【私募股权投资系列之六】投资决策委员会投资意见表
6.私募基金管理人-投资业务控制制度
投资业务控制制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称【本企业”）的投资业务控制，保护投资人和本企业的权益，根据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则（以下称 法律法规及自律规则”），制定本制度。
第二条本制度的目标是通过建立健全投资业务控制制度，保证本企业的投资决策严格遵守法律法规及自律规则的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
第二章投资业务控制原则第三条本企业投资业务控制应遵循如下原则：（一）合法合规性原则。
基金的投资业务控制将严格遵守法律法规及自律规则、本企业内部制度、基金合同的有关规定。
（二）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。
企业运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资业务控制成本实现最大的投资产出。
（四）强化监督原则。
在投资业务控制的不同环节之间相互监督。
第三章投资决策第四条本企业设立投资决策委员会，投资决策委员会是本企业对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高投资决策机构，负责在管基金投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。
第五条投资决策委员会讨论并决定如下事宜：（一）基金对拟议投资项目进行投资；（二）基金将投资权益变现、从投资项目中退出；（三）与基金的投资业务有关的其他重大事项。
第六条投资决策委员会会议根据基金投资业务的需要随时召开，在保障委员充分表达意见的前提下，可以用电话会议、视频会议等所有参会委员均可听见或看见的方式进行，也可不采用会议的形式、通过电子邮件等通讯手段进行书面审议。
第七条对于投资决策委员会审议的事项，相关投资项目的负责人应提供有关拟议投资项目的尽职调查结果、投资分析意见等资料，包括必要的背景材料和有助于委员理解投资项目的其他信息和数据资料。
当任何委员认为信息不充分、论证不明确或拟议投资项目需进一步采取其他投资前风险控制措施时，投资决策委员会可延期审议该事项。
2024年私募股权投资条款清单
专业合同封面COUNTRACT COVER20XXP ERSONAL甲方：XXX乙方：XXX2024年私募股权投资条款清单本合同目录一览1. 投资金额与投资方式1.1 投资金额1.2 投资方式2. 投资目标公司2.1 目标公司基本信息2.2 投资目的与目标3. 投资期限与退出机制3.1 投资期限3.2 退出机制4. 投资收益分配4.1 收益分配原则4.2 收益分配比例4.3 收益分配时间5. 投资风险与控制5.1 投资风险5.2 风险控制措施6. 投资者权益保护6.1 信息权6.2 决策权6.3 优先购买权6.4 反稀释权6.5 竞业禁止7. 合同的履行与违约责任7.1 履行义务7.2 违约责任8. 争议解决方式8.1 争议解决方式8.2 仲裁地点与机构9. 合同的生效、变更与终止9.1 合同生效条件9.2 合同变更9.3 合同终止10. 定义与解释10.1 定义10.2 解释11. 其他条款11.1 投资前的审计与评估11.2 投资后的管理与监督11.3 合同的修订与补充12. 合同的签署地点与时间12.1 签署地点12.2 签署时间13. 附件13.1 目标公司相关文件13.2 投资协议相关文件14. 签署页第一部分：合同如下：第一条投资金额与投资方式1.1 投资金额甲方向乙方投资人民币【】万元整（大写：【】万元整），作为对目标公司的投资。
1.2 投资方式甲方以增资扩股的方式向乙方投资，投资后甲方持有目标公司【】%的股权。
第二条投资目标公司2.1 目标公司基本信息2.2 投资目的与目标甲方的投资目的是为了支持目标公司的发展，提升其市场竞争力，并获取投资回报。
投资目标包括：（1）通过增资扩股，增强目标公司的资本实力，为其发展提供资金支持；（2）通过参与目标公司的经营管理，提升公司的运营效率和盈利能力；（3）通过投资回报，实现甲方资本的增值。
第三条投资期限与退出机制3.1 投资期限甲方的投资期限为【】年，自投资资金到账之日起计算。
私募基金公司股权投资项目监管制度
私募基金公司股权投资项目监管制度一、制度目的为了规范私募基金公司股权投资项目的运作，保护投资者权益，防范投资风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于私募基金公司进行股权投资项目的各项业务活动，包括但不限于项目筛选、立项、尽调、投资、投后管理、退出等环节。
三、监管原则1. 合规性原则：私募基金公司在开展股权投资项目时，应严格遵守相关法律法规，确保业务活动合规。
2. 风险控制原则：私募基金公司应建立健全风险控制体系，对股权投资项目进行全面风险评估，确保投资者利益。
3. 信息披露原则：私募基金公司应真实、完整、及时地披露股权投资项目的相关信息，提高投资透明度。
4. 公平对待原则：私募基金公司应公平对待所有投资者，确保投资者享有同等的信息获取和投资机会。
四、监管措施1. 项目筛选与立项：私募基金公司在筛选股权投资项目时，应重点关注项目的合规性、盈利能力、成长性等方面。
项目立项需经过公司决策层审批，确保项目符合公司战略发展目标。
2. 尽职调查：私募基金公司应对拟投资的股权项目进行全面尽调，包括但不限于企业基本情况、财务状况、法律风险、市场竞争等方面。
尽调报告需作为投资决策的重要依据。
3. 投资决策：私募基金公司应设立投资决策委员会，对股权投资项目进行独立评估和决策。
投资决策委员会成员应具备相关行业经验和专业能力。
4. 投后管理：私募基金公司应对已投资股权项目进行定期跟踪管理，关注项目的经营状况、财务状况、合规性等方面。
发现问题时，应及时采取措施化解风险。
5. 信息披露：私募基金公司应按照相关法律法规要求，定期向投资者披露股权投资项目的运行情况、财务状况、市场表现等信息。
6. 退出机制：私募基金公司应制定科学的退出策略，确保投资者在合适时机实现投资回报。
退出方式包括但不限于股权转让、企业上市、并购重组等。
五、违规责任私募基金公司违反本制度，造成投资者损失的，应依法承担赔偿责任。
私募股权投资基金有限合伙企业投资决策委员会议事规则模版
私募股权投资基金有限合伙企业投资决策委员会议事规则模版XX股权投资基金（有限合伙)投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为建立XX股权投资管理有限公司（以下简称公司）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，公司与所管理的基金有限合伙企业共同设立投资决策委员会，并根据《中华人民共和国公司法》、《合伙企业法》、《XX股权投资管理有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《中新(上海）股权投资基金（有限合伙）章程》（以下简称《基金章程》)，及其他有关规定，制订本议事规则。
第二条投资决策委员会是公司董事会与基金合伙人按照《公司章程》、《董事会议事规则》和《基金章程》共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构，主要负责公司管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向所管理基金的联合管理委员会和公司董事会负责。
第三条投资决策委员会所作投资决议，必须遵守《基金章程》、《公司章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。
第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，由公司董事会提名，基金联合管理委员会选举产生。
第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：(一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基金运营；(二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和所管理基金的权益积极开展工作；(三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力，及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；(四）具有履行职责所必需的时间和精力。
第六条投资决策委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事会提名，联合管理委员会选举产生，负责召集和主持决策委员会会议，当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。
第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。
私募股权投资基金——项目_投资决策委员会决议
关于【】私募基金
投资【】公司
之
投资决策委员会决议
会议时间：【】年【】月【】日
会议方式：现场会议
会议地点：【】
表决委员：【】、【】、【】、【】
其他列席人员：【】、【】、【】、【】、【】
会议议题：
关于【】私募基金（“【】”）对【】开发有限公司（“【】”）【】项目的议案
一、项目要素
详见《上会申请表》。
二、投资建议
申请投资决策委员会审议。
三、决议内容
【】管理有限公司（以下简称“【】”或“管理人”）投资决策委员会全体成员一致书面同意：
1.确认【】（代“【】”）、【】等相关方于年月日签订的《股
权投资协议》约定的人民币亿元的投资款项中，同意采用如下投资方式：1）不超过人民币万元的投资款项作为增资款，其中的款项（即人民币万元）计入【】的注册资本，的款项（即人民币万元）计入【】的资本公积；2）不超过人民币亿元的投资款项，采用可转换债权方式继续向【】投资，按协议约定行使转股权，年利率为；
2.同意管理人与【】、【】有限公司等相关主体签署《【】管理有
限公司与【】有限公司及【】开发有限公司关于股权投资协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”）等相关附属法律文件（以下简称“本投资项目”）。
经会议审议，各投资决策委员会委员一致同意管理人对【】的股权投资。
（以下无正文，为签署页）
【】管理有限公司
投资决策委员会年第二次会议（现场表决）
签字页
会议时间：【】年【】月【】日。
2024年股权投资及股权法律意见书
本协议书由以下各方于2024年9月14日签署：甲方（投资方）：_______________________________________________ 地址：______________________________________________________法定代表人：_______________________________________________联系方式：________________________________________________注册资本：________________________________________________统一社会信用代码：________________________________________银行账户信息：____________________________________________乙方（被投资方）：__________________________________________地址：______________________________________________________法定代表人：_______________________________________________联系方式：________________________________________________注册资本：________________________________________________统一社会信用代码：________________________________________银行账户信息：____________________________________________鉴于：1. 甲方有意对乙方进行股权投资，乙方同意接受该投资，并且双方希望就相关投资事项达成明确的协议，以确保双方的合法权益及投资安全。
股权投资公司股权投资流程及基础表格.doc
第四部分投资管理制度快速工作流程图快速业务流程指引一、业务人员对应流程(A + B) (C + A) (C + B)二、业务流程描述1、项目搜集创业投资的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准备上市的企业。
它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。
2、项目初审项目经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，填制《项目基本信息表》并提出可否投资的初审意见。
项目经过初选后分类、编号、入库。
3、签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目经理应主动与企业签署保密协议。
若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。
4、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目经理报部门立项、评审，经部门初步尽职调查后，填写《立项审批表》，由投资总监负责申请召开项目立项会议。
立项会议必须由决策组成员、项目组成员、管理组成员，以及各部门总监及以上参加（不能参加者可授权部门人员参加），表决人员为总监及以上人员（总监不能参加者可有授权人员参加表决），表决人数不得低于5人，超过60%的人员同意即可立项。
立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。
项目经理为资料提交的责任人，项目经理提交《项目基本信息表》、《项目立项审批表》，商业计划书、部门初步尽职调查报告、立项建议书、投资协议书(主要条款草案)、相关附件(二个会计年度的财务报表，企业营业执照(复印件)、组织机构代码证(复印件)、税务登记证(复印件)、公司章程等)。
私募股权投资基金管理公司投资决策委员会规则模版
xx资本投资有限责任公司投资决策委员会规则第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。
第二条公司设立投资决策委员会。
投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。
投资决策委员会负责在授权范围内对公司投资项目进行决策，对于投资总额低于5亿元或自有资金投资小于2000万元的一般性投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在投资决策委员会审议通过后，经公司分管高管、公司执行董事审核，报xx证券总裁办公会终审后执行；对于投资总额高于5亿元或自有资金投资大于2000万元的重要投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在经公司投资决策委员会审议通过后，还应经公司分管高管、公司执行董事、xx证券总裁办公会审核，报xx证券董事会终审后执行；以闲置资金管理为目的，投资于监管部门许可的低风险品种，由公司执行董事终审后执行。
投资项目未经审核通过，公司不得进行投资。
同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。
第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会由5人组成，包括执行董事1人，总经理1人、投资业务负责人1人、风险控制负责人1人，外聘专家1人。
第四条投资决策委员会委员由公司总经理提名，执行董事聘任。
第五条公司执行董事为投资决策委员会主任委员。
主任委员负责主持、召集投资决策委员会会议。
证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员不得担任公司投资决策委员会委员。
委员会委员与拟投资项目有利害关系的，应当在投资决策会议召开前通知其他委员，并回避表决。
第六条投资决策委员会的主要职责：（一）审议公司及评审委员会提出的拟投资项目资料、投资项目及投资方案评估报告等；（二）对公司拟投资项目及投资方案进行评估，并提出明确的投资决策意见；（三）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务投资决策的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；（四）审议公司投资项目风险动态分析报告，对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（五）股东授权的其他事宜。
私募股权投资合同(投资人立场)之法律审查事项
风险等级高风险描述如果存在多轮融资的情况，定义交易文件可能会漏掉前轮增资协议或投资协议，而交易文件定义会在违约条款、回购/赎回条款或清算条款援引，如有遗漏会影响投资人主张违约责任、回购/赎回或清算事项的情形，因此交易文件的定义应当完整。
相关条款释义（交易文件）风险等级高风险描述投资人取得的公司股权比例应当是在“全面稀释”基础上计算的比例，如果未明确“全面稀释”基础，则投资人的股权可能会因可转债、期权、认股权证等各种可转换为股权的安排而被稀释。
相关条款本次增资风险等级高风险描述因每轮投资人增资单价在计算反稀释补偿、回购价格、优先清算价格等数额时 可能被援引，因此投资人的增资单价应当准确。
相关条款释义（投资人增资单价）风险等级高风险描述每一轮次的定义应当准确地包括了投资人持有的对应轮次的股权。
相关条款股东协议签约主体信息适用于：私募股权投 资基金与被投企业、创始人及其他股东就增资的相关事宜签署协议，主要内容为约定投资人的特殊 权利。
从投资人立场出发。
私募股权投资合同（投资人立场）之法律审查事项风险等级高风险描述应明确投资人委派董事的前提条件，例如，需要持股比例或注册资本或股份持续达到某一标准，才能享有委派董事的权利。
不建议接受该等前提条件，因为随着公司融资规模的增加，投资人的持股比例可能被稀释。
相关条款董事会的组成及董事的产生方式(委派)董事会的组成及董事的产生方式(选举)风险等级高风险描述应明确员工激励股权所对应的具体注册资本数额，因为员工激励股权所占公司 的股权比例可能因后续融资被稀释，但是其对应的注册资本数额是固定的。
相关条款员工激励股权风险等级高风险描述需要明确投资人是否有委派董事的权利。
在投资人持股比例相对其他投资人较 高时，可以要求董事会席位。
相关条款董事会的组成及董事的产生方式(委派)董事会的组成及董事的产生方式(选举)风险等级高风险描述股权结构应当准确无误，比如各股东的出资额总和与合计数额应当一致，各股 东的股权比例之和应为100%。
私募基金管理公司投资决策委员会工作细则模版
【】投资管理有限公司投资决策委员会工作细则第一章总则第一条为加强【】投资管理有限公司（以下简称“公司”）投资专业化，实现投资管理的标准化、规范化、科学化，规范公司投资决策委员会的审议程序，进一步明确投资决策委员会的工作职责，结合公司的实际情况，特制定本工作细则。
第二条投资决策委员会是公司对外投资业务的决策机构。
第三条投资决策委员会应坚持独立、客观、公正的原则，依据国家投资政策、环境，结合公司实际情况，制定合理投资政策。
第二章组织机构第四条投资决策委员会由【】人组成，设主任委员1名。
第五条投资决策委员会设秘书处，秘书处主要负责拟订公司投资流程等业务制度、组织投资决策委员会会议、管理对外投资协议等文档；秘书处的具体工作细则另行颁布。
第六条经主任委员同意，可根据业务需要，安排非投资决策委员会的相关人员（包括外部专业人士）列席投资决策委员会会议。
第三章职责与权限第七条投资决策委员会的职责（一）负责公司所有对外直接股权投资业务的投资决策；（二）负责制定公司的投资策略,审定秘书处拟订的各项操作规范和业务流程。
（三）督促投资组、投资管理组、风险控制组等小组落实投资决策委员会审批通过的各类投资业务。
（四）其他需要投资决策委员会审议的重要事项。
第八条投资决策委员会委员为履行职责，享有以下权利:（一）向相关业务人员了解投资市场行情及投资业务情况。
（二）对提交的拟投资业务发表意见。
（三）对投资决策委员会审议的事项有表决权。
（四）对经投资决策委员会审批通过的投资业务落实情况享有质询权。
（五）对改进投资决策委员会的工作提出建议。
第九条投资决策委员会的委员在行使权利时需履行以下义务：（一）按时出席投资决策委员会会议，无特殊情况不得缺席。
（二）秉公办事，严格按照审议程序和投资政策进行审议，并及时签署意见。
（三）投资决策委员会对所做出的结论负责，各投资决策委员会委员、列席人员对其发表的意见负责。
（四）遵守保密制度，投资决策委员会委员和列席人员对审议过程涉及的商业秘密、委员意见保密，不得泄露。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)单选题（共30题）1、（2018年真题）目前我国股权投资基金的募集（）。
A.只能公募B.根据具体投资对象确定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】 C2、（2019年真题）关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。
A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式C.有限责任公司型基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】 D3、（2018年真题）股权投资基金的全称为私人股权投资基金（Private Equity Forid）,其中私人股权的含义是（）A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】 A4、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会员进行行政监管D.制定和实施行业自律则【答案】 C5、下列企业价值与股权价值的计算公式，正确的是（）。
A.企业价值=股权价值+债务B.股权价值=企业价值+净债务C.企业价值=股权价值+净债务D.股权价值=企业价值+现金【答案】 C6、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。
A.虚假宣传B.保本保收益C.非公开宣传D.向非合格投资者募集资金【答案】 C7、（2020年真题）股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.基金投资者发生变更B.基金托管人发生变更C.基金管理人发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A8、下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是（）。
A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.高层管理人员尽职和异动情况D.收入增长率【答案】 D9、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、A公司拟投资某项目，并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台，A公司共有员工600人，其中30％的员工参与了此次跟投。
则关于A公司设立的员工跟投平台组织形式，描述正确的是（）。
A.可以为有限责任公司型基金，或股份有限公司型基金B.可以为股份有限公司型基金C.可以为合伙型基金，或契约型基金D.可以为有限责任公司型基金，或合伙型基金【答案】 B2、（2020年真题）关于清算价值法，正确的评估步骤是（）A.III 、II、V、I、IVB.II、IV、III 、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】 C3、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。
A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】 D4、（2017年真题）管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A.1B.2C.3D.4【答案】 A5、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。
A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】 A6、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。
A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板【答案】 C7、下列不能视为当然合格投资者的是（）。
A.社会保障基金B.慈善基金C.依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划D.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员【答案】 C8、清算价值法常见于杠杆收购和（）。
A.破产投资策略B.市场投资C.价值投资D.清算策略【答案】 A9、从业务功能角度，法律尽职调查主要是为了（）A.发现与论证公司的成长空间B.发现公司风险而非发现价值C.发现与预测公司未来发展趋势D.发现过去时期企业创造价值的机制【答案】 B10、股权投资基金通常由（）行使投资决策权。
私募基金公司投资决策委员会议事规则模版
[*]有限公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为规范[*]有限公司（以下简称“公司”）及其下设管理基金之投资行为，防范和控制投资风险，保障基金资产安全与增值，根据《中华人民共和国公司法》和《[*]有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本规则。
第二条公司董事会下设投资决策委员会（以下简称“投委会”），作为公司及公司下设基金的投资决策机构，根据公司董事会的授权，专门负责对与公司及公司下设基金投资业务有关的重大事项做出决策。
第二章投委会职责第三条应由投委会决定的事项如下：（一）审议批准《立项报告》；（二）审议批准投资申请文件；（三）审议批准《投资意向书》；（四）首次决定派出董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员人选；（五）审议批准被投企业重组方案；（六）审议批准《退出报告》；（七）决定与基金的投资业务有关的其他重大事项。
第三章投委会委员组成与职责第四条投委会有【5】名常设委员。
投委会采用集体决策原则，所有投资决策均需三分之二以上参与表决的委员表决同意。
投委会设主席一名，由董事会任命。
其中，【3】名常设委员从公司管理团队的资深人士中选聘，由总经理提名，报董事会审定，组成投委会常设委员会，负责日常投资事宜，包括但不限于项目入库、立项等事项。
第五条投委会中【3】位常设委员任期三年。
任期届满之前1个月，由总经理提出聘用或不再聘用的意见，报董事会审定。
根据实际需要，公司可以增减投委会委员。
增减投委会委员的，需经总经理提议，董事会审定。
总经理可视项目需要选聘外部专家，出具专家意见，作为投委会决策的参考依据。
第六条投委会委员享有以下权利：（一）出席投委会会议；（二）向投委会提出议案；（三）申请延期召开投委会会议或延期审议具体事项；（四）经投委会授权对拟投资项目和已投资项目进行实地考察和访谈；（五）要求公司投资项目组成员对议题补充说明和补充材料；（六）对投委会议案进行表决；（七）对会议记录作说明性记载；（八）本规则规定的其他权利。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（）。
A.办理股份公司设立手续B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料C.验资机构验资并出具验资报告D.召开股东会并作出同意改制的决议【答案】 B2、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。
A.监事会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 A3、股权投资基金管理机构设立（）会对投资项目行使投资决策权。
A.董事会B.理事会C.投资决策委员D.股东大会【答案】 C4、关于市净率估值法的说法错误的是（）。
A.不同行业的市净率可能存在巨大差别B.不同行业的资产盈利能力差异巨大C.一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表，如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等D.制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法【答案】 D5、以下说法正确的是（）。
A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B.投资者应当确保投资资金来源合法C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】 B6、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下明顾行为（）A.描述投资组合运营情况B.登载行业组织的祝贺性文字C.披露基金净值等财务指标D.披露基金收益分配和损失承担情况【答案】 B7、（2018年真题）下列选项中,不属于回购退出的（）A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）【答案】 A8、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。
私募基金管理有限公司投资决策委员会制度模版
私募基金管理有限公司投资决策委员会制度模版XXX 基金管理有限公司投资决策委员会制度第一章总则第一条为了提高投资业务质量，控制资金风险，制定本制度。
第二条基金管理有限公司（以下简称“公司”）设立投资决策委员会。
第三条股东会或董事会授权投资决策委员会行使的评审相关职能。
第四条投资决策委员会依据本制度审核投资项目。
第五条投资决策委员会以投票方式对投资项目进行表决，出具审核意见。
第六条投资决策委员会审核公司的投资项目管理规程，报董事会审议通过。
第七条依照公司管理规定，审议、制定公司本息逾期90天（含）以上投资项目的处理方案，报董事会审批。
第八条投资决策委员会对公司股东负责，有权审查所有投资项目实施情况。
第二章投资决策委员会的组成第九条投资决策委员会的组成人员由股东会或董事会任命。
第十条投资决策委员会每名委员均有表决权。
第十一条投资决策委员会设主任1名,负责召集、主持投资决策委员会会议。
第十二条投资决策委员会主任的职责包括：1、股权投资项目须在项目组提出申请的7个工作日内主持召开投资决策委员会会议；2、债权投资项目须在项目组提出申请的3个工作日内主持召开投资决策委员会会议；3、组织投资决策委员会委员在投资决策委员会会议上发表意见并开展讨论。
一般情况下，针对股权投资项目各投资决策委员会委员应在会后的7个工作日出具最终审核意见。
针对债权投资项目应在会后3个工作日内出具最终审核意见，若未在固定时间内出具审核意见，则视为同意；4、负责在上报业务材料审核意见处明确审核意见，并由全体成员签字确认。
第十三条投资决策委员会委员及主任每届任期3年，可以连任。
第十四条投资决策委员会委员有下列情形之一的，应当予以更换：1、违反法律、行政法规、公司章程和审核工作纪律的；2、未按照公司的有关规定勤勉尽职的；3、本人提出更换申请的；4、一年内2次以上不履行职责的；5、经董事会评定认为不适合担任投资决策委员会委员的其他情形。
投资决策委员会委员的更换不受任期是否届满的限制。
私募股权投资基金划款指令事项表
私募股权投资基金划款指令事项表
摘要：
一、私募股权投资基金的基本概念与运作流程
二、私募股权投资基金的项目选择与可行性核查
三、投资方案设计、达成一致后签署法律文件
四、私募股权投资基金的监管与回报
正文：
一、私募股权投资基金的基本概念与运作流程
私募股权投资基金是一种非公开募集的、专门从事股权投资的基金。
其运作流程通常包括项目选择和可行性核查、投资方案设计、达成一致后签署法律文件以及监管等环节。
二、私募股权投资基金的项目选择与可行性核查
在项目选择和可行性核查阶段，私募股权投资基金会对投资对象提出一系列要求，如优质的管理团队、至少2 至3 年的经营记录、巨大的潜在市场和成长性、令人信服的发展战略计划等。
此外，投资者还会对企业进行法律方面的调查，确保企业不存在法律纠纷或诉讼等问题。
三、投资方案设计、达成一致后签署法律文件
在投资方案设计阶段，私募股权投资基金会涉及估值定价、董事会席位、否决权和其他公司治理问题、退出策略等。
在达成一致后，双方会签署法律文件，以提交投资委员会审批。
这一阶段需要谈判技巧，以及会计师和律师的协助。
四、私募股权投资基金的监管与回报
私募股权投资基金会采取分期投入方式，并实施积极有效的监管，以降低投资风险。
监管手段包括采取有效的报告制度和监控制度、参与重大决策、进行战略指导等。
同时，投资者会利用其网络和渠道帮助合资公司进入新市场、寻找战略伙伴，以提高收益。
在投资回报方面，私募股权投资者对预期投资回报的要求较高，至少高于投资于同行业上市公司的回报率。
私募股权投资公司投资管理规定
××公司投资管理制度二〇一〇年十二月目录第一章总则第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据中华人民共和国公司法及公司相关决议,制定本制度;第二条本制度所称投资,是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为;第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统;投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度;第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员;第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式;第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展;第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则;投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则;通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资决策流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则;公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出;第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构,根据董事会的授权,负责公司投资业务的决策,以及投资策略、投资政策的确定等;第九条投资决策委员会由5名成员组成,成员由董事会决定,应当包含法律、财务方面的专业人士,可以聘请公司外人士参与投资决策委员会;投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整;第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员,负责会议的召集和主持;投资决策委员会主任委员应当是本公司员工;第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、制定基金的募集方案；2、决定报请董事会审议的投资项目；3、制定投资方案；4、制定投资项目的退出方案；5、决定项目投资经理的人选；6、根据董事会的授权享有的其他权利;第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策,因故未能参加现场会议的委员,可以通过会议、视频会议等方式参加;投资决策委员会议在全体委员出席有书面全权委托人代为出席亦为出席的情况下方为有效;投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时,由投资决策委员会主席做出投资决议;第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权,但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意;第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告,供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究;第十五条项目初审会由总经理牵头,由投资经理、法律和财务部门负责人组成;总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会;第四章投资范围和投资限制第十六条投资潜在的投资项目一般应具备如下但并非必须全部具备特征：1、较高的成长性；2、先进的技术；3、较高的进入壁垒；4、优秀的管理团队；5、领先的市场地位；6、有利的投资价格；7、很强的知识产权文化氛围;第十七条未经董事会批准,公司不得从事以下投资行为1、直接或间接投资于上市交易的证券,2、用借贷资金投资；3、向其他人提供贷款或担保购买投资组合公司发行的可转换债券除外；4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目：1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟,互通信息,联合投资；2、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点,通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息,作好项目储备;第十九条项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内,对项目进行初步调查,提出可否投资的初审意见并填制项目概况表;项目经过初选后分类、编号、入库;第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前,项目投资经理应主动与企业签署保密协议;若企业一开始提供的就是完整的商业计划书,则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议;第二十一条立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的,项目投资经理填写项目立项审批表,报公司项目初审会批准立项;立项批准一般在两个工作日内完成,经批准的项目可以进行尽职调查工作;第二十二条尽职调查立项批准后,项目投资经理到项目企业进行尽职调查,并填写完成企业尽职调查报告;尽职调查认为可以投资的企业与项目,项目投资经理编写完整的投资建议书;尽职调查一般应在二十个工作日内完成;第二十三条投资决策委员会审查投资决策委员会根据项目投资经理的投资建议书及相关材料进行内部审查;所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成,并形成投资决策委员会决策意见表;在项目投资具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查;第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目,经公司法律顾问审核相关合同协议后,由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议;第二十五条对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后,项目投资经理具体负责项目的跟踪管理,除了监控企业经营进展外,还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务,使企业在尽可能短的时间内快速增值;跟踪管理的具体内容有：1、定期每月或每季,视项目企业具体情况而定取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等,并分析整理为企业情况月季度分析表；2、参加企业重要会议,包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；3、每季度对企业进行至少一次访谈,了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告;第二十六条投资的退出在项目立项之初,项目投资经理即要为项目设计退出手段,然后随着项目进展及时修订;具体的退出方式包括三种：IPO首次公开发行、出售、清算或破产;首次公开发行包括国内二板上市、主板上市,国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时,解散或破产并进行清算是可选择的退出方式;IPO及出售将是本公司主要的退出渠道;项目推出时机成熟时,由项目经理起草投资退出方案书;第二十七条投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会根据项目投资经理的投资退出方案书及相关材料进行内部审查;所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成,并形成投资决策委员会投资退出决策意见表;在退出方案具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策;第二十八条项目总结项目退出后,项目投资经理应当书写项目总结报告,对项目投资中的经验教训予以总结,以资参考;第六章投资业务档案管理第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料;第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分;第三十一条项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料;第三十二条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录;第三十三条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告;第三十四条业务档案按项目立卷,文件之间建立相应索引;项目概况表除按项目立卷外,还应作为独立资料统一立卷;第三十五条业务部门应做好业务档案的日常整理工作,于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单,并将业务档案移交归档;第三十六条业务档案一式两份,一份交行政管理部,一分留部门保存;第七章附则第三十七条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分;第三十八条本制度由董事会制定和解释;第三十九条本制度自发布之日起实施;附件二：业务档案参考业务档案1：项目概况表项目概况表项目人员日期业务档案2：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件,如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图包括参控股企业；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业务情况介绍,是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、公司主要客户清单,公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单,公司原材料的采购方式,公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况七、公司发展规划,近期资金需求,拟投资项目情况;业务档案3：尽职调查提纲尽职调查提纲一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么行业的市场走向2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较相互优势所在,公司优势的判断依据、对方优势的相应对策4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒潜在竞争对手及其可能进入的时间分析5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商,与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划,该计划中的要点是什么如遇较大阻力将如何调整3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长产品推销周期4、现有市场对产品的认知度有多少,如何开发潜在消费需求5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1．1公司的组织结构1．2公司收入构成明细及产品销售明细1．3销售程序说明1．4企业的主要供应商1．5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1．6销售人员的地域分布及人数,人均销售收入2、生产设施及生产状况2．1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2．2生产设施的新旧程度2．3现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要,如不能如何解决2．4生产原料说明2．5生产流程介绍2．6生产工艺复杂与否、成熟与否,是否需要员工有特殊生产技能,在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍2．7产品质量保证措施2．8现有产品的生产能力,当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源1、劳动力统计年龄、教育程度、工资水平等2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质领导能力、判断力、忠诚度、进取心等4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、激励计划——员工持股计划及期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有相应的管理经验,及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或服务的独特性本质性的技术突破2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标,将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年的研发支出,及其在多大程度上影响企业未来的销售或可带来的回报预测5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划2、是否已建立较规范的会计制度3、财务报表损益表、资产负债表、现金流量表主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管理措施6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案4：项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目立项审批表续项目立项审批表续业务档案5：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、项目概况2、技术先进性3、管理团队4、市场前景与竞争能力5、财务状况6、融资计划与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资方案设计,项目价值评估投资支撑点、介入价位9、投资退出方案设计10、其他业务档案6：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期投资决策委员会决策意见表续投资决策委员会决策意见表续附件：1、项目立项审批表2、项目尽职调查报告3、项目投资建议书4、项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案7：项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表业务档案8：企业情况月季度分析表企业情况月度分析表项目名称报告期间业务档案9：企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：a、收入趋势分析b、预算完成情况分析2、营运成本分析：a、同期比较分析b、预算执行情况分析四、投、融资等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、项目管理建议附件三：项目阶段性工作报告项目阶段性工作报告项目人员出差时间：出差地点：调研项目：项目所处阶段：调研情况本次调研目的：项目欲解决的问题等;本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪——项目存在的问题、拟解决方案;如考虑放弃——放弃的原因附件四：工作月报样本工作月报姓名日期一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议附件五：文档移交清单文档移交清单。