IPO上市辅导协议模版

xx股份有限公司

与

xx证券有限责任公司

关于

xx股份有限公司

首次公开发行股票

之

上市辅导协议

本协议由以下各方在xx签署：

甲方：xx股份有限公司

地址：x

乙方：xx证券有限责任公司

地址：x

鉴于：

1、甲方为合法成立的股份有限公司，拟申请公开发行股票并上市；

2、乙方为具有主承销及保荐资格的证券公司，在股票承销和推荐上市

方面拥有丰富经验；

3、甲乙双方均不以保证甲方股票发行上市为前提条件。

为促进甲方严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“《首发管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）等法律法规的要求建立健全规范的法人治理结构和完善的运行机制，甲乙双方经友好协商，甲方在其首次公开发行股票并上市的过程中委托乙方对其进行辅导，达成协议如下：

第一条辅导目的

1.1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》和《保荐

管理办法》等规定，建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，

形成独立运营和持续发展的能力，提高其上市质量，保护广大投

资者的利益。

1.2、促使甲方之公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、

持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代

表人）全面、正确理解和严格遵守《公司法》、《证券法》、《首发

管理办法》和《保荐管理办法》及其他有关法律、法规和规章以

及有关交易所交易规则的规定，树立进入证券市场的诚信意识、法律意识。

1.3、促进乙方及参与辅导的中介机构履行勤勉尽责义务，充分发挥中

介机构的专业作用，保证新股发行顺利实施，促进证券市场的健康发展。

第二条双方的权利、义务和责任

2.1、甲方的权利

2.1.1、甲方有权要求乙方提供有关辅导内容及辅导计划的材料；

2.1.2、甲方有权要求乙方指派具备资格的专业人员组成工作小组，对

甲方开展上市辅导工作；在乙方人员不能胜任工作时，有权要

求乙方更换相关人员；

2.1.3、甲方有权要求乙方对甲方的有关人员进行系统辅导；

2.1.4、甲方有权要求乙方对甲方的证券、财务、法律等方面提供咨询

服务；

2.1.5、甲方有权要求乙方对甲方公司治理结构的设置和完善提供意

见；

2.1.6、甲方有权要求乙方对甲方的投资决策、经营决策提供参考意见；

2.1.7、甲方有权要求乙方对甲方信息披露提供参考意见；

2.1.8、甲方有权要求乙方对甲方其他相关方面进行辅导；

2.1.9、甲方有权要求乙方对所获知的甲方信息进行保密。

2.2、甲方的义务

2.2.1、甲方作为拟发行公司，应积极配合乙方作好辅导工作，按要求

提供有关资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负

责，如果甲方向乙方提供的资料存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，甲方应对由此造成的不良后果负全部责任；

2.2.2、甲方有义务保证应参加辅导的有关人员准时参加各期辅导与考

核，不得无故缺席辅导计划中安排的培训课程，并认真全面学

习理解国家法律法规的有关内容；

2.2.3、甲方有义务在召开股东大会、董事会和监事会时，邀请乙方有

关辅导人员参加；

2.2.4、甲方有义务在制作中期、年度财务报告时，邀请乙方有关辅导

人员参加；

2.2.5、甲方有义务在信息披露前邀请乙方有关辅导人员提供参考意

见；

2.2.6、甲方有义务根据辅导工作的要求在人员、时间、场地、办公条

件等方面对乙方的辅导人员予以积极配合，并承担乙方进行辅

导工作产生的相关交通、食宿费用等；

2.2.7、甲方有义务配合辅导机构落实辅导计划，并尽力解决辅导计划

实施过程中出现的问题，认真履行辅导机构或派出机构提出的

整改建议；

2.2.8、甲方有义务接受乙方合理的辅导建议，按上市公司有关要求规

范运作；

2.2.9、甲方有义务按本协议的约定向乙方支付辅导费用。

2.3、乙方的权利

2.3.1、乙方有权要求甲方真实全面完整地提供与辅导工作有关的资

料，包括但不限于：

2.3.1.1甲方的股东大会、董事会、监事会有关材料；

2.3.1.2甲方的生产、经营计划；

2.3.1.3甲方的财务资料。

2.3.2、乙方有权要求甲方在召开股东大会、董事会和监事会时，邀请

有关辅导人员参加，根据辅导工作需要有权查阅甲方发起人会

议、股东大会、董事会、监事会会议记录等相关文件；

2.3.3、乙方有权要求甲方提供适宜的辅导及培训工作场所；

2.3.4、乙方有权要求甲方有关人员按时参加各期辅导和培训；

2.3.5、乙方有权要求甲方实施辅导计划，落实整改要求；

2.3.6、乙方有权协调公司聘请的律师和会计师协助甲方进行辅导工

作；

2.3.7、乙方有权要求甲方在信息披露前邀请有关辅导人员提供参考意

见；

2.3.8、乙方有权要求甲方在制作中期、年度财务报告时，邀请有关辅

导人员参加；

2.3.9、乙方有权要求甲方指定董事会秘书或其他高级管理人员为公司

辅导负责人，对于辅导工作中的重大问题的处理意见，应由该

辅导负责人书面确认；

2.3.10、乙方有权要求甲方按协议约定的时间、数额和方式支付辅导

费用；

2.3.11、乙方有权要求甲方对乙方提供的方案、建议、材料、报告等

工作成果保密，不透露给无关的第三方。

2.4、乙方的义务

2.4.1、乙方作为辅导机构应严格按照《公司法》、《证券法》、《首发管

理办法》和《保荐管理办法》等法律法规的要求，勤勉尽责，

诚实信用，按照辅导工作计划，做好辅导工作；

2.4.2、乙方应委派三名以上专业人员对甲方进行辅导，辅导人员固定

且均为乙方正式从业人员，其中至少一人具有担任过首次公开

发行股票主承销工作项目负责人的经验；

2.4.3、乙方应在20xx年12月31日前向甲方所在地派出机构报送《保

荐管理办法》规定的备案登记材料；

2.4.4、乙方应按照《保荐管理办法》及甲方所在地派出机构的要求及

时准确地报送“辅导工作备案报告”、“辅导工作总结报告”等

材料；

2.4.5、在下列条件同时满足的情况下，乙方应于20xx年5月31前向

中国证监会申报甲方首发申请文件：

2.4.5.1、乙方认为甲方不存在影响上市的实质性障碍；

2.4.5.2、会计师、律师能够在乙方要求的时间内出具符合乙方质量要

求的相应申报文件；

2.4.5.3、甲方能够按乙方确定的时间和质量要求提供乙方要求的尽职

调查资料并解决相关问题，配合乙方完成对甲方首发申请文件

的尽职调查。

2.4.5.4、甲方的供应商、客户、相关政府主管部门能够按乙方确定的

时间和质量要求，配合乙方完成访谈、调查、批准或出具相关

文件等尽职调查工作。