基金法律法规 职业道德规范(1)

基金法律法规、职业道德与业务规范

1.中国证券投资基金协会的法律法律地位由（c）确定？

A中国国务院 B 中国证监会 C 证券投资基金法D证券法

2.关于基金经理“老鼠仓”的行为，以下说法错误的是（c ）

A 基金经理利用未公开信息交易

B 情节不严重可能不构成犯罪

C 情节严重的构成内幕交易罪

D 基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易活动

3.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（b）

A 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力

B 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作

C 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

D 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

4.下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是（b）

Ⅰ未知价原则Ⅱ已知价原则Ⅲ份额申购、份额赎回原则Ⅳ金额申购、份额赎回原则

A ⅡⅢ

B ⅠⅣ

C ⅡⅣ

D ⅠⅢ

5..基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（b）

A 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

B 具有一定的市场认可度

C 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

D 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务

6 .基金产品风险评价结果以基金产品的（a）来具体反映

A风险系数 B 风险性质 C 风险因素 D 风险等级

7监管机构要求，基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的（a）

A 岗位教育

B 舆论教育

C 自我修养

D 岗前教育

8目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（d ）

A 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式

B 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

C 管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式

D 委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式

9.关于离岸基金和在岸基金，以下表述错误的是（d）

A 离岸基金可投资于募集地以外的证券市场

B 在岸基金受本国法律监督

C 离岸基金是在他国发售的证券投资基金

D 在岸基金可投向资金募集地所在国家以外的证券市场

10.关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是（b）

A 应不断总结经验、防范风险，完善内控制度

B 受理客户投诉，确有必要的情况下对投诉电话进行录音ss

C 需公布电话、邮箱及投诉处理流程

D 应设立独立的投诉受理与处理部门

11.对于私募基金管理人登记，网站公示的私募基金管理人基本情况包括（d）

Ⅰ成立时间Ⅱ登记时间Ⅲ联系方式Ⅳ主要负责人

A ⅡⅢⅣ

B ⅠⅢⅣ

C ⅠⅡⅢ

D ⅠⅡⅢⅣ

12.私募投资基金的法律组织形式不包括（b）

A 公司型

B 个人独资企业

C 有限合伙企业

D 契约型

13.关于基金的信息披露，以下说法正确的是（b）

A 封闭式基金开放申购赎回后，应在每个开放日当日披露基金份额净值和份额累计净值

B 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

C 基金拟在证券交易所上市的，应向证监会提交上市交易公告书等上市申请材料

D 基金管理人应当在基金合同生效当日，在指定报刊登载基金合同生效公告

14.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是（a ）

Ⅰ负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

A ⅠⅡⅢⅣ

B ⅠⅡⅢ

C ⅠⅡ

D ⅠⅢ

15.基金管理公司的内部控制，应能确保其财务和其他信息的（c ）

Ⅰ真实Ⅱ准确Ⅲ完整Ⅳ及时

A ⅠⅡⅣ

B ⅡⅢⅣ

C ⅠⅡⅢⅣ

D ⅠⅡⅢ

16.基金管理人必须在（d）上披露货币市场基金年报

A 基金委托人官网

B 基金代销机构官网

C 基金注册机构官网

D 中国证监会指定报刊

17.甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（c ）

A甲没有公平对待客户B 甲对其所在机构没有忠诚尽责

C 甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求

D 甲违反了保密义务

18.关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（a）

A 忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

B 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

C 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

D 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

19.关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）题不全

Ⅰ投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响

Ⅱ资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置

Ⅲ权益保护教育不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现

20.关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（D）

A．基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

B．基金份额转换一般采取未知价法

C．基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转入基金份额的数量D．当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额