合格供方管理办法

合格供方管理办法

合格供方评定管理办法

一、总则

为了对大宗、易耗物料的采购、外协加工、外包项目过程进行有效控制，确保采购及外协加工的原燃料、零配件外协项目满足规定要求，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

本办法适用于向集团各子公司长期供应原辅材料、外协加工、外包项目服务或一次性供应10000元以上物料的厂商。

二、管理原则和体制

1、集团采购中心负责组织对供应商的筛选和评定工作，生产部、设备技术部、化验室、财务部等部门予以协助。

2、对选定的合格供方，集团与之签订长期合作协议，在该协议中具体规定双方的权利与义务、互信互惠条件。一次性供应10000元以上物料的厂商，只有核准为合格供应商的始得采购（急件采购不在此列）。

3、集团对合格供应商进行信用等级评定，根据等级实施不同的管理。

4、集团定期对合格供方进行再评价，不合格的解除长期供应合作协议。

三、合格供方的筛选和评定依据

根据下列指标体系对供应商进行筛选和评定：

1、合法经营证件。包括：（1）营业执照；（2）组织机构代码证；（3）税务登记证；（4）特种经营许可证。

2、质量水平。包括：（1）物料来件的品质质量情况；（2）质量保证体系；（3）样品质量；（4）对质量问题的处理。

3、交货能力。包括：（1）交货的及时性；（2）扩大供货的弹性；（3）样品的及时性；（4）增、减订货的反应能力。

4、价格结算。包括：（1）优惠程度；（2）消化涨价的能力；（3）成本下降时价格下调的主动性；（4）结算方式的适宜性。

5、技术能力。包括：（1）工艺技术的先进性；（2）后续研发能力；（3）产品设计能力；（4）对技术问题的处理能力。

6、后援服务。包括：（1）零星订货能力；（2）配套售后服务能力。

7、现有合作状况。包括：（1）合同履约情况；（2）年均供货额外负担和所占比例；（3）合作年限；（4）合作融洽关系。

8、人力资源。包括：（1）经营团队精神；（2）员工素质。

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五、合格供方的筛选程序：

（一）大宗易耗物料和加工项目

1、对每类大宗易耗物料和加工项目，由集团采购中心经市场调研后，各提出3-10家候选供应商名单；

2、采购中心牵头，组织一个由采购中心、生产部、设备技术部、化验室和物料使用单位的相关人员组成的临时性的供应商评选小组。

3、评选小组根据合格供方的筛选和评定依据评审初定候选厂商后，由采购中心安排相关人员进行详细调查。

4、采购中心综合评审意见和调查结果选择2～3家供应商，并对样品进行试用。

5、样品的试用由生产部进行安排。属原、燃料的，通知化验室负责跟踪试用过程，属零配件及外协加工件通知设备技术部负责跟踪试用过程，试用后填写《试用报告》交生产部和集团采购中心。

6、采购中心根据样品试用情况确定合格供方。

7、采购中心与选定为合格供方的供应商签订供应合作协议和安排采购。本次未选定为合格供方的供应商保留其未来候选资格，应注意减少对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险。

（二）大型设备和特殊项目

1、大型设备和特殊项目（铲车外包、矿山爆破外包、取土外包、基建外包、安装外包等）的合格供方一般以公开招标的形式确定。由集团采购中心牵头，组织一个由相关部门（采购中心、项目部、生产部、设备技术部、化验室和使用单位）人员组成的临时性的项目招标小组；

2、招标小组组织招标材料，并下发公开招标通知；

3、举行公开招标；

4、招标小组在所有投标者中以无记名打分方式确定三家预中标者；

5、招标小组对预中标者进行详细调查；

6、招标小组根据调查结果确定合格供方，签订合同。

六、合格供方的优惠待遇：

1、采购优先。星级越高，采购选择越优先。

2、结算优先。星级越高，货款支付越优先。

七、合格供方的合格性跟踪、重评和取消。

1、合格供方的物料进厂，仍应根据有关规定严格进行检测。并在实际使用中进行跟踪了解。备品配件类供应出现一次进货检验严重不合格或使用中发现严重不合格或服务质量不合格，降低一个星级。原燃料供应出现服务质量不合格，或者一个月累计出现五次进货检验严重不合格或使用中发现严重不合格，又不妥善处理的，或擅自更改供应点的，降低一个星级。

2、在正常执行合同下，合格供方在有效时限期满后必须对其重新评定。因某种原因（非质量问题）中断供应半年以上，如再选用，亦需对其重新评定。合格供方的重评根据合格供方的评级标准指标体系进行评定。

合格供方的有效时限：星级为一年，二星级为二年，三星级为三年。

合格供方的重评时间定在当年的管理评审之前，一般为十一月份。

3、备品配件类供应连续二次进货检验严重不合格或使用中发现严重不合格或服务质量不合格，以及一年中有三次进货不合格或使用中发现问题或服务质量不合格，取消合格供方资格；原燃料供应出现服务质量不合格，或者一年累计出现十次进货检验严重不合格或使用中发现严重不合格又不妥善处理的，取消合格供方资格；外包项目（车辆运输服务等）如出现严重违约事件，取消供方资格。

取消供方资格的，集团各公司不得再与其合作。

八、附则：

1、本办法的评级指标体系由评定责任部门解释。

2、本办法自2004年3月26日起试行，此前与本办法不一致的规定一律以本办法为准。