欧盟竞争法的新发展及对我国的启示

各科专论 法学2004年第8期

欧盟竞争法的新发展及对我国的启示

●徐士英　郏丙贵

【内容摘要】　在欧盟区域性竞争法的实施中,如何协调成员国和欧盟之间的关系甚为关键。欧盟理事会第1/2003号规则以在欧盟委员会与成员国之间进行适当的分权为核心,建立了直接适用欧盟条约第81、82条的新的规定,这一重要修改取代了已经实施40多年的第17号规则的申报确认制度。新规则是欧盟竞争法律制度发展的一个重要里程碑,体现了欧盟竞争法的现代化进程。这不仅对欧盟竞争法实施制度及市场竞争秩序具有重要作用,也将对世界范围内建立竞争法规则产生重要影响;同时,它对我国竞争法律制度的建设也具有重要的借鉴意义。

【关键词】　欧盟竞争法　申报确认制度　直接适用制度　竞争法现代化

2002年12月16日,欧盟理事会颁布了《关于实施建立欧盟条约第81条和第82条竞争规则的规定》的第1/2003号规则(以下简称第1/2003号规则)。为了适应经济全球化和欧盟扩大的需要,保证对欧盟共同市场竞争秩序的有效监管,欧盟理事会对原欧共体理事会1962年制定的第17号规则作出了重大修改。新规则以建立直接适用欧盟条约第81条和第82条竞争规则,及在欧盟委员会与成员国之间适当分权为核心,以取代第17号规则建立起来的审查确认制度及权力高度集中于委员会的监管体制,从而建立起了欧盟竞争规则新的实施体制。第1/2003号规则的颁布实施对欧盟今后竞争法律制度的发展具有重要意义。

一、欧盟竞争法体系

作为特殊国际组织的欧盟,其竞争法体系比较复杂,就制定主体来划分,是由欧盟和各成员国共同构成;欧盟制定的竞争方面的条约、规则等在效力上高于成员国的竞争法,可以由各成员国直接实施欧盟竞争法,也可通过纳入本国的竞争法律间接实施。就法律形式来划分,欧盟竞争法体系包括欧盟制定的条约、规则、指令及成员国制定的法律等成文法,以及欧盟法院和各成员国法院的判例构成的不成文法。欧盟委员会的决定也起着一定的先例作用。

在欧盟共同体层次上,欧盟竞争法又可分为三个层次。

第一层次是《建立欧盟条约》(以下简称条约)中关于竞争的基本规则。条约第81条和第82条在《罗马条约》中是第85条和第86条,这两条是欧盟竞争法的核心。第81条(1)规定,一切以排除、限制和扭曲市场竞争为目的或产生这些结果的企业之间的协议、企业间组织(如行业协会

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等)的决定和协调一致行为,都是与共同市场相抵触的,应予以禁止,并且自动无效。第81条第(3)款规定,如果这些协议、决定和协调一致行为有助于提高产品的生产和流通、提高技术进步或经济的发展,同时使消费者能够合理分享这些利益的,则享有不适用第81条(1)规定的反垄断法豁免。第82条是关于禁止滥用市场优势地位行为的规定。

第二层次是欧盟理事会制定的规则。欧盟理事会是欧盟主要的决策机关,与欧盟议会共同行使立法机关的职能。在竞争法方面,欧盟理事会制定第二层次的竞争规则,主要是就如何适用条约第81条、第82条等规则制定实施细则。这些实施细则可分为两类:(1)适用于欧盟所有成员国及所有行业的一般性规则,如理事会第17号规则①和新颁布的理事会第1/2003号规则;②

(2)适用于特定行业或行为的规则,如海运业适用第81、82条的理事会第4056/86号规则、

③海运业不公平定价行为的理事会第4057/86号规则等。

④第三层次是欧盟委员会制定的竞争规则、指令和决定等。欧盟委员会是欧盟的执行机构,执行欧盟法律,有权向欧盟议会和理事会提交立法草案、提供立法建议。作为执法机关,欧盟委员会的职责主要体现为:第一,根据建立欧盟条约和欧盟理事会的规则制定更加具体的实施规定,一般是针对各个行业制定具体的可操作的规定;第二,对企业和公民的行为进行直接的执法活动,作出有关的决定和命令。在欧盟竞争法体系中,欧盟委员会制定的竞争规则在数量上是最多的。

二、理事会第17号规则分析

(一)第17号规则建立的制度

条约第81、82条确立的竞争规则具有高度的概括性和广泛的适用性,但缺乏可操作性,第17号规则即是为适用这两条基本竞争规则而制定的实施细则。

第17号规则的内容主要是关于条约第81、82条实施的程序性规定,对其实体内容不作具体的解释。第17号规则确立的程序制度包括两个方面:第一,直接适用第81条(1)和第82条禁止

性规则的制度,即无需向委员会申报。⑤但是,该规则又规定,企业可以向委员会申请,要求委员

会对这些协议、决定和协调行为作出不违反第81条第(1)款和第82条规定的否定性排除(nega 2

tive clearance )的决定。⑥企业获得否定性排除决定的目的是避免这些协议在以后的实施过程中

被认定为非法。第二,要求获得第81条(3)豁免的限制性协议的,应该预先向委员会申报,由委

员会审查确认其是否符合反垄断法豁免的条件,从而确立了申报确认制度。⑦这两种不同的制度

在一定意义上是内在于条约第81条的措辞。第81条(2)规定:第81条(1)规定的排除、限制竞争的企业间的协议、企业组织间的决定自动无效。因此,无需向委员会申报并由其审查决定这些

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11①②③④⑤

⑥⑦Council Regulation No 17,Article 4:Notification of new agreements ,decisions and practices.

EEC Council Regulation No 17,Article 2:Negative clearance.

EEC Council Regulation No 17,Article 1:Basic provision.Council Regulation (EEC )No 4057/86of 22December 1986on unfair pricing practices in maritime transport.

Council Regulation (EEC )No 4056/86of 22December 1986laying down detailed rules for the application of Articles 85and 86of the Treaty to maritime transport.

Council Regulation (EC )No 1/2003of 16December 2002on the implementation of the rules on competition laid down in Articles 81and 82of the Treaty.

EEC Council :Regulation No 17:First Regulation implementing Articles 81and 82of the Treaty.另外,根据欧盟《阿姆斯特丹条约》第12条的规定,对原欧洲经济共同体条约的条款依据《建立欧盟条约》进行重新编号。