3第三章要素禀赋理论

第三章要素禀赋理论
本章结构
要素禀赋理论
基本模型
H-O理论
要素价格均等化理论
要素积累与国际贸易
要素禀赋理论的验证与补充
第一节要素禀赋理论的基本模型
先介绍要素禀赋理论与古典贸易理论的两点区别
一、要素禀赋
要素禀赋：
指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。

如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国为劳动丰富或资本稀缺的国家。

用表格资料加以说明：
表3-1部分国家1990年人均资本存量
要素禀赋的衡量及其图示（图3－1）
二、要素密集度
要素密集度（Factor intensity）：
指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。

这也是一个相对的概念，与
生产要素的绝对投入量无关。

两种商品的资本劳动投入比例为：
kx=Kx/Lx，ky=Ky/Ly，若kx>ky，则X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。

两点说明
要素密集度图示（图3－2）
三、模型基本假设
两国相同部门的生产函数相同；
两国消费者偏好相同；
规模收益不变；
所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；
xx的生产要素供给是既定不变的；
假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；
生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；
X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品；不存在运输成本或其他贸易障碍。

总结：
由以上假设可知，
A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。

第二节H-O理论
一、要素禀赋差异与相对供给差异
在两国生产技术条件相同的情况下，要素禀赋差异最终会导致相对供给
能力的差异。

可以通过考察两国生产可能性边界的偏向性来进行判断两国供给能力的
差异（图示，见图3－3，图3－4）
二、封闭条件下的相对价格
如图3－5所示：
p
A<p
B，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势。

亦即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，劳动丰富国家在
劳动密集型产品上具有比较优势。

三、H-O定理
开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。

因此，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同
的国际均衡价格。

国际均衡价格P
W由
A、B两国的相互需求共同决定。

（如图3－6）图示贸易三角ΔＱ
AO
AC
A和ΔＱ
BO
BC
B（图3－7）
H-O定理：
根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用
其稀缺要素的产品。

第三节要素价格均等化理论
一、商品价格和要素价格
在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，
即等于其边际产出与商品价格的乘积。

在均衡时，生产要素在所有部门的报酬
应当是相同的。

当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本－劳动比率均下
降。

根据边际收益递减规律，当资本－劳动比例下降时，由于资本相对于劳
动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。

由（
3.3）、（
3.4）两式，则r/Px、r/Py均上升，而w/Px、w/Py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。

斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：
某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格
或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。

S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：
国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的
实际收入。

二、国际贸易与要素价格均等化
随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达
到均等。

在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下
降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。

随
着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。

通过单位价值等产量曲线（unit-value isoquant）和单位等成本直线（unit isocost）加以说明（图3－8）。

讨论：
要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。

现实中，由于运输
成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要
素价格均等化在现实中一般难以实现。

要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻
的条件。

第四节要素积累与国际贸易
一、罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）
罗伯津斯基定理：
在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部
门的生产增加，而另一部门的生产则下降。

用图示方法证明（图3－9）
二、要素积累与贸易条件
图示罗伯津斯基线（图3－10）
大国情形（假设资本增加，劳动不变）
开放情况下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要
素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。

进一步讲，若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶
化，相应地，对方国家贸易条件则改善；若该商品是要素增加国家的进口商
品，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化。

如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门，则称之为偏向出口的增长（export-biased growth）；如果生产可能性边界的外移偏向于进口替代部门，则
称之为偏向进口的增长（import-biased growth）。

小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而
有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。

如图3－11。

“悲惨增长”（immiserising growth）
转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。

如图3－12。

三、要素积累与比较优势
如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势
型态，即以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能变为比较劣势；反
之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较优势。

图示（图3－13）
第五节要素禀赋理论的验证与补充
一、里昂惕夫之谜
里昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）：
美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一结果与H-O理论恰恰相反。

里昂惕夫的解释：
有效劳动（effective labor）
由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力约为
他国（比如意大利）的3倍，因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍。

从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素。

二、里昂惕夫之谜的解释
1、人力资本
一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor）和熟练劳动（skilled labor）两类；
熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通
过后天的教育、培训等手段积累起来。

由于这种后天的努力类似于物质资本的
投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本。

美国经济学凯恩（Pete
B. Ken）后来发现，美国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。

2、自然资源
自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的
产品，如能源，往往也是资本密集型的。

从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然或人为
因素造成的），如石油。

这样，美国的太宗进口商品很多是自然资源密集型产品。

从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。

3、要素密集度逆转
在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密集型。

4、需求逆转
当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变。

本章小结
要素禀赋理论由H-O定理、要素价格均等化理论和罗伯津斯基定理这三个主要部分构成；
H-O定理：
根据比较优势，一国应出口密集使用其相对丰富要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品；
要素价格均等化理论：
国际贸易通过商品价格的均等化，会导致要素价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置，同时由于要素价格的变动，国际贸易会影响一国收入分配格局，即相对丰富要素的所有者会从国际贸易中获利，而相对稀缺要素的所有者会因贸易而受损；
罗伯津斯基定理：
在商品价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素产品的生产增加，而另一产品生产则下降。

由罗伯津斯基定理，我们可以依据罗伯津斯基线的方向来判断要素增加国的经济增长类型，对于大国来说，若经济增长偏向出口部门，则会恶化增长国的贸易条件，若经济增长偏向进口部门，则会改善增长国的贸易条件。