基金法律法规押题卷一

1、 (单选题)

关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（）。

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.设有专门的基金投资部门

D.有安全高效的清算、交割系统

2、 (单选题)

目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。（基金上市首日除外）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.5%

3、 (单选题)

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

A.基金发起人

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

4、 (单选题)

关于证券投资基金的发展能力有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下描述错误的是（）。

A.证券投资基金倡导；理想的投资理念和文化

B.证券投资基金给投资者带来合理的收益

C.证券投资基金管理人能发挥专业投资优势

D.证券投资基金推动市场价值判断体系的形成

5、 (单选题)

关于债券基金与债券的区别，以下描述正确的是（）。

A.债券基金的收益比债券利息固定

B.债券基金有明确的到期日

C.两者投资风险不同

D.债券基金的收益率比债券收益率更容易预测

6、 (单选题)

某混合型基金共有基金份额持有人3000个，第一次召集未达召开持有人大会参会人数要求，召集人拟就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，重新召集的大会持有人最低参会人数为（）。

A.1500

B.1000

C.3000

D.2000

7、 (单选题)

托管人召开基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项等。

A.30

B.10

C.60

D.20

8、 (单选题)

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额（）。

A.机构投资者不得少于100万

B.个人投资者不得少于300万

C.个人投资者不得少于50万

D.机构投资者不得少于500万

9、 (单选题)

某基金重持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价值，为了避免赎回，该公司与=于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（）。

A.公平性原则

B.准确性原则

C.真实性原则

D.及时性原则

10、 (单选题)

基金注册登记机构的职责不包括（）。

A.确认基金交易

B.建立投资者基金份额账户

C.披露基金份额净值

D.保管持有人名册

11、 (单选题)

某基金公司拟进行股票型公募基金的募集，宣传推介材料中符合法规要求的内容是（）。

A.本产品收益率预计可达6.5%

B.本公司成立6个月以上的全部股票型公募基金自成立以来的业绩

C.与其他公司相比，本公司言而有信

D.某公司投资总监张某称，泵送产品是他最想买的产品

12、 (单选题)

根据职业道德规范中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是（）。

A.不泄露在执业活动中所获知的内幕消息

B.不公开尚处于禁止公开期间的信息

C.与同事交流自己获知的秘密

D.不想第三者透露作为秘密的信息

13、 (单选题)

明确基金销售目标客户市场的原则不包括（）。

A.易入原则

B.可测原则

C.全面原则

D.成长原则

14、 (单选题)

私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作请况和杠杆运用请况，保证所填报内容真实、准确、完

整。发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

15、 (单选题)

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，可直接视为合格投资者的是（）。

A.私募基金管理人及其从业人员

B.在银监会备案的信托计划

C.社会保障基金、企业年金

D.工商注册的合伙企业

16、 (单选题)

关于基金同业协会的作用，以下表述错误的是（）。

A.促进行业规范发展

B.对违法违规行为进行行政处罚

C.促进同业交流

D.提供从业人员素质

17、 (单选题)

担任基金托管人的必备条件不包括（）。

A.设有专门的基金投资管理部门

B.有安全高效的清算、交割系统

C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

D.有安全保管基金财产的条件

18、 (单选题)

关于基金资产，以下描述错误的是（）。

A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C.金融资产具有较大的升值空间

D.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

19、 (单选题)

关于全面风险管理八要素中的“行为监控”要素，以下表述错误的是（）。

A.基金管理公司督察长对公司经营管理的重要事项进行审查

B.基金会计对特定投资品种的估值方法进行评估

C.风控人员审核投资经理的投资指令单

D.稽核人员对销售部门开展反洗钱专项稽核

20、 (单选题)

关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.法律权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般以义务为内容，并不要求有对等的权利

B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律

C.道德和法律的调整范围没有交叉关系

D.法律是由国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

21、 (单选题)

证券投资的主要作用不包括（）。