客户洗钱风险分类管理课后测试答案

客户洗钱风险分类管理课后

测试答案

-标准化文件发布号：（9556-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

客户洗钱风险分类管理

单选题

1、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的( )工作日内划分其风险等级（16.67 分）

A5个

✔ B10个

C15个

D20个

正确答案:B

2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。（16.67 分）

A1年

B2年

✔ C3年

D5年

正确答案:C

3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )（16.67 分）

A12个月

B9个月

✔ C6个月

D3个月

正确答案:C

多选题

1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则（）（16.67 分）

A风险相当原则

B全面性原则

C同一性原则

D动态管理原则

正确答案:A B C D

2、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。（）（16.67 分）

A客户特性

B地域

C业务

D行业

正确答案:A B C D

判断题

1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重都大于等于0，总和等于100。（16.65分）

A正确

✔ B错误

正确答案:错误