技术创新和高技术产业化

第十二章技术创新和高技术产业化

党的十六大提出：要“积极发展对经济增长有突破性重大带动作用的高新技术产业。用高新技术和先进适用技术改造传统产业，大力振兴装备制造业-”。”以此来推动产业结构升级，形成以高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业结构格局。本章研究技术创新和高技术产业化的过程和机制，以及它对经济建设和经济体制改革的意义。

第一节技术创新的概念和特点

一、技术创新的由来

创新一般是指人的创造性劳动及其成果。技术创新的概念是由“创新”的概念衍生而来的。对技术创新问题的研究，马克思在《资本论》中是从技术变革及其对资本主义经济发展的影响方面进行的。马克思指出，在资本主义条件下，资本家为创造相对剩余价值“必须变革劳动过程的技术条件和社会条件，从而变革生产方式本身，以提高劳动生产力”②。资本家通过使用新机器以降低商品的价值，从而获得利润，这实际上就是通过变革劳动过程的技术条件，来提高市场竞争力，获得经济效益，这是技术创新的本意所在。·受马克思创新思想的影响，美籍奥地利经济学家熊比特于1912年在《经济发展理论》一书中正式提出了创新的概念，并从经-济学角度把创新看成是建立一种新的生产函数，把从来没有过的关于生产要素与生产条件的“新组合”引人生产体系，获取潜在的超额利润的过程。他还提出了创新的五种表现形式：生产新的产品；引入新的生产方法和新的工艺过程；开辟新的市场；开拓和利用新的原材料或半制成品的供给来源；采用新的组织方法。

此后,学者们从不同角度对创新进行新的认识，不仅深化了技术创新的概念，而且衍生出“社会创新”、“制度创新”等相关的概念。例如：德鲁克 (P．Drucker，1909一 )从管理学角度把创新理解为赋予资源以新的创造财富能力的行为，并以此把创新划分为创造经济价值的“技术创新”和创造社会价值的“社会创新”；诺思从经济学角度把创新理解为“制度创新”，认为经济发展是制度创新与技术创新的互动过程。

技术创新对经济与社会的发展产生极其重要的作用，受到国家和政府的高度重视。20世纪50年代，日本把“技术创新”翻译成“技术革新’：，认为“技术革新就是开发新技术、创造新产品，它应是包括从研究开发到实际应用的整个过程”。我国沿用“技术革新”概念直至90年代初。1995年，随着经济体制与科技体制改革的深入发展，为回答世界新技术革命的挑战，《中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定》明确指出：“技术创新是企业科技进步的源泉，是现代产业发展的动力。”全国科学技术大会又进一步强调，要把建立、健全的企业技术创新体系作为建立现代企业制度的重要内容和搞好大中型企业的关键环节。1996年，国家科技部等单位实施了“技术创新示范工程”。1999年8月，全国技术创新大会通过了《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》。从此，技术创新的理论与实践在我国迅速发展。

二、技术创新的本质

技术创新把技术发明和经济应用相结合，包括技术和经济两个方面的内容。经济学家着重从经济学角度把它定义为：新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化；或者把它看成是企业家为获取商业利

益，重新组织生产条件和要素，建立新的生产经营系统，推出新的产品、新的生产 (工艺)方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源的综合过程；管理学家着重从组织行为的角度把它定义为：由选择发明、投入资本、建立组织、制定计划、招用工人和开辟市场等若干种行为综合的结果；从创新时序过程的角度把它看成是：从认识技术的商业潜力到将其完全转化为商业化产品的整个行为过程；从进化论角度把它看成是：一种进化过程。

技术创新可以从狭义和广义两个方面来认识：狭义的技术创新是指从发明创造到市场实现的整个过程；广义的技术创新则是指从发明创造到市场实现、直到技术扩散的整个过程。

技术发明与技术创新既有联系又有区别。技术发明是技术创新的前提，属于技术领域，它主要是指新技术知识的创造，技术发明包括如下的内容：它的主体是科研人员，它的结果是样品、样机等，它主要追求先进性目标。而技术创新则是技术发明与经济应用相结合，属于技术与经济交叉的领域，它主要是指把技术发明应用于经济而产生的产品、工艺、市场、制度等方面的创新，因而技术创新主要涉及生产组织、市场销售、企业管理等问题，它的主体主要是企业家及其所属人员，其结果主要是新产品、新工艺等，它主要追求效益性目标。

技术改造与技术创新既有联系又有区别。技术改造是指引进先进技术代替落后技术，引进先进的工艺和装备代替落后的工艺和装备，以改变企业落后的生产技术面貌，生产出高质量的产品并获得丰厚的利润。而技·术创新则是指一种创造出自有知识产权(包括专利技术、商标、商誉等)的技术经济活动。其中，在弓I 进技术并获得知识产权的基础上所实施的技术创新被称之为渐进技术创新；在自己独创并获得知识产权的基础上所实施的技术创新被称之为基本技术创新。实施技术改造不能获得自有知识产权，不能实现技术与经济的跨越式发展，只有通过技术创新特别是根本技术创新才能达到这个目标。

科技成果转化主要是指科技成果进入到生产领域，转变为现实生产力的过程，其中，科技成果通过基础研究一应用研究一开发研究过程，首先完成科学成果向技术成果的转化；然后，再通过设计一试制一中间试验一工业试验等过程，完成技术成果向生产领域的转化；最后，通过技术成果的进一步扩散，完成向现实生产力的转化，实现经济和社会效益。可见，技术创新是科技成果转化全过程的结果，它是科技成果转化全过程的关键部分。

知识创新首先包括基础科学创新与技术科学创新，其中的“知识”包括自然科学知识、人文社会科学知识，这是技术创新的前提。知识创新其次包括明言知识(如书本上的知识)和潜知识(如观念、思想、经验等)。因而，知识创新不仅指科学研究中的知识的生产或创造新的知识，它还指技术开发中企业根据市场需要，将新知识的产生、传播和转化引入到经济过程中，实现其经济和社会价值的过程。技术创新和知识创新虽然都强调市场需求和经济；目的都主张企业是其创新的主体，但知识创新比技术创新的内涵更宽泛。因为：第一，现代技术创新已经不再只是由科学发现到技术发明再到经济应用的简单线性模式，而是由多种创新来源和多样创新形式所组成的一个复杂系统；第二，创新的关键已经不再只是原来所指的技术、组织、制度等因素，而是由这些因素组成的一个知识系统。所以，只有从系统的、动态的观点认识知识创新，才能以制度、政策和环境建设为背景，以提高企业、科研机构和高校的创新能力为动力，以促进它们之间的创新互动为目标，以建立国家创新系统为机制，在政府的经济扶持和政策引导下，达到资源的最优化配置，更有效地开展技术创新。