RSQAS道路运输安全质量评估体系2017标准

道路安全质量评估系统(RSQAS)标准（March 2011）

总注：请注意，由于安全、环境、质量和安保等方面彼此之间没有区别，因此，所有需要评估的问题都要考虑这些方面

1管理

1.1管理职责

1.1.1公司政策

1.1.1.1公司是否有现行的书面的政策，能够反映管理层致力于承担下列承诺：

安全与健康

环境

质量/顾客要求

保安

基于安全的行为准则

禁止药物，毒品和酒精

培训项目

不符合项的报告

1.1.1.2高级管理人员是否能够清晰有效地传达SHEQ&Sec信息？

1.1.1.3领导层是否与员工互动、积极鼓励员工参与SHEQ＆Sec业绩改进？

1.1.2角色和职责

1.1.

2.1是否有组织机构流程图确定组织机构内每个人的角色，包括SHEQ&Sec责任？

1.1.3法规和其它要求

1.1.3.1是否有证据表明，公司正式指定某人或明确信息来源以确保公司在SHEQ&Sec领域内能够保持与相关法律和法规更新保持一致？

1.1.3.2目前公司内是否有程序沟通并执行法规上的修订？

1.1.3.3是否定期审核系统是否符合法规要求？

1.1.3.4专职安全管理负责人是否会年后六个月内完成公司危险物品运输活动的年度报告并提交给管理层？

1.1.3.5公司内部是否任命一名保安负责人？

1.2人员

1.2.1招聘

1.2.1.1是否有考虑到所有员工（包括临时工）相关经验、能力和教育背景的书面招聘程序？

1.2.1.2是否所有操作人员（驾驶员、操作工等）都定期参加体检？

1.2.1.3是否有书面的纪律程序并保持相关记录？

1.2.2培训

1.2.2.1是否有全员培训计划且有根据该计划制定的个人培训计划？

1.2.2.2培训计划中是包括所有新员工的入职培训？

1.2.2.3是否有至少一年一次全员培训计划的审核程序？

1.2.2.4培训计划中是否涵盖以下内容：

1.2.2.4a--事故报告，调查和分析？

1.2.2.4b--危险物品的处理？

1.2.2.4c--特殊产品或处理要求?

1.2.2.4d--个人防护用品（PPE）的使用?

1.2.2.4e--公司的应急程序?

1.2.2.4f--泄露预防和控制?

1.2.2.4g--基于安全的行为准则（BBS）?

1.2.2.4h--与风险及自己在业务中的角色相称的安保意识?

1.2.2.4i--风险评估与风险管理?

1.2.2.5有没有针对识别出的人员的急救培训计划并执行了该计划？

1.2.2.6有没有培训记录说明谁参加了何种培训？

1.2.2.7对于需要专业背景/教育背景的任务是否采用受过培训/有资质的人员？

1.2.2.8是否检查每个员工的培训效果？

1.2.3基于安全的行为准则BBS

1.2.3.1是否已经制定了BBS项目执行计划、并设定了目标、资源和期限？

1.2.3.2是否确定了所有人员在BBS计划执行中的各自的责任？

1.3 SHE＆Sec业绩分析

1.3.1不符合项的报告、调查、分析和纠正

1.3.1.1是否有文件化的程序对如下不符合情况进行调查和记录：

1.3.1.1a - 事故和事件？

1.3.1.1b- 安保的漏洞和威胁？

1.3.1.1c- 不安全的行为和不安全的状态？

1.3.1.1d - 法规符合性？

1.3.1.1e- 产品污染？

1.3.1.1f - 产品差异和发货量的短缺？

1.3.1.1g - 服务质量？

1.3.1.2是否向负责的管理层提交详细的不符合项的报告，其中包括直接原因、根本原因和纠正预防措施建议？

1.3.1.3事故/事件发生后，是否通知有关员工和承包商，并且通过分析根本原因对他们进行培训？

1.3.1.4是否及时将所有涉及发货量/产品的不符合项通知给顾客？

1.3.1.5涉及危险性物品的事故发生后，公司专职安全管理负责人是否参与调查？

1.3.

2. SHE＆Sec目标和趋势分析

1.3.

2.1. 是否有程序用于 SHEQ&Sec数据及趋势分析？

1.3.

2.2. 是否有用于测量和改进公司电力使用的程序？

1.3.

2.

3. 是否有测量和改进公司用水情况的系统？

1.3.

2.4. 是否有测量和改进公司汽油使用的系统？

1.3.

2.5. 是否有测量和改进公司燃油使用的系统？

1.3.

2.6. 是否有测量和改进公司废气排放的计划？

1.3.

2.7. 是否设定了具体的 SHEQ&Sec目标并加以监控？是否有实现这些目标的行动计划？

1.3.

2.8. 公司的安全、健康、环境和安全计划是否通过适用的责任关怀计划进行审核？

1.3.

2.9公司是否改进对其物流伙伴的责任关怀原则？

1.4管理审核

1.4.1管理层会议

1.4.1.1是否至少每年召开一次正式的管理层会议对 SHEQ&Sec管理系统进行评审？

1.4.1.2在每次管理层会议上，高级管理层是否对 SHEQ&Sec事务相对其目标的进展情况进行监督？

1.4.1.3是否有证据表明员工也共享了公司 SHEQ&Sec经验和教训？

1.4.2内部审核

1.4.

2.1是有全面的RSQAS和相关法规及许可证的内部审核文件计划？

1.4.

2.2对于审核中发现的不符合项，是否制定行动计划并采取纠正措施？

1.4.

2.3是否针对内审进行过审核和评估技术培训？

1.4.

2.4相关管理人员是否定期开展现场检查并做好相关记录？

2.安全、健康和环保

2.1风险评估和管理

2.1.1是否有程序来评估和记录公司里所有在安全、健康、环境和保安方面的潜在风险，包括：2.1.1a- 操作/活动的变更（变更管理）？

2.1.1b- 对目前活动的风险定期审核？

2.1.1.c- 对目前活动的风险定期审核？

2.1.2变更管理和风险评估是否包括环保方面？

2.1.3变更管理和风险评估是否包括保安方面？