审计调查问卷模版
审计公司调查问卷范文模板
一、基本信息1. 被审计单位名称:2. 联系人姓名:3. 联系人职务:4. 联系电话:5. 电子邮箱:6. 调查时间:二、组织结构及内部控制概述1. 请简要描述贵公司的组织结构,包括主要部门及其职能。
2. 贵公司是否建立了内部控制体系?请简要说明内部控制的主要内容和目标。
3. 贵公司内部控制体系的主要设计原则有哪些?三、财务报告及会计政策1. 请简要说明贵公司的财务报告编制流程。
2. 贵公司是否采用统一的会计政策?如有不同,请说明原因及具体差异。
3. 贵公司是否定期对会计政策进行评估和修订?四、货币资金管理1. 货币资金的收支是否经过授权审批?2. 现金和银行存款日记账是否定期与总账核对?3. 是否设有专职出纳员,并明确其职责?4. 现金盘点是否定期进行,并由独立人员进行?5. 是否有完善的资金管理制度,包括资金调拨、报销、审批等流程?五、存货及固定资产管理1. 存货采购、验收、入库、出库等环节是否经过授权审批?2. 是否定期对存货进行盘点,并记录盘点结果?3. 固定资产的购置、验收、使用、维护、处置等环节是否经过授权审批?4. 是否有完善的固定资产管理制度,包括固定资产的账务处理、折旧政策等?六、销售及采购管理1. 销售合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批?2. 采购合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批?3. 是否有完善的销售和采购管理制度,包括合同管理、价格管理、质量管理等?七、风险管理1. 贵公司是否建立了风险管理框架?2. 贵公司是否定期对风险进行识别、评估和控制?3. 是否有专门的风险管理部门或人员负责风险管理?八、合规性检查1. 贵公司是否定期进行合规性检查?2. 是否有专门的合规性检查部门或人员?3. 合规性检查的范围和频率如何?九、内部审计1. 贵公司是否建立了内部审计制度?2. 内部审计的职责和权限是什么?3. 内部审计的主要内容和频率如何?十、其他1. 请列举贵公司目前面临的主要风险和挑战。
审计尽职调查问卷模板
一、基本信息1. 被调查单位名称:2. 联系人姓名:3. 联系人职务:4. 联系电话:5. 电子邮箱:二、公司概况1. 公司成立时间:2. 公司注册地:3. 公司经营范围:4. 公司注册资本:5. 公司股东结构:6. 公司主要产品或服务:7. 公司主要市场:8. 公司近三年主要财务指标(如:营业收入、净利润、总资产等):三、内部控制制度1. 公司内部控制制度是否健全?2. 公司内部控制制度是否得到有效执行?3. 公司内部控制制度是否定期进行评估和改进?4. 公司内部控制制度是否涵盖以下方面?(1)货币资金管理(2)采购与付款(3)销售与收款(4)存货管理(5)固定资产管理(6)工程项目管理(7)人力资源管理(8)信息系统管理5. 公司内部控制制度是否存在重大缺陷?四、财务状况1. 公司近三年财务报表是否真实、准确?2. 公司是否存在隐瞒收入、虚列支出等违规行为?3. 公司是否存在大额关联交易?4. 公司是否存在财务风险?5. 公司财务报表是否经过会计师事务所审计?五、经营状况1. 公司主要业务是否稳定?2. 公司是否存在经营风险?3. 公司是否存在大额应收账款?4. 公司是否存在大额存货跌价风险?5. 公司是否存在大额坏账风险?六、法律法规遵守情况1. 公司是否遵守国家法律法规?2. 公司是否存在违法违规行为?3. 公司是否存在重大诉讼或仲裁?4. 公司是否存在重大环保问题?七、其他事项1. 公司是否存在重大担保事项?2. 公司是否存在重大对外投资?3. 公司是否存在重大资产重组?4. 公司是否存在重大并购或出售?5. 公司是否存在其他重大事项?请注意,本问卷仅供参考,具体问题可根据实际情况进行调整。
请被调查单位认真填写,并确保所提供信息的真实、准确、完整。
感谢您的配合!。
审计员工调查问卷模板
一、基本信息1. 姓名:2. 性别:3. 年龄:4. 职位:5. 入职时间:6. 部门:7. 直接上级:二、工作环境与氛围1. 您对当前工作环境是否满意?(请选择)A. 非常满意B. 比较满意C. 一般D. 不太满意E. 非常不满意2. 您认为公司内部沟通渠道是否畅通?(请选择)A. 非常畅通B. 比较畅通C. 一般D. 不太畅通E. 非常不畅通3. 您对公司文化认同度如何?(请选择)A. 非常认同B. 比较认同C. 一般D. 不太认同E. 非常不认同三、工作内容与技能1. 您认为自己的工作内容是否与岗位要求相符?(请选择)A. 完全相符B. 基本相符C. 一般D. 不太相符E. 完全不相符2. 您认为自己在工作中所需的技能是否得到充分锻炼?(请选择)A. 非常充分B. 比较充分C. 一般D. 不太充分E. 完全不充分3. 您认为公司在员工培训方面是否重视?(请选择)A. 非常重视B. 比较重视C. 一般D. 不太重视E. 完全不重视四、团队协作与领导力1. 您认为团队协作氛围如何?(请选择)A. 非常好B. 比较好C. 一般D. 不太好E. 非常不好2. 您认为自己的领导力如何?(请选择)A. 非常强B. 比较强C. 一般D. 不太强E. 非常不强3. 您认为公司在领导力培养方面是否给予支持?(请选择)A. 非常支持B. 比较支持C. 一般D. 不太支持E. 完全不支持五、薪酬福利与职业发展1. 您对当前薪酬水平是否满意?(请选择)A. 非常满意B. 比较满意C. 一般D. 不太满意E. 非常不满意2. 您认为公司在福利待遇方面是否具有竞争力?(请选择)A. 非常具有竞争力B. 比较具有竞争力C. 一般D. 不太具有竞争力E. 完全不具有竞争力3. 您对公司的职业发展前景有何看法?(请选择)A. 非常看好B. 比较看好C. 一般D. 不太看好E. 完全不看好六、其他意见与建议1. 请列举您在工作过程中遇到的问题及困难。
公司审计的调查问卷模板
一、基本信息1. 公司名称:____________________2. 调查时间:____________________3. 被调查人姓名:____________________4. 职务:____________________5. 部门:____________________二、内部控制环境1. 公司是否建立了完善的内部控制制度?- 是()否()2. 公司内部控制制度是否得到有效执行?- 是()否()3. 公司内部控制制度是否定期进行评估和更新?- 是()否()4. 公司内部控制制度是否得到全体员工的认同和支持? - 是()否()三、风险评估1. 公司是否定期进行风险评估?- 是()否()2. 公司风险评估流程是否规范?- 是()否()3. 公司风险评估结果是否得到有效利用?- 是()否()4. 公司是否对重大风险制定了应对措施?四、控制活动1. 公司采购流程是否规范?- 是()否()2. 公司销售流程是否规范?- 是()否()3. 公司存货管理是否规范?- 是()否()4. 公司资金管理是否规范?- 是()否()5. 公司固定资产管理是否规范?- 是()否()五、信息与沟通1. 公司是否建立了有效的信息沟通机制? - 是()否()2. 公司内部信息是否及时、准确传递? - 是()否()3. 公司是否定期进行内部沟通和培训? - 是()否()4. 公司是否对外部信息保持敏感?- 是()否()六、监督1. 公司是否设立了内部审计部门?2. 内部审计部门是否独立于其他部门?- 是()否()3. 内部审计部门是否定期进行审计?- 是()否()4. 公司是否对内部审计报告进行整改?- 是()否()七、其他1. 请列举公司内部控制中存在的不足之处。
2. 请提出改进公司内部控制的建议。
调查问卷填写说明:1. 请根据实际情况选择“是”或“否”进行回答。
2. 如有特殊情况,请在“备注”栏中说明。
3. 本问卷填写完毕后,请交给调查人员。
审计作业现状调查问卷模板
尊敬的受访者:您好!为了更好地了解我国审计作业的现状,以便进一步优化审计流程和提高审计质量,我们特设计此问卷。
本问卷采取匿名方式,所有信息仅用于统计分析,请您根据实际情况认真填写。
感谢您的支持与配合!一、基本信息1. 您所在的审计机构名称:2. 您所在的部门:3. 您的职务:4. 您从事审计工作的时间(年):二、审计作业流程1. 审计项目承接1.1 审计项目来源是否多样化?1.2 审计项目承接前是否进行充分的风险评估?1.3 审计项目承接过程中是否存在利益冲突?2. 审计计划与实施2.1 审计计划制定是否合理?2.2 审计实施过程中是否严格执行审计计划?2.3 审计过程中是否存在调整审计计划的情况?3. 审计证据收集3.1 审计证据收集是否全面、客观?3.2 审计证据收集过程中是否存在困难?3.3 审计证据的可靠性如何?4. 审计报告编制4.1 审计报告编制是否符合相关规范?4.2 审计报告内容是否清晰、准确?4.3 审计报告是否具有针对性?5. 审计后续工作5.1 审计后续工作是否及时开展?5.2 审计后续工作是否有效?5.3 审计后续工作是否存在不足?三、审计人员素质1. 审计人员的专业能力1.1 审计人员是否具备扎实的专业知识?1.2 审计人员是否熟悉审计方法与技巧?1.3 审计人员是否具备良好的沟通能力?2. 审计人员的职业道德2.1 审计人员是否严格遵守职业道德规范?2.2 审计人员是否保持独立、客观、公正的态度?2.3 审计人员是否具备良好的职业操守?四、审计信息化建设1. 审计信息化程度1.1 审计机构是否具备完善的审计信息化系统?1.2 审计信息化系统是否得到充分利用?1.3 审计信息化系统是否有助于提高审计效率?2. 审计信息化人才培养2.1 审计机构是否重视审计信息化人才的培养?2.2 审计信息化人才是否具备较高的技术水平?2.3 审计信息化人才是否能够适应信息化审计的发展需求?五、其他1. 您认为当前审计作业存在哪些主要问题?2. 您认为如何改进审计作业流程?3. 您对审计信息化建设有何建议?感谢您的参与!祝您工作顺利!(问卷结束)注:本问卷共包含5个大项,18个小项,请您根据自己的实际情况进行选择和填写。
审计调查问卷模板
一、基本信息1. 被审计单位名称:2. 填表人姓名:3. 被调查人姓名:4. 复核人姓名:5. 调查时间:6. 编号:二、调查内容一、财务报表审计1. 财务报表编制依据是否符合国家相关法律法规及企业会计准则?2. 财务报表是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏?3. 财务报表披露的信息是否真实、准确、完整?4. 财务报表是否反映了企业的真实财务状况、经营成果和现金流量?5. 财务报表是否存在关联交易,关联交易是否公允?二、内部控制审计1. 内部控制制度是否健全、有效?2. 内部控制制度是否得到有效执行?3. 内部控制制度是否存在缺陷,是否存在风险?4. 内部控制制度是否得到持续改进?5. 是否存在重大缺陷,是否对财务报表产生重大影响?三、风险管理审计1. 风险管理组织架构是否健全?2. 风险管理流程是否合理、有效?3. 风险管理措施是否得到有效实施?4. 风险管理是否得到持续改进?5. 是否存在重大风险,是否对财务报表产生重大影响?四、信息系统审计1. 信息系统是否安全、可靠?2. 信息系统是否满足企业业务需求?3. 信息系统是否得到有效维护?4. 信息系统是否得到持续改进?5. 是否存在重大缺陷,是否对财务报表产生重大影响?五、合规性审计1. 企业是否遵守国家相关法律法规?2. 企业是否遵守行业规范和内部管理制度?3. 企业是否存在违法违规行为?4. 企业是否及时整改违法违规行为?5. 是否存在重大违法违规行为,是否对财务报表产生重大影响?六、社会责任审计1. 企业是否履行社会责任?2. 企业是否关注员工权益?3. 企业是否关注环境保护?4. 企业是否关注社区发展?5. 是否存在重大社会责任问题,是否对财务报表产生重大影响?三、调查问卷填写要求1. 请根据实际情况,认真填写问卷,如有疑问,请及时咨询相关人员。
2. 填写问卷时,请确保信息真实、准确、完整。
3. 如有特殊情况,请在备注栏说明。
4. 填写完毕后,请将问卷交回审计部门。
调查问卷审计底稿模板
一、封面1. 问卷名称:内部控制审计调查问卷2. 被审计单位名称:3. 填表人姓名:4. 被调查人姓名:5. 复核人姓名:6. 调查时间:7. 编号:二、问卷说明本问卷旨在了解被审计单位内部控制体系的有效性,以评估其风险管理和内部控制能力。
请根据实际情况认真填写,如有疑问,请及时咨询相关人员。
三、调查内容一、货币资金1. 出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记?2. 现金盘点是否由出纳一人进行?3. 用于结算的印章是否分开保管?4. 用款申请是否在获得批准后才办理?5. 支出是否均有审批手续?6. 库存现金是否置于安全位置,并规定保管责任?7. 是否规定不允许出租出借账户,是否规定不允许白条抵库?8. 是否及时核对银行对账单,未达账项是否及时查找原因并处理?9. 现金、银行存款日记账是否定期与总账核对,不一致时及时查找原因?10. 现金日记账是否做到日清月结?二、存货、固定资产1. 采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开?2. 采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人审批?3. 验收报告是否预先连续编号,并妥善保管?4. 财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验收报告及购货发票编制记账凭证?5. 是否定期盘点存货,并把盘点结果记录于盘点表?6. 固定资产购买和处置的授权、执行是否分开?7. 固定资产的验收、使用和记录是否分开?8. 是否设置固定资产总账、明细账和固定资产卡片?9. 固定资产折旧方法是否合理,折旧是否按期进行?10. 固定资产处置是否经过审批,处置收入是否及时入账?三、应收账款及坏账1. 应收账款账龄分析是否定期进行?2. 坏账准备是否根据实际情况计提?3. 应收账款催收制度是否健全?4. 应收账款坏账核销是否经过审批?5. 坏账核销后的追讨措施是否有效?四、无形资产1. 无形资产取得、使用、处置是否经过审批?2. 无形资产摊销方法是否合理?3. 无形资产减值测试是否定期进行?4. 无形资产处置收入是否及时入账?五、生产成本1. 生产成本核算方法是否合理?2. 生产成本核算过程是否规范?3. 生产成本核算结果是否准确?4. 生产成本核算是否及时?六、内部控制风险评估1. 被审计单位是否建立了内部控制风险评估体系?2. 内部控制风险评估是否定期进行?3. 内部控制风险评估结果是否得到有效利用?四、调查结果汇总1. 被审计单位内部控制体系总体评价:2. 存在的主要问题及原因:3. 采取的改进措施及预期效果:4. 问卷调查结果复核人意见:五、附件1. 被审计单位内部控制手册2. 被审计单位内部控制制度及相关文件3. 其他相关资料六、备注1. 本问卷仅供参考,具体内容可根据实际情况进行调整。
审计行业调查问卷模板范文
一、基本信息1. 您的姓名:2. 您的单位名称:3. 您的单位所在地区:4. 您的职位:5. 您在审计行业的工作年限:二、行业认知与了解1. 您对审计行业的整体了解程度如何?(1)非常了解(2)比较了解(3)一般了解(4)不太了解(5)完全不了解2. 您认为审计行业在我国的发展前景如何?(1)非常看好(2)比较看好(3)一般(4)不太看好(5)非常不看好3. 您认为审计行业在社会经济发展中的作用主要体现在哪些方面?(1)维护企业财务报表的真实性(2)促进企业内部控制建设(3)防范和揭露经济犯罪(4)提高企业治理水平(5)其他(请注明)三、审计服务需求1. 您单位在以下哪些方面需要进行审计服务?(1)财务报表审计(2)内部控制审计(3)合规性审计(4)风险管理审计(5)其他(请注明)2. 您认为审计服务中最重要的是哪些方面?(1)审计质量(2)审计效率(3)审计成本(4)审计团队的专业素养(5)其他(请注明)3. 您对审计服务的期望有哪些?(1)客观公正的审计意见(2)合理的审计费用(3)高效的审计流程(4)贴心的服务态度(5)其他(请注明)四、行业挑战与问题1. 您认为审计行业目前面临的主要挑战有哪些?(1)审计质量难以保证(2)审计成本过高(3)审计人才短缺(4)审计法规滞后(5)其他(请注明)2. 您认为如何解决审计行业面临的挑战?(1)加强审计质量控制(2)降低审计成本(3)培养审计人才(4)完善审计法规(5)其他(请注明)五、政策与法规1. 您认为我国审计法规的完善程度如何?(1)非常完善(2)比较完善(3)一般(4)不太完善(5)非常不完善2. 您对审计法规的修改和完善有何建议?(1)明确审计责任(2)加强审计监管(3)提高审计独立性(4)完善审计程序(5)其他(请注明)六、其他1. 您认为还有哪些因素会影响审计行业的健康发展?(1)市场竞争(2)行业自律(3)政策支持(4)社会环境(5)其他(请注明)2. 您对审计行业的发展有何期待?(1)提高审计质量(2)培养优秀人才(3)加强行业自律(4)提升行业地位(5)其他(请注明)感谢您参与本次调查,您的宝贵意见将有助于我们更好地了解审计行业现状和发展趋势。
审计前调查问卷模板
一、基本信息1. 公司名称:2. 所属行业:3. 公司规模(员工人数):4. 财务年度:5. 联系人姓名:6. 联系人职务:7. 联系电话:8. 电子邮箱:二、组织结构及管理1. 公司组织架构图:2. 公司管理层架构图:3. 公司内部控制制度是否健全?请简要说明:4. 公司内部控制制度执行情况如何?请简要说明:5. 公司内部控制制度是否有重大变更?如有,请说明变更原因及影响:三、财务状况1. 公司财务报表是否真实、完整?请简要说明:2. 公司财务报表编制依据及方法是否合规?请简要说明:3. 公司财务报表是否存在重大舞弊风险?请简要说明:4. 公司财务报表审计意见类型(无保留意见、保留意见、否定意见、无法表示意见):5. 公司财务报表是否存在重大错报风险?请简要说明:四、业务流程及风险控制1. 公司主要业务流程:2. 公司业务流程是否合规?请简要说明:3. 公司业务流程是否存在重大风险?请简要说明:4. 公司风险控制措施是否有效?请简要说明:5. 公司风险管理制度是否健全?请简要说明:五、内部控制制度执行情况1. 公司内部控制制度执行情况如何?请简要说明:2. 公司内部控制制度执行过程中是否存在重大问题?请简要说明:3. 公司内部控制制度执行过程中是否存在重大舞弊风险?请简要说明:4. 公司内部控制制度执行过程中是否存在重大错报风险?请简要说明:六、审计需求1. 审计项目范围:2. 审计时间安排:3. 审计团队组成:4. 审计费用预算:5. 其他特殊需求:七、其他1. 公司是否曾接受过审计?如有,请简要说明审计结果:2. 公司是否曾发生过重大违规行为?如有,请简要说明:3. 公司是否曾发生过重大财务风险?如有,请简要说明:4. 公司对本次审计有何期望?请简要说明:请注意,以上模板仅供参考,实际调查问卷内容可根据具体审计项目进行调整。
在填写问卷时,请确保信息的准确性和完整性,以便审计工作顺利进行。
审计调查问卷模版
设备所在单位:购置日期:
项目主体设备名称及规格型号:合同编号:
项目金额(人民币万元):招标方式:
验收单位:验收时间:
经费来源:设备涉及课程:
采购程序方面
前期
可行性论证
是
询价
是
领导
批文
有
否
否
无
设备管理和使用情况
项目档案
完整
是
增加
设备
能力
有
使用
规定
有
否
无
无
存放
固定
地点
是
专人
负责
是
定期
保养
是
否
否
否
状况
运行
正常
是
维修
次数
质保
期内
科研
成果
论文
(篇)
其中核心刊物()
否
质保
期外
项目
(个)
其中省级以上课题()
使用登记
是
项目
设备
利用
(小时)
教学
人才
培养
(人)
教师
否
科研
学生
租用收入
(元)
社会
服务
其他
待改善和提高的建议
备注
填报单位:(盖章)填表人:填表日期:
审计责任调查问卷模板范文
【一、基本信息】1. 被审计单位名称:2. 调查问卷编号:3. 填表人姓名:4. 填表人职务:5. 被调查人姓名:6. 被调查人职务:7. 调查时间:【二、审计责任概述】1. 请简述贵单位在审计过程中的责任和权限。
2. 贵单位是否建立健全了审计制度,包括审计计划、审计程序、审计报告等?3. 贵单位是否定期对审计人员进行培训和考核,以确保其具备相应的专业能力?4. 贵单位是否设立了审计委员会或审计小组,负责监督审计工作的开展?【三、审计计划】1. 请说明贵单位在审计计划阶段的主要工作内容。
2. 贵单位在制定审计计划时,是否充分考虑了以下因素:(1)被审计单位的风险状况;(2)审计目标;(3)审计资源;(4)审计时间安排?3. 贵单位是否对审计计划进行了审核和批准?【四、审计程序】1. 请简述贵单位在审计过程中执行的审计程序。
2. 贵单位在执行审计程序时,是否遵循了以下原则:(1)独立性;(2)客观性;(3)全面性;(4)有效性?3. 贵单位在审计过程中,是否对审计证据进行了充分收集、鉴定和运用?【五、审计报告】1. 请说明贵单位在编制审计报告时的主要工作内容。
2. 贵单位在编制审计报告时,是否遵循了以下要求:(1)真实、准确、完整;(2)客观、公正、公平;(3)清晰、简洁、易懂?3. 贵单位是否对审计报告进行了审核和批准?【六、内部审计】1. 贵单位是否建立了内部审计制度,包括内部审计计划、内部审计程序、内部审计报告等?2. 贵单位内部审计部门是否对审计工作进行监督和评价?3. 贵单位是否对内部审计部门进行了独立性和客观性的考核?【七、其他】1. 请列举贵单位在审计过程中遇到的主要困难和问题。
2. 请提出改进审计工作的意见和建议。
【八、调查问卷结束】感谢您参与本次审计责任调查问卷,您的意见和建议对我们改进审计工作具有重要意义。
请您在填写完毕后,将问卷交回或发送至以下邮箱:[邮箱地址]。
再次感谢您的支持与配合![填写单位名称][填写日期]。
审计行业调查问卷模板
尊敬的受访者:您好!为了更好地了解我国审计行业的发展现状、存在的问题以及未来发展趋势,我们特开展此次调查。
您的宝贵意见将对我们研究和改进审计工作具有重要意义。
本问卷采取匿名方式,所有信息仅用于统计分析,请您放心填写。
感谢您的支持与配合!一、基本信息1. 您所在的城市:A. 一线城市B. 二线城市C. 三线城市D. 四线城市及以下2. 您所在的审计机构类型:A. 会计师事务所B. 内部审计部门C. 政府审计机关D. 其他(请注明)3. 您在审计机构的工作岗位:A. 审计合伙人/合伙人B. 高级审计师C. 审计师D. 审计助理E. 其他(请注明)4. 您在审计行业的工作年限:A. 1年以下B. 1-3年C. 3-5年D. 5-10年E. 10年以上二、审计业务情况5. 您所在机构的主要审计业务领域:A. 财务报表审计B. 税务审计C. 内部控制审计D. 管理审计E. 其他(请注明)6. 您所在机构在过去一年内的审计项目数量:A. 1-10个B. 11-50个C. 51-100个D. 100个以上7. 您认为当前审计业务的主要难点是什么?(可多选)A. 审计风险控制B. 审计程序执行C. 审计人员专业能力D. 审计时间安排E. 客户满意度F. 其他(请注明)8. 您所在机构在审计业务中遇到的主要问题有哪些?(可多选)A. 审计项目数量不足B. 审计质量难以保证C. 审计收费偏低D. 审计人员流动性大E. 审计政策法规变化F. 其他(请注明)三、审计人员素质与能力9. 您认为当前审计人员的专业素质主要表现在哪些方面?(可多选)A. 审计理论知识B. 审计实践经验C. 审计职业道德D. 沟通协调能力E. 信息化技术能力F. 其他(请注明)10. 您认为审计人员应具备哪些能力才能更好地适应审计行业的发展?(可多选)A. 审计风险识别与评估能力B. 审计程序设计与执行能力C. 审计证据收集与评价能力D. 审计报告撰写能力E. 审计信息化技术运用能力F. 其他(请注明)四、行业发展趋势与建议11. 您认为我国审计行业未来发展趋势是什么?(可多选)A. 审计行业规范化B. 审计服务多元化C. 审计技术信息化D. 审计人员专业化E. 审计市场竞争加剧F. 其他(请注明)12. 针对我国审计行业的发展,您有哪些建议?(可多选)A. 加强审计人员培训B. 提高审计收费标准C. 优化审计政策法规D. 促进审计行业信息化E. 加强审计机构监管F. 其他(请注明)感谢您抽出宝贵时间填写本问卷!祝您工作顺利,身体健康![问卷结束]。
审计评价调查问卷模板
一、基本信息1. 被审计单位名称:2. 填表人姓名:3. 填表人职位:4. 被调查人姓名:5. 被调查人职位:6. 复核人姓名:7. 复核人职位:8. 调查时间:9. 编号:二、审计评价内容(一)审计质量评价1. 审计工作计划是否合理?2. 审计人员是否具备专业知识和技能?3. 审计程序是否合规?4. 审计证据是否充分、可靠?5. 审计报告是否准确、完整?(二)审计效率评价1. 审计项目完成时间是否合理?2. 审计过程中是否存在拖延现象?3. 审计人员是否高效利用工作时间?4. 审计过程中是否存在重复工作?(三)审计风险评价1. 审计过程中是否存在风险?2. 审计人员是否对风险进行有效识别和评估?3. 审计过程中是否存在舞弊行为?4. 审计报告是否对风险进行合理提示?(四)审计建议采纳评价1. 被审计单位是否采纳审计建议?2. 采纳审计建议后,单位内部控制体系是否得到改善?3. 采纳审计建议后,单位财务状况是否得到改善?三、审计服务评价1. 审计人员是否尊重被审计单位?2. 审计人员是否遵循职业道德?3. 审计人员是否与被审计单位保持良好的沟通?4. 审计人员是否为被审计单位提供专业、全面的审计服务?四、其他评价1. 请对本次审计工作提出改进建议。
2. 请对审计人员的工作态度、业务能力进行评价。
3. 请对审计机构的服务进行评价。
五、调查问卷填写说明1. 请根据实际情况,对上述问题进行认真回答。
2. 若问题不适用,请在“不适用”处打“√”。
3. 请在调查问卷背面注明联系方式,以便我们与您联系。
感谢您在百忙之中抽出时间填写本问卷,您的宝贵意见将有助于我们改进审计工作,提高审计质量。
谢谢!。
审计对象调查问卷模板
【调查说明】本问卷旨在全面了解被审计单位的内部控制状况,为审计工作提供参考依据。
请您根据实际情况认真填写,感谢您的支持与配合。
【基本信息】1. 被审计单位名称:2. 被审计单位所属行业:3. 被审计单位注册地址:4. 被审计单位联系电话:【一、内部控制环境】1. 被审计单位内部控制环境是否健全?(1)是(2)否2. 被审计单位内部控制制度是否完善?(1)是(2)否3. 被审计单位内部控制制度是否得到有效执行?(1)是(2)否4. 被审计单位内部控制制度是否定期进行评估和改进?(1)是(2)否【二、风险评估】1. 被审计单位是否建立了风险评估机制?(1)是2. 被审计单位风险评估结果是否及时反馈至相关部门?(1)是(2)否3. 被审计单位风险评估结果是否对内部控制进行调整?(1)是(2)否【三、控制活动】1. 被审计单位是否对货币资金进行了严格的管理?(1)是(2)否2. 被审计单位是否对存货、固定资产进行了定期盘点?(1)是(2)否3. 被审计单位是否对采购、销售、收付款等环节进行了严格审批?(1)是(2)否4. 被审计单位是否对合同、发票等关键文件进行了妥善保管?(1)是(2)否【四、信息与沟通】1. 被审计单位是否建立了内部信息沟通机制?(1)是2. 被审计单位是否定期召开内部沟通会议?(1)是(2)否3. 被审计单位是否及时向上级部门汇报内部控制情况?(1)是(2)否【五、监督】1. 被审计单位是否设立了内部审计部门?(1)是(2)否2. 被审计单位内部审计部门是否定期开展审计工作?(1)是(2)否3. 被审计单位内部审计部门是否对内部控制进行评估?(1)是(2)否【六、其他】1. 被审计单位是否存在重大违规行为?(1)是(2)否2. 被审计单位是否已采取有效措施纠正违规行为?(1)是【调查人信息】1. 填表人姓名:2. 填表人职务:3. 填表人联系电话:【备注】1. 本问卷答案仅供参考,具体审计意见以审计报告为准。
审计社会调查问卷模板
一、基本信息1. 您的单位名称:2. 您的职务:3. 您所在行业:4. 您的单位规模(员工人数):5. 您是否曾接受过审计相关培训?二、审计意识与知识1. 您认为单位内部审计的重要性如何?2. 您是否了解内部审计的基本概念和职责?3. 您是否认为内部审计有助于提高单位的管理水平和经济效益?4. 您是否了解内部审计的流程和方法?三、审计制度与执行1. 您的单位是否建立了内部审计制度?2. 您认为单位的内部审计制度是否完善?3. 您的单位内部审计制度是否得到有效执行?4. 您认为单位内部审计制度在哪些方面需要改进?四、审计环境与资源1. 您的单位内部审计部门是否具备独立性和权威性?2. 您的单位内部审计部门在人员配置、设备设施等方面是否充足?3. 您认为单位内部审计部门在资源获取方面是否存在困难?4. 您的单位内部审计部门与其他部门之间的协作情况如何?五、审计成果与应用1. 您的单位内部审计是否定期进行?2. 您认为单位内部审计的成果如何?3. 您的单位内部审计成果是否得到有效应用?4. 您认为单位内部审计成果在哪些方面发挥了积极作用?六、审计问题与挑战1. 您认为单位内部审计在哪些方面存在不足?2. 您认为单位内部审计在哪些方面面临挑战?3. 您认为如何解决单位内部审计存在的问题和挑战?4. 您对单位内部审计工作的建议和意见是什么?七、其他1. 您认为单位内部审计在哪些方面还有待提高?2. 您对内部审计工作的期望是什么?3. 您认为内部审计在单位发展中的地位和作用是什么?4. 您对内部审计工作的信心如何?感谢您参与本次调查,您的宝贵意见将对我国内部审计工作的发展起到积极的推动作用。
请您在填写问卷时,尽量做到客观、真实、准确。
祝您工作顺利![请注意,以上模板仅供参考,具体内容可根据实际需求进行调整和补充。
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审计存在问题调查问卷模板
一、基本信息1. 被审计单位名称:2. 填表人姓名:3. 被调查人姓名:4. 复核人姓名:5. 调查时间:____年____月____日6. 编号:____二、审计发现问题调查一、财务报告审计1. 是否存在虚报收入、隐瞒费用、低估资产或高估负债等问题?2. 财务报告编制是否符合相关会计准则和制度?3. 财务报告披露是否充分、真实、准确?4. 是否存在关联方交易未披露或披露不充分的情况?5. 是否存在内部控制缺陷导致财务报告存在重大错误?二、内部控制审计1. 内部控制制度是否健全、有效?2. 是否存在内部控制缺陷,导致财务报告存在重大错误?3. 内部控制制度执行是否到位?4. 是否存在内部审计部门独立性不足的情况?5. 是否存在内部控制制度未覆盖到的领域?三、合规审计1. 是否存在违反国家法律法规、行业规定和公司制度的情况?2. 是否存在违规操作、违规决策等情况?3. 是否存在违规发放薪酬、福利等情况?4. 是否存在违规招投标、采购等情况?5. 是否存在违规对外投资、融资等情况?四、绩效审计1. 是否存在绩效目标设定不合理、绩效考核不科学的情况?2. 是否存在绩效评价结果失真、不公平的情况?3. 是否存在绩效奖金分配不合理的情况?4. 是否存在绩效管理流程不规范、不透明的情况?5. 是否存在绩效改进措施不到位的情况?五、其他审计领域1. 是否存在其他审计领域存在的问题?2. 请列举存在的问题及具体表现。
三、问题原因分析1. 问题产生的主要原因是什么?2. 相关责任人是否清楚问题产生的原因?3. 是否存在管理不善、人员素质不高、制度不完善等原因?四、改进措施及建议1. 针对发现的问题,提出具体的改进措施和建议。
2. 是否需要对相关责任人进行追责?3. 是否需要对相关制度进行修订和完善?请根据实际情况填写以上问卷,以便我们更好地了解审计中存在的问题,为改进工作提供有益参考。
感谢您的支持与配合!。
审计前调查问卷模板格式
一、封面【问卷名称】审计前调查问卷【被审计单位】(请填写公司名称或机构名称)【填表人】(请填写填写问卷的人员姓名)【被调查人】(请填写被调查人员的姓名及职位)【复核人】(请填写复核问卷的人员姓名)【调查时间】(请填写问卷填写的日期)【编号】(请填写问卷的编号,如:2023-001)二、调查目的1. 了解被审计单位内部控制环境的基本情况。
2. 评估被审计单位内部控制的有效性。
3. 为审计工作提供必要的参考依据。
三、调查内容(一)基本信息1. 公司名称或机构名称:2. 所属行业:3. 公司规模:4. 法定代表人或负责人:5. 主要业务范围:6. 内部控制制度制定时间:7. 内部控制制度修订时间:(二)内部控制环境1. 是否有明确的内部控制目标?2. 是否有健全的组织结构?3. 是否有明确的职责分工?4. 是否有完善的内部沟通机制?5. 是否有有效的监督和激励机制?(三)风险评估与控制活动1. 是否有明确的业务流程?2. 是否有有效的风险评估方法?3. 是否有明确的控制活动?4. 是否有有效的内部控制措施?5. 是否有明确的控制措施执行情况?(四)信息系统与报告1. 是否有完善的会计信息系统?2. 是否有有效的信息系统内部控制?3. 是否有明确的财务报告流程?4. 是否有明确的内部控制报告制度?5. 是否有有效的内部控制报告制度执行情况?(五)内部控制监督1. 是否有独立的内部审计部门?2. 是否有明确的内部审计职责?3. 是否有有效的内部审计程序?4. 是否有明确的内部审计报告制度?5. 是否有有效的内部审计报告制度执行情况?四、调查问卷填写说明1. 请根据实际情况,逐项回答问卷中的问题。
2. 对于需要填写的选项,请勾选正确答案。
3. 对于需要填写的文字,请按照要求填写。
4. 如有特殊情况,请在备注栏中说明。
五、调查问卷附件1. 内部控制制度文件2. 内部控制相关报告3. 内部审计报告4. 其他相关文件六、备注1. 调查问卷答案是否不适用,请在此处说明。
审计调查问卷综合评价模板
一、问卷基本信息1. 问卷名称:审计调查问卷2. 问卷编号:3. 问卷编制单位:4. 问卷编制时间:5. 问卷适用范围:二、被审计单位基本情况1. 单位名称:2. 单位性质:3. 单位规模:4. 单位所属行业:5. 单位主营业务:三、审计调查问卷评价标准1. 审计范围:- 货币资金管理- 存货管理- 固定资产管理- 财务报告编制- 内部控制体系2. 审计方法:- 审计抽样- 审计测试- 审计调查3. 审计结果:- 事项合规性- 事项真实性- 事项完整性四、审计调查问卷评价内容1. 货币资金管理:(1)出纳职责分离情况;(2)现金盘点及保管责任;(3)银行账户管理;(4)银行对账及未达账项处理;(5)现金日记账及银行存款日记账管理。
2. 存货管理:(1)采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门职责分离;(2)采购计划及领料单审批;(3)验收报告编号及保管;(4)存货盘点及盘点结果记录;(5)固定资产购买及处置授权、执行。
3. 固定资产管理:(1)固定资产验收、使用及记录职责分离;(2)固定资产总账、明细账及卡片管理;(3)固定资产折旧及减值;(4)固定资产处置及报废。
4. 财务报告编制:(1)财务报告编制程序及依据;(2)财务报告编制人员资质;(3)财务报告披露内容及格式。
5. 内部控制体系:(1)内部控制体系建立及完善;(2)内部控制制度执行情况;(3)内部控制缺陷识别及整改。
五、审计调查问卷评价结果1. 评价等级:- 优秀- 良好- 合格- 不合格2. 评价意见:- 针对被审计单位内部控制体系的优点及不足进行分析;- 提出改进建议及措施。
六、附件1. 审计调查问卷原始数据;2. 审计调查过程中发现的问题及整改情况;3. 审计调查报告。
注:本模板仅供参考,具体评价内容可根据实际审计调查需求进行调整。
审计现状调查问卷模板
一、基本信息1. 单位名称:2. 行业类别:3. 单位规模:- A. 小型单位- B. 中型单位- C. 大型单位4. 联系人姓名:5. 联系电话:6. 电子邮箱:二、审计组织结构1. 您单位是否设有独立的审计部门?- A. 是- B. 否2. 如果设有审计部门,请描述部门设置情况: - 部门人数:- 部门职责:- 部门领导及人员背景:3. 您单位审计部门与其他部门的协调机制如何? - A. 顺畅- B. 一般- C. 存在问题三、审计制度与流程1. 您单位是否建立了完善的审计制度?- A. 是- B. 否2. 请列举您单位现有的审计制度:- 审计计划制度- 审计项目管理制度- 审计报告制度- 审计质量管理制度- 其他3. 您单位审计流程包括哪些环节?- A. 审计计划- B. 审计实施- C. 审计报告- D. 审计后续- 其他四、审计方法与手段1. 您单位在审计过程中主要采用哪些审计方法? - A. 符合性测试- B. 实质性测试- C. 内部控制测试- D. 其他2. 您单位在审计过程中主要使用哪些审计手段? - A. 审计抽样- B. 审计询问- C. 审计观察- D. 审计分析- E. 其他3. 您单位在审计过程中是否采用信息化手段? - A. 是- B. 否- C. 部分采用五、审计质量与效率1. 您单位对审计质量的控制措施有哪些?- A. 制定审计质量控制标准- B. 加强审计人员培训- C. 审计项目验收- D. 审计质量跟踪- 其他2. 您单位在审计过程中是否关注审计效率? - A. 是- B. 否- C. 一般3. 您单位在审计过程中是否存在以下问题? - A. 审计周期过长- B. 审计资源分配不合理- C. 审计报告不及时- D. 其他六、其他1. 您单位在审计工作中遇到的主要困难有哪些?2. 您对审计工作的改进建议有哪些?3. 您对本次问卷调查的满意度如何?- A. 非常满意- B. 满意- C. 一般- D. 不满意请您在回答问卷时,尽量详细描述相关情况,以便我们更好地了解您单位的审计现状。
审计体系调查问卷模板
一、基本信息1. 公司名称:2. 所属行业:3. 公司规模(员工人数):4. 财务年度:5. 联系人姓名:6. 联系电话:7. 电子邮箱:二、组织架构与职责1. 公司内部审计部门设置情况:a. 是否设立内部审计部门?b. 内部审计部门的人员编制及职责范围?c. 内部审计部门与其他部门的沟通协调情况?2. 内部审计部门负责人情况:a. 负责人姓名:b. 负责人职称:c. 负责人任职时间:3. 内部审计部门人员配置情况:a. 人员总数:b. 人员构成(审计师、助理审计师、审计员等):c. 人员培训及资质情况:三、审计程序与方法1. 审计计划:a. 审计计划的编制依据及流程?b. 审计计划的审批流程?c. 审计计划的执行情况?2. 审计程序:a. 审计程序的制定依据及流程?b. 审计程序的内容及执行情况?c. 审计程序中存在的问题及改进措施?3. 审计方法:a. 审计方法的运用情况?b. 审计方法的选择依据及合理性?c. 审计方法中存在的问题及改进措施?四、审计质量与效果1. 审计质量:a. 审计报告的质量控制措施?b. 审计报告的审核流程?c. 审计报告的反馈与应用情况?2. 审计效果:a. 审计发现问题的整改情况?b. 审计成果的应用情况?c. 审计效果的评价指标及评价方法?五、审计信息化建设1. 审计信息化建设情况:a. 是否采用信息化审计工具?b. 信息化审计工具的使用情况?c. 信息化审计工具的更新与维护情况?2. 审计信息系统:a. 审计信息系统的功能及覆盖范围?b. 审计信息系统的安全性与稳定性?c. 审计信息系统与其他信息系统的整合情况?六、审计与其他管理活动的结合1. 审计与内部控制:a. 审计与内部控制的关系?b. 审计对内部控制建设的影响?c. 审计与内部控制建设的结合情况?2. 审计与风险管理:a. 审计与风险管理的关系?b. 审计对风险管理的影响?c. 审计与风险管理的结合情况?请在以下问题中选择“是”、“否”或“不确定”进行回答,并简要说明理由。
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采购程序方面
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可行性论证
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询价
是
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项目档案
完整
是
增加
设备
能力
有
使用
规定
有
否
无
无
存放
固定
地点
是
专人
负责
是
定期
保养
是
否
否
否
状况
运行
正常
是
维修
次数
质保
期内
科研
成果
论文
(篇)
其中核心刊物()
否
质保
期外
项目
(个)
其中省级以上课题()
使用登记
是
项目
设备
利用
(小时)
教学
人才
培养
(人)
教师
否
科研
学生
租用收入
(元)
社会
服务
其他
待改善和提高的建议
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