150.风险和机会应对措施有效性评价表TB-QP23-02 A
风险与机会识别和评价应对措施表
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
风险和机遇评价与应对措施表
单位：亿安公司编号: JL/ZL004-2022序号12345过程名称组织环境与相关方需求和期望管理过程风险识别和机遇管理过程目标、指标和管理过程变更策划管理过程人力资源管理过程风险描述1、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整；1、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效1、目标、指标过高或者过低；2、措施效果不明显；3、监督检查不及时；1、变更策划不符合实际，导致实施有难度；2、变更策划资源、措施不能满足要求；1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求；采取措施1、定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审相关文件：1、《组织环境与相关方需求和期望管理控制程序》1、制订风险措施，并追踪结果。
相关文件：1、《风险和机遇的应对措施控制程序》1、制定合理的目标、指标；2、制定有效的措施；3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审；相关文件：1、《目标、指标和管理方案控制程序》1、变更策划前，进行调查分析，保证变更策划符合实际；2、变更策划资源、措施能满足要求；相关文件：1、《质量管理体系控制程序》1、建立员工岗位说明书及任职要求，依据岗位岗位说明书任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员责任部门/责任人质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部财务部实施日期(开始-完成)2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10评价措施有备注效性有效有效有效有效有效6设备管理过程7过程运行环境管理过程8监视和测量资源管理过程9知识管理过程1、设备产能不足；2、设备能力不足；3、设备计划内损坏，影响生产计划达成；4、特种设备未定期检定，违法法律法规1、识别不清晰；2、监督检查纠正措施落实无效或者效果不明显；1、监视和测量资源 (监测仪器)精度不够，出现偏离、失准；1、对知识识别不够；2、知识发布实施宣贯落实不够；3、知识保密不够，发生知识泄密；进行培训、辅导或者重新分配工作或者者招聘具备能力的人员等。
风险和机遇识别、评估及应对措施表
3
4
12
一般
针对委外人员，建立针对性内部培训机制，日常侦测力考核机制，建立委外员工档案，对于委外人员的回乡时间做管控，提前与人事建立有效预案
品管部、人事部
全年
内部因素
监视与测量仪器管理
风险：目前管理采取人治，有到有效期时漏检测的风险机遇：建立系统化管制机制
3
3
机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得当可以
3
3
9
一般
开展师傅带徒弟制度，一对一培训，师傅责任制，在徒弟考核合格前，给与师傅经济补贴，提高师傅带徒积极性
各职能车间
全年
内部因素
管理流程
风险：目前生产管理流程基本覆盖了生产过程的日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。
9
一般
依托ERP系统，建立监视与测量仪器管理机制，到了校验期限的仪器，提供自动提取1个月跳出提示
品管部、人事部IT
全年
3
3
9
一般
生产部及工程部严格按照公司的年度计划做好设备计划的保养工作，提高公司设备、设施完好率，稳定性。
生产部工程部
全年
内部因素
污染排放控制
风险：基建承建单位管理不善，造成环境染，会给公司造成很大的环境风险和形象损害。
机遇：为生产营造更为清洁的环境，树立良好的社会形象。
4
3
12
一般
1.安全环保部与基建承建单位签订环境、安全协议。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
4
4
16
高
1.采购部、总经理室制定全年采购计划，及时了解价格波动情况，适时采购，同时拓展原料采购的渠道，保证优质价廉原料的供应。
风险与机遇识别评价及应对措施表
风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。
4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。
2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。
2024年度项目风险与机遇识别评价表
3
降低风险 根据公司内部资源条件，对客户的需
2 3*2=6
求进行细致的评审。
一般风险
经营管理中心 各分厂技术部
文件管理
图纸或工艺文件的数据计算错误，尺寸
标注错误。
4
图纸或工艺文件受控状态不良，变更不 及时，发生非预期使用 。 2
降低风险 提高人员能力，对技术人员进行培训
2 4*2=8
。加强对工艺文件的校对与审核。
2 3*2=6 降低风险 签订劳动合同，提高用工待遇
一般风险
2
2*2=4 低风险
降低风险 建立有效的信息交流机制，以确保交 流能够顺畅
人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心
2 3*2=6 降低风险 绩效考核要遵循一定的政策和程序，
一般风险
同时应制定和完善相应的管理制度
2
4*2=8 一般风险
降低风险
定期盘点核对数量，加强监督管理
1
4*1=4 低风险
降低风险
按照体系要求，定期评价供方进货及 使用过程产品质量；
1
4*1=4 低风险
对供方进行考核，延误交货期做出明 降低风险 确的处理措施。
1
3*1=3 一般风险
降低风险
定期查看检索有效期限，防止失效后 出现偏移；
2
3*2=6 一般风险
回收工作。
各分厂生产部 各分厂生产部 各分厂技术部 人力资源行政中心
人力资源行政中心
人力资源行政中心
全年 有效
全年 有效
全年 有效 有效
全年 全年 有效
2 2*2=4 降低风险 告知新入职员工携带资料，若携带不
低风险
全，在规定时间内必须补交完毕。
风险和机遇确定与应对措施及评价表 2018
风险分析
严重 度 发生 风险 频率 等级
风险和机遇的应对措施
风险评价
描述
未能确定组织外部和内部因素，导致公司发展质量-环 境战略制定偏离，无法实现战略，甚至威胁公司的生 存。
应对措施方案
责任者 评价时间 监测频率
措施评价
5
2
10
一般风险
1.建立识别、评审、监测公司及其环境和导入风险和机遇管控 机制。 管理者代表 2.以ISO9001:2015/ISO14001标准换版变更、实施和保持质量一般每年监测1 管理者代表 2018/6/10 次，评审 环境管理体系 3.由管理者代表牵头实施公司及其环境确定与分析，定期/不定 期实施监测、评审。 1.实施环境管理体系，以确定：产品和服务要求，包括产品环 保要求 质量部/生 2.实施接单/合同评审机制，确保理解其要求，并将其要求准确 每年环保检测 产部/销售 2018/6/10 一次 传送生产部。 部 3.生产部准确把握顾客要求，并确保生产提供符合客户要求。 4.对识别要求以确定是否纳入合规义务。 1.建立实施外部供方提供过程、产品符合环境要求， 2.通过评审、选择、绩效监测与再评价外部供方，建立稳定的 合作共赢伙伴，确保外部供方提供过程、产品和服务能满足向 顾客稳定持续提供产品和服务要求和能力。 3.对识别要求以确定是否纳入合规义务。 1.建立良好的外部沟通机制，确保明确立法、主管与监管要求 、流程以及动态变化。识别确定公司的合规义务。 2.履行合规义务，接受监管，依法经营、诚信
4 3 12 中风险
管理者代表 一般每年监测1 次，评审
责任者 评价时间 监测频率
措施评价
14
相关方要求/供应商 、客户 8) 部分客户对产品 有绿色物质要求、 对采购供应商环保 要求
风险和机遇识别、应对措施和评价表
风险和机遇识别、应对措施和评价表风险和机遇识别是一个重要的步骤，用于确保组织能够及时识别可能对其目标和目标达成产生负面影响或积极影响的因素。
以下是识别风险和机遇的步骤：制定清晰的目标和目标：确保组织在识别风险和机遇时有清晰的方向和目标。
收集信息：收集与组织目标和目标相关的信息，包括市场趋势、竞争情况、政治和经济环境等。
分析信息：对收集到的信息进行综合分析，识别潜在的风险和机遇。
评估风险和机遇：对识别出的风险和机遇进行评估，确定其可能性和影响程度。
制定应对策略：根据评估结果，制定相应的应对策略，包括减轻风险和利用机遇的措施。
应对措施是为了应对已识别的风险和机遇而采取的行动，以保护组织的利益并实现目标。
以下是一些常见的应对措施：风险规避：采取措施来避免可能产生不利影响的风险。
风险缓解：采取措施来减轻风险的影响，并降低可能发生风险的概率。
事前准备：制定应急计划和故障恢复计划，以便在发生风险时能够迅速应对。
机遇利用：利用机遇来促进组织的发展和目标的实现。
评价表用于对已采取的应对措施进行评估和监控，以确保其有效性和适应性。
以下是一些可以包含在评价表中的内容：应对措施的目标：明确应对措施的目标和期望的结果。
评估指标：确定用于评估应对措施有效性的指标和标准。
监控和报告：建立监控机制，定期报告应对措施的执行情况和效果。
改进措施：根据评估结果，制定改进措施，进一步优化应对策略和措施。
通过遵循上述步骤和使用评价表，组织可以更好地识别风险和机遇，并采取适当的应对措施来保护自身利益并实现目标。
以下是针对已识别的风险和机遇所采取的详细应对措施：风险1的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
风险2的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
机遇1的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
机遇2的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
请根据实际情况填写并补充其他已识别的风险和机遇，并描述相应的应对措施。
请使用评价表来记录对已实施应对措施的评价和效果。
风险与机遇识别评价和应对措施表
质量部
每月
1、储备一定数量的易损件；2
风险：设备及工装出现故障或
磨损，影响生产。 机遇：
13
设施设备和生产工 生产顺畅，产能效率提升，确
装管理
保安全生产 ；有效降低异常
5
停机，提高产品合格，增加交
付绩效。
1
1
、与供应商或维修单位保持联
系，确保出现故障随叫随到；3
7
一 般
、制定保养及更换计划并实施 、加强日常的维护保养及“点 检”、“验证”工作；4、准备
要求，特殊特性识别与管理不
。4、在策划设计开发各阶段对
充分，客户不承认量产。
输出必要项进行验证、确认、
机遇：获得新客户、新产品市
评价；5、相关文件《产品设计
场，获取更多利润点，增加公
和开发控制程序》
司经营效益。
风险及机遇识别评价和应对措施表
序 号
过程名称
风险内容
风险分析
可 能 性
严 重 度
影 响 范 围
行满意度调查改进4、相关文件
《顾客抱怨管理程序》《顾客
满意度管理程序》《应急计划
控制程序》。
风险：1、作废文件未回收，
1、按照《文件发放/回收记录
导致误用，产生不良后果；2
表》上的发出部门逐一回收填
7
、法律法规未及时更新；外来
文件和记录管理 文件未识别。
1
机遇：文件的合理使用，保障
5
5
11
重 要
写在《文件/记录作废销毁清单 》上。2、由技术部及综合管理 部及时更新，对外来文件识别
》《应急计划控制程序》。
风险及机遇识别评价和应对措施表
风险分析
序 号
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表 编号：类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限外部因素 法律法规标准法律法规内容的变化风险：对质量、环境和职业健康安全相关法律法规的更新信息了解不够及时，准确。
不能转化为公式制度执行，使公司在管理方面存在隐患。
4×4=16 高随时关注质量、环境和职业健康安全相关法律法规的变化，并收集评价和组织员工进行学习综合部、技术部全年 机遇：公司遵守质量、环境和职业健康安全管理要求，可以切实保障运作，树立良好社会形象，提高公司知名度具体落实质量、环境和职业健康安全相关法律法规的要求。
行业标准的变化风险：为适应行业标准变化，会带来零部件成本增加。
3×4=12 一般收集更新行业标准，确定适时更新企业标准，积极匹配新技术，提高产品性价比综合部、技术部全年 机遇：行业标准变化，进入行业的门框提高，竞争对手有可能减少。
相关方监督部门的监督力量风险：监督部门针对监管力度加大，如公司质量、环境和职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险。
3×4=12 一般各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作各部门全年 机遇：公司质量、环境和职业健康安全的变化，给公司带来新的发展机遇。
职能部门加大公司内部质量、环境和职业健康安全制度执行情况的检查供应商的要求风险：供应商不遵守公司的质量、环境和职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险。
2×3=6 一般对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作采购部全年 机遇：监督供应商遵守公司质量、环境和职业类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限 健康安全要求，提高职业健康安全管理意识。
客户的需求风险：客户对公司质量、环境和职业健康安全标准提高，以及对供应过程中质量、环境和职业健康安全的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求。
风险和机遇评价与应对措施表
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
2022年企业经营过程风险和机遇识别评价及应对措施表
8.5.1-2/8.5.4/8.5.6/8.6
1.未按生产计划完成交货
5
4
4
80
高
合理制定生产计划，严格按照生产计划表执行生产及交货
组装部（一、二科）
有效
2.物料领取及发放错误
5
2
4
40
高
核对物料清单和生产指令单领发物料，指定专人管理
3.配件错装或漏装
5
4
5
100
高
核对物料标签和实物无误后投拉，量产前进行首件确认，组装配件全检后再包装
机遇：工模设计列表分析可能出现的问题
预先进行可行性的评估
1.铜公加工完成后出现数值不准确.
3
3
3
27
中
1.铜公加工完成后对可测量尺寸进行自检.
2.编辑EDM图纸有时出现标数偏差.
3
2
3
18
中
2.采用自动编辑软件,减少人手编辑出现的标数偏差.
机遇：铜公准确性提高
铜公加工完成后自检人员要落实到位.
产品/过程确认
6.储位不相符
4
2
1
8
低
机遇:提供准确的物料数据为生产服务
5
2
2
20
中
4、与仓管员绩效津贴考核挂钩。
培训（人力资源管理）
7.2 7.3
1.培训项目实用度不高
2
3
4
24
中
1.课程结束时或平时部门可向所属人员发放《培训需求调查表》进行调查，针对性解决岗位需求的培训，增强培训的实用性。
管理部
有效
2.部门未在计划期内完成培训
机遇:稳定的产品质量，赢得客户认可，争取更多订单。
风险和机遇识别评价与应对措施表
6 产品防护
风险与机遇评估应对措施表
机遇描述
风险描述
严重 发生 风险 风险 风险 程度 频率 系数 等级 对策
应对（应急）措施
责任 部门
监督 检查 评价
超出限高/限重导致产品挤压受损
3
2
6
一般 风险
风险 降低
1.产品按物料属性进行堆放，遵循“上 小下大，上轻下重”的堆放原则 ； 2.原材料按限高限重规定进行堆放。
深圳XXXX有限公司
风险与机遇评估应对措施表
部科
公司级
序 号
过程
1
安全和消防 管理
机遇描述
风险描述
严重 发生 风险 风险 风险 程度 频率 系数 等级 对策
应对（应急）措施
责任 部门
安全、消防管理不到位，发生工伤、火 灾，触电等安全事故
5
1
5
高 风险
规避 风险
配备消防安全设施，制订应急措施，定 期点检，进行演练，定期进行安全和消
风险与机遇评估应对措施表
机遇描述
风险描述
严重 发生 风险 风险 风险 程度 频率 系数 等级 对策
应对（应急）措施
责任 部门
监督 检查 评价
1、积极公正处理员工投诉
损害公司形象，工作无法开展，产量无法 达成
5
1
5
高 规避 2、做好情绪疏导，让员工和管理者保持平 人事行政
风险 风险 等坦诚额度交流渠道；
2.业务部及时提供准确交期，内部预留
3
一般 降低 危险期； 风险 风险 3.仓库填写申请单时需再次核对；
采购部 有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采
购单给供应商。
1.由于填错单价，导致价格错误,令致
风险和机遇评价及应对措施表
风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表汇总：XXX，2018年6月8日批准：XXX，2018年6月9日XXX风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。
1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。
1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。
1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；4.定期管理评审。
明确各部门各岗位职责和权限；制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；加强研究培训，提升领导执行力；及时进行管理评审。
良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。
内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。
输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。
以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。
为了降低风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。
同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。
数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。
为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。
管理评审策划时需要保证要求通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系的有效性和效率。
输入资料也需要认真检查完整性，以加强数据统计分析管理。
针对内部支持过程的潜在风险事件，我们建立了风险和机遇评价及应对措施表。
风险以及机遇评估与应对措施表
行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。
应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。
可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。
财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。
可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。
财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。
可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。
可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。
可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。
风险和机遇评价与应对措施表
员工未按要求佩戴劳动防护用品，防护不到位，导致职业病、安全事件或事故发生。
3
2
6
生产部加强日常监督检查，综合部对员工进行培训。
有效
17
生产和服务过程
产品和服务要求不明确，无法满足客户需求。
4
2
8
主控部门应充分与客户进行沟通，掌握和了解客户的需求和期望，对不一致事项，必须沟通确认。
有效
采购产品和服务不能满足质量、环境、职业健康安全要求。
序号
外部因素
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
控制措施有效性评价
因素/过程
风险和机遇
严重度
频度
风险等级
1
文件管理过程
失效文件不能及时隔离。
1
2
2
失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。
有效
外来文件识别不全，不能及时更新。
1
4
4
建立外来文件清单，及时更新。
有效
2
3
2
6
在合同或协议中体现环保或职业健康安全要求，或通过相关方告知的方式对相关方施加影响。
有效
产品和服务要求不明确，不能满足客户需求。
4
2
8
主控部门充分掌握和了解客户的需求和期望，对不一致事项，必须沟通确认。
有效
产品和服务要求在合同签订之后，无能力完成。
4
2
8
合同评审必须在合同签定之前评审，主控部门加强监督检查。
有效
11
监视、测量分析和评价过程
信息收集不全面，导致分析评价结果不充分。
1
4
4
主管部门充分记录和收集相关信息，并进行分析和评价。
风险和机会应对措施有效性评价表
4.通过完善体系来保证项目的多元化
综合办
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
有效
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
综合办
定期评审
有效
管理层、工程部
7
风险
1.人力成本增加，企业利润低，经营困难； 2.人员不稳定，招工困难，影响服务质量； 4.环境和安全检查不达标，导致停工或处罚。
1.严格按组织设计要求，控制服务的环境影响和安全措施，避免发生安全事故、相关方投诉和环境不达标；
2.定期实施安全和环境检查，发现隐患，及时进行整改；
4.人员福利待遇保持行业内中上水平，确保人员稳定，招工好招； 5.提高服务质量，引领业主满意度；
风险和机会应对措施有效性评价表
序号
针对组织环境面对的风险和机遇
应对风险和机遇的措施
责任部门
措施实施
监控方法
评价结论
评审人员
1
风险
1资金不能及时回笼，导致流动资金不足，或亏损的财务风险
2.资质等级不全，大项目接不下来
1.健全财务管理制度，每月审批财务报表，确保财务稳健；
2.健全资质，增加综合实力，做大做强
工程部
与各政府部门对接，掌握最新要求
有效
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷多； 2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
风险与机遇评价应对措施一览表
综合部
有效
6
持续改进过程
1.不合格识别不充分
2.改善意识不到位
3.人员不具备改善的能力
中
1.明确不合格的范围
2.意识培训
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训
管理层
有效
7
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全
管理层
有效
11
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
中
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确
2.公司责成质量部负责对数据的真实性实施监督和验证
综合部
有限
12
环境管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求
2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制
高
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求
2.相关方要求识别不完整
1.定期进行监视和评审
2.采取以对策
管理层
有效
8
应对风险和机遇过程
1.风险识别不齐全
2.风险没有制定相应的措施
3.措施没有得到有效的实施
制定风险对策
管理层
有效
9
领导作用
1.领导对管理体系不重视、没有履行足够的承诺
2.未能配置足够的资源
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行的未能有效解决
2.顾客满意度低，导致顾客丢失
高
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，客诉处理一律以书面报告格式存档
风险与机会应对措施和评价表
有效
表单 编号：
备注
编制 人/日 期： 审核 人/日 期： 批准 人/日 期：
设、工艺技术能力、销售能力 问题出现的可能性：高
均提出挑战，市场变化也直接
影响公司பைடு நூலகம்益。
问题出现后解决的难易程度：中
风险/机会 级别
应对措施
应对措施评价
高风险
设立下游产品延伸开发项目组，项目组重 点针对卷涂的涂料、技术、设备、市场等 方面展开调研，
有效
高风险
1、从人才市场招聘专业技术人才，增加公 司技能人才的储备； 2、经营部加强市场调研，对下游相关产品 展开需求评估； 3、在项目组调研基础上，着手解决基础设 施、生产设备等方面资源。
风险与机会应对措施和评价表
序号
过程
风险/机会
风险/机会评价
机会：随着市场结构变化，下 游产品延伸项目的开展将对公 司生产经营创造更大的效益。
问题影响的严重程度：高 问题出现的可能性：高 问题出现后解决的难易程度：中
1 产品研发过程 风险：下游产品延伸项目的开 问题影响的严重程度：高
展，对公司资金需求、基础建