第三节 要素禀赋理论
第三章要素禀赋理论
第三章要素禀赋理论要素禀赋理论，又称为属性理论，是指个体拥有一系列固有的特性，这些特性会对其行为和决策产生影响。
该理论的提出者为美国心理学家Edwin A. Locke和Gary P. Latham。
要素禀赋理论认为，个体具备的要素或特质可分为能力、动机和知识三个部分，这三个部分共同影响了个体的行为和表现。
首先，能力是个体所具备的技能和知识，它们对个体的工作表现和成功至关重要。
能力是通过训练和学习获得的，它直接影响个体在完成任务时的效果和质量。
能力包括认知能力、技术能力和人际交往能力等各个方面。
一个拥有较高能力的个体往往能够更好地完成任务，取得更好的成绩。
其次，动机是个体在行动之前所产生的内部驱动力，它可以激发个体的行为和努力。
动机可以分为内在动机和外在动机。
内在动机是指个体内心的愿望和需求，如自我实现、成就感和兴趣等。
外在动机是指个体因外部奖励或惩罚而产生的动机，如薪水激励和晋升机会等。
动机是个体展现出积极主动性和努力工作的关键因素，它能够促使个体取得优秀的绩效。
最后，知识是个体对于任务和工作环境的理解和掌握程度。
知识包括技术知识、经验知识和专业知识等。
个体对于所从事的领域越了解和熟悉，就越能够应对各种不同的情况和挑战。
知识可以提高个体的自信心和能力，从而更好地完成工作和任务。
要素禀赋理论认为，这三个要素互相作用影响着个体的行为和表现。
例如，一个个体具有较高的能力和动机，但缺乏必要的知识，可能会导致无法正确应对各种挑战和问题。
同样，一个个体具备丰富的知识和技能，但缺乏动机去付出努力，也难以获得良好的绩效。
要素禀赋理论对于组织管理和人力资源管理具有重要意义。
组织可以通过培养个体的能力、激发其动机和提供相应的知识，来提高员工的工作绩效和满意度。
同时，要素禀赋理论也可以用来解释个体在组织内部的行为和决策，从而能够更好地预测和理解个体的表现和行为。
在实践中，要素禀赋理论可以被应用于招聘和选拔、培训和发展以及绩效评估等方面。
国际经济学--第3章要素禀赋理论教学教材
*
B′
A′
32
二 封闭条件下的相对价格
相对价格的决定
总结
要素禀赋
相对供给差异
相对价格差异
生产技术条件相同
两国需求条件完全相同
*
33
三 H-O定理
开放后国际均衡价格的决定
Px/Py
PB Pw PA
A国过剩供给 曲线
A国将出口X，进口Y，B国则相反
国际均衡价格由A、B两国的相互需 求决定
国际价格Pw位于两国封闭条件下相 对价格PA和PB之间
结论 资本丰富国家的生产可能性边界相对变相于资本密集型 产品，劳动丰富国家的生产可能性边界相对偏向于劳动 密集型产品
*
26
一要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异与相对供给差异
Y
B
EA
A
对于任意给定的相对价格水平，对 于A、B两国均衡生产点对应的相对 供给X/Y，A国大于B国
EB p
p
O
B′
A′ X
要素密集度（Factor intensity）
进一步说明 （1）要素之间不可互相替代时： K\L为一固定值，可 直接确定产品的要素密集度 （2）要素之间可互相替代时： K\L值不固定 K\L值随着两种要素的价格变动而变动： 当 PK↑时， K\L值↓ 当PK↓时， K\L值↑ 不同的要素价格，对应不同的K\L值，当要素价格 固，定时， 要素之间不在存在替代，K\L值固定
的
*
30
二 封闭条件下的相对价格
相对价格的决定
相对需求曲线RD和相对供给曲线RSB、RSA的交点决定了两 国在贸易前的均衡相对价格水平
观察：
两国之间的相对价格因相 对供给之间的差异而不同
课件4-第三章 要素禀赋理论
第三章 要素禀赋理论(Factor Endowment Theory)本章结构第一节 要素禀赋理论的基本模型 要素禀赋理论的发展演变 要素禀赋 要素密集度 模型基本假设要素禀赋理论的发展演变 要素禀赋理论是新古典贸易理论的代表性理论 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林的贡献最大，分别论述了各国资源要素禀赋的构成与贸易形态之间的关系， 以及贸易对各国收入分配的影响 认为各国之间要素禀赋的差异是决定国际分工与交换 的最重要因素 贸易理论的模型化方面，出现了将技术、要素禀赋和 偏好集于一体的一般均衡分析的新古典模型赫克歇尔及其对要素禀赋理论的贡献赫克歇尔（Eli F. Heckscher，1879-1952年） 生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭 对经济学的贡献主要是经济理论上的创新和在经济史研究方面引入了定量研究方法 对国际贸易理论的主要贡献主要反映在《国际贸易对收入分配的影响》（1919年）的文章中，该文被萨缪 尔森称为“天才之作” 提出了建立在相对要素禀赋情况和生产中要素比例基 础上的比较优势理论，并进一步推断出贸易对要素价 格的可能影响俄林及其对要素禀赋理论的贡献俄林（Bertil Gotthard Ohlin，1899-1979年） 生于瑞典南部，1919年在赫克歇尔的指导下获得经济学学士学位 其最著名的工作是对国际贸易理论现代化的处理，并由此获得1977年的诺贝尔经济学奖 1933年出版的《区间贸易和国际贸易论》中精密论证了要素禀赋差异产生的贸易和国际贸易对收入分配的影 响，从而更加全面地阐述了新古典贸易理论的基本框架 俄林的贡献可概括为：• 揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因 • 指出了国际贸易中生产要素禀赋的差异要素禀赋理论与古典贸易理论之间的关系区别 研究角度不同• 古典贸易理论：技术差异（P34不存在贸易的第一个条件） • 要素禀赋理论：（相对）要素禀赋差异（……第二个条件） 要素禀赋理论在进行供给面分析时，新引入一个生 产要素（资本），该理论的生产要素包括劳动和资本 关于要素禀赋差异的产生原因，也易于解释• 自然条件、地理位置和历史发展等都可以成为各国要素禀 赋差异的来源联系 都是基于比较优势的思想 都从供给角度阐述贸易发生的原因一、要素禀赋 要素禀赋（Factor Endowment）：指一国所拥有的两种 生产要素的相对比例 以（ K L ）衡量，为简便起见，只称（相对）要素禀赋 如果一国的要素禀赋大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反之，他国则为劳动 丰富或资本稀缺的国家一、要素禀赋 图3-1中，EA、EB分别表示A、 B两国的要素总量组合，由于 A B ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富 的国家 后续分析的基础图 3-1一、要素禀赋 要素禀赋的实际衡量通常用人均资本存量估算，但：• 没有资本存量的直接统计数据，需加总每年的固定投资 数据，并需考虑折旧、价格调整• 各国货币单位的差异 实际应用中，根据经验观察，但有时可能出错• 如里昂惕夫之谜厘清要素禀赋的含义人均资本高：资本丰富人均土地多：土地丰富人均资本低：劳动丰富三、模型基本假设1.两国相同部门的生产函数相同2.两国消费者偏好相同3.规模收益不变4.所有商品市场、要素市场都是完全竞争的5.两国的生产要素供给是既定不变的6.假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家7.生产要素在一国之内可自由流动，在国际不能流动8.X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品9.不存在运输成本或其他贸易障碍由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。
第三章要素禀赋理论国际经济学教案
第三章要素禀赋理论国际经济学教案第三章：要素禀赋理论教学目标：1.了解要素禀赋理论的基本概念和假设。
2.理解要素禀赋对国际贸易的影响。
3.掌握要素禀赋理论的应用和局限性。
教学重点：1.要素禀赋理论的基本概念和假设。
2.要素禀赋对国际贸易的影响。
教学难点：1.要素禀赋理论的应用和局限性。
教学过程：一、引入（10分钟）教师通过提问引导学生思考：为什么一些国家生产一些特定产品和服务？又为什么一些国家更适合从事一些特定行业的生产？引出要素禀赋理论的研究对象和意义。
二、讲解要素禀赋理论的基本概念和假设（20分钟）1.要素禀赋理论的基本概念：要素禀赋是指国家或地区拥有的劳动、资本和自然资源等生产要素的数量和质量。
2.要素禀赋理论的假设：要素禀赋理论假设生产要素在国际间无阻碍流动，市场完全竞争，生产要素禀赋差异是国与国之间贸易和投资的主要原因。
三、讲解要素禀赋对国际贸易的影响（30分钟）1.比较优势和绝对优势：根据要素禀赋理论，拥有相对丰富要素的国家具有比较优势，而拥有绝对丰富要素的国家则具有绝对优势。
2.要素禀赋支配型贸易：高度要素禀赋差异的国家间通过国际贸易分工实现互利互补。
丰富劳动力的国家更适合生产劳动密集型产品，而丰富资本的国家更适合生产资本密集型产品。
3.要素价格均等化：要素禀赋理论认为，不同国家的要素价格将在国际市场上趋于相等，从而减少要素禀赋差异的影响。
四、讲解要素禀赋理论的应用和局限性（30分钟）1.要素禀赋理论的应用：要素禀赋理论可以解释国际贸易分工的发展趋势，指导国际投资和产业政策的制定。
2.要素禀赋理论的局限性：要素禀赋理论忽视了其他因素对国际贸易的影响，如技术进步和政府政策。
此外，要素禀赋理论还不能解释一些特殊情况下的贸易模式，如同质要素禀赋差异下的贸易。
五、总结与提问（10分钟）教师总结要素禀赋理论的要点，并提问学生：你觉得要素禀赋理论在解释国际贸易方面有哪些优点和局限性？六、作业（5分钟）布置相关阅读任务：阅读关于要素禀赋理论的经济学论文或案例研究，并撰写作业报告。
第三节 要素禀赋理论
图中，EA、EB分别 表示A、B两国的要 素总量组合。 ρA>ρB ，故A国为 资本丰富的国家，B 国则为劳动丰富的 国家。
INTERNATIONAL TRADE
要素丰裕度的测度方法：
1.以实物单位测度 在要素禀赋存在差异的情况下，如果一国的要
素禀赋K/L大于他国，则称为资本（相对）丰富 劳动（相对）稀缺的国家；反之，则称为劳动丰 富资本稀缺国家。
表3.1 部分国家或地区1990年人均资本存量（1985年不变价）
国家或地区 瑞士 德国 日本 美国 韩国
墨西哥
人均资本存量（美元/人） 73 459 50 116 36 480 34 705 17 995 129 00
一国究竟是属于资本丰富还是劳动丰富，取决于与 谁相比。
INTERNATIONAL TRADE
二、要素禀赋理论
要素禀赋论是当代著名的瑞典经济学家赫克歇尔和 俄林提出的国际贸易理论。
赫克歇尔于1919年提出了要素禀赋论的基本论点。 俄林在1933年出版的《区际贸易和国际贸易》一书 中继承并发展了赫克歇尔的论点，创立了要素禀赋 理论,所以要素禀赋理论又被称为赫-俄理论,即H-O 理论。
INTERNATIONAL TRADE
素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂 贵的要素密集型的商品。
INTERNATIONAL TRADE
国际贸易 价格差异 成本差异 各国要素禀赋的相对差异
INTERNATIONAL TRADE
要素禀赋说示例
国家
美 国
产 资本单
品
位
布
2
钢
4
劳动 力单 位
5
2
德布
2
5
国
钢
4
要素禀赋理论
即MRTSLK = w/r
要素密集度
K QX
kX
k/X
A
w’/r’
A’
B w/r
k/Y
k/Y’ QY
O
w/r
B’
w’/r’ L
QX、QY分别为X、Y产品的等产量线，其中QX更偏向于K坐 标轴，QY更偏向于L坐标轴。在r和w既定的条件下，厂商 选择等成本线与等产量线的切点为最佳组合点，即MRTSLK = w/r。
种生产要素的相对比例，与生产要素的绝对投入 量没有关系。
在2×2×2模型中，假设生产单位产品X、Y所 需的资本量和劳动量依次为Kx、Lx与Ky、Ly， Kx/Lx和Ky/Ly称为要素密集度（资本劳动比）， 如果 Kx/Lx ＞ Ky/Ly ，则称X为资本密集型产品
（K-intensive），Y产品为劳动密集型产品(Lintensive)。
H-O理论九个假定的前提条件
8：消费者偏好相同假定。假定两国消费者对两种商 品偏好相同。消费者偏好可以用一组常规的（即凸 向原点）的社会无差异曲线表示。两国的社会无差 异曲线在形状和位置上一致。（在假定7、8的基础 上，要素禀赋的两种计量方法是确定一致的）；
9：资源充分利用假定。假定两国在贸易前后都能生 产出最大可能的产量，生产点总是落在生产可能性 边界上。
K
K1
A
K2
B
O
L1 L2
Q3 Q2 Q1
L
几个相关概念
上图表示了两种生产要素生产一种产品的组合情 况。Q1、Q2、Q3表示等产量线。沿着Q1曲线上 的所有的点的组合能实现在Q1的产量水平。A点 要素投入比例为(K1、L1)，B点要素投入比例为 (K2、L2)。
3第三章要素禀赋理论.ppt
（五）新要素学说(P52-53 64-68)
1.自然资源说P52：自然资源的丰裕程度会影响一 个国家的贸易模式。该理论认为，仅仅考虑资本和 劳动两种要素限制了赫克歇尔—俄林模型的使用范 围。在列昂惕夫悖论中，许多作为资本密集型的进 口品实际上可以说是资源密集型产品。列昂惕夫在 计算进口品的要素需求量时，抬高了进口品资本/ 劳动的比率，没有计算自然资源。比如：美国大量 进口的石油、煤炭、钢铁等产品的生产，既包含资 本的贡献，同时也离不开自然资源的贡献。也许这 些产品是自然资源密集型产品。美国的进口产品中 初级产品占60%—70%，这些产品的自然资源密 集度很高，把这些产品归入资本密集型产品加大了 美国进口产品的资本/劳动比率。
0.038
0.019 10574 66.308 0.103
以上数据表明，要素禀赋是指相对量，不是绝对量。并且同角度 的衡量，结果不一。美国是资本拥有量最多的国家，但是如果以资 本/劳动的比率衡量，加拿大的资本要素比美国更丰裕，如果以资 本/土地的比率来衡量，香港地区的资本丰裕度远远高于美国。
要素禀赋论的进一步解释-要素密集度
2.人力资本说P53
克拉维斯、基辛、凯能、和鲍德温等人用人力资本的 差异来解释“悖论”的产生。人力资本说认为，“劳动” 要素过于宽泛，实际上，劳动有很多种类，性质不同。一 般劳动可以分为熟练劳动和非熟练劳动两类。其中熟练劳 动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一 定的技能。我们称之为人力资本（Human Capital）。基 辛将劳动分为8类，第一类是科学家和工程师，他们的人力 资本最高，第二类是技术人员，人力资本其次，最后一类 为没有技术的工人。基辛通过检验美国进出口商品发现， 在美国的出口产品中，第一类劳动的含量比例最高，在美 国的进口产品中第一类的劳动含量比例最低。因此，美国 可能是一个技术劳动禀赋丰裕的国家。列昂惕夫认为悖论 可能是把劳动看成是同质引起的，不同质量的劳动在生产 中的作用是不同的，简单的按人/年或单位劳动小时计算， 会引起误差。加入人力资本后，列昂惕夫悖论可以得到解 释。
国际经济学第三章要素禀赋理论
国际经济学第三章要素禀赋理论要素禀赋理论是国际经济学中一个重要的理论框架，它解释了不同国家之间贸易的原因以及贸易相对优势的形成。
该理论源于对生产要素的研究，主要包括劳动力、资本和土地这三个要素。
要素禀赋理论的核心观点是，不同国家之间的贸易特化是由于不同国家具有不同的生产要素禀赋。
生产要素禀赋是指一个国家相对于其他国家拥有的劳动力、资本和土地资源的相对量。
不同国家拥有不同的生产要素禀赋，导致了贸易相对优势的产生。
劳动力是一个核心的生产要素，不同国家之间劳动力的数量和质量是国际贸易中的重要因素。
一般来说，人口多、劳动力丰富的国家在劳动密集型产业上具有相对优势。
例如，中国以其劳动力成本低廉和大规模的劳动力资源而在制造业领域具有竞争力。
资本是另一个重要的生产要素，它包括物质资本和人力资本。
物质资本指的是机器设备、厂房等生产工具，人力资本则指的是教育、技能等人的知识和能力。
一般来说，资本丰富的国家在资本密集型产业上具有相对优势。
例如，德国以其先进的工业设备和高度教育的劳动力而在制造业和技术领域占据了领先地位。
土地是第三个重要的生产要素，尤其在农业领域具有重要地位。
不同国家的土地禀赋差异导致了不同的农产品价格和供给。
例如，俄罗斯因其广阔的农田和丰富的自然资源而在粮食生产上具有竞争力。
要素禀赋理论认为，不同国家之间存在着差异化的生产要素禀赋，这种差异性导致了贸易的发生。
国际贸易的核心就是通过不断优化资源配置和特化生产实现效率和效益的最大化。
要素禀赋理论对国际贸易的影响有以下几个方面。
首先，它解释了贸易相对优势的产生。
贸易相对优势指的是一个国家在相对比较成本下能够以较低的成本生产其中一种商品或服务。
这种相对优势是由于国家具有相对丰富的生产要素禀赋。
其次，要素禀赋理论指导了国家的贸易政策。
根据要素禀赋理论，国家可以通过贸易政策来推动其相对优势的产业发展。
例如，资本丰富的国家可以通过减少关税和其他贸易壁垒来鼓励资本密集型产业的发展。
国际贸易第3章要素禀赋理论
投入两种生产要素时的生产可能性曲线
Y
X
O
T
U
E
由于要素边际替代率递减，使边际机会成本递增，故生产可能性曲线凹向原点
其斜率就是E点的斜率，即E点的边际机会成本。国内均衡时等于国内价格比率
国内均衡时最佳的产量组合与消费组合
X0
Y0
Y I2 B PB YB EB A EA YA I1 PA O XB B’ XA A’ X
图3-4 贸易前A、B两国在封闭条件下的均衡状况
在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异，进而导致相对供给的差异。两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异。
因此，A国在X产品上具有相对优势，B国在Y产品上具有相对优势，即劳动丰裕的国家在劳动密集型产品的生产上具有相对优势，而资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有相对优势。
两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异——国际贸易的前提条件。
A、B两国的生产可能性曲线
在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异。
X
A
A’
A国的生产可能性边界比B国更偏向于X坐标轴，B国更偏向于Y坐标轴。即资本相对丰裕的B国生产的可能性边界更偏向资 本密集型产品，劳动丰裕的A国的生产可能性边界更偏向于劳动密集型产品。
图3-5 A、B两国在自由贸易条件下的均衡状况
A国出口X产品，进口Y产品，B国正好相反。两国的均衡点分别下移（上移）到E’A、E’B。E’A与EA相比，X的产量增加，Y的产量减少，同理，B国Y的产量增加，X的产量减少。两国的消费组合CA、CB点，对应的无差异曲线为I’1、 I’2，两国福利提高。
U0
U
C
贸易后，该国消费者可以按国际市场价格T1消费产品，相当于预算约束发生了变化。无差异曲线外移至U1。消费组合移动到C。U1的位置高于U0，故消费者获得更大的效用满足，福利改善。
第三章__要素禀赋理论
第三章__要素禀赋理论第三章要素禀赋理论基本分析工具和基本概念；要素禀赋理论；里昂惕夫之谜及其解释第一节基本分析工具和基本概念基本分析工具等产量线：获得一定产出所需两种生产要素的不同组合等成本线：生产某一商品相同成本下生产要素的不同组合生产者均衡（K/L）基本概念: 要素禀赋; 要素密集度基本概念要素禀赋：Factor Endowments，又称要素丰裕度，一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
实物定义：(TK/TL)A<(TK/TL)B价格定义：(w/r)A< (w/r)B注：①与同一对象比较，一国只能有一种丰裕要素。
②判断说明“一国要素禀赋状况与国家大小、要素的绝对数量、以及与比较的对象均没有关系”要素密集度：Factor Intensity，产品生产中所投入的两种生产要素的相对比例(K/L)X< (K/L)Y第二节要素禀赋理论基本假设内容：H-O定理（模型）要素价格均等化定理罗伯津斯基定理*基本假设1、2 x 2 x 2 模型2、技术水平相同3、要素同质，且仅在一国内可自由流动4、A国L丰，B国K丰；商品X为L密，Y为K密5、规模收益不变6、商品市场和要素市场完全竞争7、运费和其他交易费用为08、两国消费偏好相同且不变9、两国资源都被充分利用10、两国均实现不完全专业化生产且贸易是平衡的H-O定理定理内容；要素禀赋决定一国的比较优势；一国应主要生产和出口密集使用本国丰裕要素生产的商品，进口密集使用本国稀缺要素生产的商品，则两国都会从中获益。
要素价格均等化：虽然要素不能再国际间自由流动，但只要商品的自由流动得到发展，那么要素的相对价格会趋于一致，绝对价格也会趋于一致。
罗伯津斯基定理*如果商品价格不变，一种生产要素投入的增加会提高密集使用该要素生产的产品的产量，同时减少其它产品的产量。
出口贫困化增长：一国生产要素的增加，使产品出口增加时，该国的收入不断增加反而减少。
原因出口国经济结构单一，对出口依赖程度高；出口国是一个大国；出口产品需求弹性小；国民经济依赖该种商品出口斯托尔怕-萨缪尔森定理：自由贸易会使产品价格上升的出口行业中使用要素价格的上升，而价格下降的替代部门使用要素的价格下降。
国际经济学第三讲要素禀赋理论
国际经济学第三讲要素禀赋理论要素禀赋理论是国际经济学中的一个重要理论框架，用以解释不同国家之间经济发展和国际贸易的原因和模式。
该理论认为，国家的经济发展和贸易模式主要由国家的自然资源和劳动力禀赋以及技术水平决定。
以下是对要素禀赋理论的详细解析。
要素禀赋理论最早由美国经济学家赫克歇尔·欧林斯于20世纪60年代提出。
这一理论以国家的要素禀赋为基础，来解释国际贸易的原因和模式。
要素禀赋主要包括自然资源禀赋和劳动力禀赋。
自然资源禀赋是指一个国家所拥有的自然资源种类和数量，而劳动力禀赋则是指一个国家的劳动力数量和技能水平等。
根据要素禀赋理论，国家的要素禀赋会影响其经济发展和贸易模式。
一个资源丰富的国家，在国际市场上更有竞争力，因为它可以提供相对便宜的商品，通过出口这些商品获取外汇。
例如，中东国家拥有丰富的石油资源，可以通过出口石油来获得经济发展的资金。
劳动力禀赋也是一个国家在国际贸易中的竞争优势的重要因素。
一个人口多、技术水平高的国家，会在劳动密集型产业中具有竞争优势，因为它可以提供相对便宜的劳动力。
例如，中国人口众多，劳动力成本相对较低，因此在劳动密集型产业领域具有竞争力。
除了自然资源禀赋和劳动力禀赋，技术水平也是决定一个国家在国际市场上竞争力的因素。
技术水平高的国家在高附加值的行业中具有竞争优势。
例如，德国在汽车制造和机械制造等高技术领域具有竞争优势，因为他们拥有先进的技术和研发能力。
要素禀赋理论也可以解释国际贸易的模式。
根据该理论，国际贸易主要存在两种模式：比较优势和相对要素禀赋。
比较优势是指一个国家相对于其他国家在其中一种商品生产上的竞争优势。
一个国家可以专门生产它有比较优势的商品，并通过专业化和贸易来获得更高的经济利益。
这种贸易模式被称为比较优势模式。
相对要素禀赋模式是指一个国家根据其要素禀赋选择特定的产业。
例如，一个拥有丰富石油资源的国家可能选择发展石油工业，而一个拥有大量廉价劳动力的国家可能选择发展劳动密集型产业。
第3章要素禀赋理论
第 3 章要素禀赋理论第 3 章要素禀赋理论【本章关键术语】1. 要素禀赋2. 要素密集度3. 赫克歇尔—俄林模型4. 斯托尔珀—萨缪尔森定理5. 要素价格均等化6.雷布钦斯基定理7. 列昂惕夫悖论在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差异是国际贸易产生的基础，相对价格决定着比较优势。
国家供给和需求方面的差异是造成相对价格差异的根源。
本章主要从供给的角度——要素禀赋理论（FactorEndowment Theory ）来探讨国际贸易的成因和影响。
要素禀赋理论最早由赫克歇尔（Eli Heckscher ）和俄林（ Bertil Ohlin ）提出，经萨缪尔森（ Paul Samuelson）等人加以完善。
要素禀赋理论在理论和实际运用中的成功使其在 20 世纪前半叶—— 70 年代末这段时期内成为国际贸易理论的典范，至今仍在国际贸易中占据重要地位。
赫克歇尔和俄林所运用的分析工具是由新古典经济学所建立起来的等产量线、无差异曲线、生产可能性边界等，该理论也被称之为新古典贸易理论。
新古典贸易理论与古典贸易理论相比，不仅在于它承认比较利益是国际贸易发生的基本原因，更重要的是它找到了比较利益形成的源泉，即贸易双方要素禀赋的差异。
3.1赫克歇尔——俄林模型赫克歇尔——俄林模型简称H— O 模型，由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出。
1919 年赫克歇尔发表题为“对外贸易对收入分配的影响”一文，文中运用不同于一般均衡理论的分析方法，第一次用生产要素密集的分析来解释国际贸易。
但是，这在当时没有引起很大反响。
1933 年俄林出版《地区间贸易与国际贸易》一书才使该理论方法产生了巨大影响。
这就是著名的赫克歇尔——俄林模型。
该理论模型对于古典模型，尤其是李嘉图单一要素模型做出了修正和完善，从各国要素禀赋的差异来解释国际贸易的成因，奠定了现代国际贸易理论的基础。
[ 专栏 3— 1]赫克歇尔小传赫克歇尔（ EliFilip.Heckscher ， 1879-1952）瑞典著名经济学家、经济史学家，乌普萨拉大学哲学博士。
第三章 要素禀赋理论
复习题：
名词解释： 1、要素禀赋（含图示） 2、要素密集度（含图示，在图中表示劳动密集型 产品与资本密集型产品的差异） 论述题： 请阐述H-O理论（含图示分析）。 简答题： 1、请简述斯托珀-萨缪尔森定理，并对其进行推导。 2、请简述要素价格均等化理论。 3、请简述罗伯津斯基定理。 4、请简述里昂惕夫之谜，并解释其发生的原因。
斯托珀—萨缪尔森定理：
某种商品相对价格的上升，将导致该产 品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则 下降。 斯托珀—萨缪尔森定理推论： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的 实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。
斯托珀—萨缪尔森定理的意义
----要素价格变化对收入分配的影响 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的 实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。 因此，国际贸易虽改善了一国整体的福利水 平，但不是对每一个人都有利，贸易会使一 部分人福利水平提高，一部分人福利水平下 降了，这说明国际贸易会对一国要素收入分 配格局产生实质性的影响。
（2）对增长国福利的影响
经济增长偏向出口部门的增长国 A、经济增长意味着国民收入水平的提高， 出口国福利的改善； B、经济增长可能恶化本国的贸易条件， 出口国福利的恶化。 净福利效应取决于两种影响的对比 图示分析：第60页图3-13 纯粹的增长利益 贸易条件恶化抵消的部分增长利益 悲惨增长 图示3-14 假设条件
要素价格均等化理论的意义： 1.证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国 际间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国 际流动，间接实现世界范围内资源的最佳配置。 2.说明了贸易利益在一国内部的分配问题，说明国际 贸易如何影响贸易国的收入分配格局。
国际贸易对商品相对价格的影响
第三章 要素禀赋理论
本章结构
要素禀赋理论
基本模型 H-O理论 H-O模型广义的学说包括 要素价格均等化理论 雷布津斯基定理
斯托尔泼-萨缪尔森定理。
第一节 要素禀赋理论基础
一、要素禀赋 要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对 比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国， 则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀 缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀 缺的国家。
斯托尔泼-萨缪尔森定理分析商品价格的变化 与要素价格、收入分配的关系。
结论：
斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致 该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入， 降低稀缺要素所有者的实际收入。
H-O模型的基本内容： H-O模型的基本内在逻辑关系：
要素的自然禀赋 要素的供给 要素的相对富饶程度
要素相对价格差
生产成本差异
商品价格差异
贸易产生
概括起来,在技术条件相同的条件下,要素禀赋的差 异形成了相对供给的差异;两国的消费者偏好相同, 进一步形成了相对价格的差异;根据比较优势的原 则,一国就应该出口密集使用其丰富要素的产品,进 口密集使用其稀缺要素的产品.这便是从供给方面 出发,从要素禀赋差异角度阐述贸易起因和贸易格 局的H-O定理. H-O定理实质上阐述了上面逻辑结构从左到右的 演变过程,说明了商品价格差异的决定,也就是找到 了两国贸易的一个均衡状态,属于静态的分析过程.
二、要素密集度
要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产 品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相 对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
第三章要素禀赋理论国际经济学教案
第三章要素禀赋理论上章介绍了技术条件差异对国际贸易的决定作用，这章将放宽第二个条件，即放松各国相对要素禀赋相同这一假设，从要素禀赋差异的角度探讨国际贸易的起因与影响。
要素禀赋理论是由两位瑞典经济学赫克歇尔和俄林师生提出，后经萨缪尔森等人不断完善，该理论又称赫克歇尔－俄林模型或H-O模型。
第一节 H-O理论的基本内容一、H-O模型的提出1）李嘉图的比较利益说认为，比较利益产生自各国之间劳动生产率的差异。
国际贸易←价格差←成本差异←劳动生产率的相对差异2）后人以机会成本差异代替了劳动成本差异，形成了比较利益学说的当代理论的解释。
但仍未说明劳动生产率差异产生的原因。
3）如果两国相同要素的生产率相同，贸易是否会产生。
H-O模型从要素存量差异的角度对国际贸易进行分析。
其出发点有两个：1）不同国家的要素存量的比例是不同的；2）不同商品的生产所使用的要素比例是不同的。
二、要素禀赋和要素密集度1、要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。
也可从价格的角度进行定义：如果一国劳动与资本的价格之比（w/r）大于另一国的劳动与价格之比，则称该国为资本丰富型国家；也即一国劳动的相对价格高高于另一国，则该国为资本丰富型国家。
图中，E A、E B分别表示A、B两国的要素总量组合ρA>ρB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。
2、要素密集度：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。
如果生产A商品的资本和劳动投入之比（K/L）大于生产B商品的资本和劳动投入之比，那么A商品就是资本密集型产品，而B商品是劳动密集型产品。
要素密集度这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
定义：kx=Kx/Lx；ky=Ky/Ly，若kx>ky，则X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品在H-O理论中，两种商品的要素密集度是给定的，不随着要素价格的变化而变化；也就是说，即便要素价格变化导致两种商品生产的要素投入之比变化，也不会改变两种商品的要素密集度。
第三章 要素禀赋理论
2256880
2303400 168
12970
13711
1.06
1876000 131 14320
2132000 119 17916 1.25
“美国之参加国际分工是建立在劳动
密集型生产专业化的基础上，而不是 建立在资本密集型生产专业化基础上。 换言之，这个国家是利用对外贸易来 节约资本和安排剩余劳动力，而不是 相反。”这一结论与H-O定理恰恰相 反，故被称之为里昂惕夫悖论（The Leontief Paradox）。
贸易三角ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
四、H-O定理的 一般均衡框架
商品相对价格
要素价格
要素的派生需求
最终产品需求
技术
要素供给
消费偏好
生产要素所有者的收入分配
1．商品的价格差是国际贸易产生的利益驱动 力。 2.在完全竞争的市场结构下，商品价格的绝对 差异是由生产同种产品时的成本差别造成的。 3.各国生产产品时的成本不同，是由生产要素 的价格不同造成的。 4.生产要素的价格差是由各国生产要素的供给 差异造成的。 5.两国生产要素供给的差异是由两国的要素禀 赋差异决定的。
进口竞争商
进口/出口
资本（美元）
劳动（年劳动人数） 资本/劳动（美元/ 人） 1951年 资本（美元） 劳动（年劳动人数） 174 资本/劳动（美元/ 人） 1958年 资本（美元） 劳动（年劳动人数） 资本/劳动（美元/ 人）
2550780
182 14015
3091339
170 18184 1.30
第四节
要素禀赋理论的验证与补充
一、里昂惕夫之谜 “里昂惕夫统计项”（ Leontief Statistic）: （KX/LX）/（Km/Lm）> 1：出口资本密集型产品， 进口劳动密集型产品。 （KX/LX）/（Km/Lm）<1：出口劳动密集型产品， 进口资本密集型产品。
4第三章 要素禀赋理论
Paul A. Samuelson, 1915
要素禀赋理论的贡献
要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论： 要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论： 将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素 禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础； 禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础； 比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的 贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟 贸易前景， 会对贸易双方的收入分配产生什么影响， 会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀 赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素收 赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素收 入分配的影响 的影响。 入分配的影响。
图 3－1
土地面积 （万km2） 中国 美国 960 915.89
人口 （亿） 13 3
中国：土地/人口=960/13=74 中国：土地/人口=960/13=74 人口相对丰裕的国家 美国：土地/人口= 915.89/3=305 美国：土地/人口= 915.89/3=305 土地相对丰裕的国家
注意：若比较对象（国家）不同，结论便不同。 注意：若比较对象（国家）不同，结论便不同。 要素禀赋是一个相对的概念。 要素禀赋是一个相对的概念。 相对的概念 资本劳动比率通常用人均资本存量来估算。 资本劳动比率通常用人均资本存量来估算。
结 论
A、B两国在贸易前由于要素禀赋的不 、 两国在贸易前由于要素禀赋的不 同，导致供给能力的差异，进而引起商品 导致供给能力的差异， 相对价格的不同。根据比较优势原则，一 相对价格的不同。根据比较优势原则， 国出口密集地使用其丰富要素的产品， 国出口密集地使用其丰富要素的产品，进 口密集地使用其稀缺要素的产品. 口密集地使用其稀缺要素的产品
（1） 要素禀赋的物质定义法 ）
第3章 要素禀赋理论
4、需求逆转
KX KY LX LY
则称X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。 要素丰裕度（Factor Abundance）是指一国所拥有的两种生产 要素的相对比例。假定A、B两个国家，若
KA LA
KB LB
或
A B
wA rA
wB rB
则称A国资本丰裕，B国劳动丰裕。
K X A
kx
kx/ ky Y A／ B X/ ky／
进口部门密集使用生产要素的增长速度超过出口部门密集使用生产要素 的增长速度，从而使得本国生产的产品代替一部分进口品，降低一国对 外贸的依赖程度。
进口品X部门密集使用的生产要素资本增长速度快于出口品Y部门 密集使用的生产要素劳动力的增长速度，资本价格下降，在X的国 际市场价格不变的情况下，X生产部门的边际成本会低于市场价格， 从而促使企业增加X的生产，在国内对X的需求保持不变的条件下， 国内生产的增加会替代和减少X的进口，结果该国进口规模缩小。
Y
同时，当X生产增加时，X部门不仅需要增加资 本投入，还需增加劳动力投入，由于劳动力增 长有限，所以需要Y生产部门释放劳动力，这意 味着Y的生产量减少，从而Y的出口会下降，该 国出口规模也缩减。 由此可见，一国偏向进口的生产要素增长会使得贸 易规模缩减，因而这种要素增长是“反贸易”的。
O
X
三、偏向出口的生产要素增长（Export-Biased Growth）
Wassily Leontief, 1906-1999
美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动 出口商品 资本（1947年美元价格） 劳动（人年） 资本－劳动比例（美元/人） 2550780 182 13991 进口商品 3091339 170 18184
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
因此，斯托尔珀－萨缪尔森定理认为，自由 贸易不利于相对稀缺的生产要素所有者。 本国进口行业总是希望通过关税等贸易保护措 施提高进口商品的价格，从而减少竞争，提高 本国同类产品价格和稀缺要素所有者的报酬。
INTERNATIONAL TRADE
问：为什么相对富裕要素的所有者往往是 “自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者 喜欢贸易壁垒。
新古典贸易理论
INTERNATIONAL TRADE
内容提要
本节介绍新古典国际贸易理论的代表理论——要素禀 赋理论。要素禀赋理论又被称为H-O理论，是由瑞典经济 学家赫克歇尔（Heckscher）和俄林（Ohlin）提出的。 20世纪50年代初，美国经济学家里昂惕夫(Leontief)对要 素禀赋的理论提出了质疑，被后人称为“里昂惕夫之 谜”，并引发了人们对传统国际贸易理论的长期争论。 本章主要介绍要素禀赋理论的相关内容、“里昂惕夫之 谜”及其解释。
2.以要素的相对价格测度 可表示为：r/w 或 w/r
INTERNATIONAL TRADE
例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况
要素禀赋
A国
B国
劳动
12
30
资本
48
60
判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？
INTERNATIONAL TRADE
要素丰裕度的实际衡量方法
INTERNATIONAL TRADE
在俄林看来，通过国际贸易，要素价格均等化是一种趋 势，而美国经济学家萨缪尔森认为在特定的条件下，国 际要素价格均等是必然的，而不是一种趋势。
1948年－1949年，萨缪尔森进一步发展了要素价格 均等化理论。
自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且 使两国相同的生产要素获得相同的相对和绝对 收入，即要素价格均等化定理。该定理又称赫 克歇尔－俄林－萨缪尔森定理（H-O-S theorem）。
要素禀赋理论与古典贸易理论的差别：
1.古典理论从劳动生产率的角度探讨国际贸易的起因和影 响，要素禀赋理论从要素禀赋差异的角度进行；
2.古典贸易理论只包括劳动一种生产要素，要素禀赋理论 包括资本和劳动两种生产要素；
3.古典贸易理论对于劳动生产率的差异解释不清，而要素 禀赋理论中要素禀赋的差异很容易解释。
• 要素之间可互相替代时： K/L值不固定 K/L值随着两种要素的价格变动而变动： 当 PK↑时， K/L值↓ PK↓时， K/L值↑ 不同的要素价格，对应不同的K/L值，当要素价格固
定时，要素之间不在存在替代，K/L值固定。
要素密集度的比较，必须在共同的要素价格下进行。
INTERNATIONAL TRADE
二、要素禀赋理论
要素禀赋论是当代著名的瑞典经济学家赫克歇尔和 俄林提出的国际贸易理论。
赫克歇尔于1919年提出了要素禀赋论的基本论点。 俄林在1933年出版的《区际贸易和国际贸易》一书 中继承并发展了赫克歇尔的论点，创立了要素禀赋 理论,所以要素禀赋理论又被称为赫-俄理论,即H-O 理论。
INTERNATIONAL TRADE
保罗·萨缪尔森（Paul.Anthony.Samuelson）,(1915-2009)
最后一个经济学通才 芝加哥大学学士（1935） 哈佛大学硕士（1936） 哈佛大学博士（1941）
1947年第一届克拉克奖获得者， 1970年获诺贝尔经济学奖。
《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济学教科 书，已再版17次，以四十多种语言在全球销售超过四百万 册,是全世界最畅销的教科书，影响了整整一代人。
INTERNATIONAL TRADE
国家B是劳动丰富的国家，Y 是劳动密集型产品
劳动力的价格（工资）相对 较低
商品Y具有相对价格优势 出口
对劳动力的需求增加
劳动力的价格（工资）上升
国家A是资本丰富的国家，X 是资本密集型产品
资本的价格（利率）相对 较低
商品X具有相对价格优势 出口
对资本的需求增加
④ 两国在两种产品的生产上具有规模报酬 不变的特点，即单位生产成本不随产量的 增减而变化；
⑤ 两国在生产中均为不完全分工； ⑥ 两国的需求偏好相同，即两国的社会无
差异曲线的位置和形状相同； ⑦ 生产要素在一国之内可以自由流动，在
国际间不能流动；
INTERNATIONAL TRADE
⑧ 没有运输成本，没有关税或影响国际贸 易自由进行的其它壁垒。
表3.1 部分国家或地区1990年人均资本存量（1985年不变价）
国家或地区 瑞士 德国 日本 美国 韩国
墨西哥
人均资本存量（美元/人） 73 459 50 116 36 480 34 705 17 995 129 00
一国究竟是属于资本丰富还是劳动丰富，取决于与 谁相比。
INTERNATIONAL TRADE
2.1 模型假设条件
① 2×2×2 模式，即两个国家（AB），两种商品 （XY），两种生产要素（KL）；
② 两国在生产中使用相同的技术； ③ A国为资本丰裕国，B国为劳动丰裕国；两个 国家中商品X都是资本密集型产品，商品Y都是劳 动密集型产品，即不存在要素密集度逆转；
INTERNATIONAL TRADE
⑨ 两国资源均得到了充分利用； ⑩ 两国的贸易是平衡的。
由以上假设可知，A、B两国除了要素禀 赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。
任何一个假定条件变化，赫克歇尔—俄 林模型的结论都有可能不同，甚至不成立。
INTERNATIONAL TRADE
2.2 H-O理论 2.2.1 要素禀赋差异与相对供给差异 两国生产技术水平条件相同的条件下，国 家之间要素禀赋的差异，最终会影响两国X、 Y商品的生产能力，从而使得供给能力出现差 异。
——人均资本存量
Kt Kt 1 (1 )It
困难1：各国都没有人均资本存量的数据，只有每年 的固定投资数据。计算过程还需要考虑资本 折旧率，并用不变价格进行调整。
困难2：不同国家的货币单位不同，不能直接比较。 由于这些实际困难，应用于分析时往往根据经验观
察，有时会导致错误和不合理结果。
INTERNATIONAL TRADE
3.要素密集度
是指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。
这也是一个相对概念，与生产要素的投入绝对量无 关。
若X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例 kx=Kx/Lx ，大于Y 商品的生产所采用的资本与劳动投 入比例kY=KY/LY
即kx>kY
则称X商品为资本密集型产品，Y商品为劳动密集 型产品。
INTERNATIONAL TRADE
INTERNATIONAL TRADE
出口商品的国际价 格高于国内价格
出口商品生产中密集 使用的要素（丰裕要 素）需求增加
出口商品生产中密集使用的要素（丰裕要素）报酬提高
进口商品生产萎缩
进口商品生产中密集 使用的要素（稀缺要
素）需求减少 进口商品生产中密集使用的
要素（稀缺要素）报酬降低
INTERNATIONAL TRADE
INTERNATIONAL TRADE
一、基本概念
在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重 要概念：
• 要素禀赋 • 要素丰裕度 • 要素密集度
INTERNATIONAL TRADE
1.要素禀赋 是指一国或经济体可利用的经济资源总供给 量的拥有状况，这些经济资源包括自然资源和 社会资源，如土地、矿产、资本、劳动力、技 术、管理，相对稀缺要素所有者收入降低。
INTERNATIONAL TRADE
自由贸易对收入分配的长期影响过程
INTERNATIONAL TRADE
★ 贸易结构：美国生产并出口钢，德国生产并出口布。 ★ 各国要素禀赋状况： 在美国，资本价格/劳动力价格：30/50=0.6 在德国，资本价格/劳动力价格：100/150=0.67 美国是资本相对丰富国家，德国是劳动相对丰富国家。 ★ 各产品要素密集度： 布的要素比例：资本/劳动力=2/5=0.4 钢的要素比例：资本/劳动力=4/2=2 布是劳动密集型产品，钢是资本密集型产品。
INTERNATIONAL TRADE
2.要素丰裕度 是指是指一国拥有经济资源相对丰富程度，即一 国所拥有的两种生产要素的相对比例。 这是一个相对概念，与各国所拥有的生产要素绝对 数量无关。
若A国拥有的资本数量为K，劳动数量为L，则其 相对要素禀赋为K/L。
以下为了简便起见，省略“相对”一词。
INTERNATIONAL TRADE
INTERNATIONAL TRADE
2.2.2 封闭条件下的相对价格
由于两国需求条件完全相同，因此在封闭 条件下，两国供给方面的差异将造成两国相对 价格差异。
结论：资本丰富国家在资本密集型产品上具 有比较优势；劳动丰富国家在劳动密集型产品 上具有比较优势。
INTERNATIONAL TRADE
2.2.3 H-O定理 一国应出口该国相对丰裕和便宜的要
图中，EA、EB分别 表示A、B两国的要 素总量组合。 ρA>ρB ，故A国为 资本丰富的国家，B 国则为劳动丰富的 国家。
INTERNATIONAL TRADE
要素丰裕度的测度方法：
1.以实物单位测度 在要素禀赋存在差异的情况下，如果一国的要
素禀赋K/L大于他国，则称为资本（相对）丰富 劳动（相对）稀缺的国家；反之，则称为劳动丰 富资本稀缺国家。
INTERNATIONAL TRADE
要素价格均等化形成的原因：
国际贸易会导致各种要素相对价格的完全均 等化，是由于在多种要素相对价格有差异的情 况下，贸易仍将持续扩大和发展，
而贸易的扩大和发展将会减少两国间要素价 格的差异，直到两国国内各种商品的相对价格 完全均等化为止，这时就意味着两国国内的要 素相对价格也完全均等化了。