供应商名录库管理办法及实施细则

供应商名录库管理办法及实施细则供应商已被纳入名录库，且近期内未发生重大违规行为；供应商已获得过业绩奖励或荣誉称号；供应商已获得过其他单位或项目的好评。

1.2发起部门填写供应商信息表：初选通过的供应商，由发起部门填写供应商信息表，包括供应商基本情况、业务范围、技术能力、质量管理、环保安全、信用状况等方面的信息，同时提供供应商的相关资质证书、业绩证明等附件。

2.调查：2.1供应商管理部门审核：对初选通过的供应商信息表进行审核，核实其资质证书、业绩证明等附件的真实性和有效性，对供应商的基本情况、业务范围、技术能力、质量管理、环保安全、信用状况等方面进行初步评估，确定是否需要进一步调查。

2.2供应商管理部门调查：对需要进一步调查的供应商，进行实地考察或间接询访，了解供应商的生产经营状况、质量管理体系、环保安全措施、信用状况等方面的情况，综合评价供应商的能力和信誉。

第九条申请入库供应商向公司申请入库，应提交《供应商入库申请表》及相关资质证书、业绩证明等附件。

公司供应商管理部门对申请材料进行审核，确认供应商符合准入条件后，将其纳入名录库。

第十条资格审核供应商管理部门对申请入库的供应商进行资格审核，主要包括对供应商的资质证书、业绩证明等附件的真实性和有效性进行核实，对供应商的基本情况、业务范围、技术能力、质量管理、环保安全、信用状况等方面进行评估，确定是否具备准入条件。

第十一条名录库建立供应商管理部门根据资格审核结果，将符合准入条件的供应商组建名录库，名录库应包括供应商的基本情况、业务范围、技术能力、质量管理、环保安全、信用状况等方面的信息，供各部门共享使用。

第五章动态管理第十二条动态考核为保证供应商的持续准入和不断提高供货质量，公司对名录库内的供应商进行动态考核。

考核内容应包括供应商的质量管理、交货期、售后服务、价格、信用状况等方面，考核结果应及时通知供应商，并根据考核结果调整供应商在名录库中的等级。

第十三条定期评价公司应定期对名录库内的供应商进行评价，评价内容应包括供应商的业务发展情况、技术创新能力、质量管理水平、环保安全措施、信用状况等方面，评价结果应作为供应商绩效考核和名录库管理的重要依据。

第十四条名录库更新供应商管理部门应定期对名录库进行更新，将不符合准入条件或未达到要求的供应商予以剔除，同时根据动态考核和定期评价结果，调整供应商在名录库中的等级或予以新增。

对于公司的经营发展来说，供应商的选择非常重要。

根据质量、技术、安全和交货期等综合考虑，只有少数供应商符合我们的需求。

这主要指的是公司生产所需的主要原材料、药剂、工程建设所需的主材以及大宗物资采购的战略供应商。

由于公司的保密要求、技术复杂性或特殊要求等原因，我们只能选择少数供应商。

另外，由于特殊行业需求、主管部门干涉或行业垄断等原因，我们也只能选择少数供应商。

如果其他部门已经发起了同一采购事项，他们可以推荐备选供应商。

发起部门没有正当理由的话，不能拒绝这些备选供应商。

在调查阶段，我们需要对新增供应商进行实力调查。

这包括了新增供应商的基本工商资质、主要生产设备和检测设备的先进水平、生产规模、供货能力、价格水平、相应产品技术指标、商业信誉、财务状况、体系认证和主要用户的使用情况（业绩、使用寿命）以及售后服务情况等。

对于工程和服务外包类的供应商，还需要提供安全类资质。

如果需要实地考核（对公司生产经营有重大影响的供应商、其他有必要开展实地调研的供应商等），发起部门就需要牵头，组织使用部门、技术部门、计财科、招标办、供应商考评小组等相关人员。

根据产品类型，我们需要开展新增供应商的综合实力考核，主要包括生产经营能力、技术研发实力、质量保证能力和营销网络等。

考核后，发起部门需要撰写调查报告，并如实填写供应商考评表，为下一步评审提供有效依据。

在申请入库阶段，发起部门需要根据拟评审对象，向供应商考评小组申请供应商入库。

根据对初选供应商开展的信息收集和调查结果，填写《合格供应商推荐表》并提交供应商考评小组。

在资格审核阶段，由招标办组织，供应商考评小组及相关部门参加，开展供应商考评工作。

考评小组应该至少由3人组成，包括商务、技术、财务等相关专业人员。

各部门需要审阅新供应商的调查表和相关资料，并提出供应商推荐名单。

在合格供应商评审阶段，我们需要遵循以下原则：简明科学性原则、稳定可比性原则、灵活可操作性原则和研究更新原则。

我们需要让评估体系稳定运作，标准统一，减少主观因素。

同时，不同行业对产品需求以及在不同环境下的供应商评价应该是不一样的，因此需要保持一定的灵活操作性。

最后，我们需要不断更新评估的指标、标杆对比的对象以及评估的工具与技术。

3.供应商必须是独立法人公司，需要提供营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证件。

此外，供应商还需要具备与供货规模相一致的资金实力，以及商业信誉良好的特点。

4.所提供的物资必须满足使用要求且质量稳定，同时具备足够的供货能力。

设备方面，需要满足生产性能要求和交货期限。

供应商必须有相应的质量、安全或环境管理体系，符合国家有关法律、法规的要求。

对于实行“生产许可证”或强制标准、强制认证的产品，供应商必须具备相应的认证。

对于可能对环境、健康及安全产生影响的产品，供应商需要提供相应指标的检测结果，其结果必须在国家规定范围内。

4.1 在对产品进行评估时，技术或质检部门需要对样品进行认可。

认可方式分为A类、B类和C类。

在特殊情况下，供应商可以先送样试用，再进行评估。

但只有送样质量确认及评估合格时方可将其按程序审批列入《合格供应商名录》。

5.对于经公开招标或竞争性方式采购的工程、货物或服务的中标人，发起部门需要统一上报，填写《合格供应商推荐表》，并将其列入《合格供应商名录库》。

6.新供应商首次录入《合格供应商名录库》，评定等级均定为B类。

今后，供应商的等级将依据定期评价结果再行升、降级。

第十一条名录库建立1.供应商考评小组根据考核结果，拟定供应商推荐名单，并附上《供应商评审报告》，提交公司主要领导审批。

经审批入库的供应商原则上应不少于3家。

若市场供应能力有限或技术复杂，只有1到2家可供选择的，应在评审报告中详细说明。

2.依照准入审核程序建立的《供应商名录库》由招标办统一发布，并不定期更新。

公司所属各部门在Ⅲ类及Ⅳ类采购中均可使用。

第十二条依照准入审核程序建立的《供应商名录库》的日常管理、动态考核和定期评价工作，由各使用部门负责具体实施。

相关部门随机参与。

第三章日常管理第十三条为了动态掌握供应商的基本信息，了解供应商的履约行为，规避采购风险，招标办负责《合格供应商名录》的监督管理。

加强对供应商的日常管理，制定相应台账，更新资料及时报企管办备案。

报备内容至少应包括基本信息和特殊信息。

工程及服务外包类供应商还需要提供安全类资质。

第三章不良履约行为记录供应商在与公司签订合同后，必须遵守合同条款并履行合同义务。

如果供应商出现不良履约行为，公司将记录这些行为并采取相应措施，包括但不限于提供虚假信息、不履行或不当履行合同义务、价格欺诈等。

第四章定期评价公司对入库供应商实行定期评价机制。

定期评价由两部分组成，其中动态考核占50%，集中考评占50%。

动态考核结果由各使用部门负责提供，于每年12月份汇总后上报供应商考评小组。

动态考核每个供应商每年不少于一次，对于新合作供应商或对公司生产经营有重大影响的供应商，应适当增加考核频率。

集中考评于每年12月份进行，由招标办组织，供应商考评小组及相关部门参加，集中开展，公司监事监督。

根据情节轻重，定期评价结果（汇总动态考核和集中考评）分为通报降级、暂停交易资格或取消入库资格三类，并由企管办通报。

对供应商的违约行为，各部门要进行详细事实描述，尽可能收集延迟交货凭证、质量检测报告、质量责任认定报告等说明材料。

具体实施时，每年进行一次供应商考核或复评。

供应商考评小组根据产品使用情况、监督相关人员的反映和评价，对所有合格供应商过去一年在产品质量、职业健康安全保证能力、价格、交货期、服务等方面的情况进行综合评价。

评为“A”、“B”的供应商可继续被各单位共享使用，同时“A”级供应商应优先考虑。

评为“C”供应商仅限个别单位项目试用，以观后效。

评为“D”或严重违犯合同条款的合格供应商，在全面考虑、综合分析实际情况后，供应商考评小组签署意见，报公司主要领导批准后，终止其供需关系。

同时在该供应商做出整顿、补偿损失前，各部门均禁止使用。

对于提供虚假资料、骗取合格供应商资格的供应商，一经查实，做无条件除名处理。

如果供应商出现重大变故或一年以上无合作等原因，供应商“综合评价”将降为“D”，不再维护管理。

如有再次合作的需要，应重新评估、更新该供应商的资料。

如已认可生产厂商发生重大变化（如灾害影响、变换生产地点或生产重大变更等），应按以上步骤重新评估。

考核评分以及相应级别处理见附表（附表5）。

第五章名录库更新入库供应商实行有效期制，有效期为三年，期满后需进行复审。

不合格的供应商将取消入库资格。

善供货率×100%售后服务15分投诉处理处理及时、有效，每次加3分，最高15分合同履行情况合同履行情况良好，每次加2分，最高10分总分100分评价人备注：附表2（2）服务供应商考评表日期：年月日供应商名称项目配分20分服务态度10分服务态度友好、热情，每次加2分，最高10分服务响应速度及时解决问题，每次加2分，最高10分5分服务质量5分服务质量良好，每次加1分，最高5分售后服务15分投诉处理处理及时、有效，每次加3分，最高15分合同履行情况合同履行情况良好，每次加2分，最高10分总分50分评价人备注：CD抽检合格率是指在抽样检验中合格的产品数量与抽样总数的比率。

其计算方法为：抽样不合格件数/抽样总数×100%。

该指标的计算结果将直接影响考核得分，得分越高代表合格率越高。

工程承包商的考评指标包括工程质量、安全施工、文明施工、工期、保修服务等方面。

其中，安全施工和工程施工质量的不合格情况会扣除相应分数，而延期完工和未能及时修复问题也会影响得分。

最终考评得分将综合考虑执行合同条款的情况。

服务技术商的考评指标包括服务内容完成质量、价格、时效性、配合度等方面。

其中，价格高于标准价格1%会扣除2分，而不配合解决问题会扣除5分。

最终考评得分将综合考虑执行合同条款的情况。

年度供应商考评表将综合考虑品质、价格、服务和动态考评分等方面，最终评定等级并给出综合评分。

A类供应商得分高于86分，B类供应商得分在71-85分之间，C类供应商得分在60-70分之间，D类供应商得分低于60分。

合格供应商名录库将记录各供应商的公司名称、企业类型、公司地址、主要供应范围、法人代表、联系人和联系方式等信息，并标注其对应的等级和发起部门。