房地产信托项目尽调资料清单

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房地产信托项目尽职调查清单及目录

清单说明
本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：
（1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ ×”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

（3）对于公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！
关于XXX信托计划的
法律尽职调查清单注：本清单适用于公司。

房地产项目尽职调查清单

房地产项目尽职调查清单房地产项目尽职调查清单尽职调查是在房地产项目投资决策中至关重要的一步，它旨在全面了解和评估项目的各个方面，从而为投资者提供决策依据。

本为您提供了一份详尽的房地产项目尽职调查清单，包括以下章节：一、项目背景和基本信息1. 项目名称与地址2. 开辟商背景和信誉评估3. 项目规模及建造面积4. 项目土地权属和使用权情况5. 周边环境和基础设施情况二、市场调查与竞争分析1. 当地房地产市场概况2. 目标市场和群体分析3. 类似项目的竞争情况与分析4. 控制区域和政府规划政策三、项目可行性分析1. 市场需求分析和预测2. 项目定位和市场定位3. 项目销售策略和价格策略4. 风险评估与规避策略四、土地与建造技术尽职调查1. 土地供应情况和合法性确认2. 土地规划和用途规划分析3. 建造设计方案与施工图纸4. 施工许可和审批文件情况5. 工程质量验收和保修情况五、财务尽职调查1. 项目资金需求和融资计划2. 收入和成本的估算和分析3. 投资回报率和财务评估4. 合同与费用的审核与评估5. 项目现金流分析和风险评估六、法律尽职调查1. 土地权属和土地使用权分析2. 房屋产权和不动产登记审核3. 环境保护和资源利用审查4. 投资合同和相关法律文件审核5. 项目的法律风险评估和法律意见咨询七、其他尽职调查事项1. 建设工期和项目管理2. 售后服务和物业管理规划3. 项目市场推广策略和渠道分析4. 服务设施和配套设施分析5. 项目相关的其他尽职调查事项本所涉及附件如下：1. 开辟商背景资料及信誉评估报告2. 周边环境和基础设施照片和资料3. 地块权属证明和使用权证明文件4. 市场调研报告及需求分析5. 同类竞争项目的市场调研报告6. 建造设计图纸和施工许可文件7. 资金需求详细报表和财务预测8. 合同和费用审核报告9. 相关法律文件和风险评估报告10. 项目推广渠道分析和市场推广策略报告本所涉及的法律名词及注释：1. 土地权属：指土地的所有权人或者使用权人。

尽调资料清单（房地产）

尽调资料清单（房地产）第一篇：尽调资料清单(房地产)尽调资料清单（房地产）一、融资方资料1、公司介绍原件；2、融资申请书原件（包括但不限于融资项目简介、资金需求额度、期限、还款来源、担保措施等）；3、营业执照副本复印件；4、组织机构代码证复印件；5、税务登记证（国税+地税）复印件；6、开户许可证明复印件；7、房地产开发企业资质证书复印件；8、公司章程及修正案复印件；9、最新的验资报告复印件；10、法定代表人证明及签字样本；11、法定代表人身份证复印件；12、公司章程规定的有权机构（股东会或董事会）同意本次融资事项的决议（可后补，由我司提供书面格式）原件；13、重大事项、对外担保及未决诉讼声明书（可后补，由我司提供书面格式）；14、征信报告；15、贷款卡及密码复印件；16、法人代表、总经理、工程部负责人、财务负责人简历原件；17、资信等级证明；18、公司最新的债务情况明细表原件（请列明各笔债务的债权人、初始金额、目前余额、融资利率、起始日、到期日、担保措施）；19、公司最新的对外担保明细表原件（请列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资利率、起始日、到期日、担保措施）20、最近三年（2011-2013年）的审计报告复印件；21、最近一期（2014年11月）财务报表及各会计科目余额明细表。

二、借款人控股股东及担保人资料1、公司介绍原件；2、营业执照副本复印件；3、组织机构代码证复印件；4、税务登记证（国税+地税）复印件；5、开户许可证明复印件；6、房地产开发企业资质证书复印件；7、公司章程及修正案复印件；8、最新的验资报告复印件；9、法定代表人证明及签字样本；10、法定代表人身份证复印件；11、公司章程规定的有权机构（股东会或董事会）同意本次担保事项的决议（可后补，由我司提供书面格式）原件；12、重大事项、对外担保及未决诉讼声明书（可后补，由我司提供书面格式）；13、征信报告；14、贷款卡及密码复印件；15、法人代表、总经理、工程部负责人、财务负责人简历原件；16、资信等级证明；17、公司目前债务情况明细表原件（请列明各笔债务的债权人、初始金额、目前余额、融资利率、起始日、到期日、担保措施）；18、公司目前对外担保明细表原件（请列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资利率、起始日、到期日、担保措施）19、最近三年（2011-2013年）的审计报告复印件；20、最近一期（2014年10月）财务报表及各会计科目余额明细表。

房地产项目尽职调查资料清单

房地产项目尽职调查资料清单一、尽职调查概述在进行房地产项目投资决策之前，进行充分的尽职调查是至关重要的。

尽职调查能够帮助投资者全面了解项目的风险与机会，从而作出明智的决策。

为了保证尽职调查的效果和准确性，以下是一份房地产项目尽职调查资料清单，供投资者参考。

二、法律与合规方面1. 项目相关法律文件，包括项目规划许可证、土地使用权证书等。

2. 地产发展商的合法地位，包括企业注册证书、经营许可证等。

3. 土地使用和开发合同，确保土地使用权的合法性，审查合同的条款是否符合法规。

4. 项目规划报告、施工许可证及其他与建设相关的法律文件。

5. 投资与融资方面的合同与协议，比如投资合同、股权转让协议等。

三、市场调研与分析1. 项目所在区域的宏观经济环境，包括市场需求、人口增长和就业情况等。

2. 竞争对手分析，了解当前市场上的同类项目情况，并评估项目的竞争力。

3. 房地产市场趋势分析，了解市场供求关系、价格走向与预测。

4. 相关市场调研报告，如房地产市场调查、人口统计数据等。

5. 潜在投资者或合作伙伴的背景调查，评估他们的信誉与实力。

四、财务状况与经营管理1. 项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。

2. 项目的融资情况，包括贷款与资金来源、利率及还款计划等。

3. 项目运营的历史与业绩，包括销售情况、租赁率和市场份额等。

4. 项目的开发预算与成本核算，评估项目的盈利能力与回报率。

5. 主要管理团队成员的背景调查，评估其专业能力与管理经验。

五、技术与工程状况1. 项目的建筑和设计方案，评估设计合理性与质量。

2. 施工合同及相关文件，包括工程合同、施工图纸等。

3. 建筑工程验收与质量检测报告，评估项目建设质量是否符合标准。

4. 环境评估报告，确认项目符合环境保护要求。

5. 使用权证书和相关许可证，确保项目的合法性与合规性。

六、风险评估与法律争议1. 项目的潜在风险与隐患，如土地纠纷、工程质量问题等。

2. 项目所在区域的法律纠纷与法律诉讼情况，了解可能存在的法律风险。

房地产项目尽调资料需求一览

房地产项目尽调清单一、债务人部分1、经与原件核对的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡、银行开户情况复印件。

2、经与原件核对的注册资本验资报告和年检证明复印件。

3、经与原件核对的法定代表人或主要股东个人身份证明及必要的信息复印件。

4、工商查询信息、人行征信系统查询。

5、经与原件核对的股东合作合同和企业章程复印件。

6、经与原件核对的近一年税务部门纳税证明和上年度全年的纳税证明复印件7、相关实际控制公司及关联公司所有权结构情况，控制关系。

8、项目主体有效资产清单（土地、房产、股票和证券及信托产品等金融产品、对外投资享有的股权、收益权、处分权等有价权利），及资产涉及的抵质押、查封、冻结情况，并提供经与原件核对的有关资产相关权属证明、证件复印件。

9、对外借款和担保情况。

10、公司简介。

11、房地产项目公司历史开发情况。

二、担保人部分1、经与原件核对的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡、银行开户情况复印件。

2、经与原件核对的注册资本验资报告和年检证明复印件。

3、经与原件核对的法定代表人或主要股东个人身份证明及必要的信息复印件。

4、工商查询信息、人行征信系统查询。

5、经与原件核对的股东合作合同和企业章程复印件。

7、经与原件核对的近一年税务部门纳税证明和上年度全年的纳税证明复印件8、相关实际控制公司及关联公司所有权结构情况，控制关系。

9、项目主体有效资产清单（土地、房产、股票和证券及信托产品等金融产品、对外投资享有的股权、收益权、处分权等有价权利），及资产涉及的抵质押、查封、冻结情况，并提供经与原件核对的有关资产相关权属证明、证件复印件。

10、对外借款和担保情况。

11、公司简介。

12、房地产项目公司历史开发情况。

三、项目部分1、经与原件核对土地出让权合同、已缴清土地出让金的证明；项目获批的与政府各部门的文件。

2、与项目有关的证书，如土地使用权证、土地规划许可证、工程规划许可证、工程施工许可证。

房地产信托项目尽职调查清单_最新修正版

房地产信托项目尽职调查清单一、房地产资产方面：（一）资产权益1、不动产权利在与当地土地管理部门的注册登记情况(查询结果复印件由有关档案部门盖章)。

2、当地土地管理局签定的土地使用权出让合同或与原土地使用权人签定的土地使用权转让合同，相应地块的宗地红线图。

3、、土地出让金付款凭证，例如当地土管局发出的，表明国有土地使用权出让金已支付的凭证，例如发票和 / 或收据的复印件。

4、、有关税务部门发出的土地契税的纳税收据复印件。

5、目标公司名下的由当地土管局颁发的房地产权证。

6、其他所有与土地使用权有关的文件和报告等文件。

（二）权益负担：1、任何关于物业的公共记录查询结果的资料，包括但不限于，关于土地和房屋产权、转让和抵押，权利证件质押，及租赁登记 (查询结果复印件由有关记录保存部门盖章)。

2、所有就物业或其权利文件设定的留置、质押、抵押以及其他担保利益的文件。

3、所有就物业或其权利文件设定的抵押、质押以及其他担保利益的登记证。

4、所有关于影响本物业的地役权及约定文件，包括影响本物业但为其他物业带来利益的地役权和约定，及加之于其他物业之上，但为本物业带来利益的地役权和约定。

二、工程建设审批事项：1、《企业房地产开发资质》。

2、项目立项批复及相关批复文件。

3、规划意见书和审定设计方案通知书。

4、建设用地规划许可证。

5、用地批准书。

6、土地出让合同或者土地转让合同，以及所需的上级部门批准文件。

7、土地出让金缴纳凭证。

8、土地补偿协议。

9、国有土地使用权证书。

10、建设用地钉桩通知。

11、建设工程规划许可证。

12、交通影响评审意见和环境影响报告表批复。

13、绿化补偿、交通规划设计、人防工程、消防工程等批复。

14、房屋拆迁许可证。

15、施工许可证、工程施工协议及补充协议、市政施工协议。

16、商品房预售许可证。

17、与项目开发建设相关的其他资料：消防系统验收合格证明、交通管理部门为停车区颁发的停车许可证、技术监察部门出具的电梯安全运行许可证、与供电部门签订的《供电协议书》、供电设施合格证、供气部门和供水部门的批准文件、物业的服务合同或维修合同（例如清洁，园艺 / 景观，机械服务等）以及与物业各个有关部分相连接的道路、电力、排污落水、天然气、供水和电信接口的位置。

房地产开发项目尽职调查清单两篇

房地产开发项目尽职调查清单两篇篇一：房地产开发项目尽职调查清单一、项目公司资料1、公司历史沿革；2、公司股权架构图及股东介绍；3、公司组织结构、业务结构及下属公司结构情况；4、营业执照和年检证明、组织机构代码证；5、国税、地税部门年检合格的税务登记证明；6、公司章程；7、验资报告及实物出资的资产评估报告；8、公司成立以来重大合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况；9、近三年经审计报告和近期财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表；10、贷款卡号及密码；11、银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、币种、利息率和还款日期；12、公司或有负债情况。

13、法定代表人身份证明（影印件）14、法定代表人授权委托书、签字样本（原件及影印件）15、房地产开发资质等级证书二、项目资料（一）、项目基本情况1、项目概述及历史沿革2、可行性研究报告（含周边市场调查）3、投资测算明细4、土地评估报告（二）、项目前期批复文件及权证1、项目立项批复2、项目供水、燃气、热力、消防、人防、绿化、交通、环保等条件的批复3、项目规划意见书4、审定设计方案通知书5、土地协议出让合同及土地证6、用地规划证7、项目规划设计方案8、工程规划许可证9、施工证（三）、项目一期的现状1、已取得的项目规证（见前款之（二））2、工程施工情况说明3、销售方案及收入预测4、融资情况说明（四）、项目二期的拆迁情况说明1、拆迁手续的办理情况2、拟拆迁范围3、拟拆迁的入户调查情况4、拟拆迁的成本测算（五）、项目二期的情况1、已取得的项目规证（见前款之（二））2、开发节奏安排3、除信托外的融资安排说明4、销售方案及收入预测篇二：房地产开发项目尽职调查清单致：公司关于：贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展，作为本次尽职调查项目组律师，我们需贵司配合提供相关文件材料。

具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。

调查过程中，我们可能还会根据具体情况继续出具清单，请求贵司提供其它资料。

房地产项目法律尽职调查文件清单

房地产项目法律尽职调查文件清单一、引言在进行房地产项目投资前，进行尽职调查是一项不可或缺的步骤。

尽职调查是对被投资项目进行全面研究和分析的过程，旨在确认该项目的可行性和风险，并为投资者提供保障。

本文将介绍房地产项目法律尽职调查的文件清单，以供参考。

二、尽职调查文件清单1. 合同文件•购买协议：包括双方签订的购买合同、附件、协议备忘录等相关文件；•土地使用权出让合同：如果涉及土地购置，需查看土地使用权出让合同等相关文件；•商业租赁合同：如果涉及商业租赁，需要查看商业租赁合同等相关文件；•委托代理协议：如果有委托代理机构协助投资，需查看委托代理协议；•关联交易协议：如果涉及关联交易，需查看关联交易协议等相关文件；•其他合同文件：比如装修合同、物业合同等。

2. 公司文件•公司章程：查阅公司章程，了解公司治理结构和股权分配情况；•公司登记证明：查看投资对象的公司登记证明和工商营业执照，确保其与实际情况一致；•公司财务报表：包括资产负债表、现金流量表、收益及利润表等；•公司行政审批文件：包括公司设立、股权变更等审批文件；•公司征信报告：查看企业的信用状况和信用评级。

3. 产权文件•不动产权证/土地使用权证：核实投资项目的房产证或土地使用权证书；•环评报告：查看环评报告，确认学校项目在环境方面的合规情况；•规划许可证：查阅现有效的规划许可证或建设工程规划许可证；•工程施工许可证：查阅现有效的工程施工许可证或建设工程施工许可证；•工程竣工验收文件：查阅建设单位的工程竣工验收文件，确认项目的合法性。

4. 法律文件•司法文书：核查企业是否有过诉讼记录，是否存在未决诉讼事项，以及公司是否是诉讼的被告方；•法律意见书：可以请律师给出法律意见书，确认项目是否存在法律上的风险；•知识产权：查看知识产权是否属实，是否存在侵权问题；•税务证明：查看企业是否存在税务异常问题。

5. 其他文件•审计报告：查询项目公司已经接受的审计报告，确认项目公司的财务状况是否健康稳定；•职工名单：根据企业开具的职工名单，确认是否存在欠薪、离职率等企业经营风险；•社保缴费记录：查看社保缴纳记录，确认企业是否存在社保欠费等问题。

房地产信托项目尽职调查清单

房地产信托项目尽职调查清单1. 资产情况•项目位置：描述地理位置•项目现状：当下开发进度，施工状态等•土地出让文件：分别检查建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证等；特别关注土地性质、土地面积、土地用途、转让方、成交价款、付款方式等信息。

•交通、教育、商业设施：检查项目周边交通、教育、商业设施的完备程度，对项目周边未来发展做出合理判断。

2. 业务情况•业务模式：借款人与融资人之间的合作方式，上游开发商是否为融资人，是否存在互保、互惠等合作方式。

•项目估值：根据市场价格和不动产评估结果得出该项目的估值，判断其与项目策略的匹配度。

•项目可行性研究报告：检查项目可行性研究报告的真实性、合理性和完整性，以评估项目的用途、效益和市场前景。

•项目融资需求：了解项目的融资渠道、融资方式、融资比例等信息，以判断项目是否存在融资难度或存在不良风险。

3. 竞争情况•项目相似情况：寻找市场上其他相似的已上市、开发中的项目。

•市场竞争情况：分析市场竞争对手数量、品牌影响力、投资方口碑等。

•楼盘竞争情况：了解周边开发建设大体进展情况，分析楼盘的产品优势、价格情况等。

4. 风险情况•政策风险：在政策大潮的形势下，了解市政的支持、面临变化的政策等。

•市场风险：了解市场风险的情况，如市场波动、市场空间等。

•技术风险：了解技术风险，如技术上市化、技术标准化等。

•社会风险：了解社会风险，如社会责任、人权保护等。

5. 财务情况•项目财务报告：对项目的收入、支出、总资产和总负债进行审核和评估，并对资产负债表、利润表和现金流量表的真实性和合理性进行评估。

•现金流分析：对项目的现金流进行评估。

•行业平均水平：了解房地产信托财务报告中行业平均水平的相关指标。

•持续稳定性分析：分析项目现状、历史财务指标等信息，做出项目稳定性的评估。

6. 其他•商誉：检查上市公司对项目的商誉及影响等。

•审核标准：清晰分析业务的审核标准，以便在审核过程中能够准确无误地把握重点和难点。

房地产信托资料清单

房地产信托资料清单一、基本信息房地产信托是指由信托公司或其他信托机构发起设立，以房地产项目作为信托财产的信托产品。

下面是房地产信托资料清单，包括了基本信息、项目信息、合同文件、评估报告等。

二、项目信息1. 项目名称：XXX房地产项目2. 项目地点：XXX城市，XXX区域3. 项目规模：总建筑面积XXX平方米，总用地面积XXX平方米4. 项目类型：住宅/商业/办公等5. 项目开发商：XXX开发有限公司6. 项目进展情况：已完成/在建/筹备中三、合同文件1. 信托合同：包括信托受益人、信托财产、信托期限、信托目的、信托管理人等内容。

2. 借款合同：如有借款行为，需提供与项目相关的借款合同。

3. 抵押合同：如有抵押行为，需提供与项目相关的抵押合同。

4. 租赁合同：如有租赁行为，需提供与项目相关的租赁合同。

5. 销售合同：如有销售行为，需提供与项目相关的销售合同。

6. 其他相关合同：根据具体项目情况，提供其他相关合同文件。

四、评估报告1. 房地产评估报告：包括对房地产项目价值的评估，评估方法、评估师资质等。

2. 收益预测报告：对房地产项目未来收益进行预测和分析。

3. 风险评估报告：对房地产项目存在的风险进行评估和分析。

五、财务报表1. 项目财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

2. 信托财务报表：包括信托基金的资产状况、收益情况、投资组合等。

六、项目管理1. 项目管理方案：包括项目管理机构、项目管理人员、管理措施等。

2. 项目进展报告：定期提供项目的进展情况、工程进度、销售情况等报告。

七、其他资料1. 项目规划图纸：包括建筑平面图、立面图、剖面图等。

2. 土地使用证书：提供土地使用权证或相关证明文件。

3. 建设用地规划许可证：提供建设用地规划许可证或相关证明文件。

4. 建设工程规划许可证：提供建设工程规划许可证或相关证明文件。

5. 环境影响评价报告：如有环境影响评价报告，需提供相关文件。

以上是房地产信托资料清单的基本内容，根据具体项目情况和要求，可能会有所调整和补充。

房地产项目尽职调查清单(标准版)

房地产项目尽职调查清单(标准版) 房地产项目尽职调查清单(标准版)1. 项目概况项目名称：项目地点：项目类型：开发商/业主：项目规模：投资金额：项目周期：2. 土地情况土地性质：土地面积：土地使用年限：是否有土地使用权证书：是否有建设用地规划许可证：是否有建筑工程施工许可证：3. 项目规划规划设计单位：是否已获得相关规划许可证：建筑物用途规划：建筑密度：绿化率：建筑限高：车位规划：4. 市场分析当地人口规模：城市发展趋势：地区房地产市场供需状况：竞争项目分析：预计销售价格及销售周期：5. 投资回报分析预计总投资额：预计销售收入：预计销售利润率：预计回报周期：风险评估及控制：6. 法律及合规性土地使用权合同：工程建设合同：建设用地规划许可证：建筑工程施工许可证：其他相关法律合规性文件：7. 融资情况融资方式：融资金额：资金来源：融资方条件及约束：8. 项目管理项目组织架构：项目经理及主要团队成员：项目进度计划：项目风险管理计划：9. 周边配套设施学校：医院：商业设施：交通设施：其他重要设施：10. 环境影响评估是否已完成环境影响评估：环保措施：环境影响评估报告结论及建议：11. 其他需要关注的问题政策风险：市场销售策略：合作方信用评估：项目团队能力：其他重要事项：以上是房地产项目尽职调查的标准版清单，根据项目的具体情况，可以根据需要增加或删减相关内容，以综合考虑项目的风险和潜力，确保项目的顺利进行和投资回报的最大化。

信托-尽职调查所需材料清单

信托项目尽职调查-资料清单（一）信托贷款业务所需资料清单
（一）信托贷款业务所需资料清单
附注：1、信托贷款业务是他益信托时，受益人参照“委托人”一栏提供所需资料。

2、信托贷款类业务中若保证人为自然人，需取得其贷款卡及密码
（一）信托贷款业务所需资料清单(附表)
（二）股权投资业务所需资料清单
附注：股权受益权投资、股权受益权买入返售适用本规定
（三）财产（权）信托业务所需资料清单
附注：财产（权）信托业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（四）融资租赁业务所需资料清单
附注：融资租赁业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单。

房地产尽职调查需要提供的资料清单

房地产尽职调查需要提供的资料清单房地产尽职调查需要提供的资料清单本旨在为房地产尽职调查提供一个最新最全的资料清单范本，以供参考使用。

以下是房地产尽职调查中需要提供的详细资料清单：一、基本信息资料1. 项目概况：包括项目名称、开发商名称、项目地址、项目规模等信息。

2. 土地情况：包括土地性质、土地用途、土地面积、土地所有权情况等信息。

3. 房屋产权情况：包括房屋产权证明、产权人信息、房屋面积、楼栋信息等信息。

4. 项目规划与设计：包括项目规划方案、设计图纸、建筑面积、公共配套设施等信息。

5. 施工许可证及竣工验收证明：包括施工许可证、竣工验收证明、相关验收报告等信息。

二、法律与合规资料1. 土地使用权审批文件：包括国有土地使用证、土地出让合同、土地使用权证等文件。

2. 房地产开发资质：包括开发商的房地产开发资质证书、企业营业执照等证明文件。

3. 环境评估报告：包括环境影响评价报告、环境保护手续审批文件等。

4. 规划与建设管理制度：包括城市规划、建设工程管理条例等相关法律法规文件。

5. 合同与协议：包括土地出让合同、房屋买卖合同、租赁协议等相关合同与协议。

三、财务与经营状况资料1. 财务报表：包括近几年的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。

2. 资金运作情况：包括开发商的资金来源、资金运作情况、资金结构等信息。

3. 销售情况与市场评估：包括销售情况报告、市场调研报告等相关数据。

4. 项目前期调研报告：包括项目的可行性研究报告、市场前景评估报告等。

四、项目风险评估资料1. 项目土地性质与所有权情况：涉及土地产权归属、土地性质是否符合规划等方面。

2. 法律风险：包括土地使用权是否合法、土地出让合同是否有效、规划方案符合法律规定等。

3. 投资回报与风险：涉及项目的盈利能力、市场竞争力、投资回报率等方面。

4. 市场情况与竞争对手：包括项目所在地的市场状况、竞争对手情况等。

5. 政策与法规变化风险：涉及政府政策、法规变化对项目的影响等方面。

信托项目尽调资料清单

信托项目尽调资料清单信托项目尽职调查资料清单一、项目公司主体资料1、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件（股东结构、董事会构成、股东和注册资本演变情况、验资报告等）；2、《企业法人营业执照》(副本)及历次变更情况；3、《组织机构代码证》；4、《税务登记证》；5、《公司章程》及《历次章程修正案》；6、最近三年经审计的财务《审计报告》，最近一期财务报表；7、法定代表人身份证明，身份证复印件，法定代表人本人签字样本、公章样本；8、纳税记录证明文件；9、贷款卡复印件及密码；10、信用评级证明复印件；11、中国人民银行信贷登记系统查询资料、被查询企业授权信托公司查询的书面授权委托书。

二、项目公司开发资质、融资内部手续及声明（房地产类需要）12、房地产开发资质证明文件；13、关于融资事项的内部审批文件（股东会决议、董事会决议）；14、对外重大合同、债务、担保、诉讼（含仲裁、行政处罚、执行案件）事项的情况表及《声明书》；15、关联交易情况。

三、项目土地情况（房地产类需要）16、项目土地“招、拍、挂”资料（出让公告、土地交易成交确认书等）；17、《国有建设用地使用权出让合同》；18、土地款缴款及缴税凭据；土地现状（有无待拆迁情况）、照片资料（自拍）或开发状况；19、土地交付手续资料或未交付土地的情况证明资料；20、本省及本市政府或有关政府部门关于本项目的所有批文、会议纪要等文件。

四、项目立项审批资料（房地产类需要）21、项目已获批准的项目建议书、可行性研究报告；22、同地区同行业调查或分析报告；23、拆迁安置的相关说明；（相关协议等法律文件、政府有关文件）24、行政机关对项目同意立项的正式批复文件；25、项目已经按规定完成环境影响评价审批，取得的批准报告或批复文件；26、《国有建设用地使用权证》；27、《建设用地规划许可证》；28、《建设工程规划许可证》；29、《建设工程施工许可证》或《预售许可证》；30、《基本建设投资项目登记备案证》。

房地产项目房地产项目尽职调查资料清单

房地产项目房地产项目尽职调查资料清单房地产项目尽职调查是为了全面了解项目的情况，评估项目的风险和机会而进行的一项重要工作。

为了进行尽职调查，需要整理一份资料清单，以便系统化、全面地搜集和汇总项目相关信息。

本文将为您提供一份房地产项目尽职调查资料清单，帮助您系统化地搜集和整理项目相关信息。

1. 项目情况- 项目名称、位置、规模、用途、项目可行性研究报告、总体规划、环评报告等相关文件2. 土地情况- 土地权属证明、土地使用证明、土地出让合同、土地调查报告、土地整理方案等3. 设计情况- 建筑设计方案、工程效果图、建筑设计文件审查记录、工程施工图审查记录等4. 施工情况- 施工进度表、工程变更情况、工程质量验收报告、重点工程材料质量检验报告等5. 竣工情况- 竣工验收报告、建筑工程竣工质量评定书、竣工图等相关文件6. 经营状况- 项目运营数据、财务报表、销售情况、租赁情况、客户数据库、个人抵押贷款信息、房地产开发和销售许可、工商营业执照等7. 法律情况- 项目用地是否符合规划、土地使用权是否合法、房地产开发企业资质、项目相关案件、未决诉讼或重大法律风险等8. 税务情况- 项目税务登记证、项目税收纳入情况、是否存在税务风险等9. 人力资源情况- 项目管理团队人员组成、能力和经验情况、员工数量、薪酬结构等10. 市场环境情况- 项目地区的市场环境、竞争环境、供求关系、市场空间等11. 环保情况- 项目环评报告、环保审批文件、污染物排放情况、环保设施运营情况等12. 其他重要情况- 其他与项目相关的重要信息，如政策风险、社会风险等以上是房地产项目尽职调查资料清单的部分内容，资料清单的详细内容应该根据具体情况而定。

尽职调查是一个非常系统且细致的过程，只有全面搜集资料并进行深入分析，才能得出更为准确、可行的决策。

地产融资(信托贷款)项目尽调清单

地产融资（信托贷款）项目尽调清单地产融资（信托贷款）项目背景：1.委托人拟认购某信托地产项目贷款集合资金信托计划，信托资金用途为向融资人A(地产公司)提供信托贷款，用于某地产项目开发建设；2.就上述信托贷款，由保证人B提供保证担保及由抵押人C提供其持有的、位于某地产项目国有建设用地使用权及上盖在建工程项目作为抵押担保。

就上述事宜，尽职调查的范围包括：一、对于融资人A及其开发的某地产项目的尽职调查，具体包括：1、融资人A设立、变更、股权结构、合法存续的调查。

2、融资人A取得的相关房地产开发资质的调查。

3、融资人A对外投资(仅披露对外投资子公司的概况，并不具体就其每个对外投资的子公司开展法律尽职调查)、现有资产、负债、担保情况的调查。

4、融资人A诉讼、仲裁及行政复议、行政处罚的调查。

5、某地产项目涉及的重大合同(如勘察合同、设计合同、总包合同、监理合同等)的调查；6、某地产项目的项目立项、规划、土地取得文件(包括招拍挂文件、出让合同等)、专项政府审批文件(如关于环境影响报告表/书的批复、消防审批、人防审批、超限高层建筑防震审批、节能审批等)、项目施工相关文件(如施工许可文件等)、项目销售文件(如预售许可、商品房买卖合同等)的调查。

二、对于抵押人C及抵押项目的尽职调查，具体包括：1、抵押人C设立、变更、股权结构、合法存续的调查。

2、抵押人C诉讼、仲裁及行政复议、行政处罚的调查。

3、抵押项目的涉及的重大合同[如银行融资文件(含担保合同)、勘察合同、设计合同、总包合同、监理合同等]的调查。

4、抵押项目的项目立项、规划、土地取得文件(包括招拍挂文件、出让合同等)、专项政府审批文件(如关于环境影响报告表/书的批复、消防审批、人防审批、超限高层建筑防震审批、节能审批等)、项目施工相关文件(如施工许可文件等)、项目销售文件(如预售许可、商品房买卖合同等)的调查。

5、抵押项目的权利限制(包括抵押、查封等情况)情况的调查。

房地产项目尽职调查清单(精心整理)

房地产项目尽职调查清单(精心整理)
为了尽可能减少房地产项目投资风险，进行尽职调查是十分必要的。

以下是本清单包括的一些重要文件：
1. 公司结构与资质
- 公司注册地和时间
- 公司基本信息，例如注册资本，经营范围等
- 公司股权结构，以及所有人或其他股东的具体情况
- 公司所有人或其他关键管理人员的背景以及信誉状况
2. 项目资质
- 项目所有权证明
- 确认开发商拥有完整权利开发和出售项目的证明
- 相关政府部门、商会或委员会颁发的许可证书、执照、认证书、测试报告和其他证明文件的复印件。

- 项目融资情况、银行贷款情况、债券发行等情况的总览
3. 工程量与质量保证
- 最新的项目总规模、详细规划、设计图纸及修改情况等
- 建筑工程项目建议书、施工许可证书、结构、机电工程等设计图纸和申报资料
- 工程标准及质量保证体系文件、安全生产和环保的安排以及文件，包括建筑施工工艺与质量文件、施工技术等
- 工程资金筹措、工程现金流管理、合同条款、进度安排、款项支付等文件记录情况
4.营销计划
- 项目概况及项目定位描述（定位、普及率、种族、年龄、服务对象、定价支持、品牌策略等）
- 项目特点和竞争分析
- 市场调研报告或调研结论、产品推广策略
- 预售准备材料，包括拟售房屋的宣传、销售、价格说明等材料。

进行以上尽职调查非常重要。

根据结果，投资人可以决定他们对该房地产项目是否值得投资。

需要注意的是，在进行尽职调查过程中，所有文件必须能够得到证实。

如果某些信息不可证实，就必须停止进行投资。

房地产信托资料清单

附件1：房地产信托业务尽职调查资料清单特别说明本尽职调查资料清单，主要针对房地产信托业务的基本特征，立足于务求全面的原则制定。

目前没有取得的相关证件、政府批复文件及其它不具备提供条件的资料，可以暂时不提供。

本尽职调查清单中，证照涉及年检的，应提供能显示年检纪录的证照副本复印件；证照复印件、公司章程应加盖公司公章；相关文件的复印件应与原件核对无异。

客户需要提供纸质文件的同时，需扫描一套电子版本，电子版本要求：1、所有证照、验资报告、审计报告、政府批文、缴款凭证等需原件扫描，并合并成PDF格式；2、没有原件的资料请加盖公司红章后再扫描；3、财务报表提供一套PDF扫描件和电子表格格式。

清单一：适用于对交易对手及其主要股东的尽职调查在对交易对手及其主要股东进行尽职调查的过程中，所应关注的内容包括但不限于：一、公司基本情况1.《企业法人营业执照》副本复印件；2.《房地产开发企业资质证书》复印件；3.《税务登记证》（包括国税、地税）复印件；4.《组织机构代码证》复印件；5.外商投资业务批准证书复印件（如有）；6.公司贷款卡复印件以及企业信用信息基础数据库查询资料、被查询企业授权新华信托查询的书面授权书（相关格式见附件2）及查询密码；7.现行有效的公司章程；8.公司法定代表人身份证复印件及法定代表人签字样本；9.公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地的工商行政管理局打印）；10.公司的分公司、办事处的相关证照及批文等资料（如有）；11.公司目前的股东情况及股权架构图（逐层向上追溯至最终权益持有人，以及向下追溯至公司的参股、控股公司、分公司、办事处）（如属于自然人股东的，提供自然人股东的身份证复印件；如属于中国法人股东，提供法人股东的营业执照；如属于境外法人股东，提供境外法人股东的公司注册证、商业登记证、公司章程）；二、设立和历史沿革1.公司设立及股权历史沿革概述；2.公司设立时的政府批准文件（如有）；3.公司设立时的合资、合作协议、发起人协议或者股东协议、公司章程；4.公司设立时的验资报告，如设立时股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》；5.公司历次重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件（如涉及国有股份）、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件；6.公司成立后的合并、分立、收购或者出售资产、资产置换、债务重组等重大事项，请提供有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件。