风险管理计划
全面风险管理工作计划
全面风险管理工作计划1. 风险识别与评估- 制定风险识别流程，包括内部和外部风险因素。
- 利用数据分析工具和专家意见进行风险评估。
2. 风险管理策略制定- 根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。
- 包括风险避免、风险转移、风险接受和风险缓解。
3. 风险管理组织结构- 建立风险管理团队，明确团队成员的角色和职责。
- 确定风险管理的领导和监督机制。
4. 风险管理流程与制度- 制定风险管理流程，包括风险识别、评估、应对和监控。
- 制定风险管理相关制度和操作手册。
5. 风险监控与报告- 设立风险监控系统，定期检查风险管理措施的执行情况。
- 建立风险报告机制，及时向管理层报告风险管理情况。
6. 风险管理培训与文化- 对员工进行风险管理培训，提高风险意识。
- 培养企业风险管理文化，鼓励员工积极参与风险管理。
7. 风险管理技术与工具- 采用先进的风险管理软件和技术，提高风险管理效率。
- 利用数据分析和预测模型，进行风险预测和预警。
8. 风险管理审计与改进- 定期进行风险管理审计，评估风险管理效果。
- 根据审计结果，不断改进风险管理措施和流程。
9. 风险沟通与利益相关者参与- 建立有效的风险沟通机制，确保信息的透明和及时传递。
- 鼓励利益相关者参与风险管理，包括客户、供应商和合作伙伴。
10. 风险管理绩效评估- 设定风险管理绩效指标，定期评估风险管理效果。
- 将风险管理绩效纳入企业整体绩效考核体系。
11. 应急计划与危机管理- 制定应急计划，以应对突发事件和危机情况。
- 定期进行应急演练，提高应对危机的能力。
12. 持续改进与创新- 鼓励创新思维，不断探索风险管理的新方法和工具。
- 定期回顾风险管理计划，确保其与企业战略和市场环境相适应。
风险管理计划3篇
风险管理计划第一篇：风险管理计划的概述和意义风险是指某种不确定事件可能给企业或个人带来的负面影响。
管理风险是企业和个人生存和发展的关键。
风险管理计划是指组织或个人为管理风险而制定的计划，旨在识别、评估、规划、监控和控制潜在的、实际的或新出现的风险。
风险管理计划的主要目的是保护组织或个人的利益，确保实现自身目标的同时降低风险带来的影响。
风险管理计划需要全面考虑各种可能的风险，并根据实际情况和资源限制来进行有针对性的规划和控制。
风险管理计划的重要性在于，它可以帮助组织或个人发现和减少风险，减轻损失，提高风险承受能力和应对能力。
同时，风险管理计划可以帮助组织或个人更好地理解自己所面临的风险，制定合理的预防措施和应对策略，避免盲目决策和投资。
总之，风险管理计划是建立在风险意识基础之上的，它要求组织或个人在生产和经营中，不断识别、评估并应对各种风险，以达到降低风险带来的损失和提高企业竞争力和可持续发展的目标。
第二篇：风险管理计划的制定原则和步骤风险管理计划的制定需要遵循一定的原则和步骤：1.原则(1) 统一领导。
确保风险管理计划的全面性和有效性，需要由特定部门或人员负责领导和管理。
(2) 纵向贯通。
风险管理计划需要贯通企业各个层面，确保风险管理体系运行顺畅。
(3) 横向结合。
不同部门和岗位之间需要加强沟通和协作，共同应对风险。
(4) 科学决策。
在风险评估和决策过程中需要充分考虑科学性和客观性，确保决策的准确性和合理性。
2.步骤(1) 风险识别。
通过各种途径和手段，全面识别组织或个人所面临的潜在风险。
(2) 风险评估。
对识别出的风险进行评估和分析，确定风险概率、影响和可能性。
(3) 风险规划。
根据风险评估结果，制定合理的风险应对计划和预防措施。
(4) 风险监控。
对制定的风险管理计划进行监测，及时掌握风险情况，避免漏洞。
(5) 风险控制。
根据监控情况，及时控制和调整风险管理计划，降低风险带来的损失。
第三篇：风险管理计划的具体实施方法和应对策略风险管理计划的具体实施方法和应对策略需要根据风险特点和实际情况来定。
风险管理工作计划10篇
风险管理工作计划10篇风险管理工作计划10篇时间过得真快，总在不经意间流逝，又将迎来新的工作，新的挑战，此时此刻需要为接下来的工作做一个详细的计划了。
那么你真正懂得怎么写好计划吗？以下是小编为大家收集的风险管理工作计划，仅供参考，大家一起来看看吧。
风险管理工作计划1为进一步做好税收风险管理工作，根据自治区地税局税收风险管理工作的要求，落实20xx年伊犁州地税局党组确定的各项税收工作任务，结合上年度工作实际，制定20xx年税收风险管理计划。
一、工作目标一是风险管理工作的深度和广度不断提升，将风险管理工作拓展到征管工作的各关键环节，引导税收管理员以风险管理思维开展各项工作，使风险管理成为征管质效的坚强保障。
二是团队协作不断加强，在已顺畅运转的纵向闭环流程基础上，理顺横向协作流程，为全面推进风险管理工作提供有力保障，提高风险管理工作质效。
三是风险团队力量不断增强，通过实务操作和强化培训，塑造一支有丰富应对经验的风险管理团队，并以此带动基层局其他税源管理人员提升应对能力，为促进风险管理工作奠定良好基础。
四是应对质量稳步提升，以绩效考核为抓手，大力强化应对环节监督，狠抓风险应对质量和税款入库。
五是风险管理成果持续转化，引导基层局不断加强风险应对结果的分析运用，以问题为导向开展行业税源管理，使税源风险持续降低，纳税人税法遵从度稳步提升。
二、重点工作(一)进一步理顺税收风险管理工作流程，建立健全风险管理横向协作机制根据《自治区地税系统税收风险管理办法(暂行)》、《全疆地税系统税收风险管理横向协作办法(暂行)》及自治区地方税务局风险管理工作要求，与稽查局、各业务处共同研究制定《伊犁州地方税务局税收风险管理横向协作实施办法》，重点解决目前高风险推送、中低风险转高风险及伊犁州地税局风险管理团队协作中存在的突出问题，严格绩效问责，形成长效横向协作机制，为全面推进风险管理工作夯实基础。
(二)加强风险模型建设和应用工作，提高风险模型指向的准确率一是以自治区地方税务局风险特征指引库为主，以本地征管提炼风险指标为辅，大力加强风险模型建设和应用工作。
风险管理计划
风险管理计划一、引言风险管理计划是为了识别、评估和应对项目中的潜在风险而制定的指导性文件。
该计划旨在确保项目能够及时有效地应对各种风险，从而最大程度地保护项目的利益和成功实施。
二、目标和目的1. 目标：制定风险管理计划的目标是确保项目能够妥善管理和控制各种风险，以减少项目失败的可能性，并确保项目按时、按预算和按质量要求完成。
2. 目的：风险管理计划的目的是为项目团队提供一个明确的框架，以便识别、评估和应对项目中的风险。
它还可以帮助项目团队了解风险的性质和潜在影响，并制定相应的风险应对策略。
三、风险管理流程1. 风险识别：通过项目团队的专业知识和经验，识别项目中的各种潜在风险。
可以采用头脑风暴、专家访谈、文献研究等方法来收集和整理风险信息。
2. 风险评估：对已识别的风险进行定性和定量评估，确定每个风险的概率和影响程度。
可以采用概率分析、影响矩阵、风险指数等方法来评估风险。
3. 风险优先级排序：根据风险的概率和影响程度，对风险进行排序，确定哪些风险需要优先处理。
4. 风险应对策略：针对不同的风险，制定相应的应对策略，包括避免、减轻、转移和接受等策略。
对于高优先级的风险，需要制定详细的风险应对计划。
5. 风险监控与控制：定期监控项目中的风险情况，及时采取措施控制风险的发生和影响。
可以采用风险审查、风险报告、风险会议等方法来监控和控制风险。
四、风险管理团队1. 风险经理：负责整个风险管理过程的规划、组织和控制。
他/她应具备丰富的项目管理和风险管理经验，能够有效地协调和指导项目团队。
2. 风险专家：提供专业的风险管理知识和技术支持，协助风险经理进行风险识别、评估和应对策略的制定。
3. 项目经理：在整个项目过程中，负责风险管理计划的执行和监控。
他/她应密切关注项目中的风险情况，并及时采取相应的措施。
五、风险管理工具1. 风险登记册：用于记录和跟踪已识别的风险信息，包括风险描述、概率、影响程度、优先级等。
2. 风险矩阵：用于对风险进行定性和定量评估，确定每个风险的概率和影响程度。
风险管理计划
风险管理计划一、引言风险管理计划是为了有效识别、评估和应对项目中的潜在风险而制定的一项重要计划。
本文将详细描述风险管理计划的目的、范围、方法和流程，以及相关的角色和责任。
二、目的风险管理计划的目的是为了确保项目能够及时识别和应对潜在风险，以保障项目的顺利进行。
具体目标包括：1. 识别项目中的潜在风险；2. 评估风险的概率和影响程度；3. 制定相应的风险应对策略；4. 监控和控制风险的发生。
三、范围本风险管理计划适用于项目的全生命周期，包括项目规划、执行和收尾阶段。
所有与项目相关的利益相关方都应遵守该计划的要求。
四、方法和流程1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，通过收集和分析项目相关信息，确定可能出现的风险。
常用的方法包括头脑风暴、SWOT分析和经验教训总结等。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行概率和影响程度的评估，以确定风险的优先级。
评估方法可以采用定性和定量分析相结合的方式，例如使用概率矩阵和风险矩阵等。
3. 风险应对策略风险应对策略是为了降低风险的概率和影响程度，以及应对风险发生时的应急措施。
常见的策略包括避免、转移、减轻和接受等。
4. 风险监控和控制风险监控和控制是在项目执行过程中对已识别的风险进行跟踪和控制。
通过定期检查风险状态和采取相应的措施，确保风险得到有效控制。
五、角色和责任1. 项目经理项目经理负责制定和执行风险管理计划，确保项目团队按照计划进行风险管理活动，并及时报告风险情况。
2. 项目团队成员项目团队成员负责参与风险识别、评估和应对策略的制定，以及风险监控和控制的执行。
3. 项目发起人项目发起人负责提供项目相关信息，支持风险管理活动，并及时做出决策，以确保项目能够顺利进行。
4. 利益相关方利益相关方应积极参与风险管理活动，提供相关信息和资源支持，以确保项目能够达到预期的风险管理目标。
六、风险管理工具为了支持风险管理活动的实施，我们将使用以下工具：1. 风险登记册：记录已识别的风险及其相关信息，包括风险描述、概率、影响程度、优先级和应对策略等。
全面风险管理工作计划【通用4篇】
全面风险管理工作计划【通用4篇】（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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2023年度风险管理工作计划(5篇)
2023年度风险管理工作计划（5篇）2023年度风险管理工作计划（1）根据员工教育计划和上级部门对安全培训教育的要求，结合公司实际情况，制定风险教育培训计划。
一、指导思想围绕公司20xx年企业生产经营目标，开展以员工岗位培训、技术等级培训以及安全教育培类培训。
全面提高员工对风险的认识和防范风险的能力。
同时提高员工的素质和专业促进公司经济发展服务。
二、工作目标20xx年公司员工风险管理培训教育率达到100%。
通过风险管理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立“安全第一”的理念，熟悉了解风险评价的方法和风险辨识的知识。
使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。
三、主要措施与要求1.进一步提高员工培训的针对性和适用性，结合公司深化人事分配制度改革，建立健全促进员工学习知识和技能的激励机制。
2、加强培训资料登记、保存、整理、分析，做好职工教育培训资料基础工作。
3、积极主动地抓好员工培训教育工作，充分调动员工钻研学习的积极性，不断提高素质。
四、培训内容1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件2、工作危险、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL）五、培训教育的方法面授、实地实习六、实施措施1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。
2023年度风险管理工作计划（2）为了公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，在与公司企业文化、经营理念和企业价值观匹配的前提下，在《东方商务管理五年战略发展规划》的指导下，根据本部门的职责和岗位职责，制定本会计年度内和下半年工作计划，具体内容如下：一、风险控制管理体系和流程，目标是初步建立风险管理体系，防范和降低公司风险。
2024年全面风险管理工作计划
2024年全面风险管理工作计划一、引言随着社会发展和经济全球化的加速，企业面临的风险日益复杂多变。
有效的风险管理是企业可持续发展的关键，可以降低组织面临的风险带来的损失，并为企业提供更多的发展机遇。
本文将详细阐述2024年全面风险管理工作计划，以确保企业在竞争激烈的市场环境中稳步前行。
二、环境分析在制定风险管理计划之前，首先需要对外部和内部环境进行全面分析。
外部环境包括政治、经济、社会、科技和法律等方面的因素，而内部环境则包括企业文化、组织结构、人员能力、流程等因素。
通过综合分析，可以形成对企业面临的主要风险的清晰认识。
三、风险识别和评估风险识别是风险管理的首要任务。
在2024年，我们将加强对各种风险的识别，并建立起全面的风险识别机制。
同时，我们将借助先进的技术，如人工智能和大数据分析，对风险进行实时监测和预测，以便及时作出应对措施。
此外，风险评估也是至关重要的一步，我们将通过定量和定性方法，对已识别的风险进行评估，以确定其对企业的潜在影响和紧急程度。
四、风险控制和应对为了有效控制风险，并在风险发生时做出及时的应对，我们将制定一系列风险控制和应对策略。
首先，我们将加强内部控制体系的建设，确保企业各项规章制度的完善和执行。
其次，我们将加大对员工的培训力度，提高其风险意识和应对能力。
同时，我们将建立起紧急预案和应急机制，以应对突发事件和危机，保障企业持续运营。
五、风险沟通和信息共享风险管理是一个全员参与的过程，需要建立起良好的沟通机制和信息共享平台。
在2024年，我们将加强内外部之间的沟通和合作，与合作伙伴、供应商、客户等建立起稳定可靠的合作关系。
同时，我们将建立起风险信息共享平台，及时传递和分享风险信息，以提高整体风险管理的效果。
六、风险监测和绩效评估风险管理是一个动态和持续的过程，需要不断的监测和绩效评估。
在2024年，我们将建立起定期风险监测的机制，以确保风险的及时发现和应对。
同时，我们将制定一套完善的绩效评估指标，对风险管理的效果进行定量和定性的评估，以及时修正和改进风险管理措施。
风险管理-第二章风险管理计划
01
风险因素分析
识别可能影响项目目标实现的风 险因素，包括内部和外部的风险 因素。
02
风险事件识别
03
风险专家调查
确定可能发生的风险事件，以及 这些事件可能对项目目标产生的 影响。
利用风险专家进行风险识别，以 弥补项目团队在风险识别方面的 不足。
风险评估
风险概率评估
评估风险事件发生的可能性，可以采用定性和定量的 方法进行评估。
风险减轻
采取措施降低风险发生的可能性或减 轻风险发生后对项目目标的影响程度。
风险接受
明确接受风险的后果，并制定相应的 应对措施，例如储备资源或制定应急 计划。
风险监控与报告
风险监控
持续监控项目进展和风险状况，及时 发现新的风险和原有风险的变动情况。
风险报告
定期或不定期地向上级管理层报告项 目风险状况，包括风险识别、评估、 应对措施等方面的信息。
步骤
确定风险因素、评估风险发 生的可能性、评估风险影响 程度、确定风险等级和优先 级。
优点
简单直观，能够快速识别高 风险区域。
缺点
主观性较强，不同人对风险 的认识可能存在差异。
风险清单法
定义
风险清单法是通过列举潜在的风险因素，并对每个因素进行分析和评估的方法。
步骤
识别潜在风险、评估风险发生的可能性和影响程度、制定应对措施。
风险管理-第二章风险管理计划
目录
CONTENTS
• 风险管理计划概述 • 风险管理计划的构成要素 • 风险管理计划的制定方法 • 风险管理计划的实施与监控 • 风险管理计划的应用与案例分析
01 风险管理计划概述
CHAPTER
定义与目标
定义
风险管理计划是企业或组织为了降低 风险而制定的策略和措施。
风险管理计划 (模板)
风险管理计划 (模板)1. 背景风险管理是任何组织成功实现目标的关键因素之一。
有效的风险管理计划可以帮助组织识别、评估和应对潜在的风险，以最小化负面影响并优化机会的利用。
2. 目标本风险管理计划的目标是确保组织能够全面、综合地管理风险，保护组织的利益，并提供良好的治理和商业决策基础。
3. 范围本风险管理计划的范围应涵盖组织内部和外部的风险，包括但不限于战略风险、操作风险、合规风险和财务风险等方面。
4. 风险管理过程本风险管理计划将基于以下风险管理过程进行实施：4.1 风险识别通过对组织内外环境的分析和前瞻性评估，识别潜在的风险和机会。
4.2 风险评估定量和定性评估已识别的风险的概率和影响程度，以确定其重要性和优先级。
4.3 风险应对制定相应的应对策略和计划，包括风险避免、风险减轻、风险转移和风险接受等策略。
4.4 风险监测与控制建立有效的监测和控制机制，监测已识别的风险的变化情况，并采取相应的控制措施。
4.5 风险报告与沟通定期向相关利益相关者报告风险的状态和发展情况，并进行适当的沟通和信息共享。
5. 风险管理责任明确风险管理的责任和角色分工，确保风险管理的有效实施和持续改进。
6. 风险管理培训和意识组织内部提供风险管理培训和意识提升活动，以提高员工对风险管理的认识和理解。
7. 风险管理审核和改进定期进行风险管理的内部审核和评估，识别潜在的改进机会并采取相应的行动。
8. 文档控制确保风险管理相关文档的有效控制和管理，包括版本控制、审查和存档等。
9. 总结本风险管理计划旨在确保组织能够全面、综合地管理风险，并为组织的决策提供可靠的依据。
通过有效实施风险管理，组织将能够更好地应对挑战并抓住机遇，实现长期的可持续发展。
风险管理计划
风险管理计划风险管理是一种系统性的方法，旨在识别、分析和处理各种可能对项目或组织造成不利影响的风险。
风险管理计划是为了在项目或组织的运作中识别和管理潜在风险而制定的一份计划。
本文将从几个方面展开，探讨风险管理计划的重要性，并介绍如何制定和执行一个有效的风险管理计划。
1.引言在项目或组织的运营过程中，总会面临各种不确定性。
风险是无法避免的，但我们可以通过制定一个合理的风险管理计划来降低与风险相关的不确定性，并为项目或组织的成功创造更有利的条件。
2.确定风险第一步是识别潜在风险。
这可以通过项目常规审核、专家咨询、市场调研等手段进行。
在这个阶段，我们需要关注可能影响项目或组织的各种内部和外部因素，并将其记录下来。
3.评估风险对潜在风险进行评估是非常重要的一步。
我们需要分析每个风险的发生概率和影响程度，并为其分配一个评估等级。
通过这个过程，可以确定哪些风险是最紧迫和最重要的，并为其制定相应的应对措施。
4.制定风险应对策略根据风险评估结果，我们可以制定一系列的风险应对策略。
这些策略可以包括风险避免、风险转移、风险降低和风险接受等。
在制定策略时，需要考虑风险的特征以及项目或组织的实际情况。
5.执行风险管理计划一个好的风险管理计划需要在实施过程中得到有效执行。
项目或组织的相关人员需要严格按照计划执行，并及时更新和调整风险管理策略。
在执行过程中，需要不断监测风险的发生情况，并采取相应的措施应对。
6.风险沟通与交流在整个风险管理过程中，沟通与交流是非常重要的。
相关人员需要及时了解风险的情况，并能够有效地传递和接收信息。
有效的沟通和交流可以减少不确定性，增加整个团队的协作效率。
7.监督和控制风险风险管理计划并不是一次性的，而是需要持续地进行监督和控制。
我们需要定期评估项目或组织的风险情况，并根据需要进行调整。
同时，还需要建立一个完善的风险信息系统，以便及时获取和共享风险相关的信息。
8.培训与奖励为了保证风险管理计划的有效执行，相关人员需要接受相应的培训。
风险管理计划
风险管理计划引言概述：风险管理计划是组织在项目或者业务运营中制定的一项重要计划，旨在识别、评估和管理潜在风险，以减少风险对项目或者业务的负面影响。
本文将详细介绍风险管理计划的五个部份，包括风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和风险沟通。
一、风险识别：1.1 环境分析：通过对项目或者业务所处环境的分析，包括政治、经济、社会、技术和法律等方面的因素，识别可能对项目或者业务产生影响的风险。
1.2 利益相关方分析：识别并分析与项目或者业务相关的利益相关方，了解他们的需求、期望和利益，以便识别潜在的风险。
1.3 经验教训总结：回顾以往类似项目或者业务的经验教训，识别可能浮现的风险，并从中吸取教训，以避免重复错误。
二、风险评估：2.1 风险概率评估：评估每一个已识别风险发生的概率，根据历史数据、专家意见和模型计算等方法，量化风险的概率。
2.2 风险影响评估：评估每一个已识别风险发生时对项目或者业务的影响程度，包括成本、进度、质量、资源等方面的影响。
2.3 风险优先级排序：根据风险的概率和影响程度，对已识别的风险进行排序，确定哪些风险需要优先考虑和处理。
三、风险应对：3.1 风险避免：采取措施避免风险的发生，例如调整项目或者业务的范围、减少不确定性等。
3.2 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，例如制定备选方案、增加资源投入等。
3.3 风险转移：将风险转移给其他方，例如购买保险、签订合同等，以分担风险责任。
四、风险监控：4.1 风险跟踪：持续监测已识别的风险，了解其发展情况，及时采取相应措施。
4.2 风险更新：根据风险发展情况，及时更新风险信息，确保风险管理计划的有效性。
4.3 风险应对调整：根据风险的发展情况，及时调整风险应对策略和措施，以保证项目或者业务的顺利进行。
五、风险沟通：5.1 内部沟通：在组织内部进行风险沟通，包括向项目团队、管理层和利益相关方传达风险信息，确保大家对风险有共识。
5.2 外部沟通：与外部利益相关方进行风险沟通，例如与客户、供应商、合作火伴等进行沟通，以确保外部利益相关方对风险有清晰的认识。
风险管理计划 范文
风险管理计划范文摘要：一、风险管理计划概述二、风险识别1.内部风险2.外部风险三、风险评估1.风险等级评估2.风险可能性评估四、风险应对策略1.预防性措施2.应急措施五、风险监控与报告1.监控机制2.报告流程六、风险管理实施与评估1.实施方案2.评估机制七、案例分析八、总结与建议正文：一、风险管理计划概述风险管理计划是企业或项目为应对潜在风险而制定的一套系统性、全面的应对策略。
本文旨在提供一个风险管理计划的范文，以帮助企业或项目识别、评估、应对和监控风险，确保项目的顺利进行。
二、风险识别1.内部风险内部风险主要包括以下几个方面：a.管理制度不完善b.人员素质参差不齐c.财务风险d.技术风险2.外部风险外部风险主要包括以下几个方面：a.政策风险b.市场风险c.供应链风险d.环境风险三、风险评估1.风险等级评估根据风险的严重程度，对企业或项目进行风险等级评估，以便确定优先级和应对策略。
2.风险可能性评估评估风险发生的可能性，以便制定针对性的应对措施。
四、风险应对策略1.预防性措施针对识别出的风险，制定相应的预防措施，降低风险发生的可能性。
2.应急措施针对已发生的风险，制定应急措施，减小风险对企业或项目的影响。
五、风险监控与报告1.监控机制建立风险监控机制，对企业或项目的风险进行实时监控，确保风险处于可控范围。
2.报告流程制定风险报告流程，确保在风险发生时，能够及时、准确地向相关人员汇报。
六、风险管理实施与评估1.实施方案根据风险评估结果，制定风险管理实施方案，确保应对策略的有效实施。
2.评估机制建立风险管理评估机制，定期对风险管理计划进行评估，以便不断优化和改进。
七、案例分析本部分将分析一个实际案例，展示风险管理计划在企业或项目中的应用。
八、总结与建议本文通过对风险管理计划的概述、风险识别、风险评估、风险应对策略、风险监控与报告、风险管理实施与评估等方面的论述，为企业或项目提供了一套实用的风险管理计划范本。
风险管理计划模板3篇
风险管理计划模板第一篇：风险管理计划模板概述风险管理计划是指一个组织在开展某项活动时制定的针对潜在或实际风险进行预防和应对措施的规划。
制定风险管理计划有利于使组织在活动过程中，积极应对不可避免的风险，保证活动顺利进行，最大限度地减少负面影响。
好的风险管理计划应该包括以下几个方面：1. 风险识别：识别出可能存在的风险，有针对性地分析风险来源和原因。
2. 风险评估：评估不同风险的概率和影响程度，以及可能对组织活动产生的影响。
3. 风险控制策略：确定针对各种风险的应对措施，制定风险减轻或避免的计划。
4. 监测和评估：跟踪风险管理计划的执行情况，及时调整和优化措施。
5. 与利益相关方的沟通：及时向利益相关方报告风险情况，并与其协商制定适当的应对策略。
本文将详细介绍以上几个方面，并提供风险管理计划模板，方便读者在实际操作中使用。
第二篇：风险管理计划模板详解一、风险识别1. 描述可能存在的风险和危险2. 识别非计划活动是否会对工作造成影响3. 确定相关的政策、流程或程序4. 标识可能影响预算和进度的风险二、风险评估1. 标识每个风险的概率和影响，以及可能产生的影响2. 评估风险的优先级和紧急程度3. 确定风险识别的误差三、风险控制策略1. 采取哪些措施来减轻或消除风险2. 准备必要的应急预案3. 确定要跟踪的指标和监测时间表4. 制定计划之前的监测和评估中的目标5. 制定监测和评估时需要使用的工具四、监测和评估1. 跟踪风险管理计划的执行情况2. 及时调整和优化措施，以保证计划顺利实施3. 评估风险管理计划的有效性五、与利益相关方的沟通1. 向利益相关方报告风险情况2. 与利益相关方协商制定适当的应对策略3. 定期向利益相关方更新风险管理计划的执行情况第三篇：风险管理计划模板示例风险管理计划项目名称：项目经理：风险识别：1. 描述可能存在的风险和危险2. 识别非计划活动是否会对工作造成影响3. 确定相关的政策、流程或程序4. 标识可能影响预算和进度的风险风险评估：1. 标识每个风险的概率和影响，以及可能产生的影响2. 评估风险的优先级和紧急程度3. 确定风险识别的误差风险控制策略：1. 采取哪些措施来减轻或消除风险2. 准备必要的应急预案3. 确定要跟踪的指标和监测时间表4. 制定计划之前的监测和评估中的目标5. 制定监测和评估时需要使用的工具监测和评估：1. 跟踪风险管理计划的执行情况2. 及时调整和优化措施，以保证计划顺利实施3. 评估风险管理计划的有效性与利益相关方的沟通：1. 向利益相关方报告风险情况2. 与利益相关方协商制定适当的应对策略3. 定期向利益相关方更新风险管理计划的执行情况注：以上只是风险管理计划的一个模板示例，读者可以根据实际情况进行必要的修改和完善。
风险管理计划
风险管理计划引言概述：风险管理计划是指为了降低或控制项目或组织所面临的风险而制定的一套策略和方法。
它的目的是确保项目或组织能够在不确定的环境中实现预期目标，并最大限度地减少潜在的负面影响。
本文将详细介绍风险管理计划的五个部分，包括风险识别、风险分析、风险评估、风险应对和风险监控。
一、风险识别：1.1 环境分析：对项目或组织所处的外部环境进行全面分析，包括政治、经济、社会、技术等方面的因素。
通过了解外部环境，可以发现可能对项目或组织产生影响的潜在风险。
1.2 内部审核：对项目或组织的内部运作进行审核，包括流程、资源、人员等方面的审查。
通过内部审核，可以发现可能存在的内部风险，如资源不足、人员能力不足等。
1.3 利益相关方分析：对项目或组织的利益相关方进行分析，包括客户、合作伙伴、供应商等。
通过了解利益相关方的需求和期望，可以发现可能对项目或组织产生影响的风险。
二、风险分析：2.1 风险事件识别：将风险事件进行分类和归纳，明确每种风险事件的特征和可能导致的影响。
通过风险事件识别，可以帮助项目或组织更好地理解可能面临的风险。
2.2 风险因素分析：对每种风险事件的发生因素进行分析和评估，包括概率、影响程度等。
通过风险因素分析，可以确定哪些因素对风险事件的发生有更大的影响力。
2.3 风险优先级评估：根据风险事件的发生概率和影响程度，对风险事件进行优先级评估。
通过风险优先级评估，可以确定哪些风险事件需要更加关注和重点应对。
三、风险评估：3.1 风险影响评估：对每种风险事件的可能影响进行评估，包括财务、时间、资源等方面的影响。
通过风险影响评估，可以确定风险事件对项目或组织的影响程度。
3.2 风险概率评估：对每种风险事件发生的概率进行评估，包括高、中、低等级别的划分。
通过风险概率评估，可以确定风险事件发生的可能性大小。
3.3 风险阈值确定：根据项目或组织的需求和目标，确定风险的可接受范围。
通过风险阈值确定，可以确定哪些风险需要采取措施进行应对。
风险管理工作计划
风险管理工作计划风险管理工作计划1一、20__年上半年工作（一）主要业绩指标完成情况20__年上半年我部实收保费238.4万元，其中意外险199.2万元，完成全年计划目标的56﹪，同比增长200﹪；健康险39.2万元，完成全年计划目标的64﹪，同比增长269﹪；补充工伤、建工险、借意险三大渠道业务分别完成全年目标的68﹪、81﹪、56﹪。
（二）主要工作完成情况20__年上半年，我部通过明确工作责任、强调目标任务，各项工作取得了明显成绩。
1、根据上级部门的要求，我部严格执行各项任务，落实各项管理措施，针对三大渠道，结合我部的实际情况，采取了以下措施并制定了相应管理制度：（1）安贷宝业务根据分公司下达的团体业务的13号通知，对投保单单证进行管理，并建立了对帐制度，另外，针对银行客户经理不稳定及操作流程不熟悉等原因，我部特制定了“安贷宝业务操作流程注意事项”和“业务员安贷宝操作规定”，避免了操作中的失误，确保了帐目的准确。
（2）建工险业务我部实行安保互动，利用安监站外出检查工作的机会，一起到施工现场对客户进行拜访和业务办理。
预先了解当地报建工程项目的资源，并提前进行展业，推动了忠县建工险业务顺利开展，目前覆盖区域已达到80﹪以上，达到了预期目标。
同时，积极响应分公司政策，控制风险，提高效益，能为公司增加效益的全力以赴力争到手。
（3）补充工伤业务：我部通过与社保局的紧密合作，调整了补充工伤费率，在“20__年度工伤保险工作座谈会”的推动下，今年我部补充工伤保险规模大幅度增加，带动了我部半年业务的顺利完成，在实际执行中，结合当地情况，提出以下方案：用工程总造价_2.5‰﹦总保费总保费÷施工月份=每月金额每月金额_12个月=1年的保费超出1年的保费挂帐在第二年进行生效通过上述方案，解决了建工险不能按施工/竣工时间承保的问题，并取消保费收入限额才出单的限制。
正由于各项先进措施的实施，补充工伤业绩才有了大幅度的提升，实现了续保达100﹪，取得客户保费同期翻番的好成绩。
风险管理计划岗位职责
风险管理计划岗位职责岗位职责概述风险管理计划是组织内进行风险管理的重要文件，而风险管理计划岗位承担着负责制定和执行风险管理计划的重要责任。
本文将详细说明风险管理计划岗位的职责，包括四个主要方面：制定风险管理战略、风险评估和识别、风险监控和控制、风险报告和溯源。
1. 制定风险管理战略风险管理计划岗位的第一个职责是制定组织的风险管理战略。
这包括：- 分析组织的风险承受能力和业务目标，确定风险管理的目标和关键指标；- 研究行业标准和法规要求，确保风险管理计划符合相关法规和标准；- 确定风险管理的方法和工具，包括风险评估、风险控制措施和风险监测；- 制定风险管理计划的时间表和资源需求，确保风险管理能够按时进行。
2. 风险评估和识别风险管理计划岗位的第二个职责是进行风险评估和识别。
这包括：- 研究组织的业务流程和运作方式，识别可能存在的风险点和薄弱环节；- 收集和分析相关数据和信息，评估每个风险的可能性和影响程度；- 根据评估结果，对重要风险进行进一步分析，确定其潜在的影响和后果；- 与各部门和团队合作，进行风险沟通和共识，确保风险评估的准确性和全面性。
3. 风险监控和控制风险管理计划岗位的第三个职责是进行风险监控和控制。
这包括：- 设计和实施风险监测和控制措施，包括建立风险指标和风险监测系统；- 定期收集和分析相关的风险数据和信息，及时发现和处理风险事件；- 根据风险评估和监测结果，提出风险应对和控制策略，确保风险在可接受范围内；- 协助各部门和团队制定和执行风险治理和控制计划，促进风险管理的落地和持续改进。
4. 风险报告和溯源风险管理计划岗位的第四个职责是进行风险报告和溯源。
这包括：- 定期向组织高层和相关部门提交风险报告，汇报风险管理的进展和风险状况；- 提供风险的定性和定量分析结果，支持决策者做出风险管控和应对措施；- 对重大风险和相关事件进行事后的回顾和分析，总结教训和改进措施；- 建立和维护风险管理的文档和记录，确保风险管理过程的溯源可追溯性。
风险管理计划
风险管理计划风险管理计划是组织在进行任何活动或项目时必须制定的重要计划之一，它旨在识别、评估、规划和控制可能出现的风险，以确保项目能够顺利完成并达到预期的目标。
一个完善的风险管理计划能够帮助组织有效应对各种风险，减少不确定性，保护组织利益，提高绩效和效率。
在风险管理计划中，通常包括以下几个主要内容：首先，确定风险管理的目标和范围。
在制定风险管理计划时，组织需要明确风险管理的目标，即通过有效的风险管理来降低不确定性，保护组织的利益，提高项目的成功率。
同时，还需要确定风险管理计划的范围，即确定哪些风险将被考虑在内，以及哪些风险将被排除在外。
其次，识别和评估风险。
在风险管理计划中，组织需要对可能影响项目进展和目标实现的各种风险进行识别和评估。
这包括确定可能导致延迟、成本增加、资源浪费或质量问题的各类风险，并对这些风险的可能性和影响进行量化评估。
接着，制定风险应对策略。
一旦识别和评估了各种风险，组织就需要制定相应的风险应对策略，以应对这些风险的发生。
常见的风险应对策略包括回避、减轻、转移和接受。
通过制定合适的风险应对策略，组织可以有效降低风险对项目的影响。
然后，制定风险管理计划。
风险管理计划是指将上述步骤整合起来，制定出具体的风险管理措施和流程，以确保风险管理的有效实施。
在风险管理计划中，需要包括各种风险的详细描述、风险管理责任人、风险管理流程、风险管理工具等内容，以便组织的各个相关方都能清晰地了解和执行风险管理工作。
最后，监控和审查风险管理计划。
风险管理是一个持续的过程，组织需要不断监控和审查风险管理计划的执行情况，及时更新和调整风险管理策略，确保风险管理计划能够随时满足项目的需求和变化。
通过持续的监控和审查，组织可以提高对风险的敏感度，减少风险对项目的不利影响。
综合以上内容，一个完善的风险管理计划是组织成功实施项目和活动的关键。
只有通过科学规范的风险管理计划，组织才能有效地识别、评估和应对各种风险，确保项目目标的实现，最大限度地保护组织的利益和资源。
风险管理计划
风险管理计划一、引言风险管理计划是为了确保项目能够有效地识别、评估和应对潜在风险而制定的指导性文件。
本计划旨在提供一个框架，以便项目团队能够在整个项目周期中识别、分析和管理风险。
二、目标和目的1. 目标：- 确保项目在遭遇风险时能够做出适当的应对措施，以最大程度地减少负面影响。
- 提供一个明确的风险管理流程，以便项目团队能够按照规定的步骤进行风险管理。
- 建立一个风险管理团队，负责风险管理活动的协调和执行。
2. 目的：- 识别项目可能面临的潜在风险，包括内部和外部风险。
- 评估风险的概率和影响程度，并确定关键风险。
- 制定适当的风险应对策略和计划，以减轻风险的影响。
- 监控和控制项目风险，及时采取纠正措施。
三、风险管理流程1. 风险识别：- 通过项目启动会议、头脑风暴、专家咨询等方法，识别项目可能面临的风险。
- 将风险按照潜在影响程度和概率进行分类，并确定关键风险。
2. 风险评估：- 对已识别的风险进行定性和定量评估。
- 定性评估包括评估风险的概率、影响程度和风险等级。
- 定量评估使用数学模型和统计方法，对风险进行量化分析。
3. 风险应对：- 根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略和计划。
- 风险应对策略包括避免、减轻、转移和接受等。
- 风险应对计划明确具体的措施和时间表，以及责任人和资源需求。
4. 风险监控：- 建立风险监控机制，定期跟踪和评估项目风险的发展情况。
- 根据风险监控结果，及时采取纠正措施，防止风险的发展和扩大。
四、风险管理团队1. 风险管理委员会：- 负责制定和审查风险管理计划，并提供决策支持。
- 由项目经理、项目团队成员和相关利益相关者组成。
2. 风险管理专家：- 提供专业的风险管理咨询和支持。
- 参预风险识别、评估和应对活动。
3. 项目团队成员：- 负责识别和评估项目风险。
- 参预制定和执行风险应对计划。
五、风险管理工具1. 风险登记表：- 记录已识别的风险信息，包括风险描述、概率、影响程度、风险等级和应对措施等。
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风险管理计划QHA/QWJ—05拟制:___________________日期: _ 审核:___________________日期:_________ 批准:___________________日期:_________1 目的识别、分析、评价产品实现过程中可能产生的风险，并对其进行有效的控制。
2 范围适用于我厂军品实现全过程的风险管理。
3 定义3.1风险特定的不希望事件发生的可能性（概率）及发生后果的综合。
3.2风险管理指应对风险的行动或实际做法。
它包括制定风险问题规划、评估风险区域、拟定风险应对备选方案、监控风险变化情况和记录所有风险管理情况。
3.3风险文档指记录、维护和报告风险的评估、处理分析方案以及监控结果的文件。
4 引用文件GJB9001B-2009《质量管理体系要求》《军工电子产品风险管理应用技术》5职责5.1技术部是风险管理的主管部门，负责设计开发过程的风险控制。
5.2生产供应部负责采购、生产和外包过程的风险控制。
5.3质检部负责检验试验、外包试验过程的风险控制。
5.4设备部负责设备和计量外包过程的风险控制。
5.5销售部负责合同评审、交付后的风险控制。
5.6质保办负责风险应对措施实施的监督工作。
6风险管理6.1风险评估风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价。
6.1.1风险识别风险识别是对产品实现的各个方面和各个关键性技术过程进行考察研究，从而识别并记录有关风险的过程。
我厂在风险识别方面采用检查表法，将可能发生的风险列于一个表上，见附录1，通过各部门对风险识别检查表的核对，判断各部门是否存在表中所列风险或类似风险，并填写风险源清单，风险源清单见附录2。
6.1.2风险分析风险分析是对识别出的风险区域进行细化，从而找出风险源并确定影响。
风险大小的次序按风险的发生概率、后果相互关系确定。
我厂采用半定量风险分析方法，半定量风险分析法是将定性分析结果定量化，对定性分析结果运用数值分级、结果转换等数学手段，将定性结果以定量的形式表述，用来描述风险发生的可能性及后果。
6.1.3风险级别判定风险发生的几率分为三个等级。
风险级别判定准则见表1。
表1：风险发生的可能性等级表等级风险发生的可能性3 极有可能发生2 很可能发生1 极少可能发生风险后果严重程度分为三个等级。
风险级别判定准则见表2。
表2：后果严重性等级表等级技术进度费用3 不能接受不可能实现资金较大或长期拖欠货款2 采取重大措施，影响可以接受需要对原有进度做出调整资金需要单独协调或拖欠货款不超过3个月1 采取一些措施，影响可以接受可以满足原有进度要求较小或无拖欠6.1.4风险评价我厂采用风险评价指数法，由每个风险区熟悉产品的人员，在进行风险识别的基础上，分析和评价风险发生的可能性及其后果的严重性，确定风险等级及处理的优先次序。
风险评价指数量化排序结果如表3所示，表3中风险指数R=可能性等级×严重性等级。
纵坐标为风险发生的可能性等级，横坐标为风险的严重性等级。
以可能性与严重性的等级乘积表示风险指数，指数越高，风险越大。
表3：风险排序表可能性等级可能性等级×严重性等级R3 3 6 9严重性等级×2 2 4 6可能性等级1 12 30 1 2 3 严重性等级7风险评估报告风险评估需要形成文件，跟踪并记载风险评估过程所进行的活动和评估结果，编写风险评估报告。
风险评估报告应履行审批手续。
内容包含以下方面：1）概述：描述被评估的对象、产品实现阶段；2）风险评估过程：描述风险识别过程及识别方法、风险等级划分准则、风险排序准则和接收准则（见附录4）等；3）评估结果：将结果记录在风险源清单和风险排序清单（将两个清单以附录形式体现）；4）结论：总结风险评估工作，得出结论，对较严重的风险给出建议；5）附件。
8风险应对计划风险应对是选择并执行一种或多种措施的过程。
包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施，这个过程应考虑风险承受能力。
按风险事件排序的结果对风险程度不同的事件采取不同的应对措施，风险等级高的要优先解决，风险等级低的可以后考虑、少考虑甚至不考虑。
风险应对计划的格式见附录5如果实际发生的风险事件事先未曾预料到，或其后果比预期的严重，现有的风险应对计划中预订规避措施也不足以解决时，必须重新制定风险应对计划，确定新的应对措施。
9风险监控风险监控是依据既定的评定准则对风险处理的效果进行全面的跟踪和评价。
它的关键在于能对潜在的问题及早报警，以便有充足的时间采取纠正措施。
我厂采用风险监控单的形式，其格式见附录6，其主要根据风险评估结果编制监控单，所列风险突出重点，列出对产品实现影响最大的风险或需要采取风险应对措施的风险。
如果风险监控的结果与预期的结果相差甚远时，需修改风险应对计划。
10风险管理文档：10.1风险管理文档包括以下几种：1）风险管理计划；2）风险源清单；3）风险评估报告；4）风险排序清单；5）风险应对计划表；6）风险监控单。
10.2风险管理文档内容涉及并应注意的以下几个方面：1）统一的风险识别编号和风险事件名称；2）风险优先序列；3）风险信息表提交日期；4）风险所属产品区域；5）风险类别；6）风险描述；7）风险分析过程简介；8）评估结论；9）发生概率；10）风险后果；11）执行应对措施的时间；12）风险应对计划；13）风险监控活动记录；14）风险应对活动状态及结论；15）风险应对责任人员及风险报告人等。
附录1 风险识别检查表设计开发过程中的风险识别风险编号1.输入阶段的风险源识别-SJ-1A A 对顾客提出的产品使用要求未认真评审和沟通，产品要求规定不当、不明确、不完整；B 项目目标要求规定不当，不明确，不完整；SJ-1BC 未提出或引用了不适宜的法律法规要求；SJ-1CD 进度目标不切实际，难以实现。
SJ-1D2.设计阶段的风险源识别-A 方案阶段未充分考虑各种影响因素；SJ-2AB 设计方案不符合用户使用要求；SJ-2BC 设计采用了未成熟技术或工艺；SJ-2CD 未能完成进度目标；SJ-2DE 没有或未实施适宜的设计准则、规范和程序；SJ-2EF 松散的、走过场的设计评审过程，达不到评审的目标；SJ-2FG 技术状态管理混乱，随意更改设计文件；SJ-2GH 必要的设计输出文件不全；SJ-2HI 资源配置规定不当，不明确，不全面。
SJ-2I3.初样阶段的风险源识别-A 设计中考虑生产问题不充分；SJ-3AB 设计提出过高的工艺要求，制造能力达不到；SJ-3BC 设计提出过高的人员技能和培训的要求；SJ-3CD 采用新技术、新工艺或新的工艺流程；SJ-3DE 设备能力不能满足设计要求；SJ-3EF 进度不能满足计划要求；SJ-3FG 初样结果不能达到设计要求；SJ-3GH 未安排工艺评审或评审不充分。
SJ-3H4.正样阶段的风险源识别-A 试制前状态检查不充分；SJ-4AB 工序合格率达不到规定要求；SJ-4BC 加工工艺不稳定，经常更改；SJ-4CD 试验设备不能满足试验的要求；SJ-4DE 未对正样在试验中出现的不合格品做分析；SJ-4E第1 张共4 张风险识别检查表(续)风险编号F 操作人员未按相应的技术文件操作；SJ-4FG 进度不能满足计划要求。
SJ-4G5.定型阶段的风险源识别-A 进度不能满足计划要求；SJ-5AB 未编制试验计划（试验大纲）。
SJ-5A-合同评审过程-A 合同类型确认不准确；HT-AB 未认真对合同进行评审；HT-BC 评审人员不齐，考虑方面不全；HT-C-采购过程的风险识别-A 供方（包括采购、外包）选择时，评价准则（技术、管理、质量）不详细；CG-AB 对供方质量保证能力了解不够或未进行评审；CG-BC 对合格供方未进行有效控制或控制不到位；CG-CD 过分依赖供方产品；CG-DE 采购单填写的内容不详细或不完整；CG-EF 对生产周期长的外协、外包产品和采购产品考虑不周；CG-FG 原材料采购规范中未包含全部采购产品；CG-GH 采购产品未按工艺规定或控制要求进行储存和运输；CG-HI 原材料检验合格入库产品发放未能有效控制；CG-I J 采购合同不具备主要条款（技术指标、供货周期、运输）；CG-J K 供方签订采购合同当事人未具备资格；CG-K L 合同未进行审批。
CG-L-生产过程的风险识别-A 生产计划安排不合理；SC-AB 操作人员未进行培训、无证上岗；SC-BC 生产准备状态检查控制不足；SC-CD 缺少工序定额；SC-DE 专用工艺和设备不完善；SC-E第2 张共4 张风险识别检查表（续）风险编号F 工艺流程卡及工序记录使用不当；SC-FG 加工工艺不稳定；SC-GH 关键过程的过程参数未进行鉴定或验证；SC-HI 关键过程环境记录不达标；SC-I J 关键过程生产未进行首件检验；SC-J K 生产过程中工艺记录不完善; SC-K L 关键工序控制要求不完整、不合理; SC-L M 外包方过程记录未进行有效控制。
SC-M-外包过程的风险识别-A 外包方未通过军标线审核、军体系审核或未具有计量试验资格；WB-AB 外包方资质不齐全或未下厂进行了解；WB-BC 外包方未在合格供方名录中；WB-CD 未对外包方进行年度复评；WB-DE 协议或质量保证协议中技术、质量、保障、责任等条款不详细；WB-EF 未明确产品检验方法及接受准则；WB-FG 外包方加工过程记录未进行有效控制；WB-GH 外包方产品筛选、验证不充足；WB-HI 未对外包合同的适宜性、充分性进行审批；WB-I J 产品外包期间未对其进行控制。
WB-G-检验试验过程-A 试验未考虑所有重要性能和适用性规范；JS-AB 试验未考虑使用周期的极端情况和最恶劣的环境条件；JS-BC 试验计划安排不妥，未能做完预定试验；JS-CD 重大更改或改型后未进行试验；JS-DE 所测量的关键参数不能保证是可行的结果；JS-EF 未按规定进行全部项目的试验，有遗漏；JS-FG 试验设备不能满足试验的要求；JS-GH 检测设备不符合计量要求或已超出计量有效日期；JS-H第3 张共4 张风险识别检查表（续）风险编号I 试验人员安排不到位，人员素质不能满足要求；JS-I J 未对试验中出现问题做深入分析，留下隐患；JS-J K 设备出现故障，试验被迫暂时中断。
JS-K-外包试验过程风险识别-A 试验外包方资质不齐全; SW-AB 试验外包方未在合格外包方目录中; SW-BC 外包试验未进行有效控制; SW-CD 协议中未明确相关信息；SW-DE 外包试验费用过高。
SW-E-设备风险识别-A 未对设备厂家进行充分了解; SB-AB 采购合同或协议中主体条款（技术指标、运输方式）不完善; SB-BC 未对采购设备进行审批; SB-CD 未对设备的进行充分的验证; SB-DE 未编制采购设备操作规程; SB-EF 设备能力未达到生产要求。