COC审核文件清单

C-TPAT反恐验厂所需文件清单（2020版）

C-TPAT反恐验厂所需文件清单（2020版）C-TPAT反恐验厂所需文件清单（2020版）以下为C-TPAT验厂（Compliance Audit）审核所需提供审核的文件清单，供参考：1、营业执照Business license2、厂区/厂房平面图Factory’s plant layout/ floor plans3、安全(反恐)组织架构图Organization chart for security4、工厂反恐手册Factory Security Manual5、招聘规定/程序Recruitment policy & procedure6、雇员离职控制程序Employee Separation Procedure7、保安守则/保安上岗证Security guard regulation & job description/security guard certificate8、员工入厂登记/ 背景调查记录Employment registration/ Background investigation records9、员工离职记录Employee Separation records10、员工签署的安全操守文件Code of conduct on security signed by employees11、保安人员出勤纪录Security guard attendance records12、有关安全(反恐)紧急应变管理程序Security emergency handling procedure13、货物进出管理、预防不明物料介入程序Procedure of cargo/ material inbound & outbound, preventing the un-manifestied/ unidentified goods inbound14、准确的运输信息维护程序Accurate transportation information control procedure15、产品、货物多数和少数问题登记、报告及调查处理程序Procedure to record, report, and/or investigate shortages and overages of material/cargo16、包裹、快递及货物处理程序Procedure of package, expressand goods control17、外来人员进出控制程序Visitor control procedure18、事件处理程序Incident handling procedure19、货物检查程序Goods inspecting procedure20、在公司内部物料及完成品流动控制及追溯程序Control and traceability of the movement of product& material within the facility21、服务提供商控制及审核程序Service provider control and evaluation procedure22、盘查未经许可和/或无识别人员试图进入公司程序Procedure to interrogate and examine unauthorized/unidentified persons who attempt to access facility23、限制雇员进入公司敏感区域程序Procedure of control the access to sensitive/ important areas24、货柜、卡车、货运车检查程序Inspecting procedure for containers, truck, delivery vans and related vehicle25、检查货柜完整性及封柜可靠性程序(包括装柜控制) Procedure to inspect and verify the physical integrity of container and the reliability of the locking mechanism (including stuffing container control)26、防止非授权人员进入货柜或货柜区域程序Procedure for reporting and neutralising unauthorised entry in to containers or container storage areas27、货柜、货车封柜程序Procedure for addressing affixing, replacing, recording, tracking and verifying mechanical SEALS on containers and trucks28、信息安全程序Information security procedure29、反恐风险评估程序C-TPAT risk assessment procedure30、反恐主管授权书Authorized letter for C-TPAT supervisor31、外来人员进出及检查记录Check records and in/outrecords for visitor32、车辆进出及检查记录Check records and in/out records for vehicles33、内/外部钥匙控制记录Internal / external key control records34、例行安全检查/巡查记录Security patrol records35、货柜检查记录Container inspection records36、闭路电视资料记录Data records of CCTV system37、货物进出记录Goods in/out records38、货物多数/少数问题登记、调查及处理记录Shortages and overages of merchandise/cargo register and investigate records39、货物、包裹记录Goods and packages records40、安全事件/事故登记、报告及处理记录Security incident register, report and handling records41、同物料、产品供应商和服务提供商签署的反恐协议书Security agreements on C-TPAT signed with material/ product suppliers and service providers42、反恐内部审核记录C-TPAT internal audit record43、运输记录、报送单Transportation records44、服务提供商清单及供应商反恐协议Service provider list and security agreement45、对服务提供商的反恐评审记录Security audit record for service supplier46、反恐知识及意识培训记录Security training and awareness record47、识别假文件及电脑信息安全培训记录Records of training on dentifying false document and computer information security。

COC验厂文件概要

COC验厂文件概要一、行政部：1. 法人、营业执照、国税和地税登记证明文件2. 消防验收合格证3. 排放污染源许可证4. 防雷检测合格品5. 电梯检验报告6. 锅炉检验报告7. 压力容器、安全阀门检验合格报告8. 未成年工体检报告及上岗审批手续9. 最低工资标准的通告10. 食堂卫生许可证11. 司炉工、电工、电梯操作工、维修工上岗证明及食堂工作人员健康证明12. 申请综合计时制文件13. 安全消防培训合格证（安全主任、消防员）14. 急救人员培训合格证15. 其他体系文件认证证书16. 人员招聘程序文件17. 公司简介18. 员工守则19. 劳动合同20. 考勤记录21. 消防演习资料记录22. 应急疏散演习资料23. 门卫、宿舍、食堂、车间、办公室管理规定24. 外来人员进出厂保安记录25. 夜间安全消防巡逻纪录26. 成品包装地可以进入名单27. 成品周转/装卸进出名单28. 义务消防人员名单29. 义务消防队组织结构30. 新进人员入职培训31. 安全生产三级培训资料32. 企业安全生产责任制33. 各个工种安全操作规程34. 社会责任管理体系文件35. 适用的法律法规和规章制度36. 公司人员档案37. 宿舍人员住宿分配情况38. 工会组织资料39. 清洁卫生记录40. 急救箱药品领用记录41. 生产设备清单及特种设备的安装、验收、检修记录42. 工伤事故记录及处理程序43. 公司平面图和组织结构图44. 进厂信件、包裹、人员、车辆安全检查记录45. 防止非法入侵的报警系统以及监控系统二、财务部1. 社会保险缴纳证明文件2. 工资记录3. 公司人员数量上报情况4. 员工奖惩记录5. 离职、辞退人员工资结算记录三、业务部1. 配额文件和出口文件(如报关单据或发票)2. 生产订单及加工合同3. 商业发票4. 海运提单5. 进出口许可证6. 定单合同单7. 出口证8. 采购订单9. 过运订单10. 货运记录11. 运输发票12. 空运提单13. 装箱单四、生产部1. 断针记录2. 生产日报表3. 收发记录4. 物品领用记录5. 劳动保护用品发放记录6. 劳动保护用品使用情况（裁床、锁钉、洗油污、打边车等工种）7. 衣车维修保养记录8. 下脚料及废料处理9. 裁床裁布记录10. 车间考勤上墙记录11. 相关惩罚文件记录。

COC培训教材及审核清单

“COC扫盲”培训教材一、什么是COC ？英文即：Code of Conduct中文即：行为准则每个公司都有适合自己公司发展的的行为准则，所以每个公司也就都会有自己的COC 行为准则，比如A有A的COC行为准则，B有B的COC行为准则，耐克有耐克的COC 行为准则，当然，我们XX公司也有我们自己的COC行为准则。

公司的规章制度，员工行为规范，入职培训中包含的薪资福利，管理制度、安全规范等等都是属于COC行为准则的内容，包括我们A栋一楼张贴出来的不准使用童工等内容也都属于COC内容，2月4日爱立信过来审核时，部分员工对COC行为准则表示不知道或不清楚，其实我们是一直都有做这一方面的工作的。

二、COC行为准则主要涉及的16项内容1.劳动合同要规范/员工手册要齐备2.员工档案要齐全/员工会谈要经常3.薪酬与加班补偿要合理4.工作时间/加班要合理5.作业区域的噪声水平及空气质量要达标6.化学品管理要安全，规范7.个人防护用品(PPE)要配备到位8.押金或证件扣押不允许9.预防性行动总结的事件/意外事故要有记录10.不合理罚款不允许11.环境管理体系要全面并运行12.供应链管理过程要可靠13.地方劳动和环境的法律法规要遵守14.环境设计要科学合理15.消防学习与培训要经常16.健康和安全意识要有培训三、XX公司的COC行为准则XX公司依照标准建立了自己的《COC手册》，其中包含了《XX公司行为准则与道德规范》、SA8000标准、OHSAS18000部门内容、《ISO14000环境手册》及相关程序文件。

（详见文件共享区）。

此次培训重点学习下面的几部分。

四、XX公司的行为准则与道德规范XX（深圳）科技有限公司在从业过程中坚持以高的道德标准从事各项行为。

我们的《COC 行为准则》是本公司价值的具体体现。

我们希望本公司的员工始终以有助于巩固我们的声望和展现我们对我们的核心价值的承诺的方式从事各项行为。

作为回报，本公司也将以以下各项行为准则为标准，努力维护我们的集体荣誉。

工厂人权审核所需要的文件 - 副本

WM工厂人权审核所需要的文件/证件清单
(COC审核) NO.项目与内容
1.1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布
1.2公司组织架构图(相关人员名片)
1.3 (公司)厂区/厂房平面图
1.4供应商评审记录
1.5营业执照
2.1员工手册
2.2厂纪,厂规/奖惩记录
2.3宿舍规章制度、食堂规章
3.1招工指引/程序
7.3设备维修工/技工资格证书
7.4锅炉,压力容器使用登记证/年检合格证，安全阀，压力表校准报告
7.5司炉上岗证/压力容器操作证
8.1化学危险品仓许可/(储存物控记录)安全防范应急措施/物料安全数据表
8.2化学危险品仓管员上岗培训证书
8.3车间有毒有害作业环保监测报告（噪音、粉尘、酸雾）
8.4发电机房噪音测试报告
8.5排污许可/环保监测报告/环评批复/环境保护设施竣工验收报告
8.6化学品使用人员培训，危险机台操作培训，新员工培训，PPE使用培训
8.7意见箱开箱记录
9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证
9.2医护人员资格证书
9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
9.4定期除虫杀虫记录
9.5饮水测试合格报告
10.保安守则/条例--保安上岗证
13、分包商管理程序、反贿赂腐败程序
14、排污、排气、对外噪声的排放测试15.员工访谈
16.报表（生产日报表、检验报表、入库单、出库单）
17.放假通知三月份的社保/四月份社保、明细
3.2人事记录/员工入厂登记(所有员工)
3.3劳动合同(所有员工)
3.4体检记录3.5未成年源自登记证及工作安排3.6综合计时(加班)批准/延时批文
3.7社保(工伤/养老/医疗保险等)缴付记录凭证（社保批文）

FSC-COC的目的及审核清单

监管链COC的目的监管链COC（Chain of Custody）是产品从森林到消费者的一条完整的途径，包括制造，加工和分发的所有阶段。

监管链COC认证证明认证过的木产品均来自FSC认证过的有效的管理森林，并且确认在供应链中，这些木产品除了受严格控制使用百分比标识时，没有与未认证森林的木产品混合。

当一家公司对木材或木产品进行物质的改变，或对木材/木产品有物质的或合法的所有权，它们就需要通过监管链认证。

取得监管链COC认证的主要因素一个组织执行监管链的第一个步骤是要识别关键控制点（CCPs）。

CCPs是指在过程中认证过的和未认证过的材料可能被混合的关键点。

每个被确认的关键点都需要采取控制措施以确保两种材料不会被混合。

在CCPs中阻止混合的方法是结合标识、隔离和适当的文件及足够的培训。

审核员所需的记录保留足够的相关记录是维持监管链COC的重要的部分。

所有的记录应该是字迹清晰，条理清楚。

审核员关注是是以下几个方面：●标识，收集，归档，储存，维持和处理所有相关记录的程序●相关记录的保留期限-所选的时间要以该记录的使用而定，但不可少于五年●应该保留以下的记录：-采购记录，包括采购订单、合同、发票和审批供应商的名单-内部货物接受的注解和记录-原材料和成品的存货记录，包括每年存货的结果-生产记录-接受的销售订单和发出的发票控制监管链COC重要的部分是监控买入认证材料和卖出认证产品的数量来确保两个数字相符。

因此，要保持以下的记录：●向每个供应商购买的原材料的数量加上每种原材料的总数●各个加工工序计算的转换比率●认证产品的销售细节，包括卖给每个客户的数量，总销售数量和种类此外，每个月均应提供使用认证材料和生产产品的简报。

审核过程概述1、申请客户填写FSC-COC申请认证的认证调查表并寄传回蓝勃公司，蓝勃公司将根据调查表所提供的企业资料准备一份监管链报价建议书。

若接受，贵企业签署协议并与蓝勃公司拟定审核日期。

2、现场审核a）首次会议审核员说明过程并确定监管链的认证范围b）现场审核一般评估以下项目：Ⅰ）进货●访问采购部●文档和记录的评审●进货（原材料或产品）的接受，测量和记录●进货（原材料）的储存，包括认证材料的场所控制●监管链输入的评估Ⅱ）过程●认证和非认证的材料/产品的混合风险的评估●控制体系执行的评估●加工，分类和包装过程中的控制和识别Ⅲ）输出的材料●仓库里认证产品的隔离和/或识别●贴标签和分派●销售部3、审核员现场宣布企业是否通过认证4、审核报告和证书的发行5、每年或每六个月举行一次的监督访问以确保监管链体系持续有效执行6、证书为五年有效期，每五年将举行较大范围的重评。

COC文件清单

第 1 頁，共 3 頁
序號
文件名稱纪律常规(个人行为规范管理制度) 女职工劳动保护规定员工代表管理规定厂务环境管理规定环境温度管理规定饮用水、空气、噪音管理规定宿舍管理规定保安人员管理规定火灾防护管理规定
文件編號 COC-WI-05 COC-WI-06 COC-WI-07 COC-WI-08 COC-WI-09 COC-WI-10 COC-WI-11 COC-WI-12 COC-WI-13 COC-WI-14 COC-WI-15 COC-WI-16 COC-WI-17 COC-WI-18 COC-WI-19 COC-WI-20 COC-WI-21 COC-WI-22 COC-WI-23 COC-WI-24 COC-WI-25 COC-WI-26

完成日期
发行日期
危险化学品管理规定个人防护用品使用与管理规定利器管理规定有害能源管理规定断电上锁及挂牌管理规定作業指導書密闭场所工作规定废弃物管理规定化粪池清理工作指引食堂管理规定急救箱管理及用药指引紧急医疗事故处理工作指引急救指引血液交叉感染预防规定设备维护及保养程序工伤处理程序注: 1.每月财务工资计算后要根据考勤系统完成工资报表,要由员工签名确认.
编写部门采购部货仓部人事行政部生产部生产部生产部人事行政部人事行政部人事行政部人事行政部人事行政部人事行政部人事行政部人事行政部生产部人事行政部
版本/ 版本/版次 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0
第 2 頁，共 3 頁
序號供应商控制程序
文件名稱
文件編號 COC-WI-27 COC-WI-28 COC-WI-29 COC-WI-30 COC-WI-31 COC-WI-32 COC-WI-33 COC-WI-34 COC-WI-35 COC-WI-36 COC-WI-37 COC-WI-38 COC-WI-39 COC-WI-40 COC-WI-41 COC-WI-42

BV验COC(社会责任)资料清单

BV验厂清单社会责任审核服务主页Documentation for Legal Social Compliance in PRC(not exhaustive)1.Business Registration Certificates 营业执照2. 1.Factory regulations, including the policies on working hours system,overtime compensations and other legal benefits厂规或员工手册-包括对工作时间,加班津贴,法定福利之制度bor contract (individual)全体员工之劳动合同(个人)4.Employment Registration Records. 全体员工之入职记录(包括:身份证副本)5.Approval on Comprehensives Calculation of Working Hours System (if applicable) orOvertime Waiver 综合计时工作制定之批准文件或延长加班申请.6.Payment receipt of social insurance schemes.社会保险之缴费收据.7.Official testimonials on coverage of social insurance schemes. 当地社会保险局证明文件.8.Fire drill records 消防演习记录9.Fire Prevention Certification 消防验收合格证.10.MSDS for hazardous substances/chemicals 危险物料安全资料卡.11.Work Permits for special & dangerous operations 特种作业之操作证: 电工作业,锅炉司炉,压力容器操作,其中机械作业,爆破作业,金属焊接与气割作业,煤矿井下瓦斯检验,机动车辆驾驶,机动船舶驾驶与轮机操作,建筑登高架设作业.12.Hygiene Certificate for canteen in factory. 饭堂卫生证.13.Health examination records of canteen workers.饭堂卫生证.14.Health examination records of juvenile workers(aged 16-18). 未成年工之健康体检证明(16-18岁).15.First aid certificates. 急救员证书.16.Leave application. 请假单.17.Payroll records of previous 12 months. 12个月内之工资记录.18.Attendance records of previous 12 months. 12个月内之工作时间记录.19.Production Records. 生产资料(生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录,断针记录等.)Mevny's公司委托BV公证行评估文件清单1、营业执照。

什么是COC

什么是COC？COC (Code of Conduct)公司行为准则评审咨询什么是COC?COC全称为CODE OF CONDUCT，即是“行为守则”或“工作守则”的简称。

通常是指公司(如:WAL-MART，DISNEY，SEARS，K-MART，KOLHS，TARGE T，M&S，NIKE, TESCO, MATTEL，HASBRO等) 制定的或自愿采用其它组织制定的政策和原则。

只有符合其政策和原则的工厂，才能够为其供货厂商。

部分公司COC评审部门的名称？1.Wal-Mart: Ethical Standard,简称ES；2. Ikea: I WAY Standard，IWAY标准；3. Walt Disney: CAPAR4. Mattel: Global Manufacturing Principles,简称GMP5. Marks & Spencer : GSP 全球采购原则6. Sears：薪资调查与改善计划（WRIP）COC申请及审核费用是多少？1.COC评审申请通常由供应商（SUPPLIER)向跨国公司的买手（BUYER)提出申请，由买手将申请资料转交到本司的验厂部门。

评审部门收到申请后再安排验厂事宜。

2.跨国公司自设评审部门并拥有评审员的，通常评审不收取费用。

如果没有评审员的，通常指定公正行代表其评审，费用由厂方支付。

也有些跨国公司免费提供1-3次评审，如有不合格则转交公正行评审，费用由厂方支付。

ETI工厂检查所需文件/证件清单ETI工厂检查所需文件/证件清单以下是SGS公司COC审核清单1.1 公司简介---人员\产量\产值\品牌\市场分布1.2公司组织结构1.3公司平面图1.4供应商评审记录1.5营业执照2.1员工手册2.2厂纪\厂规\奖惩记录2.3宿舍规章制度3.1招工程序3.2人事记录\员工登记表(所有员工)3.3劳动合同3.4体检记录3.5未成年工登记证及工作安排3.6综合计时(加班)批准3.7社保(工伤\养老\医疗保险)等缴费记录凭证3.8请假单3.9离职记录3.10警告单4.1工卡/考勤表4.2计件工生产(台班)记录4.3当地最低工资文件4.4工资表(一年)4.5有工人签名的工资条4.6工资扣除/罚款记录5.1厂房建筑结构安全合格5.2厂房消防合格证6.1公司的健康安全政策6.2(消防卫生)安全主任资格证(任命书\培训结业证书)6.3消防上岗证/急救人员资格证书6.4消防演习/消防逃生程序/急救计划及记录7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2特种作业人员(电梯\行车\电工\韩工)资格证书7.3设备维修工\技工资格证书7.4锅炉\压力容器使用登记证/年检合格证7.5司炉上岗证8.1化学危险品许可/储存物空记录/安全应急措施/安全数据表8.2化学危险品仓库管理人员上岗培训证书8.3车间有毒有害作业环境检测报告8.4发电机房噪音测试报告8.5排污许可/环境检测报告9.1食堂卫生许可及食堂员工健康证9.2医疗人员资格资格证书9.3工伤医疗事故处理记录/纠正预防措施9.4定期除虫记录10保安守则\条例\上岗证11工会组织会议记录/工会代表程序及职责什么是ETI认证ETI (Ethical Trading Initiative)即英国道德贸易行动联盟基本守则.英国的道德贸易运动是一个由公司、非政府组织以及工会组成的联合体，旨在鼓励公司采用外部监督资源，遵守基本的劳工标准。

以下列表涵盖了201X年XX月XX日FSC-COC审核所需查阅的主要文件，审核过程中审核员可能将会审核公司的其他相关文件。

—COC管理手册；
—公司架构图、产销监管链相关职责及权限；
—FSC材料供应商清单；
—FSC供应商评定表；
—FSC采购合同；
—商业发票；
—运输单据；
—FSC原料仓库、成品仓库台账；
—FSC产品销售统计表；
—材料耗损统计表；
—生产记录汇总表；
—生产工序标识卡；
—生产流程单；
—各工序材料转化率；
—FSC供应商证书；
—FSC供应商发货单据；
—培训计划；
—培训记录；
—产品组清单；
—FSC产品出库统计表；
—公司营业执照；
—组织机构代码证；
—税务登记证
—进出口许可证
—健康安全相关条例、培训记录、健康安全代表任命书
—FSC价值自我承诺书
—投诉程序和投诉记录
—FSC商标使用程序
—林产品合规贸易程序
—不合格品处理程序
……
文件审查包括但不限于以上文件。

COC审核程序

;
4、
5、
社会保险当地政策。社会保险费用支付凭证 (社保网单、银行转帐凭证、公司名单、外来人员的综合保险、劳务 I缴费清单 -劳务所提供 ); 工会成立的选举状况、工会批复、公司制度执行的工会书面意见 (综合工作制、不定时工作制、薪资福利政策、员工建议等 );
3、
<第一班 8:0⒐ 17:00, 公司有关 I作时间规定 (明确的上下班时间一第二班 1⒍ 00-24:OO,第三班 ⒉ :00-8:OO>、加班补贴、法定福利制度 (雇员手册、人事行政制度、EHs手册 );
公司人员名册、员劳动合同 (正本 )— — 无须有空格、工入职记录 (员工档案 -身份证明 ), 《产员工》和新进员 I为主生
11、
;
生产资料 :繁忙季节月份、生产日报表、仓库收发记录、QC检查记录 (与考勤记录一致 ):ˉ ¨ 现场记录表供应商的管理 :遵循麦当劳行为准则协议书 ;审核表及记录 (麦当劳最高要求 ); 培训资料 (名册、项目和行动计划 ):COC、薪资福利政策、消防演习 (照片 )、紧急疏散 (照片 )、 EHs制度、化学用品操作规范、食堂人员卫生及操作、安全知识、劳保用品使用、血液传播
;
12、
B、
七、
QuestioⅡ s:
如何得到更新的法律信息渠道 ?叉如何进行工厂培训沟通执行 ? 防虫鼠计划的流程和政策 ? 公司的发货流程 ? 送水公司的有关证件 ? 公司所有垃圾处理程序 ? 车间内所有的门都有标识 ?

社会责任审核文件清单(COC)

。
□ □ □ □ □
9.2 9.3 9.4 10
*11
□
□
□
◇
□
社会责任审核所需文件/证件清单 Request Document List (COC Audit)
No. 项目与内容 Items 提供(Available)
YES NO N/A
复印(copied)
YES NO
备注
3.2 员工入厂登记表: 1 页，花名册: 1 页有不符合项则按需复印。3.3 劳动合同：1 份，有不符合项则按需复印 3.5 未成年工名单：1 份 3.6 综合计时批文/加班批文: 1 份 4.1工作时间纪录：1 人 X 审核时间范围（如：12个月，3个月等）有不符合项则按需复印（不超5套记录）。 4.2 如是计件工资，应复印与工时记录对应的原始计件记录 4.4 工资表：1 人 X 审核时间范围（如：12个月，3个月等）有不符合项则按需复印（不超5套记录） 8.1 MSDS: 1 份 11工会组织会议记录: 1 份工会代表选举程序及其职责: 1 份 ◇ 表示必须复印，如未复印应备注
*3.6 综合计时批文/加班批文Consolidated working hours permit by local labor bureau 3.7 社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance
(injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment evidence/Approval from local government
paymentevidenceapprovalromlocalgovernment请假单leaverequestnotifcation离职记录resignationrecords奖惩记录警告信warningnotifcationletters工作时间记录timecardsattendantrecords记件工生产台班记录productionrecordspiecerateworkers当地政府最低工资文件legallocalocialminimumwagedocument工资表一年payrollrecordsoneyearspayrolljournals有工人签名的工资条payslipsemployeessignatures工资扣除罚款记录wagedeductionfnerecords厂房建筑结构安全合格证buildingstructuresaetycertifcatelegalrealestatecertifcate厂房消防合格证buildingfresaetycertifcate公司的健康安全政策healthsaetypolicy安全主任资格证任命书培训结业证书saetyocercertifcate消防上岗证急救人员资格证书fireocercertifcatetrainedfrstaidercertifcate消防走火演习消防逃生程序急救计划及记录含照片firedrillprogramfreevacuationplanprocedurefrstaidtrainingrecordspictures电梯起重设备登记准用验收年检合格证registerannualinspectioncertifcate特种作业人员电梯叉车电工电焊工等资格操作证书specializedsaetytrainingcertifcatevalidsaetyoperationcertifcateforklitvehiclequalifedelectricianelectricweldingoperatorcertifcate设备维修工技工资格证书qualifedmechanicscertifcate社会责任审核所需文件证件清单requestdocumentlistcocaudit项目与内容items提供available复印copied74锅炉压力容器使用登记证年检合格证registerpressurevesselsannualinspect

FSC-COC审核各部门须准备资料

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FSC-COC 审核各部门须准备资料
最高管理者/管理者代表：
1）了解FSC/C0C 的含义?
2）产品组清单.
3）了解自己FSC/COC 职责?
4）管理者代表任命.
5）工作流程图
6）内审、管理评审资料
文控中心：
1) 所有FSC/COC 体系文件一览表
2) 文件发放记录表
3）记录一览表
行政部：
1) 了解FSC/C0C 的含义?了解公司FSC/C0C 方针及目标?
2) 了解自己FSC/COC 职责?
3）FSC 职位要求与培训评估标准
4）年度培训计划表/培训效果评估/培训记录
采购部:
1) 知道如何上网查FSC 供应商( )
2) FSC 证书复印件，以及现有供应商查询情况
3) 供应商明细表
3) 供应商相关资料(发票/运输资料/packing list/报关单、原产地证)
4) FSC 采购订单
5) 木材采购统计表(每月一次)
6) 年度木材采购年报
销售部：
1) 产品组清单
2) 出货通知单(模拟)
3) 客户订单(模拟)
4) 模拟出货资料(运输资料/packing list/发票)
5) 出货明细表
6) FSC 销售统计表(每月一次)。

A&F COC审核清单

1.一般依从标准于此概述的依从标准适用于所有为Abercrombie制造或供应的卖方，供货商和代理商。

这些依从标准代表着所有工厂为了与Abercrombie交易所必须达到的要求。

选择供货商在选择供货商时，Abercrombie认定声誉好的公司是有承诺去依从与商业行为相关的法定要求。

法定要求Abercrombie要求卖方和供货商严密依从所有合同约定，以及所有适用的法律和章程，包括美国和那些制造国与出口国的。

原产国Abercrombie将不允许没有准确标示原产国标签的商品进口到美国。

价格估定Abercrombie要求卖方将进口货物应付或应收的总价格，真实反应在所有为这商品进口和清关进入美国的文件上。

强迫性劳工Abercrombie不容忍卖方或承包商直接或间接使用囚犯，强制性契约劳工，奴隶，束缚或其它强迫性非自愿的劳工。

童工Abercrombie不允许卖方雇用童工。

童工的定义是未满14岁的工人，或未满当地法定的工龄，或未满当地法定完成国民义务教育的年龄。

供货商证明Abercrombie要求供货商在每批货物装运时，提供一份符合要求的证明。

2.人权评鉴没有强迫性或监狱劳工Abercrombie不容忍卖方或承包商直接或间接使用囚犯，强制性契约劳工，奴隶，束缚或其它强迫性非自愿的劳工。

没有童工Abercrombie不允许卖方雇用童工。

童工的定义是未满14岁的工人，或未满当地法定的工龄，或未满当地法定完成国民义务教育的年龄。

津贴工资和福利必须符合当地法定的最低工资。

必须依照法定标准给予工作者应有的福利和加班津贴。

最高工作时数雇员的工作时数必须是合理和依从法定的标准。

在正常情况下，每周工作时数不超出6 0小时。

工作环境卖方必须依从所有相关的法律和章程，提供工作者一个安全，干净，和健康的工作环境和食宿设施。

非歧视性卖方必须根据执行工作的能力来雇用工作者，而非根据工作者个人的特征或信仰。

结社自由卖方必须认可和尊敬雇员法定的自由结社权利。

迪斯尼COC审核清单2

Audit Procedures and Documents List审核流程和文件清单Disney audit includes below five procedures:迪斯尼审核包括以下五个步骤：1.Opening Meeting - Introduction of the audit procedures, Disney Code of Conduct, Disney EthicsPolicy首次会议 -审核流程，迪斯尼行为守则，迪斯尼道德标准政策的介绍首次会议2.Facility Health & Safety Inspection Walk-through - The entire facility, including all productionareas, warehouses, chemical storage areas, canteens, dormitories (as applicable), and all other areas of the facility工厂健康安全巡查 -包括生产区域，仓库，化学品仓库，食堂，宿舍（如适用），及工厂的其他所工厂健康安全巡查有区域3.Documents Review - Original records and documents (as applicable per region/country)文件审核 -原始记录及文件（适用于所在地区/国家）文件审核□Disney’s Code of Conduct 迪斯尼行为守则□Business/Industry license, registration, permit, and/or certificate工商/工业营业执照，登记证，许可证，和/或证书□Workplace rules or bylaws 生产车间规定或章程□Government required postings 政府要求的公告□List of all workers indicating full name, date of employment, date of birth, and position held in the facility 员工花名册（包含姓名，雇佣日期，出生日期，职位说明）□Personnel Files (including employment contracts) 人事档案（包括雇佣合同）□Work attendance records 考勤记录o Scope (12 most recent months; or at least 12 most recent months ifComprehensive/Flexible Working Hours System is applicable; or the number of monthsthat business is in operation if business was in operation for less than 12 months)范围（最近12个月；如果有综合计时，则至少最近12个月；如果工厂正式运营不足12个月，则为正式运营月数）• Timecards or timesheets 考勤卡• Leave records 请假记录□Payroll records 工资记录o Scope (apply same as work attendance records)范围（参照考勤记录）• Detailed payroll registers 工资表• Piece rate records and production records 计件记录和生产记录• Cancelled checks / monthly statements and records for cash payments注销的支票/月结单和现金付款记录• Electronic fund transfer records 电子转账记录□Payment verification documents (as applicable per country) for worker’s social benefits provided by government or bank由政府或银行提供的关于工人社会福利的证明文件（适用于所在国家）o Canceled deposit checks or other form of payment verification存款支票或其他形式的支付凭证o Statements 报表□Fire drill records, emergency evacuation plan, fire inspection reports, and fire prevention certificates 消防演习记录，紧急疏散预案，消防验收报告，以及防火证书□Health and Safety documents and training records 健康安全方面的文件和培训记录□Employee annual medical examination results 员工年度体检结果□Equipment and machinery operation certificate, license, and permit设备及机器的操作证，执照和许可证□Machine maintenance and inspection records 机器维护和检查记录□Material Safety Data Sheet of chemical used 化学品安全说明书□Environmental records (as applicable per country) and list of chemicals utilized by facility 环境方面的相关文件（适用于所在国家）和使用的化学品清单。

COC验厂资料

COC验厂资料总经办/管理体系：一．政府文件1）营业执照、税务登记证（地税、国税）2）环评报告、排污许可证3）消防验收报告4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告5）上年度社保年审合格证明6）社保缴费记录（每月，并可电脑联网查询）7）政府关于年度最低工资标准文件通知（最新）8）政府关于社保险缴费文件（最新）9）食堂卫生许证二．证书/报告/协议1）保安员上岗证（所有保安员）2）急救员证（所有急救员）3）食堂人员健康证（要在有效期性）4）安全主任证5）电工证（要有年检）6）电焊工证（要有年检）7）电梯工证（要有年检）8）压力容器、压力阀、压力表检测报告9）室内卫生检测报告10）职业病体检报告11）空压机检测报告（要在有效期内）12）饮用水检测报告（每年宿舍、厂区各一份）13）电梯年检报告与合格证（要在有效期性）14）医疗急救协议（要在有效期性）15）医疗废物处理协议与转移记录（最近一年）16）危险废弃物转移协议与“转移联单”17）自愿加班协议（要在有效期性）18）食堂外包协议（要在有效期性）--若有19）保安外包协议（要在有效期性）--若有三．工会资料1）工会活动文件2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选记录）4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）5）员工建议及投诉记录、处理记录四．化学品MSDS1）化学品清单2）所有化学品的MSDS4）化学品领用记录（每月一次）五．EHS资料1）工厂平面图2）工艺流程图3）消防组织架构图4）EHS组织架构图（必须有员工代表）5）健康安全会议记录（2个月一次，员工代表一定要有参加）6）EHS检查记录（每月一次）7）电气安全检查记录（每月一次）8）消防演习相片（一年二次）9）消防演习计划（一年二次）10）消防演习报告（一年二次）11）消防器材统计表（每月一次）12）消防检查记录（灭火器、消防栓、警铃、应急/出口指示灯、通道每月一次）13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）14）药品领用记录（每月一次）15）工伤、疾病统计与纠正措施（每月一次，每次工伤调查处理报告，若申报工伤的因提交相关资料）16）急救箱检查记录（每月一次）17）工序劳保用品清单（每月一次）18）劳保用品领用记录（每月一次）19）劳保用品检查记录（每月一次）20）危险因素识别与控制（半年评估一次）六．EICC体系文件1）EICC手册（方针、目标指标与管理方案、管理者代表、持续改善计划）2）EICC程序文件3）EICC作业文件七．EICC知识培训记录1）年度培训计划（2011年）2）培训记录表3）新进人员培训（每个月至少一次）4）外来人员EHS培训记录八．福利后勤记录1）员工福利/活动记录2）社会募捐记录3）员工工资计算方法4）食堂工作时间安排（每月一次）5）食堂人员工资（每月一次）6）保安排班表（每月一次）7）保安人员工资（每月一次）九．内审管理评审1）内审计划2）内审检查表4）内审不符合项措施5）内审员证书6）内审报告7）管理评审计划8）管理评审签到表9）管理评审报告十．文控资料1）体系文件清单2）文件发放回收记录3）EICC记录一览表4）招聘广告5）岗位说明书十一．外部沟通记录1）当地工会沟通记录（2010年）2）当地工会、行业协会、商会相关通知等（2010年）十二．相关记录1）洗手间检查记录（每月一次）2）洗眼器检查记录（每月一次）3）饮水器清洗与检查记录（每月一次）4）利器领用回收记录（每月一次）5）温湿度记录（每月一次）6）人权道德风险评估表（每年一次）十三．相关法律法规1）法律法规清单2）主要法律法规适用性评价3）主要法律法规打印文本人资/行政：1.员工花名册（按照劳动合同法实施条例规定格式）2.员工入职登记表3.员工合同4.员工考勤记录5.请假条6.离职申请书7.员工手册（主要的行政、人事制度）8.行政奖惩记录9.员工岗位保密协议/诚信协议10.参与社区活动的记录/照片财务部：1.每日计件生产报表（若有）2.在职员工工资表4.离职人员工资表与发放记录生产部门：1.生产日报表2.生产计划/工单3.机器设备保养记录4.现场物料标识（准确区分，重点是日期）5.现场整理（安全通道、7S整理、电脑及相关资料整理）6.劳保用品佩戴7.生产现场作业指导书（要注意日期）8.员工访谈仓储：1. 仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡、化学品出入台帐等）2. 现场物料标识（准确区分，重点是日期）3. 现场整理（7S整理、电脑及相关资料整理）品保部：1. 品质检验记录（包括来料检验记录、首检记录、制程检验记录、出货检验记录）2. ROHS相关检测报告（ICP）供应管理/SQE：1. 采购订单2. 合格供应商、分包商一览表3. 供应商社会责任调查表4. 供应商EICC体系改善计划表5. 供应商EICC承诺书市场/业务部：1. 客户订单2. 客户ROHS/环境物质要求一览表注：所有记录必须严格按考勤时间填写，至少要准备3个月记录。

COC Audit文件清单

(COC Audit)社会责任审核所需文件清单一、工厂概况部分1、公司概括简介-人员/产量/产值/（品牌）市场分布2、公司组织架构图3、厂区/厂房平面图4、营业执照二、人事行政管理部分5、员工手册/厂纪厂规及处罚记录6、宿舍规章制度7、招工指引/程序/招聘人员的培训记录8、人事记录/员工入厂登记/花名册9、劳动合同和补充合同10、未成年工体检/岗位安排11、未成年工名单//登记证/工作安排规定12、请假单13、离职记录14、奖惩记录/警告信15、工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录三、工时工资福利部分16、工作时间记录（12个月）17、休假记录（有薪年假/女工产假/婚丧假）18、综合计时批文/加班批文19、当地政府最低工资文件20、工资表（12个月）、银行转账记录21、几件记录、最近一年生产运转记录及其他生产相关记录22、工资扣除/罚款记录23、深灰保险缴费凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册四、健康安全卫生部分24、公司的健康安全政策/规章制度25、高级管理层代表任命书26、安全委员会27、健康安全风险评估28、健康安全培训和意识培训29房屋建筑工程竣工验收报告/备案表30、建筑消防验收合格证/报告31、饮用水质量测试报告32、灭火器、警铃、烟感、消防栓、喷淋定期检测报告33、安全主任资格证34、保安守则/保安上岗证35、书面的消防演习记录（含照片）以及书面的火灾疏散计划36、急救人员资格证书37、医护人员执业资格证书38、工伤医疗事故处理记录/再发生预防措施39、电梯等起重设备：使用登记证/验收/年检合格证40、锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证41、特种作业人员（叉车/电工/电焊工/司炉工等）资格（操作）证书42、电器设施检查、维修记录43、化学品清单/化学危险品仓许可（储存物控记录）44、安全防范应急措施/物料安全数据表45、危险废弃物处理合同/转移记录46、化学危险品仓管员上岗培训证书47、工作场所职业危害因素(空气质量/噪声等)评价报告48、职业健康体检总结报告、个体报告49、食品经营许可证/食堂员工健康证50、厨房和餐厅的虫害控制程序五、环境51、环境评估报告书/环境影响评估报告表/环境影响评估登记表，环评批复，建设项目竣工环境保护验收（三同时），排污许可证等其他批复52、环境紧急预案53、负责环保的管理层代表的书面任命书54、环保意识培训和记录55、废气、废水、噪音排放的监测报告56、危险废弃物清单、危险废弃物处理的合同、转移联单57、能源调查、评估58、能源效率计划六、59、反贿赂的培训记录60、安全委员会开会记录和章程61、工厂收集的有效的且更新的法规童工未成年工禁止强迫劳动健康安全工会、员工委员会和自由结社禁止歧视惩戒工作时间工资和福利环境保护62、工厂书面政策和程序禁止童工和童工补救措施未成年的保护政策禁止强迫劳动有关健康安全风险预防和补救的内部政策或程序动火作业许可证程序电器安全程序危险化学品安全贮存和处理的书面程序自由结社保护员工代笔、工会拥护者或工会代表免遭报复的书面政策和程序歧视惩戒规定工作时间（包括加班要求），休息和假期工资和福利环境保护反贿赂惩戒福利健康和安全环保培训歧视和骚扰商业诚信63、分包商（如有）社会责任评估记录64、其他文件（如必要）。