客户现场审核准备及应对_01

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客户现场审核准备及应对---01

二、客户审核管理流程
2、客户正式审核： (1)、过程说明：参加首次会议，确认原计划是否有变，以便随时做出调整陪同人员陪同审核员开始审核审核期间，各负责人及工作人员务必在场，直至结束，各级人员应认真回答评审人员提出的问题审核完成后，参加最后次会议，并认真记录客户发现的问题点
二、客户审核管理流程
前言二、客户审核时不正确的做法及回答客户审核时普遍存在的问题：场景3：现场某工序，操作员正常操作；问：检测一下本工序所监控的项目？操作员：随机拿一产品直接进行测量。（标准做法：先检查测量系统---校对标准件---测试---与技术规范对比---反馈测试结果）
一、客户审核分类
第一方审核：自己审核自己，公司内部审核，含：内部体系审核、过程审核、产品审核；第二方审核：客户审核，客户或委托的第三方审核，评价我司管理、生产、质量控制能力，是否满足供货要求。
前言二、客户审核时不正确的做法及回答客户审核时普遍存在的问题：场景1：产品散乱堆放，完工后操作员有抛的动作；问：产品堆放和抛产品，是否正确？操作员：又不是豆腐，没关系。场景2：现场某工序，首检记录未做，首检件未单独放出来；问：有无首检？操作员：是用手在检验。
场景3：现场某工序，机床安全罩处于拆除状态；问：本工序存在哪些安全隐患？操作员：。。。。。。。（各种抱怨）
二、客户审核管理流程
（2）、召开客户审核准备会：
• • • • • • 阐述客户的审核计划应对客户审核小组的组成及分工 -------应对审核小组组长 --------应对小组成员审核检查表安排自我审核工作和时间讨论可能出现的问题及需注意事项
二、客户审核管理流程
（3）、审核前准备项目：
• • 文件和资料准备： -------事先准备好相关程序文件、记录和表单，确保相关的文件可随时找到 --------对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带文件相关注意事项： • 文件不能剪贴，最好不要用涂改液涂改 • 任何修改或涂改要有签名或盖章 • 涂改过多的记录（多余三处以上）的应予撤换，重写 • 各种记录均应加以签名确认，尤其是各种检测记录 • 文件或记录，禁用铅笔书写 • 确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录

如何应对客户审核技巧

?组织之系统变动?制程产品重大变更?服务品质重大变更?组织人员重大变更?制程重大变更?设备重大变更?追踪重大矫正措施一审核基础知识讲解5审核的范围品质管理系统的审核qsa环境管理系统的审核ohsas18000体系的审核制造过程的审核qpa产品的审核faiobarohs管理系统的审核eicc管理系统的审核其它审核二如何应对客户审核?准备?正式审核?改善?效果跟进跟进10准备40改善40正式稽核10二如何应对客户审核1客户审核前准备工作

自我审核的依据：客户Audit Checklist
进行审核：依据Audit Checklist进行逐项核对，对所有审核项目需有客观证据做为依据，记录下不符合项。

准备不符合事项报告：对所有不符合事项需有证据作为依据召开自我审核问题点检讨会：阐述不符合报告，检讨纠正和预防措施不合格发生部门进行原因分析和改善预防对策实施审核的人员进行跟进，做出结论，是否同意关闭该不符合项
2. The Operator
2.1 2.2 2.3 Is the inspector certified to perform the inspection, or is he/she supervised by a certified inspector? 检验员是否有资格来进行操作，或者他/她是否在一个有资格的操作员监督下工作? Is the inspector following the II? 检验员是否按照II工作？ Is the inspector handling the monitor properly to avoid damage or mixing? 检验员是否正确处理显示器以防止损坏和混淆？
二、如何应对客户审核
1、客户审核前准备工作：

客户审厂流程范文

客户审厂流程范文对于制造业企业来说，客户审厂流程是非常重要的环节之一、这一流程主要是为了确保生产商与客户之间的合作能够顺利进行，并确保生产商能够满足客户的需求和要求。

下面将详细介绍客户审厂流程的内容。

第一步：收到客户询问当企业收到来自客户的询问时，首先要明确客户的需求和要求。

询问中应包括产品的规格、质量标准、数量、交期等信息。

第二步：答复客户询问并提供相关资料企业需要及时答复客户的询问，并提供相关的资料，例如企业的介绍、产品样本、认证证书等。

这些资料能够帮助客户对企业的实力和产品进行了解，为下一步的合作奠定基础。

第三步：邀请客户参观企业企业可以邀请客户到企业现场进行参观，让客户对企业的生产设备、工艺流程有更直观的了解。

在参观过程中，企业可以向客户展示自己的技术实力和质量控制能力。

第四步：客户提出样品要求在初步了解企业后，客户可能会要求企业提供样品。

企业需要根据客户的要求制作样品，并确保其符合客户的规格和质量要求。

样品的制作通常需要一定的时间，企业需要合理安排时间，以满足客户的需求。

第五步：客户审核样品客户收到样品后，会对其进行审核。

客户会根据自己的需求和要求进行检验和测试，以确定样品是否符合自己的要求。

在此过程中，客户可能会提出一些改进的建议或要求。

第六步：商议合作细节当客户确认样品合格后，双方需要商议具体的合作细节，例如价格、交货条件、付款方式等。

在商议过程中，企业需要充分考虑客户的利益，力求达成双方满意的协议。

第七步：签订合作协议当双方商定合作细节后，需要签订正式的合作协议。

合作协议中应包括双方的权责、交货期限、质量标准等内容。

签订合作协议后，企业才能正式开始生产。

第八步：生产与质检企业按照合作协议的要求开始生产，并进行质检。

质检环节非常重要，可以确保产品符合客户的要求和标准，保证产品质量。

第九步：交货当产品生产完成后，企业需要将产品按照合作协议的要求交付给客户。

交货过程中需要注意包装、运输等细节，以确保产品能够安全无损地到达客户手中。

质量体系内审流程及现场审核技巧

质量体系内审流程及现场审核技巧内审，是由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。

它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。

是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。

01 .年度内审策划按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。

内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。

如下特殊情况时可增加内审频次：a) 当合同要求或客户需要评价质量管理体系时；b) 当机构和职能有所重大变更时；c) 发现严重不合格而需要审查时；d) 第三方审核认证或监督审核前；e) 最高管理者提出要求时。

02 .成立内审小组根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小组。

内审人员资格条件：a) 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干；b) 内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格；合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。

内审组长职责：a) 协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作；b) 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；c) 确认内审员审核发现的不合格项报告。

内审员职责：a) 根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）；b) 按审核计划完成审核任务；c) 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告；d) 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。

03 .编制内审实施计划按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施计划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合理，如有问题，及时调整计划。

审核实施计划应包括以下内容：a) 内审的目的、范围、起止日期；b) 依据的文件；c) 本次审核的主要内容和时间安排；d) 内审员分工。

审核客户工作总结

审核客户工作总结近期，作为审核部门的一员，我负责对公司客户进行审核工作。

在这个过程中，我遇到了一些挑战，同时也获得了一些收获和经验。

在此，我将对我的工作进行总结和反思。

首先，我深刻认识到审核客户工作的重要性。

客户审核是确保公司合规运营的重要环节，它不仅能够保护公司利益，还能提升公司的声誉和信誉度。

通过审核，我了解到了客户的背景和历史，了解他们的信用状况和商业实力。

这样的了解有助于预防潜在的风险，保护公司的利益。

其次，我在客户审核中学到了如何运用不同的工具和资源。

在审核过程中，我运用了公司内部的数据库、财务报表、资信调查等工具，以及与其他部门的合作。

通过综合运用这些资源，我能够更加全面地了解客户，提高审核的准确性和有效性。

此外，我还意识到在审核客户时需要注重细节和精确度。

客户审核涉及到大量的数据和信息，一个细小的错误可能导致严重的后果。

因此，我在审核过程中时刻保持警惕，对每一个细节进行仔细核对，确保审核结果的准确性和可靠性。

然而，在工作中我也遇到了一些挑战。

首先，审核客户需要耗费大量的时间和精力。

每个客户的审核都需要仔细研究和分析，这对我来说是一项繁重的任务。

其次，客户的信息不完整或不准确也给我的审核工作带来了困难。

在这种情况下，我需要与客户或者其他部门进行沟通，以获取更多的信息和解决问题。

为了应对这些挑战，我不断地学习和提升自己的能力。

我积极参加公司组织的培训课程，提高自己的专业知识和技能。

我也与其他同事进行交流和分享经验，互相学习和提高。

通过这些努力，我能够更好地应对审核工作中的挑战，提高工作效率和质量。

总而言之，审核客户工作是一项重要而复杂的任务。

通过这次工作，我认识到了审核的重要性，学到了运用不同工具和资源的技巧，注重细节和精确度的重要性。

同时，我也面临了一些挑战，但通过不断学习和提升，我能够更好地应对这些挑战。

我相信，在未来的工作中，我将进一步提升自己的能力，为公司的发展和合规运营做出更大的贡献。

客户审核应对技巧

客户审核管理流程
(3)、纠正措施制定的注意事项：
纠正措施的描述要具体纠正措施要切实可行
纠正措施要简单有效
可能的纠正措施包括： ---修改现有文件 ---对现有人员进行培训 ---改进现行工作方法以与文件相符
---尽可能的从系统、硬件方面进行改善
客户审核管理流程
4、客户验证或后续审核：
验证时间：客户根据责任部门提出的改善日期，到责任部门进行跟踪审核验证内容：
客户审核管理流程
失败的准备，就是准备失败
客户审核管理流程
1、客户审核前准备工作：
(1)、事先了解客户的审核计划，包括：
审核的人员

审核的目的
审核的范围审核的产品

审核的依据（审核检查表)
审核的具体时间安排审核的相应过程和活动
客户审核管理流程
(2)、召开客户审核准备会：
阐述客户的审核计划应对客户审核小组的组成及分工 -----应对审核小组组长 -----应对审核小组成员审核检查表安排自我审核工作和时间
客户审核管理流程
(2)、审核要点：
一般性文件审核内容：
---质量方针、质量目标的规定及宣导方式。 ---管理者代表、顾客代表的任命签批及职责。
---组织架构图、部门职责
---质量目标统计和未达成的纠正预防措施。 ---公司目标的分解和各部门工作计划。
---内审、管理评审相关记录。
---持续改善的相关记录 ---各程序文件的完整性和可操作性及相关记录。
陪同审核
题点改善结果….
3.现场参观-确认开发所需的资源是否齐备或样件生产情况… 4.末次会议-总结审核发现点，明确措施和证据回复时间……

如何应对客户审核技巧

如何应对客户的审核一、审核的“简单”分类对于审核，有些基本概念还是需要交待的。

首先就是谁来审核。

一般有第一方、第二方和第三方审核的说法。

第一方审核就是自己审自己，一般由内审人员进行，有体系内审，过程内审的审核。

第二方审核一般由客户进行。

比如我们大众Formel Q质量能力就是大众审核供应商的标准（详见大众集团Formel质量能力），一般是过程审核。

第三方审核是由与公司无直接业务往来的第三方进行，大多数是体系审核。

由于很多公司最担心的是第二方审核（客户审核），所以我们今天就来谈谈第二方的过程审核。

二、为什么要审核？相信很多朋友听到过很多“高大上”的理由。

比如帮助公司持续改进、综合实力提升、企业形象改善之类的说法。

对此，我完全同意，不过这里还是想给大家列几点更加“接地气”的理由。

1、据统计，汽车如果出现问题，一大半以上是因为外购件出了问题（想想外购件占整车零件的数量的比例就可以知道）2、绝大多数主机厂，是没有来料检验的（除了极少数零件或材料），所以产品质量的压力便转移到过程质量上去3、主机厂为了能持续地得到质量稳定的产品，便要求供应商的（生产）过程稳定，设立了SQE、审核员等职位对供应商过程进行监控所以，第二方过程审核便应运而生。

在具体执行层面，各家主机厂还有各自的特点。

比如德系（如大众）有独立的审核员，其工作只负责审核/提升。

而美系（如通用），一般没有独立的审核员，SQE还会涉及项目开发产品质量、批量实物质量等方面的职能。

以上都是从客户层面来说的。

那么问题来了！审核对供应商到底有什么作用？1、新项目定点很多主机厂在新项目定点会和过程审核结果挂钩，比如国内大众的供应商，得分在86分（86%）以上才有定点资格2、企业形象/老板面子老师遇到过一家公司，大众业务只占其总销售额的5%不到，但是每次审核时都极其重视，后来闲聊时才知道，他们拿到大众的A级供应商，在其他客户那也比较容易被认可，坊间甚至流传着一个说法：“汽车行业最难通过的两个审核，一个是大众的A级审核，一个是福特的Q1审核”。

客户验货品质接待流程

外贸客户来厂验货需要做的准备工作：
一：跟客户确认包装首件，产品外观功能首件，签首样，意思是大货检验要以签定的样品为标准。

二：跟客户确认检验标准规范, 反馈给工程质检部门。

（1）跟客户确认以下三个缺点的AQL等级：
严重缺点（Cri）:指对顾客使用存在安全隐患的缺点
主要缺点（Maj）:影响用户正常购买使用的的缺点
次要缺点（min）:有一点的缺陷但不影响用户购买使用的缺点
（不合格更改级别的定义：A类：出货前必须更改；B类：暂缓更改；C类：方案性问题，短时间无法更改）
（2）跟客户确认检验方式
1.大货验货的包装比例（比如80%包装，20%不包装）
2.抽样比例
3.拆箱比例，拆箱后用新的包装还是覆盖贴封箱贴，覆盖贴封箱贴会很难看，一般客户不会接受，如果用新的包装就要提前跟客户确认好拆机比例，多备一些产品包装。

（3）跟客户确认好验货项目和标准
1.客户可能会用我们从厂的验货标准
2.客户可能会用他们公司的标准，那需要提前跟客户要到标准文件，给到自己公司的质检部门。

三：确认客户来验货的具体时间，人员和联系方式，与其取得联系，了解其需求，帮忙预订酒点，安排接送。

四：开始验货的验货流程。

点数——抽样——拆机——验货，外观&功能——出报告——内部确认签字
五：如果不合格被客户拒收
如果很不幸的被客户拒收了，记录好客户的要求和建议，和工厂研究洽谈解决方案，尽量地让客户满意。

越是大的客户越是会很在意一些细节的问题，一定要及时做好沟通。

QMS现场审核过程的风险及应对 - 第一章审核启动和准备过程中风险及应对

QMS现场审核过程的风险及应对 - 第一章审核启动和准备过程中风险及应对1、文审过程的风险包括: (D)A未提前文审;B.未按要求文审C.文审问题未及时有效更改D以上全部2、审核计划的主要作用 (B)A.审核启动的标志B便于有效地安排和协调审核活动，以达到目标C便于有效地组织好首次会议D确认认证证书信息的依据3、审核组接到审核任务通知后，需要和受审核方联系的内容包括: (AD)。

A确认审核时间、地点、多场所、临时场所B了解认证产品或服务范围C企业人员、生产现状、企业需求D沟通认证过程的配合事宜4、审核计划方面的风险可能包括: (ABCD)A遗漏审核内容或条款B. 描述的审核内容不明确C.审核组组员或受审核方不理解计划内容D受审核方或组员未及时收到审核计划5、审核计划的作用是便于有效地安排和协调审核活动，以达到目标对错6、ISO 9001标准本身并没有要求组织在建立质量管理体系时使用咨询师但现实情况是许多组织都在这样做。

并且咨询师很能在认证审核期间到现场，他们可能在不同程度上参与审核过程。

对错7、审核员在审核前与受审核方就审核相关事宜的沟通，是减低审核过程风险，保证审核顺进行的必要过程对错8、文审中发现的不符合，受审核方必须进行原因分析，采取纠正和纠正措施对错9、如果审核时间安排比较靠后，审核时受审核方的临时现场数量、位置、生产产品或人员已经发生了变化，需要重新进行合司评审后才能安排审核。

对错10 审核期间，如果受审核方对审核组的要求不了解，当着审核组的面请教咨询师帮助时，审核组不能接受对错11审核范围可能包括多个边界，也可能包括运输业务对错。

OB客人质量验厂相关准备工作—01

OB客人质量验厂相关准备工作—01 Part 1: 基本信息：1.请提供工厂的组织架构图（参考附件晨华工厂的组织架构图。

一人可身兼多职）；2.请提供工厂的平面图（可提供手写图，拍照或扫描发给我，我画出正式文件）；3.请提供工厂目前生产的产品种类，及每种产品的产品生产流程图（可以提供手写图，拍照或扫描发给我，我来画出正式文件）；特别是广州工厂未生产的流程图；4.请提供工厂的各种产品的工序质量标准文件（参考附件《WI-03 工序质量标准》文件）A．需包含作业标准及质检标准，B．现有《WI-03 工序质量标准》不包含脲醛马桶盖等，特别需要补充晨华工厂没有进行生产的工序质量标准；时间比较短，先要有文件备查，如不完善可等审核结束后完善；C．此文件准备好后，需盖章后张贴于各车间。

5.请提供工厂的设备清单（请查看《WI-05 设备维护标准》文件夹）；A．请将工厂里的所有设备相关信息填入《QP-05-05-A 设备汇总表》表格中；B．每个设备需给一个编号，并在设备上贴《设备标签》；重点设备需张贴相关操作指南（包含相关安全注意事项）；危险设备需张贴C．对设备按设备特点，设定保养计划（填写《设备保养计划》，并填写《保养记录》。

请参考广州晨华相关文件。

Part 2. 现场改造部分（含少量需要填写的记录）：6.生产区域划分与标识A．重点区域是原材料仓库、成品仓库、质检区、返修区；这些区域有区域名称标识牌；B．在原材料仓库及成品仓库及各车间现场都必须有“不合格品区”，有相关标识；如空间允许，还可设置“待检区”；不良品再放入不合格品区，不能与良品混淆；C．标识（请在《标识》文件夹里找到相关文件，制作张贴）a.现场物料标识，请见文件夹《标识》---《物料标识牌》文件夹；现场物料需张贴标识牌。

特别是原材料仓库及成品仓库。

b.防护用品标识：c.有害标识：油漆仓库需要有张贴：“重点防火区域”标识；“腐蚀品、易燃、有毒、有害”标识。

供应商现场审核常见问题及应对策略-------以食品企业为例

供应商现场审核常见问题及应对策略-------以食品企业为例摘要：本文对供应商现场审核流程、现场审核常见的问题点、现场审核问题问题应对策略进行详细介绍，给食品企业开展供应商现场审核提供借鉴思路。

现场审核常见的问题包括：违法违规、虚假记录、非法外包/外采、质量体系不健全、产品存在质量风险/问题、人员能力/资质不足、食品欺诈等风险。

关键词：现场审核、风险管理、质量体系未来的竞争不是企业与企业之间的竞争，而是供应链之间的竞争，而供应链之间的竞争，是以质量管理为基础的，因而针对供应商的质量管理在未来将会显得愈发重要。

因此，供应商选择成为食品供应链风险管理的一项重要内容[1]。

原料质量的好坏直接关系到产品质量，所以对供应商的选择显得尤为重要，它是保证企业食品安全的关键，是保证食品质量万无一失的关键[2]。

供应商审核通常包括供应商资料审核和现场审核，现场审核是确认能否与该供应商合作最重要的验证方式之一。

本文以食品供应商为例，系统总结了供应商现场审核过程常见的问题及应对方案。

一、供应商现场审核流程作为供应商管理过程中的重要内容，供应商质量保证能力的现场审核是在完成供应市场调研分析、对潜在的供应商已做初步筛选的基础上针对可能发展的供应商进行的[3]。

供应商现场审核步骤包括：现场审核启动（确认可行性）、制定现场审核计划、现场审核实施、现场审核报告编制、出具现场审核结论、现场审核结果应用。

其中现场审核计划的制定时，应确定现场审核的目标、范围、方式和准则，要组建审核团队明确审核分工，编制检查表等。

现场审核实施步骤主要包括：首次会议、现场检查、员工面谈/访谈、文件/记录检查、审核组内沟通、不符合项沟通和确认、末次会议等。

二、供应商现场审核常见的问题2.1违法违规食品类供应商现场审核过程中常见的违法违规情况包括：无证生产、使用非食品原料生产、使用过期食品/回收食品生产、虚假标注生产日期/有效期、在食品中添加药品等。

笔者曾在某食品添加剂企业现场审核时发现其在食品生产过程在产品中添加次氯酸钠消毒液，用以控制产品微生物指标，经查询次氯酸钠主要用于漂白、工业废水处理、造纸、纺织、制药、精细化工、卫生消毒等众多领域，食品级次氯酸钠用于饮料水、水果和蔬菜的消毒，食品制造设备、器具的杀菌消毒，不能用于食品添加剂的生产过程。

QMS现场审核过程的风险及应对---第四章-远程审核过程的风险及应对考试答案

QMS现场审核过程的风险及应对 - 第四章远程审核过程的风险及应对02单选题共3题，共3分1远程审核时的首末次会议签到表，可以（）A.签到表寄给企业，签完后再寄给审核员；B.由于远程审核的特殊项，可以不开首末次会议；C.说明此会议必须召开，但不签到；D.首末次会议参加人员视频或截图等同签到表。

2认证机构对远程审核文件控制，不包括：（）A.确保生成、获取、收集、整理、传输、保存和处置B.成文信息完整、清晰、真实、可追溯;C.具有安全性和保密性，并予以保护，防止非预期的更改和使用;D.至少保存3年。

3远程审核成文信息的类型不包括：（）A.信息随实际变化的动态文件，如视频文件、音频文件B.信息不随实际变化的静态文件，如照片或截图等；电子文档，如 PDF、WORD、EXCEL文件等。

D.实物、样品等证据。

多选题共12题，共12分4在符合ISO 19011：2018中要求的基础上，当下列情况得到满足时，认证机构可实施远程审核：( )A.实施远程审核所需的信息是充分的；B.远程审核的范围（审核内容和边界）基本确定（产品认证除外）；C.远程审核的方式/方法以及可行性得到确认；D.双方实施远程审核活动的能力得到确认；答案：ABCD5远程审核的主要好处有：（）A.是节省资源；B.提高审核效率；C.审核员可以不到审核现场;D.受审核方更容易通过认证。

答案：AB6应对风险的措施包括：( )A.停止有风险的活动避免风险；B.承担远程审核风险以追求机会；C.改变远程审核风险发生的可能性D.改变运城审核风险的后果。

答案：ABC7远程审核的末次会议宜至少包括：( )A.说明远程审核抽样的方法和可能存在的风险；B.是否达到远程审核的目的，如未达到目的宜说明后续可能进行的活动（如补充现场审核等）；C.说明远程审核结论性意见以及远商定审核资源包括网络与设备、环境、人员（备用的向导和迎审人员）的应急方案;程审核不确定性的风险；D.后续可能发生的确认活动。

客户审厂应对准备

要求： ❖ 熟悉公司的业务运作 ❖ 熟悉公司的HSPM运作情况 ❖ 了解各相关职能部门在环境管理体系中的主要职责
认证时技巧
A 部门自查（文件、记录、产品、现场） B 资料准备 C 问题整改 D 后勤准备 E 认证时注意事项
B 资料准备
❖以最容易提供资料的方式收集（如经日期为依据，以项目/活动为单元）拟证明标准条款有效运行的迎检资料。
需提交检测、分析资料
MSDS/成份表
MSDS——Material Safety Date Sheet MSDS：全称为材料安全数据表格,是一种标准性和文件, 用来说明物质的材料,成分以及预防操作等的规定
需提交检测、分析资料
环境管理物质不使用证明（或保证）书
收集间隔：一年
环境管理物质不使用说明书
最高管理者/管理者代表
企业在质量/环境方针中宣示管理有害物质及削减的承诺熟悉公司的有害物质的存在、使用、管理情况熟悉公司的HSF方针/目标/管理/削减计划及执行情况清楚公司适用的HSF法律法规和客户对公司的要求各部门在HSPM中的职责和权限清楚公司目前ICP检测的情况提供哪些资源？信息如何传递？人员如何培训？对供应商、外包商采取哪些措施进行管理、控制？产品的设计开发、原物料保管控制、制造流程、标示及区分、出货情况。对出现的问题点的纠正及预防措施对客户环保审厂的计划进行确认和反馈、协调
收集间隔：每月
管理变更承认书
收集间隔：当发生管理变更时需要发变更通知单，如果没有发生管理变更则每月提交承认书
产品变更承认书
收集间隔：不定期，当产品发生变更时需要提供
现场整理
整冶环境。打扫卫生现场5S 文件整理，设备表面、物品摆放、标识。
陪同人员

客户审核准备事项及检查清单[模板]

客户稽查准备事项及检查清单1. 概述为使客户来访时公司内部应审准备事项安排的合理化，给客户留下良好的印象，提高客户满意度。

2. 目的规范公司内部应审准备事项的安排和实施，减少不符合事项的产生，树立良好的企业形象，并增强客户满意。

3. 术语4. 内容4.1 5S及环境4.1.1 员工的工装、厂牌、袖标等穿戴整齐，整体大方、得体；4.1.2 厂区内干净整洁，地面无纸屑、垃圾，花草整洁美观等；4.1.3 垃圾按照分类（可回收垃圾、不可回收垃圾、危险废弃物、餐厨垃圾、非环保电池等）要求丢在对应的垃圾区域，且垃圾区域标识清楚、摆放整齐；4.1.4 自行车、电动车、小汽车等需整齐的停放在对应的区域；4.1.5 办公区域职员整理好各自的办公桌、文件和资料，区域通道畅通；4.1.6 公共区域（大厅、通道、茶水间、会议室、洗手间等）由区域5S负责人员打扫干净、无积灰、无异味，点检记录及时填写；4.1.7 保密区域、故障的设施、维修区域、安全隐患等需做好标识。

4.2 应审路线4.2.1 应审路线保持干净、无积灰、畅通，对于特殊区域需安排走参观通道；4.2.2 根据客户审核行程，主导人员需提前安排好审核线路，并在现场审核时与客户沟通，特别是保密区域的路线安排；4.2.3 审核时，陪同人员提前5分钟通知被审部门的陪审人员，以便陪审人员做好接待工作；4.2.4 各部门提前规划各自部门的应审路线，届时陪审人员走在客户前面引导。

4.3 资料准备4.3.1 根据客户端检查checklist、客户要求的文件资料，内部要提前准备好每项对应的应审资料；4.3.2 提前准备好审批完成的最近三个月的报表、数据，文件记录整洁、保管完善；4.3.3 客户指定的项目和工艺涉及的文件、资料及现场需准备好。

如适用，研发中心、品质中心、工程部门需提前准备一二个典型的案子；4.3.4 若为初次认证，以下资料需特别注意：•公司最新简介；•客户的供方信息调查表、门槛标准；•财务评估；•营业执照/注册证明；•税务信息；•银行信息维护确认；•组织架构；•近三年销售状况；•………4.3.5 质量体系资料包括且不限于以下资料：➢管理体系：ISO9001体系一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式，数据收集和分析改善等；➢质量标准：•质量标准要求，客户端质量标准收集及内部评审记录；•质量标准的培训（研发/采购/制造/品质等），以及对外部（供应商/外协商等）的培训，需包含培训教材、记录、考核等；•………➢质量培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录，包括且不限于6西格玛，QC工具，FMEA，QCC，SPC，变更，仪器设备操作，体系流程文件等；➢项目管理（开发流程/变更/ESI/DFMEA/DOE等）,根据开发流程梳理对应的应审资料；➢制程工艺管理（PFEMA/SOP/CTQ/FLOWCHART/夹治具/工艺参数的验证等）；➢品质管理（标准/流程/协议/客诉/质量评分/品质前期策划/制程品质管控/SIP/QCP/APQP/人员及设施的GRR/品质测试/质量活动如QCC/客户端目标指标收集及分析改善记录等）；➢模具管理（流程/风险评估/评审/进度/异常处理/现场等）；➢采购供方管理（供方寻源/选择/认证/付款/供方绩效/退出/外协件的开发过程及相关品质/量产时的过程控制与相关品质等）；➢计划交付管控（产能/物料需求/库存/生产计划/物流运作等）等；➢来料、各制程工序、仓库：•人员上岗证；•现场物料区分和标识，保证追溯性；•不合格品管理及异常处理流程，及对应的记录；•超期物料的质量检测记录；• IQC、IPQC、OQC检验记录；•各工序报表；•错混料管理；•………➢采购管理：•供应商质量管控的标准与我司或客户的标准是否一致，质量协议的签订；•对供应商质量方面（包括QSA、QPA、变更、前期项目认证、错混料等）的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.6 有害物质资料包括且不限于以下资料：➢管理体系：QC080000体系一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式（包括目标指标方案），数据收集和分析改善等；➢有害物质标准：•环保标准要求，客户端环保标准收集及内部评审记录；•有害物质标准的培训（研发/采购/制造/品质/市场/体系等），以及对外部（供应商/外协商等）的培训，需包含培训教材、记录、考核（必要时为笔试）等；•公司内部环保数据库（各类原材料的有害物质测试报告，如RoHS /无卤/MSDS/供方环保声明等，如原料、油漆、辅料、工具、耗材等），包括但不限于供方提供的有害物质测试报告，内部来料、制程、成品的有害物质测试报告等；➢有害物质培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录；➢项目管理：•涉及图纸、BOM、评审等资料需体现有害物质标准要求；•变更时对变更物料环保符合性的确认记录；•………➢来料、各制程工序、仓库：•人员上岗证（如XRF人员的培训合格证等）；•现场有害物质区分和标识，保证追溯性；•有害物质不合格品管理及异常处理流程，及对应的记录，有害物质不合格的物料严禁特采；•超期物料的有害物质检测记录；•各制程工序与产品接触的辅料的有害物质检测；•出货的产品有害物质检测等；•来料和实验室有害物质测试数据分析报表，如月报；•………➢采购管理：•供应商有害物质管控的标准与我司或客户的标准是否一致，环保协议的签订；•采购单/承认书中有害物质的要求；•对供应商有害物质的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.7 CSR资料包括且不限于以下资料：➢ISO14001环境/OHSAS18001职业健康与安全/SA8000社会责任管理体系的一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式（包括目标指标方案），数据收集和分析改善记录等；➢内部培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录，如公司政策制度、社会责任规范性文件、环境管理、安全等；➢应急预案及演习：应急预案规范性文件及对应的演习记录（如消防、化学品泄漏、食物中毒等），需包含宿舍、白夜班人员；➢EHS类资料：•排污许可证；•环评影响报告，环保设施的验收报告，环评批复；•三同时资料；•消防竣工验收报告，消防备案及批复；•消防疏散图和分布图，消防设施配备足够符合法规要求，定期测试及维护点检记录，包括有资质第三方机构对我司消防设施的检查记录（如消防设施年度检测报告）等；•建设工程竣工验收报告，租赁合同；•危险废弃物转移记录，第三方环保公司回收资质和合同；•相关方影响记录；•噪声、废气、废水、雨水监测；•现场照明设施有张贴节约用电，饮水设施有张贴节约用水等小标识；•安全评价报告；•职业病危害预评价报告，职业病危害控制效果评价，职业病危害现状评价报告；•剧毒化学品购买许可证，易制毒化学品购买许可证；•辐射安全许可证[如X光机]；•绝缘工具测试记录；•动火、高空、密闭工间、停机挂牌管理规范及记录；•事故调查及工伤管理记录；•安保人员培训合格证明等；•防雷竣工验收报告及检测报告；•饮用水储存设施点检及维护记录（包括有资质的第三方的检查记录）；•饮用水检测；•特种设备备案及年检记录，特殊岗位人员资格证，健康证，急救证等；•劳保用品的合格证明；•易燃气体报警器年度检测报告；•现场危害告知卡，如噪音、有毒气体、粉尘等区域，饮水设施张贴防止烫伤等标识；•电气安全的检查记录；•………➢社会责任类资料：•最近的招聘广告和招聘宣传资料；•员工花名册、员工档案、年龄证明文件、员工分布统计（例如民族分布和性别分布）；•员工医疗记录，包含危害岗位的入职、工作期间、离职的体检报告；•员工辞职、辞退记录；•员工绩效评估含晋升记录；•员工投诉记录；•休产假女职工统计表；•正式员工和短期合同工汇总表；•纪律处罚记录；•进出门卫记录；•劳务派遣公司资质，与中介公司签订的合同；•实习生三方协议，对实习生学校的尽职调查和整改的跟踪记录；•未成年工体检、备案记录；•轮班制度，加班申请单、调休、请假记录；• 12个月的考勤记录、打卡记录和对应月份的工资记录，员工工作时间的签字确认记录；•工资条、12个月的工资记录（包含旺季和淡季），工资发放记录（若迟发需工会同意证据）；•税务登记证和个税记录；•有薪假工资支付记录，如年假、病假、婚嫁、产假、法定节假日等；•反贿赂和反受贿记录；•保密协议；•工会筹备情况、运行记录；•处理纠纷记录，座谈记录，检查投诉意见箱、收集员工意见并有对应的处理记录、面谈记录；•………➢医药箱区域：•有药品清单，且药箱内药品齐全且在有效期之内，并有对应的点检记录；•医药箱不能上锁；•有张贴急救员及联系方式清单；•放置医药垃圾桶；•………➢食堂区域：•许可证、人员健康证，张贴在现场；•环境卫生干净整洁；•生熟食刀具、栈板等分开；•防蚊设施齐全且可以正常使用；•菜式留样和处理记录；•菜油米等原料有采购合同、供方资质证明、检测合格证明及合格标识，佐料有QS合格标识；•剩菜剩饭由有资质第三方机构回收且有回收记录和合同，第三方机构资质的符合性证明；•………➢宿舍区域：•宿舍区域干净整洁；•饮水设施（饮水机、蓄水池）的维护记录，包括第三方的监测记录；•宿舍内基础设施齐全且完好；•消防、电气等安全符合要求，并有维护记录；•人员平均居住面积符合标准要求；•宿管人员熟知职责及宿舍管理要求；•………➢采购管理：•供应商CSR管控的标准与我司或客户的标准是否一致，CSR协议的签订；•对供应商CSR的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.8 信息安全资料：具体见全面推广信息安全内容与要求的函件【信息安全委员会2017-001号函件】。

客户审核准备工作流程

客户审核准备工作流程客户审核是企业的重要环节，客户的审核可以帮助企业确保质量、做出正确的决策、管理风险，并为维护企业品牌、开发新客户提供可靠的依据。

为了确保客户审核工作的有序进行，企业需要建立一个严格而完善的客户审核准备工作流程。

首先，企业需要制定客户审核流程，明确客户审核的目标、流程步骤和步骤间的联系，以及每步骤的实施责任方。

在制定客户审核流程时，还需要综合考虑企业的实际情况，包括业务范围、技术水平、人员培训水平、时间和空间等，以确保客户审核流程的标准性和可操作性。

其次，企业需要了解客户的情况，以便合理安排客户审核的分配情况。

这一环节的重点在于分析客户的背景，如客户的经济状况、政策及财务等，以及客户的经营、审计及涉及企业管理等内容，对客户进行全面而有系统的审查，从而判断客户的真实性和可靠性。

第三，企业需要收集和整理客户的资料，利用资料加以考察，以确保客户的身份真实性、财务状况真实性及其经营规模预期结果等内容。

收集客户资料时，可以要求客户提供经审计机构出具的财务报告、合同、保险单等材料，也可以采用调查方式，如进行客户行业分析、从其他机构获取客户信息等，以便对客户提供准确可靠的资料。

第四，企业需要完善客户审核流程中的规范性和可操作性，如制定客户审核的程序、审核条件及审核标准，并明确审核的结果处理流程，以及企业拒绝客户或修改客户审核流程的依据等。

最后，企业需要落实客户审核的安全措施，以保证客户审核过程的完整性和可靠性。

企业可以利用计算机系统及安全技术，如数据加密、安全账户及权限管理等，对客户审核流程进行跟踪和管理，以确保客户审核流程的安全性。

以上就是企业客户审核准备工作流程的全部内容，客户审核流程涉及到企业客户管理的方方面面，因此企业应重视并加以落实，以确保客户审核工作的有效进行和维护企业信誉。