部门(或同类机构)填写并审定所附的调查表，以真确地反映贵公司有关讨论范围的业务。
我们估计，填写调查表和搜集所需的支持文件大概需要1小时。
调查表分为几个部分，让相关的部门经理提供所需信息的答案会更为有效。
根据以往的经验，填写调查表最有效的方法是按照以下顺序：1.从头至尾通读调查表。
2.如果对本调查表有任何疑问，请与我们联系。
3.根据“支持文件清单”收集所需文件的复印件。
4.回答调查表中的问题，如需提供详细答案，请另行加纸。
5.如需使用附加文件回答问题，或需使用支持文件去辅助回答，即使于没有明确要求的情况下，也请获取并附上此类材料。
可以将所有另附的文件概括在第3页的表格中。
6.填写好调查表，并在首页签名。
7.复印一份填好的调查表以及支持文件，并自行妥善保存。
请在收到之日起的1至2周内，将填写好的《供应商质量调查表》和支持文件寄往：地址：江西鄱阳芦田工业园区江西XX科技有限公司质量管理部收邮编：333133电话：传真：可能有些问题的答案选项不适用于相关的产品、您的场所或情况，如果是这样，最好不要留空，请填入“N/A”以表示该答案选项“不适用”。
最后，我们不需要您使用印刷体回答问题，字迹清楚、容易辨认的手写体更符合我们的要求。
我们将对您的答案和任何附加信息保密。
非常感谢您的合作!现提供以下(部分或全部)文件作为该调查表的证明。
审计公司的调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解您对我们审计公司的服务满意度及改进需求，我们特制定此调查问卷。
您的宝贵意见将对我们公司的发展和服务质量提升起到重要作用。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的公司名称：2. 您的职务：3. 您所在行业：4. 您的联系方式：（可选）二、对公司服务的总体评价1. 您对我们公司的整体印象如何？（1）非常好（2）较好（3）一般（4）较差（5）非常差2. 您认为我们公司在以下几个方面表现如何？（多选）（1）专业能力（2）服务质量（3）沟通能力（4）服务态度（5）服务效率（6）价格合理性（7）其他（请注明）三、对公司服务的具体评价3. 您认为我们公司在以下哪些方面表现突出？（多选）（1）审计质量（2）风险控制（3）合规性（4）税务筹划（5）财务分析（6）其他（请注明）4. 您认为我们公司在以下哪些方面存在不足？（多选）（1）审计效率（2）沟通协调（3）服务态度（4）专业能力（5）价格合理性（6）其他（请注明）5. 您认为我们公司在以下哪些方面需要改进？（多选）（1）提升审计团队的专业能力（2）加强沟通与客户之间的联系（3）提高服务效率（4）优化服务流程（5）调整收费标准（6）其他（请注明）四、对公司服务的建议6. 您对我们公司的服务有哪些改进建议？（1）（2）（3）（4）（5）五、其他7. 您是否愿意推荐我们公司给其他客户？（1）愿意（2）不愿意（3）不确定8. 您对公司服务的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意9. 您对我们公司的信任程度如何？（1）非常信任（2）信任（3）一般（4）不信任（5）非常不信任再次感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的意见对我们至关重要，我们将竭诚为您提供更优质的服务。
祝您工作顺利，生活愉快！[问卷结束]。
审计调查表
审计机关： 截至2008 计划项 年底已完 目数量 工项目数 合计 （处） 量（处） 1 全市合计 集中式 供水工 2006年 分散式 供水工 集中式 供水工 2007年 分散式 供水工 集中式 供水工 2008年 分散式 供水工 小计 集中式 供水工 2006年 分散式 供水工 集中式 供水工 2007年 2 3 中央财政资金 饮水安 其他中央 小计 全专项 资金 资金 4 5 6 计划投资总额 地方财政资金 小计 7 省级 8 市级 9 县级及 县以下 10 小计 11 自筹资金 农民出 农民投 资 劳折资 12 13 其他 资金 14 合计 15
市（州）农村饮用水安全项目投资情况调查
序 号
行政 区域
时间
项目类 别
1
县1
2007年 1 县1
分散式 供水工 集中式 供水工 2008年 分散式 供水工 小计
填表说明： 1.“实际到位总额”是指资金实际拨付到位金额。 2.“自筹资金”中如有“其他资金”，请在“备注”中注明资金类别。 3.抽查县的数量为至少5个。 4.表中各列勾稽关系：3=4+7+11,4=5+6,7=8+9+10,11=12+13+14,15=16+19+23,16=17+18,19=20+21+22,23=24+25+26。 5.有小数的保留两位小数。
目投资情况调查表
单位：万元 中央财政资金 小计 16 饮水安全 其他中央 专项资金 资金 17 18 小计 19 实际到位总额 地方财政资金 省级 20 市级 21 县级及 县以下 资 折资 24 25 其他 资金 26 备注
27
专项审计情况调查表(企业填)
企业名称： 法定代表人： 联系人： 公司地址： 会计师事务所名称： 会计师事务所审计人 员名单： 一、会计师事务所根据《高新技术企业认定管理办法》和《高新技术企业认定管理工作指引》规定开展开发 费用专项审计。会计师事务所人员应当将审核结果告知企业财务人员。如果会计师事务所人员经审核认为必 须调整企业开发费用金额，必须向企业财务人员解释清楚调整依据、调整理由。企业人员是否认为会计师事 务所人员做到以上要求。 是： 否： （签名） （加盖公章） 手机号码： 手机号码： 时间： 年 月 日
企业填表人： 手机电话： 注：1.该表格由被审核的企业人员填写； 2.该表格和专项审计报告由企业交回或邮寄到省财政厅税政处处； 3.邮寄地址：西安市莲湖区冰窖巷6号省财政厅税政处704房； 4.如企业未将表格交回省财政厅税政处，将不予认定为国家高新技术企业。 5.会计师事务所开展专项审计工作期间与企业出现争议的，双方均可向省财政厅投诉。 6.省财政厅税政处联系人：王敏；电话：029－68936134、传真：029－87623258；
二、会计师事务所不得以“保证通过”或“帮忙找关系”为由，向企业提出收取所谓的“中介费”、“关系 费”等违法费用。会计师事务所如有提出以上要求，将被取消参加国家高新技术企业专项审计的资格。会计 师事务所人员是否有提出以上违法要求。 审计业务后，必须严格按照双方协定支付费用。如果企业因不能达到认 定国家高新技术企业条件而拒绝、拖延支付审计费用的，会计师事务所可向省财政厅投诉。经调查，投诉成 立的，省财政厅将企业列入黑名单，三年内不予认定国家高新技术企业。企业是否有拒绝、拖延支付审计费 用的情况。 是： 否： 四、会计师事务所开始进入企业开展专项审计工作时，必须告知企业在出具专项审计报告后三个工作日内将 专项审计报告和本调查表提交到市财政局企业处备案、审查。专项审计报告未经备案或审查不通过 的企业， 将不予认定为国家高新技术企业。审查通过的企业将在市财政局网站公示。企业人员认为会计师事务所人员 是否有做到以上告知义务。 是： 否： 五、会计师事务所人员不得接受企业赠与的财物或向企业吃、拿、卡、要。否则将取消会计师事务所参加国 家高新技术企业专项审计的资格。开展企业研发经费投入专项审核资格，并对违规人员进行处罚。会计师事 务所人员是否有接受企业赠与的财物或向企业吃、拿、卡、要。 是： 否： 六、通过市财政局审核公布的会计师事务所才有资质参加国家高新技术企业专项审计业务。企业可在市财政 局网站（)查询会计师事务所是否符合资质。会计师事务所是否有告知企业以上情况。 是： 否： 七、参加专项审计工作的会计师事务所人员必须熟悉高新技术企业认定工作的相关政策。如果企业认为会计 师事务所派出的人员不熟悉高新技术企业认定工作的相关政策，可向省财政厅投诉。省财政厅经查实有三次 以上有效投诉，将取消会计师事务所参加国家高新技术企业专项审计的资格。企业认为会计师事务所派出的 人员是否熟悉高新技术企业认定工作的相关政策。 是： 企业的其他建议或投诉： 否：
企业内部审计内部控制调查表(xls 页)
根据对企业的了解判断风险水平
调查问题
回答
是/否/不 适用
描述(对相关流程进行描述或提供相 关制度)
一、 审计机构和人员
1、是否设置独立的内部审计机构或职能？介绍企业目前的内部审计机构、职能,以及人员配备 是 2情、况内。部审计机构在实施审计后,是否以法律、法规和企业战略、计划、经营和业务标准为依据, 是 出具审计意见书、作出审计决定？
内部审计内部控制调查表
单位名称: 项 目:
内部审计
内部评估人 员 内姓 部名 评:估人 员职务:
索引号:D02-2 时间:
主要的风险点
1、企业内部审计机构不健全,组织架构不科学、不合理,或职责分工不清,可能导致内部审计缺乏独立性和 客观性。 2、内部审计未经适当授权,可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 3、内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验,内部审计方法滞后,或内部审计质量控制制度不完善,可 能因内部审计效率和质量低下而造成内部审计成本增加。
有整改报告。
三、舞弊的预防、检查与汇报
1、 内部审计机构和人员是否保持了应有的职业谨慎？合理关注组织内部可能发生的舞弊行为, 是 以协助组织管理层预防、检查和报告舞弊行为。
2、舞弊的检查是否由内部审计人员、专业的舞弊调查人员、法律顾问及其他专家实施？
3、在舞弊检查过程中,出现下列情况时,内部审计人员是否及时向适当管理层汇报:（1）可以合 理确信舞弊已经发生,并需深入调查。（2）舞弊行为已导致对外披露的财务报表严重失实。 （3）发现犯罪线索,并获得应当移送司法机关处理的证据。
评价意见:
1、职责分工、权限范围和审批程序应当明确规范,机构设置和人员配备应当科学合理。