体系审核应对技巧和方法
管理体系审核知识介绍
管理体系审核的信息化与智能化
总结词
随着信息技术的发展，管理体系审核正在逐步实现信 息化和智能化，以提高审核效率和准确性。
详细描述
信息化和智能化技术的应用使得管理体系审核更加便 捷和高效。通过使用自动化工具和软件，审核人员可 以快速收集和分析大量数据，识别潜在的风险和改进 机会。同时，信息化和智能化技术还可以帮助组织更 好地管理和跟踪其管理体系的执行情况，确保各项要 求得到有效落实。这些技术的应用还有助于提高审核 结果的可靠性和一致性，减少人为因素对审核结果的 影响。
件要求进行实施。
管理体系的培训和宣传
03
评估组织是否对员工进行了充分的培训，以及管理体系的理念
和要求是否得到了有效的宣传。
受审核方管理体系与标准的符合程度
标准条款的符合性检查
文件与记录的符合性
对比管理体系与标准的条款，检查受 审核方是否符合相关标准和法规要求 。
检查受审核方的文件和记录是否符合 标准要求，以及是否能够证明管理体 系的有效运行。
详细描述
管理体系文件应包括组织架构、职责分配、工作流程、操作规程等，确保管理体系的完整 性和可操作性。如果文件不健全，可能导致职责不明确、工作流程不清晰、操作不规范等 问题。
应对措施
建立完善的管理体系文件，明确各部门的职责和分工，制定清晰的工作流程和操作规程， 确保管理体系的有效执行。
管理体系执行不到位
过程控制与标准的符合性
评估受审核方在各个过程中的控制措 施是否符合标准要求，以及是否能够 确保产品或服务的符合性。
受审核方管理体系的有效性
目标指标的实现情况
评估受审核方设定的目标指标是否合理、可行，以及是否得到了 有效实施和监控。
过程控制的效果评估
运用过程方法进行审核技巧
运用过程方法进行审核技巧在质量管理体系中，审核技巧是确保组织持续改进和达到质量目标的关键。
运用过程方法进行审核可以帮助审核人员深入了解和评估组织的运作过程，并提供改进建议。
下面将介绍如何运用过程方法进行审核技巧。
首先，了解和分析组织的运作过程。
过程方法的核心是基于过程的思维，通过对组织过程进行分解和理解，可以更全面、系统地评估组织的运作情况。
审核人员应该与组织的关键人员交流，了解和收集有关各个运作过程的信息，包括目标、输入、输出、责任和权限、资源和测量指标等。
通过理解过程之间的关系，可以更准确地评估每个过程的质量。
接下来，进行审核活动。
在进行审核活动时，审核人员应根据审核计划，对组织的运作过程进行逐一评估。
对于每个过程，审核人员应通过观察、采访、文件检查等手段，收集相关的信息和数据。
通过与组织的工作人员交流，了解过程的执行情况、难点和改进需求。
同时，审核人员还应关注组织是否遵循了相关的质量管理体系要求和流程。
进行审核活动时，还需要注重记录和归纳。
审核人员应及时记录收集到的信息和数据，准确地记录每个过程的执行情况、问题和意见。
在审核结束后，审核人员应对收集到的信息进行整理和归纳，形成审核报告。
审核报告应准确地反映组织的运作情况，包括过程的执行情况、存在的问题和改进建议。
审核报告还应准确地反映组织的质量管理体系的符合性和有效性。
最后，与组织进行沟通和交流。
审核人员应将审核报告提供给组织，并与组织的管理层进行沟通和交流。
通过沟通和交流，审核人员可以向组织解释他们的观察和发现，并提供改进建议。
同时，组织的管理层也可以向审核人员提出问题和建议，以便进一步改进和发展质量管理体系。
总结起来，运用过程方法进行审核技巧是质量管理体系中的重要一环。
通过了解和分析组织的运作过程、制定合适的审核计划、进行审核活动、记录和归纳以及与组织进行沟通交流，可以帮助审核人员全面、系统地评估组织的质量管理体系，提供改进建议，确保组织的持续改进和达到质量目标。
质量体系内审流程及现场审核技巧
质量体系内审流程及现场审核技巧内审，是由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。
它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。
是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。
01 .年度内审策划按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。
内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。
如下特殊情况时可增加内审频次：a) 当合同要求或客户需要评价质量管理体系时；b) 当机构和职能有所重大变更时；c) 发现严重不合格而需要审查时；d) 第三方审核认证或监督审核前；e) 最高管理者提出要求时。
02 .成立内审小组根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小组。
内审人员资格条件：a) 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干；b) 内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格；合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。
内审组长职责：a) 协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作；b) 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；c) 确认内审员审核发现的不合格项报告。
内审员职责：a) 根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）；b) 按审核计划完成审核任务；c) 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告；d) 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。
03 .编制内审实施计划按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施计划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合理，如有问题，及时调整计划。
审核实施计划应包括以下内容：a) 内审的目的、范围、起止日期；b) 依据的文件；c) 本次审核的主要内容和时间安排；d) 内审员分工。
审核应对陪审技巧
二、审核准备：
1、认真分析审核检查表； 2、理解审核检查表,与现有文件和实际作法对比，找 出不足之处立即提出更改 3、必要时，针对检查表逐条准备资料,并有专门资料 资源管理，便于审核时快速提供资料 4、确认相关文件的一致性
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三、临场应对技巧 :
1、 对公司的体系、制造过程及审核要求要了解； 2、保持冷静，勿紧张，勿多讲话。回答问题前明 确对方问什么、对方想知道的是什么。 3、问什么答什么，禁止问一而答十、和盘托出 4、不懂的问题、不是你熟悉的工作、不是你的职 权工作请勿作答 5、未听懂的问题在回答前一定要向对方确认，以 明确对方想问的是什么。
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六、举例说明部门审核要点 技术部
1. 新产品投入时是否有项目开发评审计划，记录是否保持完 好，便于检索？ 2. 设计与开发的输入时，是否对过程设计输入的要求进行了 识别及评审？ 3. 过程设计的输出是否包含图纸，过程流程图，控制计划， 作业指导书等资料？ 4. 开发阶段是否都按要求进行了评审？记录是否保存？ 5. 设计开发阶段是否经过验证？验证结果如何？ 6. 开发阶段是否有变更？什么原因引起的，是否经过验证？
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9、不要顶撞审核员，既便当下审核员的说法与厂内实 际做法不相符合，或不适合厂内做法，也不要正面直 接否定或语言顶撞，应该说，您说的很对，可是我有 一个建议，不知可不可行，想听听您的建议． 10、保持礼貌用语，不要用“我认为、我以为、 我觉 得”之类的语言沟通 11、对于既成的问题证据（例如文件的规定的确没有 执行的），切勿再辨解和争论、强词夺理，而应将其 事实及时告知部门主管或经理、陪审员，以寻求解决 的方法
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六、举例说明部门审核要点 生产单位
1. 所有的过程操作的员工是否有书面的作业指导书，这些指 导书是否在工作场所容易取得？作业指导书能指导作业吗？ 效果如何？ 2. 当作业开始，材料变更、作业变更时，是否进行了作业准 备验证？ 3. 是否对制造过程中的机器设备进行预防性保养？ 4. 是否每天按时完成生产计划？如何监控生产计划的完成？ 生产计划完成的如何？当不能完成生产计划时，有哪些应 急措施？ 5. 控制计划和过程流程图是否被执行？ 6. 生产过程中产生的不合格品是如何处理的？
审核员的审核技巧
审核员的审核技巧一、基本的审核技巧审核员在审核工作中可采用许多工作方法，即审核技巧。
这种审核技巧往往是审核员在工作中不断积累起来的。
各人有各人的技巧，从而形成了各人的风格。
审核员在审核工作中，尤其是现场审核中主要的手段是看、问、听和分析。
审核员用来作分析判断的基础是各种信息，而信息是通过看、问、听而得来的。
因此，可能从这几方面来总结审核技巧中最常用的一些经验。
（一）样本的抽取和查看对受审核方质量体系进行审核，不可能检查受审核方在日常工作中所发生的每一项质量活动和每一份文件。
因此审核只能对某些方面、某些活动进行检查，所以审核的抽样检查。
审核员和受审核方都必须清楚这种检查方法。
既然审核是一种抽样检查，因而审核的范围和内容是有限的。
在现场检查中，符合的和不符合的都可能会发现或遗漏。
但抽样检查应尽可能地具有代表性，以便检查后能作出合情合理的判断结论。
1、查关键的少数2、注意易出问题的环节3、注意观察易被遗忘的角落（二）面谈1、少说多听审核员在现场的时间有限，需采集的信息量很大；信息只能通过看、问、听获提，不能从讲话中获得。
因此只有少讲才能多收集信息。
审核员只要自己没有表现欲，一般情况下是可以不主动讲话的。
但被邀请讲话的情况则屡见不鲜。
（1）不作咨询（2）不作裁判（3）不重复阐述总之，审核员应努力避免多讲，才能多看、多听、多问。
2、向质量活动的直接责任者提问3、在寻求答案的部门正确提问审核员必须时该记住：你的任务是在寻找与质量体系要求不相符的客观证据。
4、封闭问题和开启式问题相结合问题一般可以分为封闭式和开启式两种。
前者可用“是”、“否”、“有”、“无”等简短的词来回答，后者则需要对方作较详细的说明或解释。
封闭式的问题可以得出明确无误的答案，但信息量很少。
开启式的问题可以引出较多的信息，有助于调查的深入，但花费时间较多。
两者要合理结合，不可偏废。
5、提问与取证相结合6、礼貌地听取对方的谈话（三）证实审核应遵循“以事实为依据，以标准为准绳”的原则，客观、公正地得出审核结果。
外审注意事项和应对技巧
Prepared by : Nancy
Topics
ISO9001质量管理体系审核简介 外审的准备及各级人员的基本要求 外审时的注意事项及应对技巧
STRICTLY CONFIDENTIAL Page 2 | External audit tips | QMC, Nancy I Feb 24th, 2016
接受审核时回答问题的基本原则是什么？
1）依据文件回答问题； 2）依据实际情况回答问题； 3）紧紧围绕提问，不要扯得太远； 4）语言简单明了； 5）不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系
回答审核员时的基本点是什么？
1)以本公司制定的质量体系文件为基础； 2)以质量记录为依据； 3)以实际情况为证明
STRICTLY CONFIDENTIAL Page 5 | External audit tips | QMC, Nancy I Feb 24th, 2016
外审的准备及各级人员的基本要求
一、 外审准备工作 人员安排：
审核当天，各部门安排一位熟悉本部门业务的人员主答/陪审
现场核心作业流程，安排熟练的操作人员在场 提前协调好员工休假，积极配合审核工作 制造一种欢迎审核、欢迎提出不合格、快速有效纠正不合格的工作气氛和良好形象
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ISO9001质量管理体系外审简介
3. 正式审核时审核员经常询问哪类问题？（部门经理） 质量方针在本部门如何贯彻？质量目标在本部门如何体现---方针目标的概念及达成 情况 本部门涉及哪些质量要求和职责---QMS职责和责任是否明确 完成每项活动、过程所依据的文件有哪些？执行情况如何？---职责执行与履行情况 完成每项活动、过程的效果如何？资料数据、证据、记录是否能够证明 ---过程的有 效性和适宜性
质量认证审核中的应对策略及技巧
质量认证审核中的应对策略及技巧在企业的发展过程中，质量认证审核是一项非常重要的环节，其结果直接关系到企业的产品质量和形象。
而对于企业来说，如何应对质量认证审核，是一项需要认真思考和准备的问题。
以下将从不同角度分析质量认证审核中的应对策略及技巧。
首先，企业在准备质量认证审核时，应该对内部的质量管理体系进行全面的审查和整改。
这包括完善文件记录、明确工作流程、加强内部培训等方面，确保内部的质量管理符合标准要求，可以有效提高审核结果的合格率。
其次，企业在进行质量认证审核前，应先进行模拟审核。
通过模拟审核可以发现内部存在的问题和不足，及时进行修正和改进，避免在正式审核中出现失误。
模拟审核也可以帮助员工熟悉审核程序和要求，提高应对审核的能力。
此外，企业在应对质量认证审核时，需重视审核前的准备工作。
首先要确保审核资料的准确性和完整性，包括文件记录、实施过程和效果等。
其次需要对审核标准和流程进行深入了解，做好应对各种可能问题的准备。
最后要做好应急预案，以便在审核过程中应对突发情况。
在质量认证审核中，企业还需要注重与审核团队的沟通与合作。
与审核团队的沟通是审核成功的关键，可以帮助企业更好地理解审核要求，及时解决问题。
企业应当积极配合审核团队的工作，提供必要的支持和协助，确保审核工作顺利进行。
此外，企业应该重视员工的培训和意识提升。
员工是企业的主要执行者，他们的专业知识和工作态度直接影响到审核结果。
因此，企业应不断加强员工的培训和意识提升工作，使他们具备较强的质量管理理念和技能，提升整体审核质量。
在质量认证审核中，企业还需要做好后续跟踪和改进工作。
审核结果出来后，企业要认真分析审核报告，总结经验教训，及时进行问题整改。
并定期对质量管理体系进行跟踪评估，持续改进公司的质量管理水平，以确保审核成果的持续有效。
总的来说，质量认证审核是企业发展中不可或缺的一环，企业需要认真对待，提前准备，注重细节，不断完善。
只有这样，企业才能有效应对质量认证审核，取得成功并提升企业形象和竞争力。
ISO体系外审应对技巧
审核目的
1. 取得三体系证书； 2. 通过审核，提升管理水平、发现不足、实施改
善 总之，审核只是改善的一种工具，帮助我们发现 现在体系存在的缺点，致力于提升系统执行的有 效性。
本次审核三位审核老师的姓名：
许志国 老师 张凤婕 老师 苏 航 老师
准备工作
1. 环境整理，5S的加强，死角的清理； 2. 工作服、静电鞋、工作帽等着装要求，体现公
n 2：8规则，20%听问题，听懂了才能回答对； 80%回答问题，回答时要谨慎；
n 不懂就问，审核员会换一个角度提问；
应对技巧及注意事项
n 回答问题的基本原则： 依据文件回答问题； 依据实际情况回答问题； 用证据说明问题； 只说自己的事，不说别人的事； 自信而又不失谦虚，不要对审核员说“你不懂”
等词汇； 多解释，不争论，以大局为重，态度上虚心接受
8. 员工代表要熟悉公司EHS体系，如危险源的识别， 法律法规及合规性评价，应能代表员工按照参与 和协商机制参与到职业健康安全体系的建设中。
应对技巧及注意事项
n 知道应做什么事，如何做及依据，能够提供出记 录，任何事都应形成PDCA循环；
n 保持正常心态，不担心不合格，但尽可能减少不 合格，并尽快纠正不合格； 不懂装懂 说和问题无关的事 谋求帮助 争论不休，不礼貌，可能会导致不好的结果 当发现不符合时，尽快做出改正，力争在审核
老师在现场时做出改正，经审核老师确认可以接 受
Thanks for your time!
司的精神面貌； 3. 准备好审核前三个月的记录，以便审核使用； 4. 各级人员应熟悉质量方针及HSE方针、质量目
标，以及岗位职责；
5. 审核期间，被审核部门负责人必须在场，直至 审核结束；
ISO17025质量管理体系审核及其应对方法
ISO17025质量管理体系审核及其应对方法ISO17025质量管理体系审核及其应对方法远诚实验室认可技术交流咨询中心提供1、什么是质量审核：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并能达到预定目标所作的系统的和独立的检查。
2、质量审核分类：A、质量管理体系审核B、过程质量审核；C、产品质量审核D、服务质量审核。
3、质量管理体系审核类型：A、内部质量审核（自己审核自己）；B、第二方审核（需方审供方）；C、第三方审核（公正权威机构的审核）4、审核内容：A、质量活动及其有关结果是否符合计划安排；B、安排是否有效实施；C、安排是否适合于达到目的。
5、第三方质量管理体系审核：A、由认证机构进行审核；B、目的在于质量管理体系的评价和注册。
6、审核前准备的目的：A、保证按期进行审核；B、使员工了解审核方式和要求，能正确对待审核；C、进一步改进工作，尽可能减少不合格；D、组织力量，以便以最快的速度纠正审核中提出的不合格；E、给审核组留下良好印象。
7、审核前准备的总要求：A、全体员工清醒地、主动地、轻松自如地迎接审核；B、从各个方面体现一种与ISO9000系列标准精神一致的管理水平；C、应努力体现一种真诚追求提高管理水平，不单纯为了取证的思想境界；D、应使全体员工都注意体现谦虚认真的工作作风；E、应坚决防止在审核中推卸责任，转移责任和礼貌行为。
8、审核应对技巧：A、认真聆听技巧；B、不懂就问；C、一定搞清楚所问问题。
8、审核员常用问式：A怎样做？B是什么？C何时、何地、谁、为什么？D请告诉我或请给我看一下。
10、回答问题的基本原则：A、依据文件回答；B、依据实际回答；C、围绕主题，不要扯得太远；D、评议简单明了；E、不要假设审核员不懂。
11、回答的技巧：A、只说自己的事，不说别人的事；B、只说该说的事；C、用证据说明问题；D、自信而又不失谦虚；E、多解释，不争论；F、有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。
质量环境健康安全管理体系审核.审核
审核评价
QHSE文件是否符合标准要求，并在组织内得到有效的贯彻实施； 组织的方针目标是否适宜，并能够确保实现； 对危害因素、环境因素识别是否全面，风险以及环境影响评价
是否准确，是否建立了相应的控制措施，并有效实施； 产品质量是否合格？顾客是否满意？环境影响以及风险是否得
到有效的控制； 法律法规的符合性； 资源是否满足体系需求； 组织的领导及全体员工对MS的重视程度； 三级监控及改进机制运行是否有效（包括改进的建议）； 结论：建立的QHSE运行是否有效；
审核员独立性和能力的要求 资源的充分利用 随着审核的进展可调整所分配的任务
准备工作文件
检查表和审核抽样计划 信息记录表格（例如：支持性证据，审
核发现和会议的记录）
现场审核检查表的内容
到哪查？/受审核部门、场所； 找谁查？/审核对象； 查什么？/审核要素要求，文件规定的要求，
有关法规要求； 怎么查？/审核方式和步骤（包括抽样计划）；
靠的和可重现的审核结论的合理方法。
审核程序
审核的启动
------指定审核组长、选择审核组 ------确定审核目的、范围和准则
文件评审的实施
------评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性
现场审核活动的准备
------编制审核计划 ------审核组工作分配 ------准备工作文件
不符合判定---对应的标准条款号 不符合理由---对应的审核准则的具体要
求（审核发现） 不符合项性质的判定
解决分歧的方法
撤消 合并、汇总 适当的修改 维持
对于未得到解决的分歧，应当予以记录。
审核报告
审核目的 审核范围 审核委托方 审核组长和成员 现场审核活动实施的日期和地点 审核准则 审核发现 审核结论
审核流程管理的有效方法与技巧
通过对审核流程的管理，确保审 核工作能够高效、准确地发现和 纠正问题，提高组织的管理水平 和风险控制能力。
审核流程的重要性
提高审核质量
规范化的审核流程能够确保审核 工作的准确性和一致性，降低人
为因素对审核结果的影响。
提升组织效率
有效的审核流程能够缩短审核周期 ，提高审核效率，从而加快组织运 营的流程。
定期审计
定期对审核流程进行审计， 发现并纠正可能存在的问题 和风险。
持续改进审核流程
反馈机制
建立有效的反馈机制，收集审 核人员、相关部门和外部利益 相关者的意见和建议，持续改
进审核流程。
数据分析
对审核数据进行深入分析，发 现潜在问题和改进点，持续优 化审核流程。
标杆学习
学习行业内外的最佳实践和标 杆企业，借鉴其成功经验，持 续改进自身的审核流程。
定期对审核人员进行培训，提高其专业能 力和工作效率。
降低审核风险
制定风险应对策略
在审核流程开始前，对可能 出现的风险进行预测，并制 定相应的应对策略，以降低 风险对审核结果的影响。
多级审核
设置多级审核环节，确保每 个环节都有专人负责，降低 单个人员或单一环节的失误 对整个审核结果的影响。
数据验证
对审核数据进行多角度、多 方法的验证，确保数据的真 实性和准确性。
审核流程优化技巧
提高审核效率
并行审核
自动化审核
通过并行处理，将原本串行的审核流程进 行拆分，让多个审核人员同时进行审核， 从而减少整体审核时间。
利用计算机技术，如人工智能、机器学习 等，对部分审核工作进行自动化处理，提 高审核效率。
标准化流程
定期培训
制定标准化的审核流程和操作指南，确保 审核人员能够快速、准确地完成审核工作 。
ISO9000外审工作准备和应对技巧
ISO9000外审工作准备和应对技巧ISO9000外审是指由第三方机构对企业的质量管理体系进行审核，以评估其是否符合ISO9000标准要求。
外审是企业保证其质量管理体系有效运行的重要手段，也是获得ISO9000认证的必要步骤。
为了确保外审顺利进行并取得理想的结果，企业需要做好充分的准备工作，并采取有效的应对措施。
本文将介绍ISO9000外审工作的准备和应对技巧，希望能为企业进行外审提供一些帮助。
一、外审前的准备工作1.确定外审范围和目标：在外审开始之前，企业需要明确外审的范围和目标，确定要审核的质量管理体系的范围和具体要求，确保外审的目标清晰明确。
2.制定外审计划：企业需要制定外审计划，包括外审时间、地点、人员安排等方面的安排，确保外审可以按照计划进行。
3.梳理质量管理体系文件：企业需要梳理质量管理体系文件，确保文件的齐全、准确、有效，便于外审人员对其进行审核。
4.进行自查和内审：在外审前，企业需要进行自查和内审，确保质量管理体系符合ISO9000标准要求，解决存在的不足之处，为外审做好充分准备。
5.做好外审人员的接待工作：企业需要提前准备外审人员的接待工作，确保外审人员在外审过程中可以顺利地进行工作。
6.做好沟通和协调工作：企业和外审机构之间需要密切沟通和协调，确保外审工作可以顺利进行，解决出现的问题。
二、外审过程中的应对技巧1.配合外审人员进行工作：企业需要积极配合外审人员进行工作，提供所需的信息和文件，并在外审过程中认真对待外审人员的提问和指导。
2.保持冷静和耐心：在外审过程中，企业需要保持冷静和耐心，不要因为外审人员的质疑和批评而激动或恼火，要以积极的态度面对外审。
3.准备充分的证据：在外审过程中，企业需要准备充分的证据，证明其质量管理体系符合ISO9000标准要求，确保外审可以取得理想的结果。
4.及时跟踪和记录外审过程：企业需要及时跟踪和记录外审过程中的问题和发现，及时解决疑点和纠正错误，确保外审工作可以顺利进行。
质量管理体系的内审与审核技巧
质量管理体系的内审与审核技巧质量管理体系的内审与审核是企业持续改进的关键环节，通过内审和审核可以发现问题、改进流程，提高产品和服务的质量和客户满意度。
以下将从不同角度来探讨质量管理体系的内审与审核技巧。
首先，内审的目的是通过检查、评估、发现并解决潜在和实际的问题，从而确保公司的质量管理体系正常运作。
内审应该是全面的、系统性的，要对质量管理文件、记录、流程等进行全面的检查。
同时，内审员应该具备专业的知识和技能，能够客观、独立地评价公司的质量管理体系。
其次，内审应该注重沟通与合作。
内审员应该与被审计部门进行充分的沟通，了解他们的需求、困难和建议，确保内审的目的不仅是发现问题，更是为了解决问题、改进流程。
内审员应该尊重被审计部门的意见，与他们密切合作，共同制定改进措施。
接着，内审应该注重记录和报告。
内审员应该及时记录发现的问题、建议的改进措施，并按照规定的格式撰写内审报告。
内审报告应该清晰明了，客观公正，并提出明确的建议和改进计划。
内审员应该与被审计部门共同讨论内审报告，确保被审计部门理解并接受改进措施。
再者，审核是质量管理体系持续改进的重要手段之一。
审核应该是全面的、系统性的，要对整个质量管理体系进行评估，从而找出存在的问题和改进机会。
审核应该是定期的和计划的，要根据公司的实际情况确定审核频率和内容，确保覆盖所有重要的质量管理要求。
同时，审核应该注重持续改进。
审核员应该积极寻找存在的问题和改进机会，提出切实可行的建议和措施，并跟踪改进的结果。
审核员应该鼓励公司所有部门和员工参与持续改进，建立质量管理文化，确保公司不断提升质量和客户满意度。
此外，审核应该注重团队合作。
审核员应该组建一个专业的审核团队，由不同领域的专家组成，共同评估公司的质量管理体系。
审核员应该根据不同领域的专家的建议，确保审核的全面性和客观性，避免主观片面的评价。
再者，审核应该注重风险管理。
审核员应该辨识和评估公司的风险，确定可能影响公司质量管理的因素，并采取措施降低风险。
内部审核员审核技巧培训
对生产过程中的关键控制点进行抽查，确 保符合预设的质量标准。
05
06
与生产员工和管理层沟通，了解生产流程 中存在的问题和改进建议。
案例二：质量管理体系审核
总结词：质量管理体系是企业 确保产品和服务质量的框架。
01
详细描述
02
审核质量管理体系文件，检查
其完整性和符合性。
03
对质量记录进行抽查，核实产 品和服务质量的可追溯性。
分析问题原因
对问题进行分析，找出问题的 根本原因。
提出改进建议
根据问题的原因，提出切实可 行的改进建议。
编写报告
将整理的问题清单、分析、改 进建议等内容编写成审核报告
。
审核技巧分享
沟通技巧
如何与被审核方进行有 效沟通，确保信息的准
确传递。
问题发现技巧
如何通过观察、询问等 方式发现问题。
报告编写技巧
应对审核中的困难与挑战
应对拒绝和抵抗
当被审核方对审核表示拒绝或抵抗时，审核员应保持冷静 ，并尝试理解被审核方的立场和顾虑，寻找解决方案。
处理敏感和争议性问题
在审核过程中，可能会遇到敏感或争议性问题，如管理层 之间的矛盾、组织文化冲突等。审核员应具备处理这些问 题的技巧，如保持中立、促进开放对话等。
有效倾听和提问
在沟通中，要耐心倾听被审核部门的观点和意见，并通过恰当的提 问获取更多细节和深入了解。
与上级管理层沟通
01
02
03
汇报审核结果
向上级管理层汇报审核结 果，提供清晰、客观的结 论和建议。
解释审核价值
向管理层解释审核对于组 织改进和风险控制的重要 性，以争取更多的支持和 资源。
寻求反馈和建议
ISO9001内审员培训教程
过程、产品或资源 对象的状态或结果 事件发生时间 事件发生地点（部门） 文件、记录的名称/编号
3.合理抽样
• 明确总数量（例如：3-8份） • 现场可根据实际情况决定增加抽样量。
– （不要抱有“不找到问题非好汉”的想法）
• 注意分层，有代表性。
– 例如：产品类别、工艺类别、客户类别、时间 阶段等。
一、3. 品质体系审核种类: 三种审核方式区别
审核方
比较项目
1
审核类 型
第一方审核 内部审核
第二方审核
第三方审核
顾客对供方审核
独立的第三方对组 织体系审核
2 执行者
组织内部或聘请外 部人员
顾客自己或委托他 第三方认证机构派
人代表顾客
出审核员
3
审核目 的
推动内部改进
选择、评定或控制 供方
认证注册
4
审核准 则
必须取得注册 审核员资格
求
一、 内部审核概述
• 4. QMS内部审核的目的： • a. 确定符合审核准则的程度。 • b. 判定体系的有效性。 • c. 提供改进机会。 • d. 满足外部认证的要求。
第二部分 审核的策划与准备
1、确定审核范围： – QMS覆盖的产品类别； – 产品相关的过程； – 部门、场所。
审核行程表（范例一）
•审核行程表（范例二）
年 度 年 次 数 第 次 制表日期 年 月 日
审 核 时 间 自 月 日 起至 月 日 止
审核范围
计划内容
项次 受审部门 陪审员 审核员 审核时间
审核项目
备注 结束会议 召开时间 核 准
受审核部门主管可另行指派陪检员
月
三体系认证工作的正式审核前的准备工作与审核的应对
质量方针、质量目标的制订、分解、宣贯情况；
最高管理者的回答要点(续)
回答要点(续)
对质量管理体系如何策划以确保4.1质量管理体系 总要求和质量目标的实现；
如何确保组织内的职责、权限得到规定和沟通的； 指定管理者代表的情况； 如何进行企业内部沟通的情况； 如何进行管理评审的情况； 在资源上如何确保质量管理体系实施； 根据审核员的提问回答问题。
上司)。
回答的禁区
说别人的事，特别是相关部门的事； 推卸责任(因为发现不合格的现场，未必是该
部门的责任)； 谋求帮助，请别人(特别是上级请下级)替自己
回答问题； 反复解释，争论不休，想得到审核员的认可； 不礼貌，特别是在审核员提出的问题不恰当时，
一定要避免尴尬的局面出现。
对争议的处理
依据文件、规范、证据耐心解释； 解释应点到为止，不一定得到审核员的肯定回
最高管理者、管理者代表和最高管理层的审核； 公司职能科室的审核； 作业现场的审核。
小结会； 审核组会议； 与公司领导交换意见； 末次会议； 制订纠正措施，组织实施，并提供证实性记录，得到
审核组长的确认。
正式审核应准备的文件
为审核员提供每人一套质量管理体系文件(包 括质量手册、分手册和程序文件，以及审核员 提出的其他文件)；
的。 工作的业务流程情况； 根据审核员的提问，回答相关的问题及记录。
项目经理的回答要点
本项目经理部的人员配备情况和职责介绍； 本工程项目的工程概况和主要施工情况； 施工管理工作的情况
施工准备过程、施工过程； 材料采购情况、施工质量和检验试验情况； 需要确认的过程（特殊工序）以及实事、控制要求。
受审核方在审核中的角色 2 : 8规则：20%听问题，80%回答问题；
质量管理体系内部审核存在的问题及对策质量管理体系内部审核
质量管理体系内部审核存在的问题及对策质量管理体系内部审核贯彻GB/T19001-2022标准的核心是建立、实施和保持文件的质量管理体系，并持续改进其有效性，实现“满足顾客要求，增强顾客满意”的目的。
内部审核是组织的自我评价和改进机制，是质量管理体系保持和改进的重要管理手段。
但在实践中，一些单位或组织没有用好这一重要手段，内部审核流于形式，难以深入开展下去，有效性较差，对体系改进的推动作用不大，亟待改进提高。
一、内部审核存在的主要问题1、内审策划不当一方面，许多贯标单位只满足于一年开展一次集中式全面内审，包括所有部门及所有条款，没有按标准要求“考虑拟审核的过程、区域的状况、重要性以及以往审核的结果”来规定审核的范围和频次。
另一方面，审核日程安排过于紧凑，安排的审核内容较多，重点不突出，审核时间不充分，很难深人发现问题，审核难免流于形式。
2、审核不到位一是检查表中的审核内容千篇一律，不结合单位的产品、过程和体系实际，审核目的不明确，可操作性差，有的根本无法取证。
二是审核记录中存在问题较多。
如：审核计划及检查表中有的审核内容没有相应的审核证据支撑，不能表明对该项内容实施了审核；有的审核记录仅为“符合”或“不符合”，没有体现出审核抽样及相应的审核证据，不能支持审核结论；有的审核记录仅为“规定要求”，反映不出该项要求的实施及其有效性；3、发现问题及整改力度不够首先是审核深度不够，每次通过内审仅发现1-2个诸如文件、记录或标识管理方面的问题，很少涉及设计、生产、检验及体系管理和改进方面的实质性问题，对体系改进的推动作用不大。
其次，不少不符合项仅停留在就事论事的纠正上，未认真查找原因，并针对原因制定和实施有效的纠正措施。
第三，一般仅对不合格项的纠正进行验证，未对纠正措施的实施效果进行验证。
第四，有的审核报告中未对体系的薄弱环节进行认真分析，也未提出改进的建议。
二、产生问题的主要原因1、对内审缺乏足够的认识不少单位仅把内审作为管理体系的一项要求，作为认证审核的一项受检内容而被动开展，没有真正把内审作为组织识别改进机会、改进和完善体系的自身需要。
质量管理体系认证存在的问题及应对措施
质量管理体系认证存在的问题及应对措施随着市场竞争的日益激烈，企业对产品质量和服务质量的要求也越来越高。
质量管理体系认证成为了企业获取市场竞争力的重要手段之一。
质量管理体系认证也存在着一些问题，影响了认证的实际效果。
本文将针对质量管理体系认证存在的问题进行分析，并提出相应的应对措施。
一、问题分析1. 认证过程繁杂质量管理体系认证的过程需要企业耗费大量时间和人力物力，包括制定质量管理手册、开展内部审核、进行管理评审等环节，这些过程繁杂而复杂，增加了企业运营的成本和负担。
2. 员工意识不足企业在推行质量管理体系认证时，需要员工全员参与，但由于员工对认证的重要性和实施方法不够了解，缺乏相应的意识和培训，导致在认证的实施过程中出现困难和障碍。
3. 认证标准过于理论化一些质量管理体系认证标准过于理论化，难以与企业的实际生产经营相结合，导致企业在认证过程中难以理解、操作和落实。
4. 考核过于形式化有些认证机构的考核过于形式化，重视表面的文件材料，忽视了企业真实的质量管理和效果，增加了企业的时间和成本投入。
二、应对措施1. 简化认证程序针对认证过程繁杂的问题，企业可以简化质量管理体系认证的程序，将它与企业的实际运营相结合，避免过多的理论和文本要求。
可以采用外包的方式，委托专业的认证咨询机构和顾问来协助完成认证过程，减轻企业的负担。
2. 加强员工培训企业需要加强员工的培训，提高员工对质量管理体系认证的意识和理解。
可以通过举办内部培训、讲座等形式，向员工们普及认证的重要性，帮助他们掌握认证的实施技巧和方法。
4. 强化内部管理企业需要加强内部管理，建立有效的质量管理体系，确保质量管理的全面覆盖和落实。
通过建立内部审核制度，定期对质量管理体系进行内部审核，发现问题及时纠正，减少非理想情况发生的可能性。
5. 合理调整认证机构企业可以根据自身需求，合理选择认证机构。
在选择认证机构时，要综合考量其专业性、资质、服务质量和费用等方面的因素，选择一个合适的认证机构，确保认证过程的顺利进行。
工程建设施工企业质量管理体系审核中的风险应对技巧
工程建设施工企业质量管理体系审核中的风险应对技巧随着社会的发展和进步，工程建设领域对质量管理的要求越来越高。
施工企业需要建立和执行质量管理体系，并进行定期的审核，以确保项目的质量和安全。
然而，在进行质量管理体系审核时，常常会遇到一些风险和挑战。
本文将介绍工程建设施工企业质量管理体系审核中的风险，并提出一些应对技巧。
1. 审核人员素质不高的风险在进行质量管理体系审核时，选择合适的审核人员非常重要。
如果审核人员素质不高，可能会导致审核质量不高，甚至忽略一些潜在的问题。
为了降低这一风险，施工企业可以考虑以下技巧：(1) 选择经验丰富的审核人员，他们应该具备相关领域的知识和实践经验，能够准确评估企业的质量管理体系。
(2) 组织内部培训，提高审核人员的专业素质和技能。
(3) 在审核中使用统一的审核流程和标准，确保审核结果的一致性和公正性。
2. 质量管理体系文件不完善的风险质量管理体系文件是审核的重要依据，如果文件不完善，可能会影响审核的准确性和有效性。
为了应对这一风险，施工企业可以考虑以下技巧：(1) 做好质量管理体系文件的编写和维护工作，确保文件内容的准确性和全面性。
(2) 建立文件更新机制，定期对质量管理体系文件进行修订和更新，以适应新的需求和要求。
(3) 在审核中重点关注关键文件，如质量手册、程序文件和记录文件等，确保其与实际工作的一致性。
3. 风险评估不全面的风险在质量管理体系审核中，风险评估是一个重要的环节。
如果风险评估不全面，可能导致对潜在问题的忽视，影响施工企业的工程质量和安全。
为了应对这一风险，施工企业可以考虑以下技巧：(1) 建立科学和完善的风险评估方法和体系，包括定性和定量评估。
(2) 定期组织风险评估工作，及时发现和识别潜在风险。
(3) 关注风险评估结果，制定相应的对策和措施，确保风险得到有效控制。
4. 不合理的审核程序和时间安排的风险审核程序和时间安排的合理性对审核工作的质量和效率有着重要的影响。
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100%
工厂全年违反红线事件总数（<5件），
20%
8
6
4
2
0
各工厂可自行设定数量
全年无重大火灾事故、人员伤亡事故和环保事故
扣分项 （火灾>50万，人员伤残大于6级，环保处罚责
1
0
令停产整顿等）
年底结果
实绩 (可附页说明)
得分
3
关键问题点澄清 人数：员工人数1236人
目标指标：可记录工伤事故率（PPM）2.35，实绩1.71PPM
2020/9/10
8
面谈审核
聆听：
认证听、听不懂必然回答不准确 没听懂就问，使审核员变换问题的角度 确认听清楚问题
回答的基本原则：
依据文件 依据实际 围绕提问，不要扯得太远 语言简单明了 不要假设审核员不懂技术
2020/9/10
9
面谈审核
回答技巧：
有问才答，稍加思考，100%确定的就给予肯定答复 只说自己个人的问题，尽量避免牵扯到其他 避免冲突，避免：你不懂、怎么可能、你不知道等措辞 确有缺失，虚心求教，谨慎接受， 任何问题言简意赅，不清楚、不熟悉、未按程序执行的的不要过多开展，切
4) 通过EHS管理体系的建立和有效运行，促进生产经营活动与EHS管理和谐发展，
最终把集团建设成具有高度社会责任感、高度本质安全化、充满创造活力的绿色企
业。
2020/9/10
2
公司架构和目标
最高管理者：XXX 体系管理者代表：XXX
员工代表：XXX
填表说明：1. 本表由EHS 负责人填写，并由工厂总经理面谈批准审核。
忌过多展开和延伸作答 一定要避免“我不知道，不了解”等方式的回答 如果审核员对您一追到底，您可以根据寻找诸如公司，专业的特点等原因作
适当的辩解。 如果不是完全被理解，不要轻易地对审核员需要您对不合格进行确认的要求
表示“接受”； 如果对审核员的问题完全不了解，可以从一些侧面来引开问题，但要避免太
范下运行；
2) 坚持企业“可持续发展”的原则，不断加强对环境的保护，持续推进设备节能改
造与工艺优化，逐步降低能资源消耗量，减少污染物的排放；
3) 遵循“持续改进”的原则，根据集团实际，制定合理的目标和行动方案，充分满
足不断变化的生产经营形势和法律、法规要求，持续改进安全生产、环境保护和职
业病防治绩效；
一般不合格项：
非偶然的，明显不符合文件要求的不合格 直接影响环保安全的不合格 造成管理结果失效
轻微不合格项（观察建议项）：
孤立的，偶然的，对结果无直接影响的问题，或者依据审核者的经验，有失控的趋
势或者无法立即证明存在不符合的问题
基本原则：杜绝严重、减少一般、接受建议
2020/9/10
6
审核陪同
必要的礼仪 态度诚恳、谦逊，正面回应避免冲突 部门主管需全程陪同并安排对体系熟悉的人员共同应
权重 100%
序号
指标名称
15%≤Wx≤40%
衡量标准
评分
1 （门槛值）
2
3 (达成目标)
4
5
可记录工伤事故率=2.25 PPM
1
安全
20% 1.可记录工伤事故率=可记录工伤次数/总出勤时 3.25
2.75
2.25
1.75
1.25
间X100000
2
EHS执行力
20.0% EHS 评分，依照BU EHS的评价结果进行
通常审核是一个抽样的过程，当然如果审核员没有进行抽样，而是提出 “能找几份‘合同评审’记录给我看看吗“等形式的问题时，这样我们前面提 到的将好的记录和有问题的记录分开存放的做法就能取得好的效果
拿给审核员的证据资料，需要提前核对确认没有问题
对 部门应指定一个专门的人员来提供审核员需要的文件
和资料，他们最好是对部门所有关于体系方面工作最 熟悉的人并非常了解文件和资料的存放 切忌将审核员放在办公室较长时间无人对接
2020/9/10
7
面谈审核
作为审核员面谈的对象（通常是部门负责人）, 您 可能面对如下的提问： 公司的方针 部门的目标 您的职责 您部门的危险源和环境因素清单 您归口的程序，这些程序如何在部门内推动 您是如何对这些程序的执行效果进行分析和评价 您部门在改进方面做了什么样的工作，效果如何
体系审核应对技巧和方法
2020/9/10
1
集团方针
职业健康安全/环境方针：绿色智造 健康发展
1）规定集团EHS总的方向和原则，为集团确定EHS目标和指标提供框架，实现依法
治企，保证EHS管理各项活动遵守并符合相关的法律、法规和其他要求，按体系要
求不断完善集团EHS管理程序和规章，使EHS管理活动始终在相关法律、法规的规
多！没有把握的问题，转给上司或EHS应对
说别人的事、推卸责任、争论不休、不礼貌
2020/9/10
10
面谈审核
争议处理：
依据证据耐心解释 有权威人员及时 必要时确认问题的一部分 决不能冲突和失礼
2020/9/10
11
文件审核
把握抽样的原则
审核员需要看什么，抽查的是哪一份记录，就提供哪一份记录，要避免诸如 将该记录的全部一个文件夹全部都提供给审核员
审核组审核的组织和安排
现场审核： 审核组根据其计划进行的具体审核过程
文件、记录审核 现场管控状况审核
末次会议： 说明审核的结果，宣读审核报告和审核结论，审核结束
注意事项：所有人员不允许迟到，务必开会前5分钟准时到达会场
2020/9/10
5
关于审核对不合格项的判定
严重不合格项：
管理体系与约定的管理体系标准或文件的要求 严重不符，关键的控制程序没有得到贯彻 系统性失效的不合格（同一要素的多个一般不合格） 区域性失效的不合格（某一工作场所完全没有实施） 可造成严重后果的不合格（安全，重大的损失和事故） 违反法律，法规
75
80
85
பைடு நூலகம்90
95
3
安全隐患识别整改
4
安全责任状落实
5
安全红线
6
2020/重9大/1事0故
20% 人均每月0.5条，整改完成率95%
0.3\90% 0.4\92.5% 0.5\95% 0.75\97.5% 1\100%
20% 每月总经理安全管理责任状管控表实施>95%
90%
92.50%
95%
97.5%
体系认证范围：描述生产产品及工艺；全部过程，和公司物理管辖范围，
包含车间、食堂、宿舍及总部（以体系手册或者营业执照的范围为准）
此次审核标准：GBT/ISO14001-2015
OHSAS18001-2007 & GBT28001-2011
2020/9/10
4
外部审核的流程
首次会议： 审核组与受审核方领导及有关人员共同参加的会议，宣布