公司风险评估管理办法正式版

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(完整版)公司风险控制管理制度

公司风险控制管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。

第二条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。

第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素；（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素；（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险；（四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。

第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。

第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。

第六条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。

（一）全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控；（二）分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理；（三）可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内；（四）风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能因过度防范风险而制约公司的发展。

安全风险管理办法

神东煤炭集团安全风险管理办法第一章总则第一条为了有效管控公司生产活动中潜在的危险源，全面控制或消除、减少安全与职业危害风险，改进安全、职业健康管理绩效，保障安全生产，依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011）及神华集团企业安全风险预控管理系列企业标准和相关评审标准制定本办法。

第二条本办法统一了公司安全、职业健康风险管理要求和风险评估的工作要点、方法，明确了公司业务部门及安全风险预控管理体系（含职业健康安全管理）实施单位在安全风险管理中的职责。

第三条本办法中的安全风险评估包含危险源辨识、分析、风险评估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程。

第四条本办法适用于公司各业务部门（简称“部门”）和公司安全风险预控管理体系实施单位（简称“单位”）。

公司内的承包商可参照执行。

第二章管理职责第五条公司主要领导负责对全公司安全风险管理工作的督导，分管领导负责分管业务范围内系统性危险源辨识和安全风险评估的组织、指导和监督。

第六条安监局负责公司安全风险管理制度的制定，指导部门及单位开展危险源辨识与风险评估工作。

第七条各部门负责本部门业务人员岗位危险源的辨识及风险评估、管控措施的制定与落实，负责审核业务范围内各单位上报的岗位及系统性危险源辨识成果，并进行补充辨识和管控措施完善，对单位提出管控意见并跟踪管控。

第八条各单位负责本单位生产和经营管理活动中的危险源辩识及风险评估、控制措施的制定与落实。

系统性危险源辨识成果分专业报业务主管部门审核，按部门审核后的意见跟踪管控。

第九条承包商负责承包工程或服务项目履约过程中，潜在危险源的辨识及风险评估、控制措施的制定与落实。

第十条所有员工都应掌握1—2种安全风险评估的方法，所有员工都应参与危险源辨识，并熟悉本岗位涉及到的危险源管控措施。

第三章安全风险管理总要求第十一条各部门要成立安全风险评估小组，落实管理负责人。

负责人每年要组织制定风险评估实施工作计划，明确风险评估对象、工作任务、完成时间、责任人。

企业风险评估报告范本

公司简介商业计划书创业计划书节日庆典新品发布会创业融资项目介绍模板策划项目汇报市场营销活动策划工作计划策划书营销管理节日策划推广策划策划方案商务策划工作汇报企业报告企业宣讲校园宣讲总结报告总结汇报个人总结工作总结工作报告模板教育教学教育培训教学课件主题教育班会育人教学计划班会课件教学研究模板家长会思想教育小学教学中学教学大学教学幼儿教学企业风险评估报告范本Planning scheme在内部控制标准制定方面,美国发起人组织委员会(××)向来是国际公认的权威机构, 自其成立以来,向来致力于内部控制标准的制定, 引导和代表着内部控制的发展趋势。

19××年,××提出了《内部控制——整合框架》,经过十多年的应用. 已成为业界普遍认可的一个标准。

20××年9 月,××又提出了《企业风险管理——整合框架》,它既是对《内部控制——整合框架》的超越,也标志着内部控制的转型,在内涵界定、目标体系、构成要素等方面都进行了拓展和延伸。

一、企业风险管理的性质(nature)与定位这些年来.一系列财务失败事件的发生以及对企业风险管理的关注,使人们越来越清晰地认识到需要一个强有力的框架以便有效地识别、评估和控制风险。

20××年,××开展了一个项目,委托普华永道开辟一个对于管理当局评价和改进他们所在组织的企业风险管理的框架。

但在开辟这个框架期间,又发生了一系列令人瞩目的企业丑闻和失败事件,投资者、公司员工和其他利益相关者因此而遭受了巨大的损失。

随之而来的便是对采用新的法律、法规和上市准则来加强公司管理和风险管理的呼吁。

人们迫切需要一个能够提供关键原则和概念、共同的语言以及明晰的方向和指南的企业风险管理框架。

美国在20××年颁布了《萨班斯-奥克斯利法案》,其他国家也已经通过或者正在考虑类似的立法。

公司安全风险分级管控管理制度模版（3篇）

公司安全风险分级管控管理制度模版一、目的与依据1. 目的为了保障公司的安全与稳定运营，建立科学的安全风险分级管控管理制度，减少和预防各类安全风险事件的发生，保护公司员工的生命安全和财产安全，确保公司的可持续发展。

2. 依据（1）国家有关法律法规的相关规定；（2）公司的安全生产管理责任制度；（3）公司的安全生产控制标准和要求；（4）公司的相关管理制度。

二、适用范围本制度适用于公司各个部门、员工以及与公司有合作关系的其他机构、个人。

三、主要内容和要求1. 安全风险分级（1）根据公司的实际情况和业务特点，将安全风险分为不同级别，包括一级、二级、三级以及四级风险。

（2）每一级别的风险，都要明确对应的管控措施，确保风险的可控范围内。

（3）根据风险等级的变化情况，随时进行评估和调整，确保风险管控措施的有效性和及时性。

2. 风险评估与预警（1）建立健全风险评估制度，对公司的各项业务和活动进行风险评估，明确风险等级。

（2）建立风险预警机制，及时掌握和发布风险预警信息。

（3）定期进行故障、事故和应急事件的分析和研判，总结经验教训，提出改进和预防措施。

3. 管控措施（1）建立健全安全风险管控体系，包括组织机构、职责划分、工作流程等，确保安全风险管控工作的规范和高效。

（2）制定各级别的安全风险控制措施，包括人员、设备、技术、管理等方面，确保各项风险都能得到有效的管控。

（3）加强对安全风险控制措施的执行力度，建立评价和考核制度，对执行情况进行监督和检查，并及时纠正和改进。

4. 应急预案和演练（1）制定科学合理的应急预案，根据不同风险等级的情况，确定应急响应级别和措施。

（2）定期进行应急演练，提高员工的应急处置能力，检验应急预案的有效性和可行性。

（3）对应急演练的结果进行总结和评估，及时修订应急预案，完善应急管理体系。

5. 安全教育和培训（1）建立全员安全意识教育体系，对公司的所有员工进行安全教育和培训，提高员工对安全风险的认识和应对能力。

药品经营质量风险评估控制管理制度

1.目的：对可能影响到公司药品经营质量的风险因素进行分析评估和控制，保证经营过程中药品质量；指导公司规避质量事故或危害事件的发生，及遇到类似事故时应采取的应急保障措施；依据GSP以及《质量风险管理Q9(R1)》制定本制度。

2.适用范围：本制度适用于公司质量管理体系内的质量风险管理。

3.责任：质管部：负责组织进行质量风险评估、控制、沟通管理工作。

各部门：负责本部门质量风险点识别排查、评估，并制定控制措施。

4.工作内容：4.1质量风险管理：是对药品在整个经营管理活动中采用前瞻或回顾的方式进行风险排查、危害源识别、风险分析、评价、控制、沟通的过程。

4.1.1前瞻式:假设某环节出现问题，预估发生的可能性，后果的严重程度；应该采取什么措施防范;预计采取措施后风险能降低到什么程。

4.1.2回顾式:每年根据上年度风险评估控制列表情况，检查上年度质量风险实际发生情况（含新引出的质量风险问题），后果情况，综合决策评价是否修订风险控制措施。

4.2质量风险启动：及时识别并控制潜在的质量风险，降低其发生概率。

4.2.1质量风险点排查：公司各部门应该根据风险管理方案风险项目对本部门风险点认真排查，要求每一位员工均应具有药品经营质量风险意识。

4.2.2风险项目：包括质量管理体系关键要素、企业基本经营情况以及药品采购、收货、验收、储存养护、出库复核、销售、运输配送等药品经营环节。

4.2.3可能存在的质量风险范围4.2.3.1公司基本经营情况：超范围经营、挂靠经营、经营不合格药品；4.2.3.2质量管理体系：组织机构设置及人员配备不全、不合格药品确认及处理不符合要求、质量管理体系文件不适用、未按规定组织内审、未对经营过程中质量风险进行评估；4.2.3.3人员、培训、健康体检：企业负责人学历不够未经过药学专业培训；质量负责人与许可证内容不一致、从业资格从业年限不够、不具备正确判断和保障实施能力、兼职；质管部长职业资格从业年限不符合要求、不能独立解决质量问题、未注册在本公司；质量管理人员不熟悉制度、操作规程、岗位职责、兼职；未按要求进行岗前、转岗、继续、专业培训、直接接触药品人员未进行体检、体检不合格仍在原岗位进行工作；4.2.3.4计算机系统：计算机系统与经营不适应、未对采购、收货、验收、储存养护、销售、出库复核等进行质量控制、硬件及网络配置不符合要求、系统登录操作不符合要求、数据修改未经过质管部审核、数据未按规定进行备份安全存放；4.2.3.5设施设备：仓储场所与经营规模相适应、是否安装有温湿度调控设备、温湿度自动监测系统、存放区域布局是否合理、运输设备是否与经营规模相适应、是否封闭等；4.2.3.6温湿度监控系统：安装位置数量是否符合要求、数据自动采集、记录、传输、报警功能是否符合要求；4.2.3.7验证和校准：未按验证方案实施验证，验证不符合要求，未根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用相关设施设备；4.2.3.8药品采购、收货、验收、储存养护、出库复核、销售、运输等环节各种风险因素。

(完整word版)风险分级管控实施指南

企业LOGOXX公司安全风险分级管控体系实施指南XX公司2018年6月目录1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 术语和定义 (3)3.1 风险 (3)3.2 可接受风险 (4)3.3 重大风险 (4)3。

4 危险源 (4)3.5 危险源辨识 (4)3。

6 风险评估 (4)3。

7 风险分级 (4)3。

8 风险分级管控 (5)3.9 风险控制措施 (5)3.10 风险信息 (5)3。

10 风险分级管控体系建设 (5)4 工作要求 (6)4。

1文件体系要求 (6)4。

2 基本要求 (6)5 工作目标 (8)6 工作程序和内容 (9)6.1 成立工作机构 (9)6.2 人员培训 (9)6。

3 策划与准备 (9)6.4危险源辨识 (10)6。

5风险评估 (13)6。

6风险分级 (13)6.7制定风险清单 (16)6。

8风险分级管控 (16)6.9绘制公司安全风险图 (18)6。

10 形成风险分级管控运行机制 (19)1 范围本手册规定了公司范围内安全风险分级管控的基本要求.2 规范性引用文件下列文件对于本手册的应用是必不可少的。

凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本标准。

凡是不注明日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单）适用于本手册.GB/T 23694—2013 风险管理术语GB/T 27921-2011 风险管理风险评估技术GB 18218-2014 危险化学品重大危险源辨识GB/T 13861—2009 生产过程危险和有害因素分类与代码3 术语和定义3.1 风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。

可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性,是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

3。

2 可接受风险根据法律法规义务和职业健康安全方针已被公司降至可容许程度的风险。

3.3 重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

信息安全风险评估与风险管理(完整版)

> OCTAVE：Operationally Critical Threat, Asset, and Vulnerability Evaluation Framework • 卡耐基梅隆大学软件工程研究所（CMU/SEI）开发的一种综合的、系统的信息安全风险评估方法
• 3个阶段8个过程。3个阶段分别是建立企业范围内的安全需求、识别基础设施脆弱性、决定安全风险管理策略。
> 完整性（confidentiality）： • 保护信息及处理方法的准确性和完备性； • 不因人为的因素改变原有的内容，保证不被非法改动和销毁
> 可用性（availability）： • 当要求时，即可使用信息和相关资产。 • 不因系统故障或误操作使资源丢失。 • 响应时间要求、故障下的持续运行。
> 2005年，国信办在全国4个省市和3个行业进行风险评估的试点工作，根据试点结果对《信息安全风险评估指南》进行了修改。
> 2005～2006年，通过了国家标准立项的一系列程序，目前已进入正式发布阶段。正式定名为：信息技术信息安全风险评估规范。
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> ISO/IEC TR 13335信息技术安全管理指南 • 提出了风险评估的方法、步骤和主要内容。 • 主要步骤包括：资产识别、威胁识别、脆弱性识别、已有控制措施确认、风险计算等过程。
> NIST SP800-30：信息技术系统风险管理指南 • 提出了风险评估的方法论和一般原则， • 风险及风险评估概念：风险就是不利事件发生的可能性。风险管理是评估风险、采取步骤将风险消减到可接受的水平并且维持这一风险级别的过程。
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集团公司全面风险管理办法正式版

第一章总则第一条为加强 XXXXXXX 集团公司 (以下简称集团公司) 全面风险管理和内部控制体系建设，提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进集团公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部《企业内部控制基本规范》等规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法合用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业(以下统称“企业”)的全面风险管理工作。

第三条本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响。

企业风险普通可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类。

第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作，具体是指企业围绕总体经营发展目标，在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，建立健全全面风险管理体系(包括组织机构、制度流程和方法技术等)，哺育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。

第五条(一)风险管理基本流程主要包括以下工作：风险初始信息采集；(二)(三)(四)(五)第六条(一)风险识别；风险评估 ;风险应对；风险管理的监督与改进。

企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现战略目标；(二)(三)(四)(五)确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通；确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任；确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或者人为失误而遭受重大损失。

第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容。

企业开展全面风险管理应与其他职能管理工作密切结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中。

全面风险管理体系应与其他职能管理体系相互协调、相互促进，共同构成科学合理的有机整体，共同服务于企业总体经营发展目标。

集团公司全面风险管理办法正式版

【最新资料，WORD文档，可编辑修改】第一章总则第一条为加强XXXXXXX集团公司（以下简称集团公司）全面风险管理和内部控制体系建设，提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进集团公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部《企业内部控制基本规范》等规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业（以下统称“企业”)的全面风险管理工作。

第三条本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响。

企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类。

第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作，具体是指企业围绕总体经营发展目标，在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，建立健全全面风险管理体系（包括组织机构、制度流程和方法技术等），培育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。

第五条风险管理基本流程主要包括以下工作：（一）风险初始信息收集；（二）风险识别；（三）风险评估;（四）风险应对；（五）风险管理的监督与改进。

第六条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：（一）确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现战略目标；（二）确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通；（三）确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任；（四）确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；（五）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容。

企业开展全面风险管理应与其他职能管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中。

全面风险管理体系应与其他职能管理体系相互协调、相互促进，共同构成科学合理的有机整体，共同服务于企业总体经营发展目标。

新版SCAN-企业危机计划及风险评估管理程序

新版SCAN-企业危机计划及风险评估管理程序文件名：企业危机计划及风险评估管理程序文件编号：BB-C-TPAT-01版本：A文件版次：页码1/8第十三章—企业危机计划及风险评估管理程序目的：为了保证顾客在紧急情况下能够得到产品供应，维护生产活动的正常运行，把握市场机遇，维护公司声誉。

特别针对可能发生的影响生产的反恐事件、自然灾害及人力不可抗事件，如关键生产设备失效、原材料、外协/购零件供应短缺、劳动力缺乏、停电、停水、台风、暴雨、火灾、地震、交付受阻、化学品泄露、反恐体系等规定应急措施预案及处理对策。

同时验证本司及本司供应商的反恐管理体系是否充分、有效、适宜，是否符合C-TPAP要求及客户要求。

范围：本程序适用于本司及所有与本厂有业务往来的供应商。

职责：生产部推动相关部门一起组织、制定此应急预案，并实施各类意外事件的应急措施计划。

行政部、生产部负责水、电、台风、水灾及地震等意外情况的应急措施的确定和实施。

行政部机电组负责关键设备的异常状况的应急措施的确定和实施。

行政部负责劳动力缺乏的应急措施的准备与实施。

品管部、采购部及相关部门负责生产现场异常的应急措施的准备与实施。

采购、船务等部门对供应商反恐管理活动方面进行评估。

安全主任成立风险评估小组，并定期对本司反恐管理活动方面进行评估。

安全主任负责主导整个评估内容及过程并编写风险反恐安全风险评估表。

危机处理、预防措施：关键设备失效应急措施：公司内关键及重要的设备，日常都必须按要求进行定期维护保养，并储存备件。

各类设备购买时，要求设备供应商提供长期维修服务。

一旦出现公司内责任人员无法排除的故障，应立即与设备供售商的服务机构及时解决。

若设备修补需较长的时间，维修人员要及时上报设备动力科领导，由生产部会同相关部门人员调整生产计划，确保不影响产品的交货期。

若设备无法修补，立即与经销售商要求其提供或购买新的设备。

文件名：企业危机计划及风险评估管理程序文件编号：BB-C-TPAT-01版本：A文件版次：页码2/84.2 原材料、外协/购零件供应短缺应急措施4.2.1 公司要求供应商保持一定的库存量，并在可预知的变异（如台风、生产场地搬迁等）时提前通知，并共同制定应对策略，如准备足够的库存量。

风险管理规定(ISO9001-：2015)

1.目的：识别和确定组织需应对的风险和机遇，采取应对措施,以确保质量管理体系能够实现其预期结果/目标，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现改进。

2.适用范围：适用于质量管理体系建设和运行中的风险管理工作，包括风险信息收集、风险评价、风险处理和风险管理监督与改进的管理。

3.定义：3.1 风险：不确定的影响。

通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述，或事件后果和发生的可能性组合来表达。

影响是与期待的偏差,可以是积极和/或消极的；不确定性是指，与事件和其后果或可能性的理解或知识相关的信息的缺陷的状态，或不完整。

风险主要分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险五大类。

3.2 风险源：单独地或以结合的形式具有产生风险的内在可能性的因素。

一个风险源可以是有形的或者无形的。

3.3 风险程度：以后果和可能性的组合表达的风险的量或组合结果。

3.4风险评价：风险识别、风险分析和风险评定的整个过程。

3.5风险处理：修正风险的过程。

3.6 风险管理：是指企业围绕总体经营发展目标，在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，建立健全风险管理（包括组织机构、制度流程和方法技术等），从而为实现风险管理总体要求提供合理保证的过程和方法。

在质量管理体系建设中，应把识别和确定需应对的风险和机遇及应对的措施，在过程的策划和建立中整合并实施，并通过过程目标或产品和服务的符合性的监视、测量和分析，评价这些措施的有效性。

4.职责：4.1质量管理部负责本规定的归口管理和解释。

负责全面组织开展对应风险识别、分析、评定和风险处理对策制定的管理；负责把风险和机遇及其应对措施应作为体系策划的输入，并在质量管理体系建设中予以落实。

4.2各部门负责结合本部门的业务工作开展风险信息收集、风险评价、风险应对施制订等各环节的工作；负责风险应对措施的执行和有效性的评价。

5.工作程序：5.1 风险管理总则：最高管理层应重视开展公司风险管理工作，促成实现下述风险管理要求：a) 确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任。

安全风险管理制度

神东煤炭集团安全风险管理制度第一章总则第一条为进一步强化生产系统和作业活动中潜在危险源的管控，及时消除、减少和控制安全风险和隐患，实现人、机、环、管最佳匹配，保证安全生产，依据《本质安全管理建设实施指南》和《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011），制定本办法。

第二条本办法统一了公司安全风险管理要求，明确了安全风险评估的工作要点、工作方向。

第三条本办法适用于公司本质安全管理体系实施单位，公司内的承包商可参照执行。

第二章安全风险管理总要求第四条各单位要成立安全风险管理领导机构，并针对不同生产系统和工作任务下设风险评估小组，小组成员应由熟悉安全风险评估基本方法的不同层次（包括分管领导、中层管理人员、技术人员、员工代表)的人员组成。

第五条各单位、各部门每年对全员至少要进行一次危险源辨识及安全风险评估知识的系统性培训；在组织正式危险源辨识和风险评估前,应对参与辨识、评估的人员进行专题培训。

第六条危险源辨识与分析原则上采用工作任务分析法、事故树分析法,并针对人、机、环、管四个方面进行；安全风险评估原则上应采用风险矩阵法,评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类；非正式风险评估方法各单位自行选择。

第七条所有辨识出的危险源都必须落实管理和监管责任，并根据其风险制定管理标准和措施；按照精干高效的原则，确定管理和监管责任单位和责任人；管理标准和措施要具体、简洁、可操作性强.第八条安全生产过程中，既要不断辨识新的危险源,更要实时监控危险源的管控状态，对原有危险源及管理标准和措施，根据当前状态适时进行动态评估，并根据评估结果，不断修正和完善管理标准和管理措施.第九条当系统、工艺、设备、作业环境发生改变时,出现紧急情况或事故发生后，要及时进行危险源再辨识和风险再评估。

第十条每年至少对本单位安全风险评估成果进行一次整理，并形成新的风险概述，对原辨识成果存档管理。

第十一条各部门每年至少对业务范围内适用的安全生产法律法规进行一次合规性评价，对适用的安全生产管理制度进行一次有效性评审，并分别形成评审报告。

(完整版)质量风险管理规程2018

质量风险管理标准管理程序目的：建立公司内质量风险管理程序，规范产品生命周期中质量风险的评估、控制与审核操作行为，降低产品的质量风险。

范围：用于公司所有产品的质量风险评估、控制与审核管理。

职责：质量部负责组织进行质量风险评估、控制与审核协调、管理等相关事宜，各职能部门负责配合本制度的实施。

程序：1.1定义：质量风险：是一个系统化的过程,是对产品在整个生命周期过程中,对风险的识别、衡量、控制以及评价的过程。

质量风险管理：是对药品整个生命周期进行质量风险的识别、评估、控制、沟通、回顾的系统过程，运用时可采用前瞻或回顾的方式。

产品生命周期：产品从开始研发经上市直至产品废止的所有阶段。

2.质量风险管理程序质量风险管理的程序主要为以下阶段：风险识别；（二）风险分析；（三）风险评估；（四）风险控制；（五）风险沟通；风险审核；（七）风险回顾。

2.1.风险识别风险识别是风险管理过程的第一步，为质量风险管理程序中后续步骤提供了基础。

风险识别是指系统地利用各种信息和经验，确认人员、仪器设备、工艺、分析方法、物料、厂房和公用系统等影响因素中存在的风险。

这里所说的信息，包括历史数据，理论分析，成型的意见，以及影响决策的一些利害关系等。

通常需要考虑的风险包括：对患者的风险；产品不符合标准要求的风险；法规不符合的风险等。

在此阶段还应确定风险管理小组人员组成及职责。

2.2.风险分析分析已经识别的风险，进而确定风险发生的可能性、危害的严重性及其可测量性，对其进行深入的描述。

风险发生的可能性是指风险发生的概率，危害的严重性是指风险可能导致的后果，可测量性是指风险能否及时发现。

在进行风险分析时，需要针对不同的风险项目，选择不同的分析工具。

2.3.风险评估在进行风险评估时，需要针对不同的风险项目，选择不同的分析工具。

根据确定的风险标准，对已经识别并分析的风险进行评价，即通过评价风险的严重性和可能性从而确认风险的等级，以便于最后做出是否对该风险采取措施的决定。

通用范文(正式版)项目评估管理制度

项目评估管理制度1. 引言项目评估管理制度是指对项目实施过程和结果进行评估和监控的管理体系和方法。

通过项目评估，可以及时了解项目的进展情况，发现问题并采取相应的措施，确保项目按照计划顺利进行。

本文将介绍项目评估管理制度的设计和实施。

2. 评估目标和原则2.1 评估目标项目评估的目标是全面了解项目的进展情况，包括项目的进度、质量、成本和风险等方面，并根据评估结果进行及时调整和决策，确保项目的顺利实施。

2.2 评估原则项目评估的原则包括：•客观公正：评估过程应当客观公正，不受任何个人或团队的主观影响。

•实用可行：评估结果应当具有实际可行性，能够对项目实施产生积极的影响。

•综合考虑：评估过程应当综合考虑项目的各个方面，包括进度、质量、成本和风险等。

3. 评估指标体系3.1 进度评估指标进度评估指标主要包括项目的计划进度和实际进度对比、项目关键节点的完成情况等。

通过对进度评估指标的监控，可以及时发现项目的进展情况并采取相应的措施。

3.2 质量评估指标质量评估指标主要包括项目的关键质量指标、需求满足度等。

通过对质量评估指标的监控，可以及时了解项目的质量情况，并确保项目交付的产品或服务具备高质量。

3.3 成本评估指标成本评估指标主要包括项目的预算和实际成本对比、成本控制情况等。

通过对成本评估指标的监控，可以及时掌握项目的成本情况，并采取必要的措施确保项目的经济效益。

3.4 风险评估指标风险评估指标主要包括项目的风险识别和评估、风险应对情况等。

通过对风险评估指标的监控，可以及时发现和应对项目的风险，减少项目的风险损失。

4. 评估流程和责任4.1 评估流程项目评估的基本流程包括：1.制定评估计划：明确评估的目标、内容、方法和指标体系。

2.收集评估数据：收集项目的实施数据，包括进度、质量、成本和风险等方面的数据。

3.分析评估数据：对评估数据进行分析，比较实际数据与评估指标，找出差距和问题。

4.提出评估报告：根据评估结果撰写评估报告，分析问题原因并提出改进措施。

风险管理规定(ISO9001-：2015)

2.适用范围：适用于质量管理体系建设和运行中的风险管理工作，包括风险信息收集、风险评价、风险处理和风险管理监督与改进的管理。

3.定义：3.1 风险：不确定的影响。

通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述，或事件后果和发生的可能性组合来表达。

影响是与期待的偏差,可以是积极和/或消极的；不确定性是指，与事件和其后果或可能性的理解或知识相关的信息的缺陷的状态，或不完整。

风险主要分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险五大类。

3.2 风险源：单独地或以结合的形式具有产生风险的内在可能性的因素。

一个风险源可以是有形的或者无形的。

3.3 风险程度：以后果和可能性的组合表达的风险的量或组合结果。

3.4风险评价：风险识别、风险分析和风险评定的整个过程。

3.5风险处理：修正风险的过程。

4.职责：4.1质量管理部负责本规定的归口管理和解释。

4.2各部门负责结合本部门的业务工作开展风险信息收集、风险评价、风险应对施制订等各环节的工作；负责风险应对措施的执行和有效性的评价。

生产安全风险警示和预防应急公告制度(正式版)

生产安全风险警示和预防应急公告制度（完整正式规范）编制人：___________________审核人：___________________日期：___________________生产安全风险警示和预防应急公告制度说明：该文件为本公司员工进行生产和各项管理工作共同的技术依据，通过对具体的工作环节进行规范、约束，以确保生产、管理活动的正常、有序、优质进行。

本文档可根据实际情况进行修改和使用。

第一章总则为进一步规范公司安全管理工作,全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控以预防事故的发生,特制定本制度。

第二章风险预控管理公司应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识公司生产系统和作业活动中的各种危险源。

明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制预防事故的发生。

一、危险源辨识、风险评估公司应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档。

（1）危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；（2）对辨识出的危险源进行分级分类；（3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估5、发生事故、出现重大不符合项时，能及时进行危险源辨识和风险评估。

????二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：1、风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；2、针对风险管理对象矿井应制定相应的管理标准和措施并形成程序；3、管理标准和措施的制定，应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；4、管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；5公司应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

哈矿发〔2017〕48号(关于下发《哈拉沟煤矿安全风险分级管理办法》的通知

神东煤炭集团哈拉沟煤矿文件神东哈矿〔2017〕48号关于下发《哈拉沟煤矿安全风险分级管控办法》的通知各单位、各部门：现将《哈拉沟煤矿安全风险分级管控办办法》下发给你们，请遵照执行。

哈拉沟煤矿2017年6月23日哈拉沟煤矿安全风险分级管控办法第一章总则第一条为了能够对矿井生产活动中潜在危险源进行有效管控，全面控制或消除、减少安全危害风险，改进安全管理绩效，保障安全生产，依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011）、煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）和神华集团企业安全风险预控管理系列企业标准和相关评审标准制定本办法。

第二条本办法统一了我矿安全风险管理分级管控要求和风险评估的工作要点、方法，明确了矿业务部门及安全风险预控管理体系实施单位在安全风险管理中的职责。

第三条本办法中的安全风险评估包含危险源辨识及分析、风险评估、管控措施的制定及管控责任的落实全部过程。

第四条本办法适用于矿各业务部门（简称“部门”）和矿安全风险预控管理体系实施区队（简称“区队”）。

本办法内安全风险分级管控的辨识及适用范围为全矿井。

驻矿施工单位及专业化服务单位可参照执行。

第二章管理职责第五条矿主要领导负责对全矿安全风险管理工作的督导，分管领导负责分管业务范围内系统性危险源辨识和安全风险评估的组织、指导和监督。

具体职责：矿长职责：负责全矿安全风险分级管控工作。

主要有年度风险辨识评估，事故专项辨识及特别重大安全风险管控措施的落实。

党委副书记职责：负责本业务范围内的系统危险源辨识和执行重大工作任务时的风险评估工作；负责地面非生产系统的专项辨识，食品安全及保卫方面的专项辨识。

总工程师职责：负责本业务范围内的系统危险源辨识和执行重大工作任务时的风险评估工作；重大灾害的安全风险辨识；专项辨识评估。

负责分管业务内重大风险等级危险源的管控措施及落实情况。

副矿长及副总工程师职责：负责本业务范围内的系统危险源辨识和执行重大工作任务时的风险评估工作；分管业务内的年度风险辨识评估；分管专业的专项辨识评估。