政治经济学第十一讲市场机制的缺陷与政府经济职能
政治经济学名词解释
政治经济学名词解释第七讲社会总资本再生产社会（总）资本：相互联系、相互制约所构成的个别资本的总和,就是社会总资本，又叫社会资本。
社会总产品：社会总产品是社会总资本经过一定时期（通常为一年）运动所生产的以物质资料形式所表现的全部成果。
两大部类：第一部类（Ⅰ）即由生产生产资料的部门构成；第二部类（Ⅱ）即由生产消费资料的部门构成。
三次产业：产品直接取自自然界的部门称为第一产业，初级产品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业。
卖方市场：是指供给小于需求、商品价格有上涨趋势，卖方在交易上处于有利地位的市场。
买方市场：是指供给大于需求、商品价格有下降趋势，买方在交易上处于有利地位的市场。
第八讲资本主义经济制度的演变经济制度：一定社会中居于统治地位的生产关系的总和。
资本原始积累：用暴力的手段剥夺直接生产者，使生产资料与劳动者分离，货币财富在资本家手中迅速积累的历史过程。
雇佣劳动制度：资本主义雇佣劳动制度是人类历史上一种特殊的剥削制度，在资本主义条件下，劳动者与生产资料的结合是以具有人身自由的劳动者向资本家出卖劳动力的方式实现的。
自由竞争：商品生产者为争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。
垄断：指少数大企业，为了获得高额利润，通过协议和联合，对某一部门或若干个部门的生产、销售和价格进行操控和控制的状况。
金融资本：银行垄断资本和工业垄断资本相互融合或混合生长而形成的一种新型垄断资本。
金融寡头：指掌握着大量金融资本、操纵国家经济命脉、控制国家政权的极少数大垄断资本家或垄断资本家集团。
国家垄断资本主义：是指垄断资本主义和国家政权相结合而形成的一种垄断资本主义形式。
资本主义经济危机：经济危机通常指资本主义经济发展过程中周期性爆发的社会经济的大混乱。
危机的实质是生产相对过剩。
周期包括危机、萧条、复苏、高涨四个阶段。
周期性爆发的物质基础是固定资本的更新。
再生产周期：再生产周期就是社会总资本包括每个单个资本能够逐轮循环，稳步增长，不会发生波动。
论市场机制的缺陷与政府的经济职能(一)
论市场机制的缺陷与政府的经济职能(一)摘要外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。
实质上是市场机制的局限。
市场机制在外在性与公共品的领域表现出无奈。
因此在市场经济条件下，政府的职责并不是由它自己确定而是由市场来规定的，这就要把研究的视野拓展到政府与市场的关系这一深层次的问题上，以市场有效和市场失效作为研究问题的基点。
关键词外在性市场失灵公共品1市场失灵的外部性分析外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。
实质上是市场机制的局限。
市场机制在外在性与公共品的领域表现出无奈。
经济学在外在性与公共品领域的贡献有相当的差别。
新古典经济学认为，在私有制条件下，完全竞争的市场机制在一定条件下（信息完全且对称、规模报酬不变、分散决策等等）能保证资源配置的最优化，交易瞬间完成，交易费用为零。
在一般性领域，由于市场机制能有效地在长期发挥作用于自发的交易过程中，交易的一些规则与体制实质上已经自发地演化出来了而不是人为设计出来的，经济学的贡献只在于对这些规则的产生与功能给予科学的说明，进而揭示人们行为的一般规律。
然而在外在性与公共品领域，由于市场机制在此碰了壁，一般来说，人类的交易活动并不能自发地演进出有效的规则来处理这些问题（只有科斯定理除外,科斯定理可以是对人类自发地或以“私了”方式处理外在性问题的经验的一个理论总结）。
因此，在这一领域,经济学的主要任务不是理论总结和说明，而是理论设计，原因是人类自发的以满足个人利益或局部利益为目标的交易活动没有演进出这类规则，这些规则与体制有待于设计。
于是科斯提出了这样的问题：既然自由价格机制已经被公认为最有效率的协调和指导配置资源的工具，为什么还有企业的存在呢？这说明进入市场是要付出代价的，因此，用企业来代替价格机制可以减少交易费用，这就是交易费用的提出。
所谓外部性是指某个人的效用函数的自变量中包含了别人的行为。
外部性包括外在费用和外在收益，即从事一项经济活动的私人成本与社会成本或私人收益与社会收益不一致。
市场失灵与政府的经济职能
２. 逆向选择 adverse selection
逆向选择： 消费者掌握的信息不对称时，出现违背需求定理的现象；
价格下降，需求量减少。 生产者掌握的信息不对称时，出现违背供给定理的现象；
价格上升，供给量减少。
“逆向选择”的存在低质量产品把高质量产品逐出市场。 意味着市场的低效率和市场的失灵。
市场出清主要是通过实物形式的调节机制，即商品数量
的调整。
13
信息不对称 Asymmetric information
信息不对称：不同经济主体拥有的信息量存在差异，不相 等或不平衡。
信息不对称，至少有一个当事人的信息不完全。
信息不对称会严重降低市场运行效率，在极端情况下甚 至会造成市场交易的停顿。
分工、专业化和获取信息需要成本，使社会成员之间的信 息差别日益扩大。
•消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。 吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
5
生产者的负外部性：
MSC MC = S
Costs and benefits
P
D
External cost
O
Q2
Q1
Social optimum
fig
Quantity
Costs and benefits
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响， 而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树， 保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养 花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人 予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造 成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利 影响。
第三章市场失灵与政府经济职能
第三章市场失灵与政府经济职能在人类经济发展史上，每个社会都必须面对三个相同问题：生产什么产品？如何生产？为谁生产？但在不同历史时期，这些问题的解决方式不尽相同。
在部落社会里，人们以原始计划体制（或者说“宗法模式”1）来解决多数经济问题。
各个部落的首领（或行政机构）依据宗法习惯或传统来配置资源，组织经济活动，维持社会秩序，促进人类的发展和延续。
这是一种低生产力水平下组织社会经济活动的方式，它把单个居民组织成强大的群体力量，大大增强了人类对自然界的征服能力。
作为组织社会经济活动的核心依据——宗法习惯或传统——往往基于部落精英们对实践经验的简单总结，而且常常具有天然的保守性，从而限制了人的发展，窒息了社会的创新和活力。
因此，这种原始计划体制对人类社会发展的边际贡献呈现出递减趋势，并最终成为阻碍生产力发展的因素。
随着人类商品交换的发展，市场经济——一种主要由家庭和企业决定生产和消费的经济制度——逐渐取代原始计划体制，日益成为组织经济活动的重要模式。
在市场经济体制下，企业决定雇佣谁和生产什么，家庭决定为哪家企业工作及用自己的收入购买什么，企业和家庭在市场上自由交换，价格和个人利益引导着他们决策，并很好地解决了人类面临的多数经济问题。
与宗法习惯相比，市场经济具有开放性特点，它否定了传统规则或精英思想作为社会行为准则的唯一性和强制性，强调人性的自由发展及其在市场利益诱导下的合意化，鼓励市场竞争和社会创新，从而实现全社会经济福利最大化。
在《国民财富的性质和原因的研究》中，亚当·斯密清楚地阐述了市场经济如何引导人们实现合意的社会结果。
“……他所盘算的也只是他自己的利益。
在这场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。
也并不因为事非出于本意，就对社会有害。
他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。
2”在斯密看来，家庭和企业在市场上自由地相互交易，“看不见的手”会指引他们自觉地实现社会经济福利最大化。
【宏观经济学】我国现阶段的市场失灵及政府的经济职能
我国市场失灵及政府的经济职能【摘要】市场失灵与政府干预及其关系一直是经济学理论界争论不休的一个话题。
虽然市场经济使我国经济发生了巨大变化，但其自身也存在缺陷，因为市场是一种分散决策的自然形成。
本文从市场失灵的含义入手，借助房地产的市场失灵，剖析其失灵的主要原因，并针对这些原因提出了政府干预与其经济职能。
【关键词】市场失灵；房地产问题；政府干预；市场经济；计划经济；宏观调控改革开放后，市场经济给我国经济的发展带来了生机与活力，是不是引入市场机制后，就一切都依靠市场、价格来配置资源呢？是不是有了市场调节后，政府就无所作为了呢？市场经济也不是万能的，市场经济也有其自身的缺陷，即存在市场失灵问题。
正确发挥市场机制——“看不见的手”和政府干预——“看得见的手”的积极作用，是我国从计划经济向市场经济体制转型的必然选择。
在我国经济体制转型期，市场失灵的表现更具特殊性。
正确认识并理顺我国现阶段市场失灵与政府干预的关系，让市场机制与政府干预互为补充，共同推动我国经济的有序发展也就成为亟待解决的现实问题。
一、市场失灵释义市场失灵也叫市场失败、市场无效或市场失效。
这一词源于西方经济学，是指在垄断、外部性公共产品、信息不对称等场合或领域，市场机制丧失了有效配置资源的功能。
萨缪尔森在《经济学》一书中把它定义为“在一个价格体系中阻碍资源有效配置的不完全性。
”在完全竞争和不存在市场失灵的情况下，市场将会使用其可利用的资源尽可能地生产出有用的物品和劳务。
但是，在存在垄断、污染或相似的市场失灵的地方，市场无法有效率地分配商品和劳务，无法满足公共利益，政府看不见的手的效率可能遭受破坏。
二、现阶段市场失灵的主要表现在自由竞争市场下。
利益最大化是每个人的追求。
所以不能保证其经济行为不影响社会整体利益。
我国已出现收入与财富分配不公、外部负效应问题、竞争失败和市场垄断的形成、失业问题、公共产品供给不足、公共资源的过渡使用等问题。
市场经济并非尽善尽美，其运作效率是建立在一些假设条件之下的，当条件不能满足或不完善时，就会出现市场失灵的问题。
论市场经济中的政府职能——兼评“政府万能”和“政府缺陷”理论
即允 许 干 什 么
,
,
不允 许 干 什 么
从 而 约 束企 业
,
、
金 融 机 构和 个人 另一
。
例如
不 许独 家垄 断
,
制 定 工 人 的 最 低工 资制 和 最 多 劳 动 小 时法
制定食 品 和 药 品 法等
方 面 表 现 为 对 违 反政 府规 定 的 企 业 和 个 人 进 行 惩罚
2
例 如 排 污 量 超 过 限 度对 企 业 进 行 罚 款等
:
但是
比较 一 致 的 看 法 是政 府在 克 服
市场 失 效 方 面 必 须 承 担 以下 职 能
1
政府直接控制
,
在 市场 机 制起 主 导 作用 时
。 ,
政 府 直 接控制的 程度 一 直在 增 长
,
。
直 接 控 制表 现 在 两个方 面
,
:
一 方 面 表现 为
。
通 过 制 定 法 律 规 章 条 例 直 接 规 范 经 济行为 的 经济 活 动
《 国 富论 》一 书 中
,
认为 在 市 场 机 制 这 只
:
看 不 见 的手
的引 导 之 下
;
,
生产者的
”
生 产 物 的价值 达 到 最 大 程
76
”
度
小
”Байду номын сангаас
,
从而
“
使 他 能 比在 真 正 出 于 本 意 的情 况 下 更有 效 地 促 进社 会 的利 益 一是 国 防
,
他在
17
年的
。
提 出 了政府 的三 点车 用
政府
关于市场经济中政府的经济职能
市场经济中政府的经济职能关于国家与市场关系的讨论是经济学的一个永恒的话题。
纵观资本主义市场经济发展的各个历史阶段，相对应的产生了不同的市场经济理论，在这其中，政府在市场经济中所充当的角色也在不断的演变，随之而变的当然还包括政府的经济职能。
一、重商主义时期政府的经济职能（16世纪下半期到17世纪晚期）在资本主义生产方式确立初期，即资本的原始积累时期，资本主义生产关系开始萌芽，资产阶级的经济实力比较弱，需要国家的保护和扶植。
与此同时，随着商业资本的发展壮大，为了鼓励输出，重商主义者需要国家来不断的消除封建割据，扩大国内分工，建立起市场秩序，以开辟广阔的海外市场。
因此，他们主张国家干预经济，倡导政府要限制输入，奖励输出，并主张国家以武力进行殖民扩张，以掠夺财富，积累资本。
此时政府经济职能的限度主要在流通领域，干预的程度较深。
具体来讲主要包括两个方面：1. 对内建立和保护新生的市场经济新秩序；2. 对外保护本国利益，扩大国外市场，实现“贸易出超”，以增加金银输入和国内货币(资本) 的供给。
二、自由经济时期政府的经济职能（18世纪中叶到20世纪30年代）到18世纪，随着市场的扩大、需求的增加、机器的革命，商业资本开始向工业资本转变，资产阶级也已完全有能力通过自己的力量来发展经济，而此时国家对经济生活的干预开始约束资本主义企业的自由发展。
与之相适应的，是国家干预向自由放任转变，标志是1776年亚当·斯密出版的《国富论》。
自由经济时期，代表性的经济学家有亚当·斯密、萨伊、马歇尔等，他们对政府经济职能限度的讨论也从流通领域发展到了分配领域。
（一）亚当·斯密关于政府经济职能的观点《国富论》从增进国民财富，实现社会资源最优配置的要求出发，首次系统的提出和分析了自由放任的市场经济理论，即“看不见的手”理论。
他主张对私人经济活动，不加任何干预，采取自由放任的态度，任其自由竞争，自由发展，并且通过市场机制的调节就可以有效的达到资源的最优配置，反对国家干预经济的政策。
市场失灵与政府经济职能
市场失灵是指市场无法有效配置资源以实现效率和公平，需要政府干预来解 决一些经济问题。
市场失灵的定义称
3 公共产品问题
市场无法实现资源的最优分 配，导致资源浪费。
卖方和买方之间的信息不平 衡导致市场无法有效运作。
市场无法提供公共产品，如 道路建设和国防安全。
市场失灵的原因
1 外部性
2 垄断力量
3 不完全竞争
市场无法考虑到外部效应， 如环境污染和公共卫生。
当市场由少数几个大公司控 制时，可能导致市场失灵。
市场出现信息不对称和隐性 垄断时，也容易发生市场失 灵。
政府经济职能的定义
1 制定政策
2 维护公平
3 提供公共产品
政府负责制定经济政策，以 保证市场的正常运行。
政府监管市场，以确保公平 竞争和消费者权益。
政府负责提供无法由市场提 供的公共产品和服务。
政府干预的目的和方式
目的
政府干预的目的是修复市场失灵，实现经济的效率和 公平。
方式
政府可以通过税收、补贴、监管和公共投资等方式来 干预市场。
政府对市场失灵的应对措施
1
外部性问题
政府可以通过征税或补贴来纠正市场上的外
垄断力量
2
部性问题。
政府可以通过监管和反垄断法来限制垄断力
量。
3
信息不对称
政府可以制定信息披露政策，以提高市场的 透明度。
政府间接影响市场的手段
监管
税收
政府通过监管规定来影响市场行为。 政府通过税收政策来调节市场。
补贴
政府提供补贴来促进特定产业的发 展。
市场失灵与政府经济职能的反馈关系
互相影响
市场失灵会导致政府的干预，而政府干预也会影响市场的运行。
社会主义市场经济中的政府经济职能PPT精选文档
▪ 因各国家经济结构有很大差别，自然失
业率也存在差别：美国由于就业制度灵
活，劳动力市场竞争激烈，其自然失业
率较低，通常被认为在4%左右；欧陆国
家由于劳动力市场灵活性差，社会福利
标准高，自然失业率明显高于美国，许
多国家接近或达到10%；日本自
然失业率低于美国，后来由于这一制度
规范宏观经济主体行为，厘定其他调控手段的调
D 节范围和程序的法律，如计划法、财政法、以及
税法、银行法、行政法中的相关规定。
15
行政手段
行政手段是指政府凭借国家行政力量，依靠行政机构通过 具有强制性的命令、指示、规定和下达带有指令性性质的 任务等方式，按照行政系统（部门）、行政区划（地区）、 行政层次（上下级）来调节和管理经济的工具。 行政手段的特点:具有收效快和干预力度大等优点,又具有 决策随意性强、实施简单划一等缺点。
▪ 再次，从计划期的长短来看，中长期计划居于核心地位，年度计划地位明 显下降。
▪ 最后，从计划作用方式上看，指导性计划是计划的主要形式，指令性计划 虽然还存在，但地位已大大下降。
9
我国当前的主要计划（规划）
▪ 五年规划，全称为中华人民共和国国民经济和社会发展五年规划纲要
▪ 十三大提出社会主义现代化建设“三步走”战略：第一步目标，1981年 到1990年实现国民生产总值比1980年翻一番，解决人民的温饱问题；第 二步目标，1991年到二十世纪末国民生产总值再增长一倍，人民生活达 到小康水平；第三步目标，到二十一世纪中叶人民生活比较富裕，基本 实现现代化，人均国民生产总值达到中等发达国家水平，人民过上比较 富裕的生活。
12
法制手段
法制手段是依靠立法机构 和司法机构，通过立法和执法 来确立、保护经济主体权利、 义务，规范经济主体行为，建 立和维护市场经济秩序来调节 经济的工具。法制手段可以分 为立法和执法两方面内容。在 更广意义上，行政机构通过法 定程序制定的行政性法规和行 政执法也属于法制手段范围。
市场经济机制的缺陷与政府经济职能的分析
市场机制的缺陷与政府的经济职能的分析一、市场失灵的外部性分析外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。
实质上是市场机制的局限。
市场机制在外在性与公共品的领域表现出无奈。
经济学在外在性与公共品领域的贡献有相当的差别。
新古典经济学认为,在私有制条件下,完全竞争的市场机制在一定条件下(信息完全且对称、规模报酬不变、分散决策等等)能保证资源配置的最优化,交易瞬间完成,交易费用为零。
在一般性领域,由于市场机制能有效地在长期发挥作用于自发的交易过程中,交易的一些规则与体制实质上已经自发地演化出来了而不是人为设计出来的,经济学的贡献只在于对这些规则的产生与功能给予科学的说明,进而揭示人们行为的一般规律。
然而在外在性与公共品领域,由于市场机制在此碰了壁,一般来说,人类的交易活动并不能自发地演进出有效的规则来处理这些问题(只有科斯定理除外,科斯定理可以是对人类自发地或以“私了”方式处理外在性问题的经验的一个理论总结)。
因此,在这一领域,经济学的主要任务不是理论总结和说明,而是理论设计,原因是人类自发的以满足个人利益或局部利益为目标的交易活动没有演进出这类规则,这些规则与体制有待于设计。
于是科斯提出了这样的问题:既然自由价格机制已经被公认为最有效率的协调和指导配置资源的工具,为什么还有企业的存在呢?这说明进入市场是要付出代价的,因此,用企业来代替价格机制可以减少交易费用,这就是交易费用的提出。
所谓外部性是指某个人的效用函数的自变量中包含了别人的行为。
外部性包括外在费用和外在收益,即从事一项经济活动的私人成本与社会成本或私人收益与社会收益不一致。
外部负效应指私人成本低于社会成本,这将导致资源存量的浪费;外部正效应指私人收益低于社会效益,这将导致从事该项经济活动的激励失灵。
这就是“[[科斯定理]”。
科斯定理之所以重要,在于科斯定理阐明了在什么条件下可以促使社会资源达到最优配置。
二、市场的有效与失效在市场经济条件下,政府的职责并不是由它自己确定而是由市场来规定的,这就要把研究的视野拓展到政府与市场的关系这一深层次的问题上,以市场有效和市场失效作为研究问题的基点。
逄锦聚《政治经济学》(第4版)课后习题详解(11第十一章 国家垄断资本主义及其对外经济的干预)
逄锦聚《政治经济学》（第4版）第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预课后习题详解跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。
以下内容为跨考网独家整理，如您还需更多考研资料，可选择经济学一对一在线咨询进行咨询。
一、概念题1．垄断价格答：垄断价格是指依靠市场垄断或行政垄断地位而规定的价格。
垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。
在垄断价格体系中，首先包括垄断组织在出售商品时制订的高于商品价值的垄断价格，简称为垄断高价；其次包括垄断组织在购买和倾销商品时所制订的低于商品价值的垄断价格，简称垄断低价。
垄断价格具有以下两个基本特征：（1）垄断价格通常是一种高价格。
垄断价格就其形式来看包括垄断高价和垄断低价两种，但垄断高价是其主要形式。
垄断高价并不意味着同种产品具有一个统一的高价格。
由于同种产品的不同购买者可能有不同的需求弹性，垄断组织经常实行区别价格或歧视价格政策。
（2）垄断价格具有相对稳定性。
这是指垄断价格的变动相对不是很频繁，在周期中变动的幅度也比较小。
这是因为，垄断价格是在一定程度上人为规定的价格，而不是由市场竞争自发形成的价格，因而市场因素的变化对垄断价格的影响也就较小，正是由于垄断价格受到了人为的“管理”，因此表现出相对的稳定性。
垄断资本家不仅无偿占有垄断企业的工人的剩余价值，而且通过垄断价格，还侵占了广大消费者和小生产者的一部分劳动所得，以及非垄断企业的一部分利润。
垄断价格并不改变全社会商品价值总额，而只是使全社会商品价值进行有利于垄断资本的再分配。
它加重对劳动者的剥削，使他们的购买力下降，加深商品销售困难和经济危机，激化帝国主义各种矛盾。
2．垄断利润答：垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润，是垄断统治在经济上的实现形式。
《现代经济学通论》第11章公共经济和政府职能
– 巨额的国际收支逆差可能会导致外汇市场对本币信心的急剧 下降，资本大量外流，外汇储备急剧下降，本币大幅贬值， 严重的还会导致该国发生货币金融危机。
– 长期的巨额国际收支顺差，往往会使外汇储备大量闲置，同 时又不得不因购买大量外汇而增发本币，就有可能导致或加 剧国内的通货膨胀。
• 不稳定经济就是一个偏离均衡路径 的经济体系不会自动回到任何均衡 增长路径。
宏观调控
• 宏观调控就是要通过自觉的行为使偏离 均衡增长的路径回到均衡增长路径，否 则经济增长难以回到均衡增长的轨道。
• 宏观调控的目标是实现国民经济的持续 稳定增长。
• 市场经济下宏观调控的主要方向是需求 管理。
• 宏观调控的主要手段是财政政策和货币 政策。
• 价格自由的波动，可以自动地调节 供给和需求，使二者相互适应 。一 种产品的供给产生了对另一种产品 的需求。有多大的供给就有多大的 需求。整个社会的总供给和总需求 必定相等。
凯恩斯革命
• 30年代的资本主义世界的大危机，险些 造成资本主义世界的崩溃，也打破了市 场的神话。面对市场难以达到宏观均衡 的现实，凯恩斯摆脱了传统经济学的束 缚，建立起一套宏观经济的分析方法， 创建了宏观经济学，提出了政府干预宏 观经济的理论和对策，被称为“凯恩斯 革命”。
四、发展中国家政府的调控职能
• 首先，发展中国家市场的发育程度和完 善程度都远远落后于发达国家，与此同 时这些国家又面临着紧迫的经济发展任 务，因此需要政府的推动。
• 其次，发展中国家企业总体规模小、 竞争能力弱，要成长到能同发达国家的 垄断企业抗衡需要相当长时间的磨练， 因此政府扶持成长性强的企业并使其尽 快形成规模就显得非常必要。
第十一.市场机制的缺陷与政府的经济职能
第十一讲、市场机制缺陷与政府的经济职能本章重点：市场机制的缺陷本章难点：市场机制缺陷的两种类型第十一讲、市场机制缺陷与政府的经济职能一、市场机制缺陷的两种基本类型二、市场失灵与政府的微观规制三、市场总量失衡与政府的宏观调控四、政府失灵及其治理五、中国社会主义初级阶段政府经济职能的转变一、市场机制缺陷的两种基本类型市场机制——就是市场中的各个要素（如供给、需求、价格、利率、竞争等）之间相互联系、相互制约的运动机理。
市场机制的作用是有缺陷的包括为两个方面：市场失灵与市场的负面作用。
市场失灵：市场机制在进行资源配置时运作失效，造成资源配置的低效率市场的负面作用：市场机制在发生资源配置作用的同时带来的负面效果（一）市场失灵市场失灵——市场机制在进行资源配置时运作失效，造成资源配置的低效率。
市场失灵表现——在外部性、公共产品生产、垄断等场合，市场机制不能自动地实现资源配置的最优化原因：市场机制不能有效地解决外部性的问题。
市场机制不能有效地实现公共产品的供给。
市场机制在垄断的场合不起作用。
（二）市场的负面作用市场机制在发生资源配置作用的同时带来的负面性效果。
市场机制的作用本身就是双刃剑，市场机制在发生积极作用时产生的负面影响主要表现有：市场机制的自发作用会造成收入差距的扩大。
市场机制的自发作用最终会导致宏观经济总量失衡。
（三）市场机制缺陷的原因1、市场机制实现资源优化配置的条件在现实中并不完全具备。
2、市场机制的作用本身就是一把双刃剑。
1、市场机制实现资源优化配置的条件在现实中并不完全具备。
市场机制实现资源优化配置的功能的条件是：完全竞争，信息完备，不存在不确定。
2、市场机制的作用本身就是一把双刃剑。
分工，优胜劣汰，（四）市场机制的两种局限，催生了现代政府的两种基本经济职能，政府的微观规制与宏观调控。
政府的经济职能——政府在经济运行中的职责与功能。
二、市场失灵与政府的微观规制微观规制含义微观规制范围微观规制方式微观规制实质二、市场失灵与政府的微观规制微观规制（government regulation）——指政府利用国家强制权对微观经济主体进行直接的经济、社会控制或干预，其目标是克服市场失灵，实现社会福利的最大化。
论市场机制的缺点与政府的经济职能
论市场机遇的特点市场机遇是企业生产经营进程中产生的一种有利契机，是市场上存在着的未能知足的需求，它是一种重要的社会资源。
在现代企业经营活动中，市场机遇是一种十分复杂的市场现象，有其自身特点。
研究市场机遇的特点，有利于经营者更好地发觉、开发和利用市场。
市场机遇具有普遍性关于企业和经营者来讲，市场机遇具有普遍性的大体特点。
市场机遇普遍存在于各类生产经营进程中。
不管何种生产经营活动，都存在着市场机遇，不能说某一经营领域存在着市场机遇，而在另一经营范围不存在着市场机遇。
凡是在市场经济条件下，只要存在市场经济活动，都有可能存在市场机遇。
因为，市场条件是制约和阻碍市场机遇的直接客观条件，专门是竞争环境。
市场机遇存在于竞争进程当中，竞争增进商品生产者不断地去制造、开发和拓展，在那个进程中，市场原先的平稳被打破，产生新的不平稳，从而产生市场机遇。
市场机遇普遍存在于经营实践进程中的各个环节。
企业的经营活动，专门是大型的经营实践活动，从问题的提出到进程的终结，能够划分为假设干不同的环节、时期，分为假设干个方面。
不管是哪个环节、时期或哪个方面，都存在着市场机遇，而不是仅在某一环节、时期或方面存在市场机遇，在另一些环节、时期或方面不存在市场机遇。
市场机遇普遍存在于各个时期内的经营实践活动中。
不仅过去了的经营实践活动中普遍存在着市场机遇，在以后的经营实践活动中也一样存在着市场机遇。
在市场经济高度发达的今天，市场机遇呈现出不断增加的趋势：市场机遇产生的频率不断增加，由于整个社会经济处于高速进展转变当中，市场机遇存在的客观条件和主观条件形成的速度加速，经营活动意外的、偶然的因素不断显现，使市场机遇产生的周期缩短，次数增加，对经营者来讲，发觉和捕捉市场机遇的可能性提高；市场机遇的总量呈增加趋势，从社会的角度看，由于市场机遇产生的频率不断提高，使市场机遇在社会经营活动中产生速度加速，总量增加，从个别企业来看，现代企业经营活动面向的是国际国内开放的市场，经营者发觉和捕捉市场机遇的领域扩大；市场机遇作用的空间范围呈扩大趋势，经济整体化、全世界化，推动了市场机遇作用的空间范围扩大，一次市场机遇产生后，能够迅速扩展。
市场失灵与政府经济职能
精选课件
7
4、市场均衡
当市场供给与需求相等时的市场状态被称为市场 均衡。此时，社会剩余（生产者剩余+消费者剩 余）为最大；参与市场的买方与卖方决定市场价 格。
精选课件
8
①消费者剩余是买者从参与市场中得到的收益，生产 者剩余是卖者得到的收益，因此经济社会的总福利可 以用消费者剩余和生产者剩余的总和——总剩余来衡 量。 ②当市场达到供求均衡时，供给和需求曲线到 均衡点之间的总面积代表市场的总剩余。 ③通过观 察，可得到三个观点：
3
2．市场机制
▪ 市场机制是市场运行的实现机制，它是市场 中供求、价格、竞争三大构成要素之间相互 联系、相互作用和相互制约的关系。
▪ 市场机制包括了价格机制、供求机制和竞争 机制。其中价格机制是核心。
精选课件
4
1、价格机制：是指价格形成、价格变动及其 作用的有机联系和过程；价格机制是市场机制 的核心。 价格机制作用的深层基础在于价格
▪ 政府不仅供给制度、安全和秩序，也和私人企业一样 供给产品。
▪ 作为生产者，政府与私人企业的生产目标不同。政府 为使社会利益最大化而生产，私人企业为使个人利益 最大化而生产。
▪ 政府主要生产以下几类产品：一是公共产品；二是生 产具有规模经济效应的产品；三是具有外部效应的产 品；四是关系国计民生和国家安全的特殊产品。
▪ “公地的悲剧”
精选课件
20
4、公共产品
▪ 公共产品是具有消费非竞争性和受益非排他性特征 的产品。
▪ 由于消费的非竞争性和受益的非排他性，市场通常 不会供给公共产品，即使供给也非常少，无法有效 满足社会需要。
精选课件
21
5、信息不对称
▪ 市场交易者一方对交易另一方的了解不充分，双方 处于不平等地位。一般而言，卖家比买家拥有更多 关于交易物品的信息，但相反的情况也可能存在。
市场失灵与政府的经济职能
作者： 石玉平
作者机构： 华南师范大学政法系法学博士
出版物刊名： 华南师范大学学报：社会科学版
页码： 42-48页
主题词： 市场机制;政府;经济职能
摘要： 市场机制可以有效地配置资源,但它并不是万能的,它本身具有功能缺陷和不足,即存在着“市场失灵”,市场失灵的存在,说明了政府干预经济的必要,同时市场失灵的领域也决定了政府经济职能的范围和内容。
因此市场经济条件下市场与政府应该是一种互补和协调的关系。
一般而言,政府因“市场失灵”而行使的职能主要有:市场规则的制定和纠纷的裁判,反垄断,组织或经营公共产品,宏观调控,调节社会分配;保护自然资源和生态环境。
第12-13章 市场失灵和政府的经济职能
第十二章
公共物品
经济特写：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英 国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以 从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费 用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法， 否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。
稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的
观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来 鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为 社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇 古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似
三、对公共物品的理解
由政府提供的且具有上述两特点时，才 是公共物品。如政府提供的电话厅，消 费者在支付费用时才能打电话。且一个 人打电话时，其他人就不能同时使用， 所以它不是公共物品。 有些物品尽管具有非竞争性，如私人集 资建桥，人们交费才能过桥，虽然多一 人过桥时，不会带来额外的成本，但这 种物品不是公共物品。
（三）公共物品与市场失灵
公共物品与私人物品的最大区别在于其具有非 排他性和非竞争性的特点。 当一个人使用公共物品时，并不排斥他人使用 该物品，这样每个人在使用公共物品时都不愿 意支付价格，都希望他人支付价格，其结果厂 商不愿意生产公共物品。 在存在公共物品时，市场调节不能导致社会资 源在私人物品和公共物品之间、以及在不同的 公共物品之间进行有效 的配置，导致市场失 灵。
例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5 户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损 失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元 给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1台值50 元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂 还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工 厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因 为这样最节省。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置 失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到 充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例 子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们 中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消 除污染，即解决外部影响问题。
第十三章市场失灵和政府的经济职能
2019/9/2
25
3、政府官员制度的效率
效率低下的原因： 缺乏竞争 机构庞大 成本昂贵 解决问题的途径 权力分散化 私人部门承包公共服务的供给 公共部门和私人部门展开竞争
2019/9/2
26
第五节 不完全信息
一、信息的不完全性 市场经济本身不能够生产出足够的信息并有
业主处于完全竞争的市场中， 他每增加1单位美化环境的边际 成本MFC为常数。
私人美化环境的最优量为QP； 社会最优量为QS； QP < QS。
2019/9/2
成本、收益
MSB=MRP+MEB MRP=D
P
MFC
QP QS
MEB
美化环境水平
11
三、有关外部影响的政策
1、税收和津贴 对产生负外部性的企业征收等于其产生的外部
边际成本的税收(庇古税)，使企业将外部成 本内部化；对正外部性的企业则给予津贴。
2、企业合并
A企业产生的外部性给B企业造成影响，AB两企 业合并可使外部成本内部化。
3、规定财产权:即根据科斯定律解决。
2019/9/2
12
四、科斯定理
内容：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零 或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
1、集体选择的规则（投票规则） （1）一致同意规则 优点： 能够充分保证每一个参加者的利益； 可以避免发生“搭便车” 协议将是帕累托最优的 缺点：协议成本太大，很难达成协议
2019/9/2
22
（2）多数规则
优点：协商成本较低 缺点： 忽略少数派的利益（倒霉的少数派） 可能出现“收买选票”的现象 最终的集体选择结果可能不是唯一的（出现
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
公共产品：其消费具有非竞争性和非排他性的产品。
财政政策：政府为实现宏观经济调控的目标而制定的财政收入政策和财政支出政策。
货币政策：国家（一般由中央银行代行职责）制定的关于货币供应和货币流通组织管理的政策，由信贷政策、利率政策、汇率政策构成。
市场机制的作用有哪些缺陷？
市场机制作用的缺陷，包括两个方面：
1市场失灵：市场机制在进行资源配置时运作失效，造成资源配置的低效率或无效率，即市场机制不起作用。
2市场机制在发挥资源配置作用的同时带来的负面性效果：
市场机制的自发作用会造成收入差距的扩大；市场机制的自发作用最终会导致宏观经济总量失衡。
（供求失衡，经济周期性波动因为盲目性滞后性逐利性）
微观规制（反垄断行为√对总需求的管理×）
含义：政府利用国家强制权对微观经济主体进行直接的经济、社会控制或干预，其目标是克服市场失灵，实现社会福利的最大化。
方式
1、政府直接供给：直接介入生产过程，在市场失灵的领域进行资源配置。
（1）采取政府直接生产方式（纯公共产品和自然垄断性很高的准公共品领域）
（2）采取政府间接生产方式：指政府利用财政预算安排和其他政策安排形成某种经济刺激，诱导私人企业参与公共品生产：第一，与私人签订生产合同，如养老服务；第二，政府授权经营，如供水、新闻等；第三，政府资助，如高新技术研发等；第四，政府参股，如基础设施供给等。
2、政府公共政策：通过公共政策弥补市场失灵缺陷，为市场机制作用的发挥创造条件。
（1）市场准入规制；（2）价格规制；（3）数量、质量规制；（4）资源环境规制。
宏观调控
含义：中央政府运用经济政策对国民经济的总量进行调节与控制，促进总需求与总供给的基本平衡，以实现经济的平稳增长。
目标：（总供给与总需求趋于平衡，国民经济运行状态趋于稳定的预期目标）
经济增长稳定物价增加就业国际收支平衡
手段：
1、经济政策：政府制定的用以调整各种经济主体利益关系，以指导影响经济活动的规章制
度、法令等的总称。
包括财政政策、货币政策、收入分配政策（国民收入初次分配与再分配进行调节）。
2、计划手段：政府依据和运用经济规律，在发挥市场机制作用的基础上，通过各种指导性
计划和必要的指令性计划形式，对社会经济活动进行指导、协调、控制和监督。
（1）有利于从整体上促进生产要素的合理配置；
（2）有利于协调政府各职能部门的行动，使各种经济杠杆的运用相互配合；
（3）影响经济主体的决策预期，使之与宏观经济发展目标相衔接。
3、法律手段：指依靠立法和执法机构，通过各种法规、条例来管理经济的手段。
运用法律手段管理经济主要有两大方面的内容：经济立法和经济司法。
4、行政手段：政府凭借国家机关的权威，通过发布命令、指示、决定、政策、指令性计划等具有约束力的手段，直接管理和干预社会经济活动。
政府失灵
含义：政府的政策措施和干预行动没有达到纠正市场失灵的目的，甚至带来了比市场失灵更坏的结果。
表现：公共政策失误、公共品供给的低效率、寻租行为。
原因
政府所有行为能够达到其最优目标需要三个前提，但这在现实中往往不是同时具备的。
政府政策完美的三个前提假设：
（1）市场自发运行容易发生无效率或不公平，市场存在缺陷。
（2）政府规制是应社会或公众的要求做出的无成本、低成本、有效率的反应。
（3）政府是公正无私的、仁慈的、无所不知、无所不能的，能够实现社会福利的最大化。
现实阻碍以上前提的事实：
（1）社会福利的抽象性（2）信息不完备（3）政府追求私利（4）微观主体的对策性反应。
试分析现阶段我:中国政府经济职能改革的现状，改革的目标与制度安排
随着计划体制向市场体制的转变原有的政府职能也应转变
在微观经济领域，政府直接干预范围缩减；政府逐步从竞争性行业退出，企业日益成为微观经济活动的主体；政府开始重视在公共品领域的供给职责
在宏观经济领域，政府从对国民经济的直接计划控制向间接调控转变；以政策调节取代计划主导型调节
改革目标：构建服务型政府：为社会提供基本而有保障的公共产品与服务，以不断地满足广大社会成员日益增长的公共需求和公共利益的诉求，并在此基础上形成政府治理的制度安排政府（政府的公共服务职能，政府履行职能的方式是服务）
制度：政企分开、政资分开、政事分开、政社分开，建设职能科学、结构优化，廉洁高效的服务型政府；坚持依宪施政、依法行政，政府工作要严格在法治轨道上进行。