期货公司业务创新空间与机遇
证券公司开发第三季度工作总结5篇
证券公司开发第三季度工作总结5篇篇1一、引言本季度，作为证券公司开发部门的一员，我们肩负着推动公司业务增长、提升市场竞争力的重要任务。
在全体成员的共同努力下，我们取得了显著的成果，同时也面临着挑战与机遇。
现将本季度的工作进行全面的总结与回顾。
二、工作总结1. 市场分析与策略制定本季度，开发部门对市场进行了深入的调研与分析，紧密关注宏观经济动态及行业发展走势。
根据市场机会和挑战，我们及时调整业务策略，优化产品和服务，以满足客户的多元化需求。
通过开展专项会议与讨论，我们确立了一系列切实可行的市场策略和产品创新方向。
2. 新客户开发与老客户维护在客户管理方面，我们坚持新客户开发和老客户维护并重的原则。
通过市场调研和数据分析，我们精准定位潜在客户群体，并开展了一系列的营销活动，成功吸引了一批优质新客户。
同时，对于老客户，我们加强与其的沟通与联系，提供个性化的服务方案，提升了客户的忠诚度和满意度。
3. 产品研发与创新在产品研发方面，我们积极响应市场需求，加快产品迭代和创新步伐。
结合市场趋势和客户需求，我们成功推出了一系列创新产品，包括金融衍生品、投资咨询服务等。
这些产品受到了市场的广泛关注和好评，为公司带来了可观的收益。
4. 风险管理及合规工作在风险管理和合规方面，我们始终坚守行业规范，加强风险意识教育，完善风险管理制度。
通过加强内部监控和风险评估，我们确保了业务的稳健运行。
同时，我们积极开展与监管部门的沟通与合作，确保公司业务的合规性。
三、成果展示与亮点分析本季度，我们取得了以下几项重要成果：一是成功开发并上线了一批新产品和服务；二是新客户数量大幅增长；三是客户满意度得到显著提升；四是风险管理和合规工作得到了加强。
其中，我们的产品创新和客户维护工作受到了领导的高度赞扬和市场的热烈反响。
我们的团队成员展现出高度的专业素养和合作精神，为公司的发展做出了重要贡献。
四、问题与不足分析尽管本季度我们在各方面取得了显著成果，但也存在一些问题和不足。
走创新与发展之路 提升券商利润空间
（ 泰证券控股） 海通期货 、 华 、 广发期 货 、 河期货均 为清一色 的 银 券商系公司 。 而我们以今 年 ６ ２ 数据 为分析依据 ， 月 ４１ ３ 国泰君安 当 １在 ３ 主 力 合 约 ７月 的 总成 交 量 为 ６ ６０手 为 例 ， 目 前 中 金 所 规 定 ２７ 以
财 会 管 理
走 创 新 与发 展 之 路 提 升 券 商利 润 空 间
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新产 品的推出 ， 证券 市场发展的新动力开始呈现 。 以股指期货为例 ， 股指期货于 ２ １ ０ ０年 ４月 １ 正式交易 ， ６１ ３ 首 １交易额达 ６ ５ ４亿元 ， ３ ０． 占当 日现 货交 易额 的 ３ ， ２ 在开 户 数仅 ９３ 户 的背景 下， １７ 这一交易水平远超市场预期。预计股指 期货首 ［为期货公司贡献净 佣金收入 ６０万元 ， 中券商 系期 Ｊ ０ 其 货公司 占据绝对领先 优势。 而到 了今年 ５月 ， 当月期 货总成交金 额为 ４ ７ 万亿 元 ， ．ｌ 日
从全球来看 ， 国佣 金费率 已属偏 低 ， 我 而竞 争程 度并 不算 高。如 ２ Ｏ Ｏ ８年底 ， 本拥有 １ ７ １ ３ ５５家证券公司营业部 ， 平均每家 营业部服务人 口 ８ １万人 ， ． 台湾拥有 １ ６ １８家营业部 ， 均每家 平 营业部服务 １９ ． ７万人 ， 国目前 １ ６ 我 ０ 家证 券公司 ，０ ８家证券 ４８ 营业部 ， 平均每家营业部服务 ３ ． ５ ２ ６ 万人 口。实际上 ， 国的经 我
单 ，营 业 部 １ 元 的 日成 交 均 量 来 计 算 ， 当于 增 加 ５ 个 营 业 一 亿 相 ２ 部 的交易量 。若 以万分 之 ０ ５为净 手续 费收入 ， 当 日收入换 ． 则
期货交易员个人工作总结范文8篇
期货交易员个人工作总结范文8篇篇1一、工作背景与目标在过去的一年中，我作为一名期货交易员，本着勤奋学习、积极工作的态度，努力在期货市场中寻求稳定的发展。
我的主要工作目标包括：1. 深入了解期货市场的基本原理和交易规则，提高交易技能。
2. 关注市场动态，分析行情走势，把握交易时机。
3. 优化交易策略，降低交易风险，提高盈利能力。
4. 加强与团队成员的沟通与协作，共同推动团队整体业绩的提升。
二、工作亮点与成果1. 技能提升：通过不断学习和实践，我逐渐掌握了期货市场的基本原理和交易规则，并熟悉了多种交易策略。
在多次模拟交易中，我积累了丰富的经验，为后续的实际交易奠定了坚实的基础。
2. 市场分析：我时刻关注市场动态，认真分析行情走势，把握住了多个重要的交易时机。
在市场波动较大的时候，我能够冷静分析，及时调整交易策略，从而取得了较为稳定的收益。
3. 团队协作：我始终将团队利益放在首位，积极与团队成员沟通交流。
在遇到问题时，我们能够共同商讨解决方案，推动团队整体业绩的提升。
4. 风险控制：我深知风险控制的重要性，因此在实际交易中始终严格遵守风险控制原则。
通过合理设置止损止盈、分散投资等方式，我有效降低了交易风险，确保了资金的安全。
三、工作不足与改进1. 尽管我在期货市场中取得了一定的成绩，但仍然存在一些不足之处。
例如，有时我在市场分析上过于乐观，导致错过了一些重要的交易时机。
此外，我在风险控制上还需要进一步加强，以应对可能出现的极端行情。
2. 为了改进上述不足，我计划在未来的工作中更加注重市场分析的准确性和及时性。
我将定期回顾历史数据和市场走势图，总结经验教训，并不断完善自己的交易策略。
同时，我还将加强与团队成员的沟通与协作，共同应对市场挑战。
四、未来展望与规划1. 未来一年，我将继续致力于提升自己的交易技能和综合素质。
我计划参加更多的专业培训和学习活动，不断拓宽知识面和视野。
此外，我还将积极参与团队讨论和分享会等活动，与同行们共同交流学习心得和经验。
2002～2003年中国期货市场回顾与展望
2002～2003 年中国期货市场回顾与展望 一、2002 年中国期货市场基本情况 一期货市场比较活跃 2002 年,虽然期盼已久的新品种并没有推出,但期货市场面临的外部环 境却发生了明显的变化。
社会对期货市场的需求较快增长,在期货业拓展市场的努力下,期货市 场比较活跃,并呈现许多新的发展特点。
1 期货交易量稳步增长 2002 年全年成交各类期货合约 1394326 万手,比上年增长 1575;成交金 额 394814 亿元,比上年增长 3093 见图 1。
在期货市场流动性增强、 交易量稳步增长的同时,持仓量和交割量也同 时放大。
期货市场在品种不变的情况下,呈现了交易量、 持仓量和交割量同时增 长的活跃局面。
图1 1993～2002 年全国商品期货交易规模变化资料来源 《中国证券期货市 场统计年鉴》。
2 主要交易品种同时活跃 2002 年仍然只有 6 个期货品种上市交易,但在期货业积极活跃老品种的努力下,期货市场改变只有大豆一个品种独大的现象,上海期货交易所的 铜、铝和天然胶,大连商品交易所的大豆和豆粕,郑州商品交易所的小麦等 品种,纷纷放量上涨,形成多个品种共创繁荣的局面见表 1。
2002 年发生明显变化的是上年交易规模较小的品种,2002 年都呈现了 非常活跃的局面。
其中,上海期货交易所的天然胶,一改交易萎靡不振的情况,交易渐趋活 跃,全年交易量和交易金额分别比上年增长近 54 倍和 75 倍,占有的市场份 额由上年的最末位,一跃上升到第三位;大连商品交易所的豆粕、郑州商品 交易所的小麦合约和上海期货交易所铝合约交易规模也都有较大的增长, 现有 6 个正在交易的品种全面呈现活跃局面。
表1 2002 年商品期货分品种交易情况资料来源 《中国证券期货市场统计年 鉴》。
3 交易行情比较火爆,市场平稳运行 2002 年,国际经济的回暖和政局动 荡,全球所有资源性商品价格都有不同程度的上涨 ;国内经济的继续走强,需 求较旺,国内市场一些商品供求状况发生了变化。
浅析股指期货市场的风险与获利空间
期货公司年度工作总结范文5篇
期货公司年度工作总结范文5篇篇1================一、引言在过去的一年里，我们公司秉持稳健经营、创新发展的理念，克服市场波动带来的种种挑战，取得了显著的成绩。
在此，我对公司全体员工的辛勤付出表示衷心的感谢。
本篇年度工作总结旨在回顾一年来的工作成果与经验，展望未来的发展方向，并为今后的工作提供指导。
二、年度工作总结（一）业绩回顾本年度，公司期货业务实现了稳步增长，主要业务指标均创历史新高。
客户权益规模进一步扩大，成交量、成交额均有所增长。
我们的市场占有率稳步提升，客户满意度和忠诚度也得到进一步提高。
（二）业务开展情况1. 风险管理服务我们在风险管理方面做出了显著的成绩。
通过为客户提供个性化的风险管理方案，我们的客户资产得到了有效保护。
同时，我们不断优化自身的风险管理模型，提高风险识别、评估和控制的能力。
2. 市场推广与拓展本年度，我们加强了市场推广力度，通过线上线下相结合的方式，提高了公司的品牌知名度和影响力。
我们积极参加各类金融展会和论坛，与业界同仁广泛交流，拓展了业务合作机会。
3. 产品创新与服务升级面对激烈的市场竞争，我们积极创新产品，推出了一系列符合客户需求的新产品。
同时，我们优化了客户服务流程，提高了服务质量和效率，赢得了客户的好评。
4. 团队建设与人才培养我们重视团队建设和人才培养，通过举办各类培训活动，提高了员工的专业素质和能力。
我们的团队凝聚力得到了进一步增强，为公司的发展提供了强大的动力。
（三）挑战与应对措施在年度工作中，我们也面临了一些挑战，如市场波动、竞争加剧等。
为此，我们采取了以下应对措施：1. 加强市场研究，提高决策准确性；2. 优化风险管理模型，提高风险防控能力；3. 加大产品创新力度，满足客户多样化需求；4. 加强团队建设，提高团队整体素质。
三、展望未来展望未来，我们将继续坚持稳健经营、创新发展的理念，抓住市场机遇，迎接挑战。
我们将以客户需求为导向，进一步优化产品和服务，提高客户满意度和忠诚度。
中国证券公司存在的问题及对策探析
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江西社会科学
!""#$ % 素质人才的缺乏制约了证券公司业务的发展和创新。 又 &$ 我国证券公司风险控制管理既有先天的不足， （’ ） 有后天的缺陷， 主要是： 产权制度不完善， 法人治理结 “路径依赖” （*+,- ./0/12 构不健全。 由于传统体制的 ， 我国证券公司在股东的市场准入方面存在非国民 ./13/） 待遇， 产权结构过于单一， 董事会的治理作用虚置， 监事会 （!） 没有真正发挥监督作用。 公司管理者风险意识淡薄。 我 国许多证券公司对证券市场风险缺乏清醒的认识， 不能自 （&） 觉地防范和控制风险。 缺乏风险控制方面的专业人才。 证券公司在风险控制方面经验积累不够， 对国外成熟经验 学习掌握不够， 可供风险控制利用的金融工具少， 风险控 （)） 制方面的专业人才缺乏。 外部风险监管体系很不完善。 证券法律法规和管理体制还不健全， 监督管理力量比较薄 弱， 对证券公司违法违规行为的查处力度还有待加强， 证 券业协会、 证券交易所等的监督作用也未充分发挥， 还尚 （4 ） 未建立起完善的外部风险监管体系。 证券公司缺少退 “只进不退 ” 出机制。 证券公司 的问题比较突出， 一方面重 复建设严重， 另一方面在竞争中失利的证券公司不愿被兼 “政 并收购或破产清算退出市场， 导致恶性竞争现象严重。 府主导型” 的退出机制造成证券公司管理层的管理机会主 义， 盈利是自己的， 亏损由国家买单， 结果是恶性循环， 金 融风险更大。 三、 我国证券公司今后发展的对策探讨 发展是硬道理。如何使我国证券公司获得良性发 展， 需要从解决内外因同时着手推进。 （一 ） 从外部角度看， 关键是要正确定位证券市场功 能。在发达的市场经济条件下， 证券市场具有融资功能、 资源配置功能、提供资本资产的流动性功能、风险定价 功能、 建立和转变企业经营机制功能等基本功能。然而， 我国证券市场设立初期，为国企改制融资脱困服务的功 “圈钱 ” 能定位缺陷造成了上市公司 、 金融市场直接融资 工具失衡、证券公司行为扭曲等诸多问题。要提高我国 证券市场的有效性，促进证券公司稳步发展，就应多方 设法消除功能定位缺陷。 ’$ 重视可持续发展，优化资源配置，实现投资者回 报。在政府监管和引导方面， 应重视市场的可持续发展， 协调上市公司比例和加强监管，市场建设的重点在优化 （’ ） 资源配置以及实现投资者回报的功能。要体现： 公平 性。一是代内公平，应尽可能满足当前上市或拟上市公 司及投资者的需要； 二是代际公平， 既要顾当前， 又要考 虑长远，政府不能因为短期目标而使证券市场在短期内
期货公司个人工作总结7篇
期货公司个人工作总结7篇篇1一、工作内容概述在过去的一年中，我在期货公司担任客户经理，主要负责客户开发和维护工作。
我的工作内容包括市场分析、客户沟通、风险控制等。
通过不断努力和公司领导的指导，我取得了一定的成绩，同时也存在一些不足，需要进一步改进和提高。
二、工作成绩与亮点1. 客户开发方面：在市场竞争激烈的情况下，我通过不断学习和提高自己的专业水平，积极寻找潜在客户，并成功开发了一批优质客户。
这些客户不仅带来了可观的业务收入，还为公司的发展提供了有力支持。
2. 客户维护方面：我注重客户关系的维护和发展，通过定期回访和沟通，及时了解客户需求和反馈，并根据客户需求提供个性化的服务和解决方案。
这些措施有效提高了客户满意度和忠诚度。
3. 市场分析方面：我密切关注市场动态和趋势，通过深入分析和研究，为客户提供准确的市场信息和建议。
这些信息和建议帮助客户更好地把握市场机遇和挑战，实现了双赢。
4. 风险控制方面：我始终坚持风险控制原则，通过建立完善的风险控制机制和流程，有效规避和降低了业务风险。
同时，我也注重与客户沟通风险事项，提高客户的风险意识。
三、工作不足与改进措施1. 业务水平有待提高：虽然我已经具备了一定的专业水平，但仍然需要不断学习和提高。
在未来的工作中，我将继续加强业务学习，提高自己的专业素养和能力。
2. 沟通能力有待加强：作为客户经理，沟通能力至关重要。
我将注重提高自己的沟通能力，尤其是口头表达能力和倾听能力，以便更好地与客户沟通和协调。
3. 客户关系管理有待完善：在客户关系管理方面，我还有很大的提升空间。
我将进一步完善客户关系管理系统，优化客户信息管理和服务流程，提高客户满意度和忠诚度。
四、未来工作计划与展望在未来的工作中，我将继续努力，不断提高自己的专业水平和综合素质。
具体来说：1. 业务发展方面：我将积极寻找新的业务增长点，通过拓展新市场和开发新客户，实现业务规模的持续扩大。
同时，我也将注重现有客户的维护和发展，提高客户满意度和忠诚度。
年期货风险管理子公司发展情况
年期货风险管理子公司发展情况风险管理子公司业务概况期货风险管理公司业务推出已有三年，目前已进入快速发展阶段,期货业也欲通过该项业务由场内市场向场外市场扩容。
据记者获悉，目前银行、保险等金融机构也参与了该项业务的发展，可以预期，子公司业务未来将成为期货业最具潜力的创新空间。
【队伍壮大收益明显增加】据中期协公布的最新数据显示，截至今年12月22日,期货风险管理公司登记注册的企业已经达到了51家,备案的试点业务除了最初的仓单服务、合作套保、定价服务、基差交易四项基础业务之外，还包括做市业务、第三方风险管理等。
中期协10日公示了期货公司风险管理公司工商登记信息及开户情况。
通过查阅资料发现，今年以来，不少风险管理公司都增加了注册资本金。
记者在采访中了解到，一些风险管理公司还在准备增资.在中期协公示的51家风险管理公司中，平安期货的风险管理公司—-平安商贸有限公司（下称平安商贸)高达10亿元的注册资本金格外“显眼”,这已超过了许多期货公司，随后是永安资本、华泰长城资本的5亿元和3。
5亿元.和讯期货通过对各期货公司高管的采访了解到，今年风险管理队伍正在进一步壮大。
目前南华期货、中信期货、东证期货、银河期货、广发期货、浙商期货等旗下风险管理公司的注册资本均已达2亿元，鲁证期货、金瑞期货、光大期货旗下风险管理公司的注册资本也分别达1.5亿元、1.3亿元和1。
2亿元。
据了解,永安资本的注册资本金曾经只有1.5亿元,今年10月增资了3.5亿元。
“如今风险管理公司的业务量增加了,公司要发展壮大必然要增加资本金。
”永安资本总经理刘胜喜对记者表示.永安资本在成立初期主要以仓单服务为主，去年该公司增加了基差交易业务，今年则把合作套保和定价服务都做了起来。
今年风险管理子公司盈利能力明显提升，发展业绩也取得了很大的进步。
和讯期货在对新湖期货李北新进行采访时了解到,新湖瑞丰在发展的两三年里基本处于盈利状态，今年的盈利额大概两三百万，权利金收入超过一千万元，业务模式也在从传统业务往以场外期权业务为重心的转变。
我国农产品期货市场的发展现状
我国农产品期货市场的发展现状1. 引言1.1 我国农产品期货市场的重要性我国农产品期货市场是我国农业现代化发展的重要组成部分，对于提高农产品价格发现和风险管理能力，促进农业产业链优化升级，保障农民利益具有重要意义。
农产品期货市场是农产品生产者、经营者和消费者之间进行风险管理、价格发现和价值转移的重要平台，能够有效缓解市场价格波动带来的风险，提高市场透明度和效率，促进市场健康稳定发展。
随着我国农业产业结构调整和市场经济体制改革的不断深入，农产品期货市场的重要性日益凸显，成为我国农业现代化发展的强大支撑和助推力量。
加强我国农产品期货市场建设，提高市场规范化程度，完善监管体系，促进市场健康发展，对于实现农业高质量发展，推动农产品产业链升级，增强我国农业竞争力具有重要意义。
1.2 农产品期货市场的发展趋势农产品期货市场的发展趋势主要包括以下几个方面：随着我国农业现代化水平的不断提高和农产品市场化程度的不断加深，农产品期货市场将迎来更大的发展空间。
随着金融市场的不断创新和完善，农产品期货市场的产品和服务也将不断丰富和多样化。
随着我国农业生产技术的不断提升和生产效率的不断提高，农产品期货市场的风险管理和价格发现功能将得到更好的发挥。
随着我国农业产业链的不断延伸和农产品供应链的不断优化，农产品期货市场将成为农业产业链上重要的金融服务平台。
随着我国对外开放程度的不断提高和国际市场竞争力的不断增强，农产品期货市场也将更加向国际化、专业化和规范化方向发展。
我国农产品期货市场的发展趋势是积极向好的，未来将迎来更加广阔的发展前景。
2. 正文2.1 农产品期货市场的现状分析目前，我国农产品期货市场已经取得了长足的发展。
市场规模不断扩大，涵盖了大豆、玉米、棉花、白糖等多个品种。
各大农产品期货交易所陆续推出了相应的期货合约，为市场参与者提供了更多的选择。
交易活跃度不断增加，成交量稳步上升，市场流动性得到了提升。
交易所在推进市场国际化进程中也取得了显著成就，吸引了越来越多的外国投资者参与。
期货行业前景
期货行业前景随着国家科技创新能力的不断提升和经济的快速发展，期货行业迎来了前所未有的发展机遇。
未来，期货行业有望在技术创新、市场拓展等方面取得长足发展，成为经济新动能的重要支撑。
首先，期货行业在科技创新方面的前景非常广阔。
随着人工智能、大数据、云计算等新技术的不断发展和应用，期货行业可以借助这些技术手段提高交易效率、降低风险，进一步提升行业的竞争力。
例如，通过人工智能算法的应用，期货行业可以更准确地预测市场走势和价格波动，为投资者提供更为科学的投资建议；同时，利用大数据和云计算技术，期货行业可以实现对庞大交易数据的实时监控和分析，快速反应市场变化，提高交易效率。
其次，随着我国经济的逐步转型升级，财富管理需求日益增加，期货行业的市场空间也在不断扩大。
随着人们的收入水平和风险意识的提高，越来越多的个人和机构开始将投资视为一种理财手段。
期货市场作为一种重要的金融衍生品市场，具有规模大、流动性好、风险分散等特点，可以为投资者提供多样化、个性化的投资服务。
因此，未来期货行业有望吸引更多的投资者进入市场，带动行业的快速发展。
再次，国家对于期货行业的支持力度也在不断增加。
近年来，我国政府出台了一系列政策和措施，推动期货市场的健康发展。
例如，加强对期货行业的监管，严禁欺诈、操纵市场等违法行为，维护市场的公平和透明；同时，鼓励期货行业的技术创新和人才培养，提高行业的竞争力。
这些政策的出台将进一步提振行业的信心，为期货行业的发展创造良好的环境。
最后，随着全球经济一体化的深入推进，国际期货市场的发展也给国内期货行业带来了新的机遇和挑战。
我国期货市场作为世界上最大的期货市场之一，具备一定的国际竞争力。
未来，我国期货行业可以积极融入国际市场，拓展海外业务，提高国际话语权和影响力。
同时，国际期货行业的发展也将为我国期货行业带来更多的投资机会和合作空间。
综上所述，期货行业前景广阔，具备很大的发展潜力。
依托技术创新、市场拓展、国家政策支持以及国际合作等因素，期货行业将迎来更加繁荣的发展时期。
深入挖掘市场潜力为客户开拓更广阔的投资空间
深入挖掘市场潜力为客户开拓更广阔的投资空间在当今竞争激烈的市场环境中，企业要想在市场中生存并获得持续的发展，就需要深入挖掘市场潜力。
只有通过深入分析市场需求和趋势，为客户开拓更广阔的投资空间，企业才能实现可持续经营和发展。
一、市场潜力挖掘的重要性市场潜力是指市场中尚未被充分利用或发展的资源和机会。
挖掘市场潜力不仅可以拓展企业的业务范围，还可以为客户提供更多的投资选择，从而增加客户满意度和忠诚度。
首先，市场潜力的挖掘可以为企业带来更多的业务机会。
通过深入了解客户的需求和喜好，企业可以推出更多的产品和服务，满足客户不同的需求。
这样一来，企业就可以拓宽业务范围，提高市场占有率，获得更多的收益。
其次，市场潜力的挖掘可以为客户提供更多的投资选择。
随着社会经济的发展，投资需求也变得越来越多样化。
通过深入了解市场需求和趋势，企业可以为客户提供更多的投资选择，如不同类型的金融产品、股票、基金等。
这样一来，客户可以根据自身的需求和风险承受能力做出更加明智的投资决策，实现更好的财富增值。
最后，市场潜力的挖掘有助于提高企业的竞争力。
市场环境变化快速，只有不断创新和挖掘市场潜力，企业才能不断提升自身的竞争力。
通过挖掘市场潜力，企业可以发现新的增长点和利润来源，推动企业的持续发展。
二、如何深入挖掘市场潜力1.调研市场需求和趋势深入了解市场需求和趋势是挖掘市场潜力的基础。
企业可以通过市场调研、数据分析等方法，了解客户的需求、喜好、购买力等信息，预测市场趋势。
在此基础上，企业可以更准确地把握市场需求，为客户提供更合适的产品和服务。
2.创新产品和服务创新是挖掘市场潜力的重要手段之一。
企业可以通过不断创新产品和服务，满足客户的新需求，打破传统的经营模式。
例如，可以推出符合环保和可持续发展要求的产品，吸引越来越关注环保的客户群体。
3.建立良好的客户关系建立良好的客户关系是挖掘市场潜力的关键。
企业可以通过提供优质的产品和服务，建立起客户的信任和忠诚度。
关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路及措施(征求意见稿)
附件1关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施（征求意见稿）一、行业现状（一）发展阶段。
证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。
1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。
1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。
审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低,隐藏巨大的历史遗留风险。
1998年证监会承接监管职责后,持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处置工作，证券行业开始进入清理整顿和综合治理阶段。
特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公司各种违规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。
国务院果断决策，从2004年开始对历史遗留风险较大的证券公司实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批基础性制度。
2008年后，证券公司风险处置开始收尾，综合治理顺利结束，证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力显著增强，规范运作的水平明显提高，证券行业开始进入规范发展阶段。
（二）制度建设。
证券公司风险处置过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公司账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。
综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资本为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公开披露、投资者适当性、证券公司分类监管等基础性制度。
同时，审核三公开机制、严格从业人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。
这些制度和措施的有效运行，使监管的有效性、权威性、透明度和公信力明显增强，为证券公司改革开放、创新发展奠定了坚实的基础。
（三）创新实践。
证监会一贯支持、推动证券公司创新发展，2004年8月第一次以会发文的形式，明确了证券公司开展业务与产品创新的机制、路径和支持证券公司创新的政策措施。
交易类业务发展现状
交易类业务发展现状交易类业务是金融行业中的重要组成部分，涉及各个领域的交易，如股票交易、期货交易、外汇交易等。
随着科技的迅速发展和金融市场的深化改革，交易类业务也在不断演进和发展，呈现出一些新的特点和趋势。
首先，随着互联网的普及和技术的进步，线上交易成为主流。
传统的人工柜台交易逐渐被自助终端和网上交易所取代。
投资者可以在家中或办公室通过手机、电脑等终端进行交易操作，实时查看行情、下单、撤单等。
这种便捷的交易方式不仅提高了交易效率，也降低了交易时的成本，大大增加了交易的灵活性和便利性。
其次，交易业务正不断向全球化发展。
随着经济全球化的深入，投资者可以通过国际交易所进行跨国交易。
外汇交易市场、国际期货市场等成为投资者进行全球投资的重点领域。
同时，交易机构也在积极开拓国际市场，扩大境外业务，提供更丰富的投资品种和服务，满足投资者对多元化投资的需求。
再次，交易策略越来越趋向于科学化和智能化。
利用大数据、人工智能等技术分析市场行情、预测趋势已经成为很多交易机构的常态。
高频交易、量化交易等成为交易策略的重要组成部分。
同时，交易系统的智能化和自动化程度也在不断提高，交易机构通过自主研发或与科技公司合作，研发出各种交易系统和交易算法，提供更准确、高效的交易服务。
最后，社会资本市场的发展提升了交易类业务的发展空间。
伴随着我国资本市场的改革开放和深化，股票市场的规模不断扩大，债券市场不断完善，期货市场逐步发展壮大。
这为交易机构提供了更广阔的发展空间和机会。
交易类机构通过创新产品、优化服务、提升风控能力等手段，吸引更多客户并帮助他们实现更好的投资回报。
总之，交易类业务正面临着市场、科技和政策等多方面的挑战和机遇。
随着金融市场的不断发展和深化，交易类业务将逐步实现更加多元、科技化和规范化的发展。
交易机构应不断提升自身的能力和竞争力，积极开拓国际市场，深耕本土市场，加强科技创新，提供更高效、便捷和安全的交易服务，为投资者创造更大的价值。
我国证券公司业务转型路径之思考
华尔街投资银行业在 2008 年美国次级贷危机 中的角色及遭遇再次说明，无论是资本市场还是证
收稿日期：2012-10-12
作者简介：周小全（1973-），男，湖南澧县人，经济学博士，财政部财政科学研究所博士后、北京大学光华管理学院博士后，现任中
股交易佣金从 1975 年的平均 26 美分下降到 1980 年
的 11.9 美分 ② 。
外部经营环境的巨大变化，直接引发了美国证
券公司在上世纪 70 年代后半期开始的转型实践，最
终铸就了美国证券业今天产品多样化、服务个性化
的竞争时代。
总结美国证券公司本轮转型成功的经验，至少
包括以下几方面：
第一，立足创新，拓展业务范围，实现收入结构
的均衡[2]。
着力于市场需求的挖掘，美国证券公司相继推
出或是扩大兼并收购、资产管理、咨询、私人股权投
资、过桥贷款等衍生业务，开发出了浮动利率债券、
长期权益参与证券、消费信贷证券化等一系列的金
融创新工具，业务开展进一步从国内市场拓展至全
球范围，并且大力突进期货、期权等金融衍生品市场
以及场外交易市场，代理买卖手续费收入在营业收
【行长论坛】
我国证券公司业务 转型路径之思考
周小全,邓淑斌 （中原证券股份有限公司,河南 郑州 450018）
摘要：基于对证券公司经营本质与基本功能的认识，指出证券公司的转型要立足本源，把服务于 实体经济作为转型发展的方向，把以客户为中心进行的创新作为转型发展的关键动力，把建立 有效的内控机制作为转型发展的必需基础。在此基础上，借鉴美国证券公司转型发展的实践经 验，结合当前我国证券公司面临的现实情况，提出了我国证券公司主要业务的转型方向及路径， 其中：经纪业务要由通道型服务向财富管理服务转型，投行业务要由单一的融资通道服务向综 合的金融服务转型，证券自营业务要由相对单一的投资模式向多样化的、策略性的投资模式转 型，资产管理业务要从基金式的业务模式向信托式的业务模式转型。 关键词：证券公司；业务转型；证券市场 文章编号：1003-4625（2012）11-0151-04 中图分类号：F830.91 文献标志码：A Abstract: Based on the management essence and basic functions of security companies, this paper believes that security companies should provide service for real economy and make custom-oriented innovation and establish efficient internal control mechanism to realize transformation. On this basis, using American security companies’transition and development experience and considering security companies’current situation, this paper proposes the transformation direction and path of China’s security companies. Key words：security company; business transformation;security market
期货公司调研报告
期货公司调研报告期货公司调研报告一、背景介绍近年来，我国期货市场快速发展，期货公司作为期货市场的重要参与者和服务提供商，扮演着至关重要的角色。
为了了解期货公司的运营状况及市场前景，我对某期货公司进行了调研，并撰写了以下报告。
二、研究对象本次调研的期货公司是一家具有丰富经验和较大规模的公司，拥有较多的客户和资金。
公司主要经营期货交易和相关衍生品业务。
三、研究内容1. 公司概况通过与公司高层和相关人员的访谈，了解了公司成立的背景、发展历程以及目前的规模和状况。
同时，还对公司的经营理念、发展战略等进行了了解。
2. 业务情况针对公司的期货交易和相关衍生品业务，调查了其市场份额、客户结构、交易品种和交易量等情况。
通过对比其他期货公司，评估了公司在期货市场的竞争力和市场前景。
3. 风险控制期货交易涉及较高的风险，而风险控制是期货公司的核心能力之一。
调查了公司的风险控制体系和措施，包括市场风险、信用风险和操作风险等方面。
并分析了公司控制风险的能力和水平。
4. 投资研究期货公司在投资研究方面的实力也是评估其竞争力的重要指标之一。
对公司的研究团队和研究报告进行了调研，了解了其投资研究的范围和水平。
同时还对公司的投资决策和投资业绩进行了评估。
5. 服务质量作为期货市场的服务提供商，期货公司的服务质量也是客户选择的一个重要因素。
通过调查客户满意度和投诉情况，评估了公司的服务质量和客户关系管理能力。
四、调研结果1. 公司概况：公司成立较早，具有较强的实力和声誉，但在规模和市场份额方面仍有提升空间。
公司注重技术创新和发展，拥有一支专业的团队。
2. 业务情况：公司在期货交易和相关衍生品业务方面具有一定的竞争优势，客户结构较为稳定，但交易量仍有较大提升空间。
公司在部分交易品种上有较高的市场份额。
3. 风险控制：公司风险控制体系完善，各项风险控制措施得到有效执行。
然而，在信用风险方面仍需加强，以提高公司的风险控制能力。
4. 投资研究：公司的投资研究团队实力较强，研究报告广受认可。
《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》起草说明
附件2《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》起草说明为贯彻落实监管转型的要求，进一步加强和完善对期货公司的监管，推进期货市场建设，根据2012年修订的《期货交易管理条例》（以下简称“《条例》”），结合近年来期货行业发展情况和监管实践，我们对2007年4月9日发布的《期货公司管理办法》进行了修订，并将名称变更为《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《办法》”）。
现说明如下：一、起草背景2007年4月，我会首次发布《期货公司管理办法》，至今已施行七年。
七年来，期货行业规模不断壮大，服务能力不断增强。
2012年9月，国务院发布《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（以下简称“《决定》”），对期货行业相关行政审批项目进行了大幅精简。
同年10月，国务院发布新修订的《条例》，对期货市场及期货经营机构的有关规定进行调整。
2014年5月，国务院发布《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（以下简称“国九条”），对提高证券期货服务业竞争力以及扩大资本市场开放等方面提出了新的要求。
在新形势下，我们需要响应国务院简政放权的要求，贯彻我会监管转型的精神，落实国九条关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见；适应期货公司业务多元化现状，加强对期货公司的事中事后监管；促进期货行业对内对外开放，为提升期货公司服务能力和期货行业国际竞争力提供有利条件。
鉴此，我们需要起草《办法》，进一步规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设。
二、起草原则本次起草过程中，我们遵循以下原则：一是落实《决定》、国九条以及我会关于“放松管制，加强监管”有关要求，调整期货公司准入条件，减少审批事项，简化审批材料；二是明确期货公司多元化经营的方向，反映和梳理现有业务规则，加强业务引导与规范，同时为未来业务创新预留空间；三是推动期货行业双向开放，为“引进来”和“走出去”战略提供制度供给，提升期货行业竞争力；四是以“两维护、一促进”为目标，加强期货公司事中事后监管。
证券行业SWOT分析
证券行业SWOT分析证券行业是金融市场中重要的一环，其发展对经济和社会的稳定与繁荣有着显著的影响。
为了全面了解证券行业的发展状况，我们可以运用SWOT分析法，对其内外部环境进行评估。
本文将从行业的优势、劣势、机会和威胁四个方面分析证券行业的SWOT，以期提供有益的参考和建议。
一、证券行业的优势1. 丰富的投资品种和创新的金融产品：证券行业提供了丰富多样的投资渠道，包括股票、债券、基金、期货等。
此外，随着金融科技的不断发展，新型金融产品如互联网证券、养老金等也不断涌现，为投资者提供更多选择。
2. 宽松的监管政策和市场环境：相对于其他金融行业，证券行业的监管政策较为灵活，给予企业更大的自主权。
同时，市场竞争激烈，为企业提供了更广阔的发展空间和机会。
3. 技术支持和信息透明度高：证券行业依托互联网和信息技术的快速发展，实现了交易、结算等环节的自动化和高效化。
与此同时，信息的共享和传递更加便捷，使得投资者能够及时获取到市场动态，提高了决策的准确性。
二、证券行业的劣势1. 信任危机和道德风险：近年来，证券市场发生了一系列丑闻，如内幕交易、虚假陈述等，严重侵害了投资者的利益，导致了对证券行业的信任危机。
此外，行业内的一些不规范行为和道德风险也给行业形象带来了负面影响。
2. 市场波动性和不确定性：证券市场受多种因素的影响，包括经济周期、政策调控、国际形势等，导致市场波动性较大。
对投资者来说，无法完全预测和掌握市场走向，增加了投资风险和不确定性。
3. 资金实力和专业能力要求高：证券行业需要庞大的资金实力和丰富的专业知识。
对于一些中小型券商和投资者而言，面临着资金和人才的相对不足，难以与大型机构竞争。
三、证券行业的机会1. 金融市场改革和开放：随着金融市场的改革开放，我国证券行业面临着巨大的发展机遇。
特别是在资本市场对外开放方面，进一步扩大外资进入比例，将为行业带来更多的发展空间和机会。
2. 创新科技应用：随着人工智能、大数据和区块链等技术的不断发展，证券行业有望实现更高效的交易和结算系统，提高市场监管水平和服务能力。
证券营业部工作总结5篇
证券营业部工作总结5篇篇1一、工作背景与目标在过去的一年中，证券营业部致力于提供优质的服务和拓展业务范围，以实现公司的经营目标。
通过不断努力，我们取得了一定的成绩，但也面临一些挑战。
本报告将对过去一年的工作进行总结，分析存在的问题，并提出改进措施。
二、主要工作内容1. 业务发展与拓展在业务发展方面，我们积极开拓市场，通过举办投资者交流会、提供一对一咨询服务等方式，吸引了大量潜在客户。
同时，我们加强了与金融机构的合作，拓展了业务渠道。
在产品创新方面，我们推出了多款新金融产品，满足了客户多样化的需求。
2. 客户服务与体验我们注重提高客户服务质量，通过培训提升员工的业务水平和服务意识。
在客户回访和满意度调查中，我们了解到客户对我们的服务评价较高，但也存在一些需要改进的地方。
针对这些问题，我们及时调整服务策略，优化服务流程。
3. 风险管理与合规在风险管控方面，我们建立了完善的风险管理体系，确保业务的稳健运行。
通过定期进行风险评估和内部审计，我们及时发现并解决了潜在的风险问题。
同时，我们严格遵守相关法律法规和公司内部规章制度，确保业务的合规性。
三、工作亮点与成果1. 业务规模与收入持续增长：通过不断的努力和拓展，我们实现了业务规模和收入的持续增长，为公司创造了可观的经济效益。
2. 产品创新与客户满意度提升：我们推出的多款新金融产品受到了客户的热烈欢迎，同时我们在客户回访和满意度调查中的得分也有所提升，显示了我们在产品创新和服务质量方面的不断提升。
3. 风险管控与合规经营：我们严格遵守相关法律法规和公司内部规章制度，建立了完善的风险管理体系，确保了业务的稳健运行和合规经营。
四、存在的问题与不足1. 市场竞争激烈，需要进一步加强市场营销和品牌建设，提高市场占有率。
2. 产品同质化问题严重，需要加大产品创新力度，提高产品竞争力。
3. 客户服务水平有待进一步提高，需要加强员工培训和服务意识培养。
4. 风险管控体系需要进一步完善，以提高应对市场风险的能力。
证券公司资产管理业务发展的机遇、定位与路径分析
一
、（ ） 一 资产 管理 业 务投 资 范 围 的扩 展 使理 财 产 品设计 更 趋 多样 化 、 个性 化 ， 为理财 产 品创 新 打开 了 更 大空 间 。从 两个 《 细则 》 ， 合 和定 向资 产管 理业 务 投资 范 围都从 基础 金融 产 品扩 展至衍 生 金融 产 看 集 品， 从资 本市 场延 伸至货 币市 场 ， 合 资产管 理 业务 投资 范 围还从 境 内金 融产 品延 伸 至境外 金融 产 品 ， 集 这将 为资产 管理业 务 和产 品创 新提 供更 大 的空 间 。随着 股指 期货 、 兑权 证 、 备 结构 型 产 品的陆续 推 出 ， 以及券 商理 财产 品直接 投 资银行 问市 场管制 政 策 的放 松 ， 商可 以开发 匹配各 类 客户需 求 的特色 理 券 财产 品 ， 更好 地体 现理 财产 品 的保 值 以及增 值 功能 ， 高理 财产 品 和服 务 的针 对性 和有 效性 。不过 ， 提 投 资范 围 的扩 展也 给券 商投资 能力 提 出了更 高要 求 ， 给理 财 产品 开发 带来 更大 挑 战 ， 宽投 资视 野 、 握 放 把 多类 市场 的投资 机遇 、 创新 理财产 品设 计将 是券 商面 临 的重 要 任务 。 （ ） 二 客户委 托 资产范 围 的扩 展使 资产 管 理业 务推 广 、 运作 更 为灵 活 。《 细则 》 次规 定券 商定 向资 首 产 管理业 务不 仅可 以接 受 现金 资产 委 托 ， 可 以接受 各类 非 现 金金 融 资产 委托 ， 将促 使 券商 更 加重 还 这 视特 定资 产组合 的优 化配 置能 力 ， 好地 满 足优 质 客户 的特定 理 财需求 。委托 资产 范 围的扩 展辅 以专 更 用账 户 和普通账 户 的互转 制度也 提 高 了券 商 客户 开发 和服 务 的灵 活性 ， 降低 了客户 参与 定 向资产 管理 服 务的进 入 和退 出壁 垒 ， 为盘活 经纪 业 务存量 客 户提供 了有效 手段 。对 专用 帐 户转 托管 或转 指定 禁止 的规 定也 在一 定程 度上增 加 了对非 现金 资产 委托 客户 的 锁定 ， 但专 用 账户 的设立 以及账 户互 转 制度有 可 能提 高优 质 客户 的 流动 性 ， 而加 剧券 商 之 间对 于现 金 资产 委托 客 户 的争夺 ， 商 将 面 临巩 固和扩 从 券 大 优质 客户群 的挑 战 。 此外 ， 商现有 资产 管理业 务仍 局 限于集 合理 财 和集 中投 资运 作 ， 向定 向理财 券 而 领 域拓展 就需 要券 商在标 准化 和个 性化投 资 组合管 理能 力上 协调 发展 。
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期货公司业务创新空间与机遇从国际期货市场发展经验看，西方发达国家的期货公司可以从事除期货经纪业务之外的期货自营投资、做市商、期货基金管理、期货代理结算等其他综合性业务，其利润来源主要是资产管理和投资业务。
而国内期货公司只能从事期货经纪业务，收入来源只有手续费，单一经营模式的限制导致期货公司之间普遍的同质化竞争，期货公司无法实现规模经营和个性化发展，难以形成自己的核心竞争力，不少期货公司运营上举步维艰，对整个行业的发展形成了明显制约。
要突破这种困境，在法律法规允许的范围内对业务进行不断创新将成为期货公司寻求生存和长期发展的必由之路。
本文在《期货交易管理条例》的法律框架内，从两个方面对我国期货公司的业务创新机遇进行了分析：一是在现行金融市场和期货监管制度下期货公司的业务创新空间，二是在《期货交易管理条例》规制内，期货业务的制度创新空间。
我国期货公司业务现状目前期货公司只能从事单一的经纪业务，既是一个交易代理机构也就是通道服务商，又承担着客户开发、信息咨询、客户账户管理和交割服务等职能，相当于一个全能经纪商。
单一经营模式的限制也导致期货公司之间同质化竞争现象普遍，期货公司无法实现规模经营和个性化发展，未能形成自己的核心竞争力。
同时，期货行业还存在居间代理和民间私募的理财形式。
2007年4月15日《期货交易管理条例》实施，扩大了期货公司业务范围，明确了期货公司除现有境内期货经纪业务外，经许可还可以从事境外期货经纪、金融期货经纪、期货咨询业务，同时也为期货公司资产管理、期货基金业务留下了政策空间。
可以说，现行期货法规在制度上给期货公司业务创新打开了空间，打下了基础。
我国金融业混业经营现状及趋势当前我国金融业实行的依然是分业经营、分业监管的经营模式，然而随着金融市场的发展，金融机构对于混业经营的需求越来越旺盛，对混业经营的尝试和探索从来没有停止过。
目前通过业务合作的形式开展混业经营是我国金融机构普遍采取的方式，这种方式主要是指银行、证券、保险等金融机构通过代理等方式相互进行业务合作和渗透，推出一系列带有混业性质但其实是分业的产品。
1．银证合作目前银行与证券公司之间最普遍的合作形式是银行对证券公司客户资金的第三方托管，同时证券公司的客户可以利用银行的业务系统与证券公司的证券交易委托系统实现资金在银行和券商账户间的互转，比如建设银行(601939,股吧)推出的银证转账业务。
在这种合作模式中，银行可以充分发挥自己营业网点多、银行业务系统发达的优势，在为证券公司的客户提供便捷服务的同时也保障了投资者资金的安全。
通过合作，银行和券商之间可以共享彼此的客户资源。
此外，银行还可以为券商托管资产。
在资产托管业务中，银行除了提供资产保管、资金清算与证券交收、交易监督等基本的服务之外，还可以附加很多增值服务，比如投资评价、报表定制等。
在证券客户开发方面，银行通过客户经理制度与证券公司进行广泛的合作，为证券公司输送大量的客户。
2．银行与信托的合作在当前的分业经营模式下，商业银行是不允许直接进行股票投资的，而信托公司虽有较为广阔的投资空间却由于监管较严而在资金和客户方面受到限制。
在这种情况下，商业银行与信托公司展开合作共同开发理财产品，各自发挥自己的优势，补缺对方的劣势，达到共赢。
在合作中，商业银行一般担当的是产品发行人和资产保管人的角色，负责产品的销售和资金的募集，而信托公司则成为投资顾问和资产管理人。
这种模式的典型代表如建设银行推出的新股随心打、建行财富系列等理财产品。
其实，商业银行理财产品的合作伙伴不仅局限于信托公司，在很多情况下，券商、基金公司等具有独立投资能力的金融机构都可以成为银行的选择。
3．银基、银保合作商业银行与基金公司以及保险公司的合作主要集中于对基金和保险产品的代理销售上。
众多的营业网点以及广泛的客户资源使得银行成为天然优良的销售网络。
此外，许多银行还向基金公司开展了基金托管业务，例如光大银行就专门成立了基金托管部，除了提供基本的资金清算、基金会计核算与估值等服务之外，还从事相关的增值服务，如咨询顾问、风险分析与理论研究等，为基金管理公司提供全面的服务。
4．多个金融机构之间的合作随着金融机构间合作的加深和金融产品投资的日益复杂化，多个机构之间的合作也成了市场发展的必然。
2008年2月，国泰君安证券、兴业银行(601166,股吧)和中信信托三家机构合作推出了国内首个套利型银行理财产品“套利通1号”。
在理财产品资金的运作过程中，各个机构能够各司其职，不断拓展金融机构之间的业务合作模式。
目前，金融机构间的合作模式远不止上述几种，银行还可以为保险公司、社保机构、证券公司、QFII等机构提供资产托管业务，券商则可以与基金公司合作代理基金销售等等。
随着金融市场的发展，通过优势互补，各机构之间的合作机会也将越来越多，共同开发和服务市场。
总之，金融混业经营早已是大势所趋，虽然到目前为止还没有法律层面的突破，但实践中，业务层面的合作已经是如火如荼，公司结构与治理层面混业经营的例子也呈扩散之势。
这就是期货公司面临的国内金融行业大背景。
可以说，期货行业业务创新、制度创新不仅是期货行业自身发展的迫切需要，是市场发展的迫切需要，而且也是顺应金融业混业经营的大势所趋，是迫在眉睫的大事。
国外期货公司业务现状与启示国外期货公司一般都具有经纪职能、结算职能、场外交易职能、期权发售职能、资产管理职能、客户的顾问服务职能、融资职能等等，个性突出，综合服务能力强。
在众多期货公司中，曼氏和高盛可以作为业界的代表和领军人，我们以这两家公司为例来分析一下目前国外成熟期货公司的业务状况。
曼氏期货前身为曼氏集团旗下经纪业务分支曼氏金融。
曼氏金融公司是世界最大的独立期货经纪商，同时也是欧洲CFD市场领先的经纪商，是伦敦国际金融期货交易所、EUREX、国际石油交易所、纽约商业交易所、芝加哥商业交易所、伦敦金属交易所等主要期货交易所的主要经纪商之一。
参与全球的金融市场，在纽约、芝加哥、堪萨斯、伦敦、巴黎、新加坡、我国台湾地区、悉尼和布里斯班都设有办事机构。
公司可以提供各种经纪业务和其他相关服务，客户对象包括：银行、商品交易顾问机构（CTA）、对冲基金、大型实业集团和个人客户。
公司向客户提供中介服务、撮合成交的经纪服务以及其他在证券、证券衍生产品、外汇、能源和金属市场上的相关服务。
曼氏金融经营以资产管理业务为主，走产品专业化的道路，是典型的资产管理型期货公司。
曼氏的专业化可以从以下几个方面略窥一斑：首先，根据品种特性、地域特点以及集团战略需要，曼氏在不同地方设置不同的专业商品部门，如纽约和伦敦具有石油定价方面的优势，就在纽约和伦敦成立了能源期货部门。
其次，曼氏拥有一支非常专业化的团队，中介经纪商、期货投资顾问、期货基金经理等可以为客户提供研究、咨询、资金管理、结算等全方位的专业化服务。
第三，针对不同客户群体，提供不同的服务。
例如，根据客户需要，曼氏可以为欧洲金融机构建立有效访问美国利率期货市场的途径；应亚洲制造商的需要，可以为他们提供在伦敦金属交易所进行金属合约交易或在纽约商业交易所进行能源合约买卖的渠道，以管理这些制造商的价格风险；或是为美国相关金融机构寻求合法进入印度期货市场进行交易的途径。
曼氏集团还是全球最大的上市对冲基金，多年的经营使其在客户中有着良好的信誉，在金融领域更是如此。
这些都是曼氏的宝贵财富。
另一家颇具代表性的公司是高盛，它是华尔街最著名的投资银行。
高盛集团于1981年收购阿朗公司，由此进入商品期货领域。
阿朗公司曾是一家主要从事商品交易的小型家族企业，在随后的业务拓展中，阿朗的足迹遍布全球，交易品种涉及几乎所有品种。
目前，高盛商品部在全球范围内运营，在纽约、伦敦、新加坡、东京、卡尔加里和悉尼（通过高盛JBWERE）设有办事处。
阿朗的交易横跨现货市场及衍生品市场，包括贵金属与稀有金属、原油与石油产品等。
阿朗的固定收益商品部从事代理客户交易与自营，其中又以自营为核心业务。
外汇交易部也是高盛公司业务中比较完整的部分，占阿朗公司盈利总额的80%。
高盛的期货交易员所从事的交易品种没有任何限制，债券、股票、期权甚至贵金属都可以涉及。
与国外市场相比，我国期货市场是在中国国情基础上借鉴国际经验而逐步建立与发展起来的，期货监管、期货交易所、期货公司的运作等许多方面都参照引进了许多国际惯例，取得了很好的成效。
但是与国外期货公司相比，我国期货公司的分类、业务范围单一，所有期货公司都是同一个类型——经纪公司，所有期货公司的业务完全同质。
因此，我们与国外成熟市场相比还存在很大差距，但从另一个角度看，我国期货公司的发展空间还远未打开，今后业务和经营管理创新的空间很大。
现行法规条件下期货公司的业务创新空间当前我国金融业实行的依然是分业经营、分业监管的经营模式，虽然到目前为止还没有法律层面的突破，但金融混业经营早已是大势所趋，金融机构对于混业经营的需求越来越强烈，对混业经营的尝试和探索从来没有停止过。
目前通过业务合作的形式开展混业经营是我国金融机构普遍采取的方式，这种方式主要是指银行、证券、保险等金融机构通过代理等方式相互进行业务合作和渗透，推出一系列带有混业性质，但其实是分业的产品。
可以说，期货行业业务创新、制度创新不仅是期货行业自身发展的迫切需要，也是顺应金融业混业经营的大趋势。
在现有市场条件下，银行、证券、信托、保险等金融机构之间广泛开展的业务合作，为期货公司的业务创新提供了很好的学习范例。
期货市场很多特有的投资特点，如高杠杆、双向交易、套期保值以及风险套利投资手段，对各大金融机构也有很大的吸引力。
因此，在法规允许范围内积极开展与其他金融机构的业务合作，是期货业务创新的现实突破口。
首先，在现有条件下，期货公司可以尝试与银行、信托公司等金融机构合作开发理财产品。
与其他金融机构相比，期货公司在期货投资和风险管理方面拥有丰富的经验和比较优势。
在合作开发理财产品的过程中，通过配置期货品种，丰富市场的投资品种，满足不同风险偏好的投资者。
期货公司施展风险套利等投资技巧，并利用期货投资的高杠杆特性可以赋予资金管理更大的弹性。
在这方面，期货公司发挥风险管理经验和有效的风险监控制度的优势，可以成为理财产品的风险管理师。
其次，期货公司和券商之间也有着广泛的业务合作空间。
目前，作为金融期货的首推品种，股指期货的筹备工作已是万事俱备，这不仅预示着我国金融期货时代即将到来，也意味着证券公司和期货公司有了坚实的合作基础。
近年来，券商纷纷参股或直接控股期货公司，IB制度也从法律上开启了期货公司和券商的合作之门。
其实，券商与期货公司的合作远不止IB业务。
尽管证券公司的营业网点多，金融期货潜在客户资源庞大，然而证券公司却缺乏期货管理，特别是风险控制经验，而这正是期货公司的优势所在，双方可以共同进行投资管理和风险控制。