风险评估调查表
信息安全风险评估调查表
5.人员资产情况
.1、信息系统人员情况
岗位名称
岗位描述
人数
兼任人数
填写说明
岗位名称：1、数据录入员；2、软件开发员；3、桌面管理员；4、系统管理员；5、安全管理员；6、数据库管理员；7、网络管理员；8、质量管理员。
6.
文档资产情况
6.1.信息系统安全文档列表
文档类别
文档名称
填写说明
信息系统文档类别：信息系统组织机构及管理制度、信息系统安全设计、实施、运维文档；系统开发程序文件、资料等。
2.2.安全设备情况
安全设备名称
型号(软件/硬件)
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
系统及运行平台
端口类型及数量
主要用途
是否热备
重要程度
2.3.服务器设备情况
设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
操作系统版本/补丁
安装应用系统软件名称
主要业务应用
涉及数据
是否热备
2.4.终端设备情况
检查项
结果
备注
1
信息安全策略
□明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和安全框架等内容。
□包括相关文件，但内容覆盖不全面。
终端设备名地址/掩码/网关
操作系统
安装应用系统软件名称
涉及数据
主要用途
填写说明
网络设备：路由器、网关、交换机等。
安全设备：防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。
服务器设备：大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。
终端设备：办公计算机、移动存储设备。
7.
信息系统情况
风险评估调查表。
(风险评估对象确定：工作任务、设备、设施等)(识别危（wei）险/危害因素，分析事件发生的可能性和后果严重度，进行风险排序、建立风险概述) 组建小组、确定范围与计划、培训、采集资料分类风险概述(活动、设备、设施、健康、环境等)(基于问题的风险评估：针对高风险作业活动或者项目进行详细的评估研究)操作规程作业规程(依据风险评估确定风险控制相关标准、措施与计划，以实现风险评估的应用) (监测风险评估的全面性，风险控制的充分性、适宜性和有效性，并持续改进)标准、检查表安健环目标、任务与计划员工学习并熟悉风险、控制标准要求，并执行否否风险评估是否全面、准确是控制措施是否有效是单位/部门掘进队填表人施魏伟岗位掘进队专业范围井巷开辟工程说明：由岗位员工自己组织同岗位人员填报，识别并填写本岗位所从事的全部工作。
每一个工作项目必须是一项目相对独立的任务，既不能过大、也不能过小。
序号工作项目名称工作项目编号1 打眼DY0012 扫眼SY013 装药ZY014 放炮FP015 排矸PG016 敲帮问顶DPWD017 锚杆、锚索、网片支护ZH018 喷浆PJ019 水沟及平整底板SGPZ0110 物料搬运BY01单位/区域填表人说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设备。
设备识别按类型进行，同类、同一型号且作用相同的设备只填写一个。
每类设备的选择应基于风险，必须是相对独立的，不能过大或者过小。
序号设备名称设备用途所在/使用场所备注单位/区域填表人说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设施。
每一个设施的选择应基于风险进行，必须是相对独立的，不能过大或者过小。
序号建造、构筑物名称用途归口管理部门备注单位/区域填表人说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有材料物质。
包括生产和服务过程中使用、储存和产生的材料物质。
高血压风险评估表 2
高血压风险评估表编号＿＿＿＿ 调查日期＿＿＿＿＿一、基本情况性别：男□ 女□ 年龄：____ 岁文化程度：文盲□ 小学□ 初中□ 高中/中专□ 大专及以上□ 身高： cm体重： kg 目前血压：__ /____ mmHg直系亲属中是否有高血压患者 有□ 没有□不知道□ 二、高血压知识1.您知道高血压的诊断标准是多少吗？ 140/90mmHg □ 160/95mmHg □ 145/95mmHg □ 不知道□2.您知道高血压是导致脑卒中、冠心病的最重要危险因素吗？ 知道□ 不知道□3.您认为缺乏体育锻炼者易患高血压吗？ 容易□ 不容易□三、行为 1.您在日常饮食中喜欢咸食吗？喜欢□ 不喜欢□ 无所谓□ 2.您生活规律，保证充足睡眠(7—8小时)，劳逸结合吗？ 是□ 否□ 有时不是□3.您喜欢吃动物肝、脑、心、肾、黄油、骨髓、鱼子、乳脂等食品吗？ 喜欢□ 不喜欢□ 无所谓□4.您有运动吗？经常□ 有时□ 很少□ 从不□ 5.您是否吸烟？是□ 否□ 6.您有饮酒吗？ 每天□ 经常□ 偶尔□ 从不□四、态度1.您认为高血压是种会影响工作、生活、危害健康的疾病吗？是□ 否□ 不知道□ 2.您认为长期精神紧张会容易引起高血压吗？会□ 不会□ 不知道□ 3.您认为肥胖者较易患高血压吗？是□ 否□ 不知道□ 4.您认为经常进行体育锻炼食有效的预防高血压的方法之一吗？是□ 否□ 不知道□ 5.您认为高血压要看医生吗？ 要□ 不用□ 看情况□五、高血压预防1.您目前有没有采取措施预防高血压？ 有□ 没有□ 不清楚□2.您采用了哪些预防方法？（可多选，在选中的答案后面的□打“√”）合理饮食□ 体育锻炼□ 戒烟□ 限酒□ 控制体重□ 其他□ 不知道□ 无□3.您是否服用过拜阿司匹灵？ 有□ 没有□ 不知道□高血压预防建议：☆减重：减重是预防高血压的重要手段，减重的方法一方面要低盐低脂饮食，并限制过多的碳水化合物饮食（如糖类、米、面食类等），另一方面需要增加体育锻炼，如跑步、跳舞、太极拳、健身操等各种合适自己的锻炼方式。
安全风险评估表【范本模板】
顶板安全风险评估表
重大安全风险1项，较大7项，一般9项.
瓦斯安全风险评估表
重大安全风险0项,较大13项，一般7项。
煤尘安全风险评估表
重大安全风险0项，较大0项，一般5项.
火灾安全风险评估表
重大安全风险1项，较大1项，一般4项。
水灾安全风险评估表
重大安全风险1项，较大3项，一般4项,低4 项
提升运输安全风险评估表
重大安全风险1项，较大1项，一般3项,低1 项
机电安全风险评估表
重大安全风险0项，较大1项，一般4项，低4 项
其它(爆破、培训）安全风险评估表
重大安全风险0项,较大4项,一般7项，低3 项。
健康风险评估表
健康风险评估表日期：年月日健康风险评估调查表调查日期：□□□□年□□月□□调查员：______请在正确的答案后面，打√。
1.性别：①男②女2.出生日期：□□□□年□□月□□日3.职业：⑴农林牧渔水利业生产人员⑵生产、运输设备操作人员及有关人员⑶商业、服务人员⑷国家机关、党群组织、企业、事业单位负责人⑸办事人员和有关人员⑹专业技术人员⑺军人⑻其他劳动者⑼在校学生⑽未就业⑾家务⑿离退休人员4.文化程度⑴未接受正规学校教育⑵小学未毕业⑶小学毕业⑷初中毕业⑸高中/中专/技校⑹大专毕业⑺本科毕业⑻研究生及以上5.婚姻状况⑴未婚⑵已婚⑶同居⑷丧偶⑸离婚⑹分居⑺其他6.身高：厘米7.体重：公斤8.您是否听说过“全民健康生活方式行动”/健康一二一行动：①是②否9.您是否听说过全民健康生活方式日①是②否，请跳至题11.10.您能说出具体是哪一天吗□□月□□日11.您认为健康生活方式包括哪些内容：A.平衡饮食①是②否B.适量运动①是②否C.不吸烟①是②否D.不酗酒①是②否E. 保持心理平衡①是②否F. 保持充足的睡眠①是②否G. 讲究个人卫生①是②否12.您认为不健康的生活方式和下列哪些慢性病有关：A.心脏病①是②否B.中风①是②否C.糖尿病①是②否D.肿瘤①是②否E.高血压①是②否F.高血脂①是②否G.超重、肥胖①是②否13.您有下列哪些不健康的生活方式：A.食物种类较单一①是②否B.口味比较咸①是②否C.经常吃油腻的食品如红烧肉等①是②否D.蔬菜、水果摄入不够①是②否E.锻炼不够①是②否F.吸烟①是②否G.经常酗酒①是②否14.与一年前相比，您的饮食结构有什么变化（可多选）①无变化②食物种类多样化③多吃蔬菜、水果④注重粗细搭配⑤多喝奶或奶制品（酸奶、奶粉）⑥常吃鱼、蛋、禽和瘦肉。
⑦其他，请列出15.您是否经常吃新鲜水果（不包括罐头、果脯等加工后的水果）①每天都吃②有时吃③很少吃④不吃16.您是否经常吃新鲜蔬菜（不包括腌、晒、泡制等）17.①每天都吃②有时吃③很少吃④不吃18.您知道推荐的成人身体活动水平吗19.A.生活、出行加运动，每天至少运动6000步。
企业风险评估内控调查表
单位名称： 项 目：
风险评估
内控评估人员姓名： 内控评估人员职务：
主要的风险点 1、企业未设置风险评估内部控制而面临的风险； 2、企业设置的风险评估内部控制未得到有效执行而未能发现企业面临风险。
索引号：D03-1 时间：
根据对企业的了解判断风 险水平
回答
调查问题
是/否/不 适用
1、企业是否根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及 时进行风险评估？
描述(对相关流程进行描 述或提供相关制度)
2、企业是否建立公司整体目标并传达到相关层次？
3、企业的具体策略和业务流程层面的目标与整体目标是否协调？
4、每个重要的作业活动是否都有目标并且相互一致？
5、企业是否明确整体目标实施的关键因素？
6、经营战略和整体目标是否一致？
7、战略目标是否支持整体目标并能指导配置资源？
12、企业各级管理人员是否参与了制定目标？责任是互明确？是否制定了争议和分歧 的解决程序？
13、企业是否采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度 等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险？ 企业进行风险分析，是否充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程 序开展工作，确保风险分析结果的准确性？
14、企业开展风险评估，是否准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险， 确定相应的风险承受度？
15、企业是否采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度 等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险？ 企业进行风险分析，是否充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程 序开展工作，确保风险分析结果的准确性？
公司风险评估调查表
公司风险评估调查表
调查表填写说明
1、请在“风险评价”栏内对每项风险进行评分。
评分标准包括风险发生可能性和风险后果严重性两个维度，每个维度分值为1-5分整数分，具体评分分值标准参见下表1、表2。
2、“其他风险”项：本项为调查表所列风险描述之外，填表人认为存在的其他风险。
若有，请增加阐述风险描述后，再对风险进行评分。
评分标准同上述第1条。
3、本调查表，请填表人填写单位名称、姓名、日期。
4、请于2023年**月**日前完成填写。
填表过程中有任何疑问，请致电0**-12345678沟通联系，联系人：***。
5、评分标准如下：
表1 风险发生可能性评分标准
表2 风险后果严重性评分标准。
内部审计年度风险评估调查表(2021)
1企业文化管理机制 1.1企业文化管理适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.1战略规划适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.2战略制订与决策适用441680战略控制有效0.216从未审计10无00228暂不关注2.3战略执行适用441680战略控制有效0.2162017年3无00221暂不关注2.4创新管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注2.5企业社会责任管理适用33960战略控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注2.6企业可持续发展管理适用341269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注3对外投资管理机制 3.1对外投资管理机制不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.1研发管理不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.2知识产权与技术专利管理不适用057FALSE0FALSE FALSE00暂不关注5.1产品需求管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.2产品开发伙伴管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.3产品开发管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.4产品业务定价管理适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.5产品业务商用管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.6产品质量管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.7产品退出管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.1适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.2适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.3适用33960市场控制良好0.4242017年3需关注10230暂不关注6.4适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.5适用441680市场中等控制0.6482017年3需关注10254适当关注6.6适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注7.1品牌设计适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注7.2品牌维护适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.3市场调研和信息收集适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.4营销策划适用542089市场控制较差0.872从未审计10无001092重点关注7.5广告宣传管理适用542089市场中等控制0.654从未审计10无001074适当关注7.6促销活动管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注7.7适用441680市场控制良好0.4322016年以前7满意00443适当关注7.8适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.9适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.10适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.11实体渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00441适当关注7.12电子渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.13适用452089市场中等控制0.6542016年以前7满意00465适当关注7.14适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.15营销资源管理适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注8.1适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.2适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.3适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.4客服热线管理适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注8.5客户投诉处理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.6客户关系管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10238暂不关注8.7客户收费管理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.8客户信息安全管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注8.9服务质量管理适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.10客户积分管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10440暂不关注9.1适用431269运营控制有效0.214从未审计10满意00226暂不关注9.2平台数据一致性管理适用452089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10282重点关注9.3适用431269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.4适用341269运营控制良好0.4282016年以前7可接受20239暂不关注9.5适用33960运营控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注9.6适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.7客户信用管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7需关注10224暂不关注9.8反欺诈管理适用33960运营控制有效0.2122017年3无00217暂不关注9.9适用452089市场控制较差0.8722017年3可接受20885重点关注9.10收入分析管理适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注10.1投资规划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.2固定资产投资计划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.3工程立项管理适用542089运营控制有效0.2182016年以前7需关注10228暂不关注10.4工程设计管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.5工程施工管理适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注101072适当关注4研发管理机制核心业务流程5产品管理流程67市场推广及销售流程8客户服务流程9收入保障流程10投资规划及建设流程策略管理机制2企业策略管理机制第 1 页，共 3 页10.6工程验收管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注10.7工程物资管理适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注10.8在建工程核算适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注10264适当关注10.9工程建设后评估适用531577运营中等控制0.6462016年以前7需关注10256适当关注11.1供应链战略与规划制定适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注11.2集中采购目录管理适用431269战略控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.3采购需求管理适用441680市场中等控制0.6482016年以前7满意00661适当关注11.4采购计划和方案管理适用431269市场控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.5招标采购适用542089运营中等控制0.6542016年以前7满意00869适当关注11.6非招标采购适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.7采购合同管理适用542089法律控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.8采购执行管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注11.9采购产品质量管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注11.10供应商考核管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.11仓储物流管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注12.1适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.2适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.3适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.4适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.5性能管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.6适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.7适用542089运营控制较差0.8722016年以前7满意001089重点关注12.8适用542089运营中等控制0.6542017年3满意00461适当关注12.9适用542089运营中等控制0.6542017年3可接受20261适当关注12.10适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.11应急与事件管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.12适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00429暂不关注12.13适用441680运营中等控制0.6482016年以前7满意00257适当关注12.14适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注12.15适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注12.16适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.17适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.18适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10275适当关注12.19适用531577运营控制良好0.4312018年0需关注10234暂不关注12.20适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.1策略管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.2合规管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.3人员管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7可接受20225暂不关注13.4组织与职位管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注13.5绩效管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.6薪酬及福利管理适用521063运营控制有效0.2132018年0需关注10216暂不关注13.7培训与发展管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.1预算管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.2资金管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.3存货管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7可接受20427暂不关注14.4固定资产管理适用441680财务控制有效0.2162016年以前7满意00629暂不关注14.5无形资产管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.6成本费用管理适用542089财务控制良好0.4362016年以前7满意00447适当关注14.7税务管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.8会计核算适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.9财务报告适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.10财务分析适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.11财务信息披露适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.12关联交易适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.13经营业绩管理适用531577财务控制有效0.2152018年0满意00217暂不关注14.14会计检查适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.15“小金库”防控管理适用542089财务控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注14.16财务档案管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注14.17利润分配管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注15.1信息技术战略规划管理适用521063运营控制有效0.2132016年以前7需关注10223暂不关注15.2系统开发管理适用431269运营控制有效0.2142018年0满意00216暂不关注15.3系统变更管理适用341269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注15.4版本发布管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注资源管理机制13人力资源管理机制14财务管理机制制11采购及物流管理流程12第 2 页，共 3 页第 3 页，共 3 页。
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资金流转风险
大量现金存、取款途中发生抢劫； 致使公司资产遭受损失
资金流转风险
出纳及收款人员收取现金少入账或 不入账非法挪用或占有；出纳、收 款员在收取现金过程中因过失使收 款金额与入帐金额不符，致使帐务 出错或少收款；
资金流转风险
出纳及收款人员在收取银行票据、 有价证券的过程中，不能及时或不 能辨别票据的真伪和其有效性，给 企业造成的损失。
市场部
销售人员的安全
社会治安问题导致的人员自身安全 问题、交通安全问题等
市场部
经销商管理风险
经销商联合当地执法部门查处公司 产品
市场部
应收账款信用风 因经销商不守信用拖欠货款或经销
险
商铺底货款不能安全收回
市场部
促ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ风险
因市场判断失误,造成促销策略失 误，活动没效果
市场部
竞品价格、促销 等竞争风险
因竞争对手采用更具竞争优势的销 售政策或促销活动，使公司产品销 售处于被动地位，影响销量。
财务
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
财务
押金退还差错风 店面等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
财务 财务
费用报销程序不完整或不严格执行 费用支出风险 程序，费用支出超预算、超标准列
支、虚报冒领、乱摊费用。
通过待摊费用、预提费用、往来账 财报数据失真 项等调节费用，最终调节利润，造
产品部
汇票等有价证券 安全
因经办人员在领取、传递、保管、 邮寄等环节的失误，造成有价证券 丢失
产品
资产丢失和损坏 因内外部偷盗、挪用、管理不当丢
风险
失和损坏
产品部 存货收、发风险 无订单或超订单收货，造成积压
产品部
不正当竞争的风 险
竞争对手以不正当的竞争手段，挤 压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁
我方产品
3*
产品部
促销品到货风险
因未按时到货，促销活动不能正常 进行。
产品部 4*
计划风险 因需求数量计划失误，造成断货、 滞库或是采购成本增加。
产品部 销售预测风险 因对市场判断失误，造成严重断货 、大量滞库
产品部 销售预测风险 因对市场判断失误，造成新品上市 失败、竞争策略错误等
产品部 产品定价风险 因定价方法及策略的失误，造成销 量或利润的损失
财务
资金流转风险
非授权人员过手大量的现金货款， 产生的截流、挪用、非法占有等；
财务
企业偿债能力低，从而不能及时从
企业偿债能力风 银行或其他金融机构取得货币资
险
金，使得企业产生支付困难，影响
生产甚至生存。
财务 财务 财务
企业盈利能力风 险
企业销售利润率、资产报酬率低， 致使自我造“血”能力弱，企业发 展受限，竞争力弱。
资本结构不合理，致使资本运营成 资本结构风险 本加大，或债务负担过大，企业受
损。
应收票据、有价证券、库存现金等 资金保管风险 在保管过程中被盗、被毁、丢失、
过期等，致使公司资产遭受损失
财务
支付审批风险
无授权、超授权或签批手续不全的 支付现金或银行存款
财务 付款违约风险 因付款不及时造成的违约赔偿款；
因发票的收取、开据、保管等不符 税法的要求，造成罚款或企业损 失；
财务
税收风险
因不符合税法要求而致使企业丧失 或被取消税收优惠政策。
财务
财务和开龙软件系统，运行中出错
财务电算化风险
或染毒瘫痪，致使数据出错、丢失 、丢失的数据不能恢复、业务无法
正常运行等
财务
财务电算化风险
软件的操作授权不当，产生混乱、 泄密造成损失。
财务
总公司及各分、子公司会计核算原
财务
个人借款无法收 个人借款长期挂账不及时清理，导 回风险 致不能收回，给公司造成损失
财务
印章管理使用风 财务印章及银行印鉴保管使用混
险
乱，易产生经济纠纷和资金损失。
财务 财务
存货滞库风险
因市场变化或生产计划不准确导致 成品积压，或导致采购量过大，造 成物资滞库，影响资金流转或发生 存货减值。
存货短缺风险
因市场变化或没有良好的供应商 群，在生产急需时发生存货缺少致 使停产受损。或者市场预测、生产 计划不准确，致使产品供不应求， 导致受损。
财务
存货收、发风险
因赊销政策不合理或没有严格执行 赊销政策，致使货、款不能收回。
财务 财务
税收风险 税收风险
因对税法理解的偏差或认识不足， 致使多缴税金或少缴、漏交税金造 成的税收滞纳金、罚款；
成财务数据失真
财务
投资风险
投资项目决策失误，致使投资亏损 或投资完全无法收回
财务
股利分配政策风 险
不恰当的股利分配政策，可能造成 企业发展资金短缺，资本结构不稳 定，企业受损。
财务
应收款风险
超信用额度发生应收账款；应收账 款占用金额大、回收期长（超账 期）影响资金的流转，加重企业的 负担。应收款因客户财务状况恶化 、破产或其他原因无法收回，形成 坏帐
市场部
授信审批风险
客户资产担保手续的审核、审批； 客户资信的审核、审批没按规定办 理或把关不严，导致客户信用不真 实，造成企业损失。
由于某种突发原因导致银行信用、 供应商信用丧失，账户被银行监 市场部 信用的丧失风险 管，只收不放；供应商停止供货， 崔要货款。严重威胁企业的生产经 营，甚至生存。
财务 财务 财务
风控目标
回避
应对的基 降低
成本核算方法不当、核算程序不正 产品部 成本核算不准确 确，成本数据不准确，造成价格不
合理，利润不实。
市场部
销售管理风险
在打开产品市场、促进产品销售时 因队伍拓展能力、宣传策略及实施 、促销策略及实施、推销策略及实 施等的失误造成活动或计划失败。
因对潜在需求、细分市场特性、规 市场部 市场细分风险 模的判断失误，造成目标市场定位
失误
市场部
卖场锁码风险
因质量投诉、季节性原因销售量低 、违返合同及供货不及时等原因都 可能造成锁码，锁码后会失去销售 机会，造成销量下降，甚至被清场 。
因经销商选择、条件、责任和权利 市场部 经销商管理风险 约定、管理控制等方面的失误，给
市场开发、销售带来的损失
市场部
广告促销风险
因公告目标设定、题材内容设计、 媒体选择、预算等环节的失误、造 成促销效果差、丢失市场机会、资 金浪费等损失。
风险评估调查表
姓名：
所在部门：
职位：
序 号
范围
风险项目
风险描述
风险评估
可能性（频率） 损失（影响）程度
小中 大
低中
高
因供应市场价格波动分析、判断失
产品部 采购价格风险 误、寻价方法不当等造成采购价格
1*
偏高、存货不足、滞库等损失
2*
产品部
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、监督 不到位等，造成采购成本增加损失