xx公司廉政风险点查找及防控措施登记1
公司廉政风险点及防控措施
公司廉政风险点及防控措施公司廉政风险点及防控措施为了深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公司的廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工的廉洁自律意识，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。
一、思想道德方面。
一）存在的风险点：1.政治理论研究不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。
2.缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响公司各项业务的正常开展。
3.工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面。
4.工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象。
5.不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象。
6.不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题。
二）防范措施：1.重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。
2.教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
3.认真落实“三会一课”，加强政治、法制研究，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。
4.完善制度，定期开展批评与自我批评。
领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。
严格落实“三重一大”报告制度。
二、采购管理方面。
一）存在的风险点：1.廉洁风险。
物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节，面临着各种风险因素的影响，特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑，如果不能增强风险防范意识，就极易导致腐败案件的发生。
2.价格风险。
一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
三级
加强廉洁思想教育，自觉做到廉洁自律。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位：县市局（分公司）部门：安全科岗位：车辆管理及核算
主要业务工作
1、编制科室年度相关费用预算，预算管理的执行工作；
2、车辆调派安排、车辆维修审定、车杂费审核；
3、车辆油料的使用及管理；
4、科室相关费用的报销工作。
单位：县局（分公司）部门：安全科岗位：副科长
主要业务工作
1、组织安全检查及协调处理治安问题；
2、车辆调派审批、车辆维修审定、车杂费审核；
3、审核科室年度费用预算；
4、警卫消防费用的计划、使用、监督管理；
5、安全生产标准化的组织、实施。
权力点
1、安全检查整改及协调处理治安问题的监督权、调查权、建议权；
4、收受相关人员好处，徇私情。
一级
1、完善制度，加强多方监督管理、严格审核审批管控和维修验收；
2、加强油料定额核算，加强运行管控监督；
3、利用信息化手段（GPS定位系统）加强过程监管；
4、加强思想教育，提高廉洁自律性、自觉性和坚定性，强化监督巡查。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
3、在与相关方接触中吃拿卡要，收受好处，徇私情。
二级
1、坚持对安全标准化建设的监督、检查、核实印证；
2、严格费用使用审核把关，按程序办事，加强监督检查。
3、开展警示教育、廉政教育，加强管控并接受对外监督。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
外部环境
公司党风廉政建设风险点及防控措施情况报告
公司党风廉政建设风险点及防控措施情况报告尊敬的领导：现将我公司党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下：一、风险点1. 滥用职权：部分员工在岗位上主观意识不强，对自身职权掌控力不足，使得其滥用职权成为可能，例如以公司利益为名谋取个人利益，或在供应商谈判中收取回扣等。
2. 非法行为：随着我公司的不断发展，凭借着公司知名度和声誉提升，一些不法分子视公司为谋取非法利益的手段，例如伪造合同、虚开发票、侵犯知识产权等。
3. 管理混乱：为了应对激烈的市场竞争，公司某些业务部门为了赶进度，可能会有管理混乱的现象。
这类行为可能会导致违反公司规章制度、涉及合同违约等问题。
二、防控措施1. 加强员工教育：对员工进行职业道德、纪律法规、诚信操守等方面的教育培训，让员工明确自己职位的权利和义务，严格按照规定履行职责，提高防范风险的意识。
2. 健全制度：完善公司各项管理制度，对员工进行尽职调查，筛选出合格的人才，杜绝一切有违公司规定的行为。
同时，针对可能出现的风险，制定相应的防范措施，加强内部审计等控制手段。
3. 加强监管：建立完善的内部控制体系，对关键职务的人员实行信息披露和定期公开财务状况，定期开展风险评估，及时发现风险点，加强监管和防范。
4. 坚决惩治违法违纪行为：对于违法违纪行为，公司将严格对待，依法追究责任，主动配合司法机关打击违法犯罪行为。
同时，为将风险点和责任落实到位，加大纪律处分力度，并及时查纠涉嫌书记、主要负责人、内审人员等职务代表人员的违规违纪问题。
总之，党风廉政建设是企业文化的重要组成部分，更是做好企业管理工作的关键要素。
我们将继续不断加强团队建设，完善风险控制体系，进一步提高员工的纪律性和法律意识，坚决维护公司的财产安全和社会形象，远离各类风险，确保企业健康稳定发展。
单位内各部门廉政风险点及防控措施
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风险点
部门二在人员管理方面可能存在任人唯亲、违规提拔等问题。
防控措施
建立科学的人员管理制度，加强干部选拔任用工作，推行公开竞聘和民主推荐制度，防止人事腐败和不正之风。
03
部门三廉政风险点及防控措施
风险点一及防控措施
总结词：权力寻租
详细描述：部门三存在权力寻租的风险，一些员工可能会利用职权进行不正当的利 益交换，如接受礼品、回扣等。
风险点三及防控措施
总结词：违规干预
详细描述：部门三存在违规干预的风险，一些员工可能会利用职权干预其他部门的业务，以 获取个人或小团体的利益。
防控措施：建立相互制约的权力运行机制，避免权力过度集中于某个部门或个人。同时加强 跨部门协作和信息共享，提高整体监督和管理水平。
04
部门四廉政风险点及防控措施
防控措施
建立有效的沟通机制，加强与相关部门的协调与合作，促进信息共享和交流，确保合作顺畅，提高工 作效率和质量。
风险点三及防控措施
风险点
在人员招聘和选拔过程中，可能会存在 任人唯亲、不公正的风险，影响单位的 公正性和信誉。
VS
防控措施
建立公开、公平、公正的招聘和选拔机制 ，严格遵守相关规定，加强监督和检查， 确保招聘和选拔过程的公正性和透明度。
防控措施
建立完善的项目执行流程和监督机制 ，确保项目执行过程公开、透明，防 止权力滥用和利益输送。
风险点二及防控措施
风险点
部门二在财务管理方面可能存在违规使用资金、虚报冒领等问题。
防控措施
建立健全财务管理制度，加强财务监管和审计，确保资金使用合规、透明，防止 贪污腐败和浪费行为。
风险点三及防控措施
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表一、引言在当前社会背景下，廉洁风险点的排查及防控措施成为了各个组织和企业必须重视的问题。
本文旨在全面、详细、完整地探讨廉洁风险点排查及防控措施的相关内容。
二、什么是廉洁风险点廉洁风险点指的是在组织或企业运作过程中，可能导致贪污、受贿、挪用公款等不廉洁行为发生的潜在因素。
对于各个组织来说，了解廉洁风险点并采取相应的防控措施是确保组织廉洁运作的重要保证。
三、排查廉洁风险点的意义排查廉洁风险点的意义在于，通过识别和分析潜在的风险点，有针对性地制定防范措施，最大程度地减少廉洁问题的发生。
同时，排查廉洁风险点还可以提升组织员工廉洁意识，增加组织的合规性和信任度。
1. 确保组织廉洁运作通过排查廉洁风险点，可以及时发现和解决潜在的廉洁问题，确保组织的日常运作符合法律法规和道德规范，保障组织的声誉和形象。
2. 强化组织合规性通过排查廉洁风险点，可以引导组织规范自身行为，加强内部管控，确保合规性和透明度，降低组织面临的法律和道德风险。
3. 提升员工廉洁意识通过排查廉洁风险点，可以增加组织员工对廉洁问题的敏感度和认识，进一步强化员工的廉洁意识和职业道德，减少廉洁问题的发生。
四、廉洁风险点排查方法排查廉洁风险点需要采用科学、系统的方法，以确保其全面和有效性。
1. 内部审查通过进行内部审查，包括内部控制审计、财务审计等手段，可以识别和分析组织内部存在的廉洁风险点，帮助组织制定相应的防控措施。
2. 外部调研通过对行业和同类组织的调研，可以了解行业常见的廉洁风险点以及相应的防控经验，为组织的廉洁风险点排查提供参考。
3. 廉洁风险点排查表制定廉洁风险点排查表，明确需要排查的对象、时间、方法以及相关责任人，在组织内逐一排查潜在的廉洁风险点，并记录相应信息。
五、廉洁风险点防控措施对于排查到的廉洁风险点，组织应及时采取相应的防控措施，以阻止不廉洁行为的发生。
1. 内部监控机制建立健全的内部监控机制，包括严格的财务管理制度、审批制度、预算控制制度等，确保组织内部各项运作符合相关规定，并对违反规定的行为进行及时纠正和处理。
公司领导廉政风险点及防控措施一览表
公司领导廉政风险点及防控措施一览表
1. 风险点
- 滥用职权：公司领导滥用职权，以谋取个人私利，违背廉洁行为准则。
- 贪污行为：公司领导通过受贿、巨额贿赂等手段获取不正当利益。
- 信息泄露：公司领导泄露内部敏感信息，影响公司的商业机密和竞争优势。
- 不当用车：公司领导在公务出行中滥用公车或私车，浪费公共资源。
2. 防控措施
- 建立廉政教育制度：公司应定期组织廉政教育培训，加强公司领导的廉政意识，提升他们对廉洁行为的认识。
- 建立内部控制体系：公司应建立健全内部审计和风险管理体系，加强对公司领导的监督和审查，发现和防范廉政风险。
- 提高透明度：公司应建立公开透明的决策机制，加强信息披露，确保公司决策的公正合理。
- 加强车辆管理：公司应建立规范的车辆使用制度，限制公司领导及其他员工的车辆使用权限，防止不当用车行为的发生。
以上是公司领导廉政风险点及防控措施的一览表。
通过加强教育培训、建立内部控制、提高透明度和加强车辆管理，可以有效预防和减少廉政风险的发生。
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。
识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。
2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。
（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。
（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。
（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。
（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。
（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。
3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。
（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。
（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。
（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。
（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。
4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。
在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。
需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。
为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。
下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。
风险点一：财务数据造假行为。
- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。
文秘写作 廉政风险点 廉政风险点和防范措施
廉政风险点廉政风险点和防范措施一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。
领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。
坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。
对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。
设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写建管中心公务车使用单>;(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
廉政风险点廉政风险点和防范措施一、思想高度重视，健全领导机制为了加强廉政风险点防范管理工作的领导，经镇党委研究，成立了xx镇廉政风险点防范管理领导小组，由镇党委书记任组长，镇纪委书记任副组长。
并及时制定了《xx镇廉政风险点防范管理实施方案》组织机关干部召开了动员会。
二、积极探索廉政风险点查找及防范管理机制开展廉政风险排查，预见腐败变化趋势。
从去年9月份开始，xx 镇开展廉政风险点防范管理工作，召开了全镇开展查找廉政风险点动员会，部署全镇查找廉政风险点排查工作，下发了《xx镇关于开展廉政风险点防范管理工作的实施意见的通知》,要求各村、机关各站办所围绕本单位职能、干部岗位职责，对本站办所中存在的廉政风险点开展自查。
各村、机关各站所干部都能严格按照《实施方案》的工作目标、方法步骤、工作要求开展查找工作。
此次查找廉政风险点单位共18个，涉及人员54名，查找出廉政风险点80个，针对这些风险，班子成员认真反思，制订了有效防范措施，对群众来信来访在三个工作日内予以答复;严格低保、经济适用房、残疾人福利补贴审批程序和审批权限等，并以展板形式向群众公示。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
2、严格执行单位管理制度。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。杜绝违规乱开支，乱招待。
3、加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度及时发现问题，不断改进工作。
4、岗位职责方面，重点查找是否存在对
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
风险点
党风廉政建设工作不重视，“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；工作中越权或推诿责任；放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。
风险等级
一级
防控措施
1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防的其它工作。
风险点
1、权力行使方面，可能存在由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，造成权力滥用的风险；是否存在对分管领导的重大权力行使和相关制度机制关注、研究、指导、监管不力。
2、制度机制方面，重点查找是否存在由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找在“三重一大”和人、财、物的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围购置使用公车、装修、基建、发放福利等；单位各部门各科室之间协作配合机制不健全不完善；单位方面制度（核心关键制度）不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 背景介绍在任何组织或机构中，廉洁风险点的存在可能导致贪污腐败行为的发生。
为了及时发现和应对这些风险点，需要制定廉洁风险点排查及防控措施登记表。
本文将围绕廉洁风险点的定义、排查方法和防控措施等方面进行探讨。
2. 廉洁风险点定义廉洁风险点是指可能导致贪污腐败行为的具体地点、环节或程序。
这些风险点可能来自于内部或外部因素，包括组织文化、制度规定、人员行为等。
排查和防控廉洁风险点对于维护组织或机构的廉洁形象和公信力至关重要。
3. 廉洁风险点排查方法为了全面了解组织内部存在的廉洁风险点，可以采用以下方法进行排查：3.1 内部调查：对组织内部各个环节、岗位进行详细调查，了解可能存在的贪污腐败行为的迹象或风险点。
3.2 外部评估：由独立的第三方机构对组织进行评估，发现可能存在的廉洁风险点。
3.3 数据分析：通过对各项数据的分析，发现异常情况或可疑行为，进而确定廉洁风险点。
4. 廉洁风险点防控措施在发现廉洁风险点后，需要采取相应的防控措施来减少风险和防止贪污腐败行为的发生。
以下是一些常见的廉洁风险点防控措施：4.1 制定规章制度：明确规定组织内部各个环节的工作流程和规范，禁止任何腐败行为的发生。
4.2 增加监督机制：建立监督机构或委员会，加强对组织内部各个环节的监督和管理。
4.3 加强培训教育：通过培训教育的方式，提高全体员工对廉洁风险点的认识和防控能力。
4.4 建立举报机制：建立匿名举报渠道，鼓励员工积极参与到廉洁风险点排查和防控工作中。
5. 总结回顾通过对廉洁风险点的排查和防控措施的登记和记录，可以更好地保护组织的利益，并确保员工遵守廉洁的工作行为准则。
廉洁风险点的排查和防控工作需要持续进行，随着组织内外环境的变化，排查表应定期更新和完善。
对于组织来说，排查廉洁风险点是一项重要的管理工作，需要全员参与和重视。
只有建立完善的机制和措施，才能有效预防和减少贪污腐败行为的发生，维护组织的声誉和形象。
廉政风险点排查及防护措施表
廉政风险点排查及防护措施表序号廉政风险点风险描述风险等级防护措施1 贪污受贿公司领导或员工收取贿赂、受贿、私吞公款等高强化公司廉政文化建设：加强员工廉政教育和宣传，提高员工的廉洁意识；建立健全内部监督制度，实施内部控制措施；加强对员工经济状况和生活水平的监督和检查；建立举报和奖惩制度，鼓励员工积极参与廉政风险排查与防控工作。
2 滥用职权员工利用职权之便进行权力寻租、违规操作等中完善公司的权力机构和决策流程，确保权力运行的透明和公正；建立健全内部控制制度，规范员工的决策行为；加强对重要决策的监督和审查，确保决策的合法性和合规性。
3 违规操作员工违反公司规章制度和管理规定，进行违规操作、窃取公司机密等中建立健全公司的规章制度和管理制度，明确员工的行为准则和责任；加强对员工行为的监督和检查，及时发现和纠正违规操作行为；加强对重要信息和机密信息的保护，确保公司的经营秘密不被泄露。
4 虚报冒领员工虚报冒领公司福利、报销等低设立专门的报销审批流程和机制，严格审核报销凭证和报销金额，避免虚报冒领的现象发生；建立健全福利管理制度，明确福利的发放条件和范围，加强对福利的管理和监督。
5 职务侵占员工利用岗位或职务之便侵占公司财产中强化财务管理制度，建立健全资产核查和盘点机制；加强对员工的岗位职责培训和责任意识教育，提高员工的廉洁自律意识；加强对公司财物的安全防护，采取必要的保护措施。
6 违法违规员工违反国家法律法规和行业规范进行经营活动高加强对法律法规和行业规范的宣传和培训，提高员工的法律意识和合规意识；建立健全内部监督制度和合规风控机制，强化对员工行为的监督和检查；及时纠正违法违规行为，严肃处理违法违规人员。
7 不当竞争员工利用公司资源和信息进行不当竞争活动中加强对公司竞争策略和商业机密的保护，规范员工的行为准则和职业道德；建立健全内部管理制度，明确员工的禁止行为，制止不当竞争行为的发生；加强对员工的业绩评估和激励机制，提高员工的合规意识和职业素养。
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
一、岗位信息
•岗位名称：
•岗位所属部门：
•岗位编制人数：
•岗位责任人：
二、风险点排查
1. 人员信息管理
•是否存在超编问题？
•是否存在虚报、冒领工资等问题？
•是否存在不实报销等问题？
2. 资金管理
•是否存在对公账号、私人账号混用？
•是否存在财务人员私自挪用资金的风险？
3. 采购管理
•是否存在信息外泄、内外勾结的风险？
•是否存在采购金额异常、超标的情况？
4. 合同管理
•是否存在违规签订合同、变更合同情况？
•是否履行合同过程中存在拖欠、违约的情况？
三、防控措施
1. 实施岗位轮岗制度
•定期对岗位人员进行轮岗，减少个人垄断风险。
2. 加强内部审计监督
•落实内部审计制度，加强对岗位的日常监督检查。
3. 定期组织廉洁教育
•开展廉洁教育培训，提高岗位人员的廉洁意识和风险防范意识。
4. 建立风险点排查制度
•建立风险点排查报告制度，对风险点进行详细记录和分析。
5. 强化信息披露和监督
•加强内部信息披露机制，鼓励员工举报违规行为，建立监督机制。
四、风险点处理及整改
•风险点编号
•风险点描述
•处理方式
•整改责任人
•完成期限
五、最后评估
•是否整改完毕？
•是否存在廉洁风险点？
•岗位是否存在违规情况？
以上为岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表，望相关岗位负责人认真填写，加强风险防范意识，确保岗位廉洁运行。
公司管理系统廉政风险防控体系风险点查找、防控要求措施和执行情况.docx
实用标准公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况一、项目部廉政风险点与防控措施一览表单位名称单位职能风险类别重大事项决策重要人事任免重大项目安排花久信息化平台K1 标段单位主要领导夏晓辉负责青海交通信息化建设二期花久公路信息化管理平台风险点防控措施1 、不按照规定程序讨论1 、按照民主集中制原则集体讨论决策，导致决策失误。
2 、不按照民主集中制原决定 ;2、严格按规定程序办事 ,发挥党员则办事，造成重大损群众监督作用。
失或影响。
1 、不按照干部任免程序1 、按照民主集中制原则集体讨论办行汇票事，导致用人失察。
决定。
2 、不按规定程序推荐、 2 、进一步完善制度，认真落实各考察、酝酿、讨论决项制度。
定任免干部。
3 、全程监督干部竞争上岗工作，3 、在干部任免过程中存提高工作透明度，确保干部考在弄虚作假现象，欺察的全面性。
骗上级组织，造成严 4 、凡涉及人事变动，需经党组会重影响，导致用人失研究决定。
误。
1 、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。
2 、不按规定程序使用资1 、按照民主集中制原则集体讨论金，造成重大经济损决定。
失。
2、坚持政务公开，公示制度。
3 、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。
大额资金使用外部环境风险实用标准1 、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、1 、重要支出，特别是大额资金使不科学。
2 、不按规定程序使用资用，必须经领导班子集体研究决金，造成重大经济损定。
失。
2 、加强对大宗物品购置和重要基3 、不按招标、投标程序建项目的管理，经局党组审批后，办理，造成项目质量方可实施。
问题或重大经济损失。
1、禁不起金钱、美色利诱，存在权钱交易，权权交易，权色交易。
2、为不法单位、个人充1、不断加强对干部、职工的学习、当保护伞。
培训、教育，努力提高干部、职工3 、服务对象可能对相关的政治素质和业务素质。
工作人员进行利益诱惑 2 、不断加强对干部、职工特别是或施加其他非正常影响，对党员干部八小时之外的监督，确导致工作人员行为失范，保廉政工作取得实效。
公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况
公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况一、项目部廉政风险点与防控措施一览表二、领导干部廉政风险点与防控措施一览表5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。
6、严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。
5、公章管理不善，造成印章盗 乱招待的现象。
6、在人事管理工作中，考核干 价证券和支付凭证，严禁参级别等，造成人事管理不公平、 选择任用工作条例》，制定人7、人事档案管理不规范，随意 平、公正选人用人。
接待，用公款大吃大喝或安排 高消费娱乐活动，利用职权、 职务便利私客公请。
4 机要文件收发、传阅、保管 不善，造成泄密事故，给单位 造成重大损失。
用、滥用、丢失等。
部不坚持公平、公开、公正的 原则，弄虚作假；违反人事纪 律，私下许诺先进称号、职务 不公正。
更改人事档案，或造成人事档 案丢失、损坏。
随意变通，不擅自曲解，不 越权越位，不徇私情，不谋 私利。
4、严格执行单位办公用品采 购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、5、严禁收受礼品、礼金、有与公款高消费娱乐活动，严 禁公车私用。
6、严格执行《党政领导干部事工作流程，做到公开、公资金，私设“小金库”，巧立名 8、加强监管，严格按程序和6、未经批准，擅自改变预算计 管理。
隐瞒，截留收入，贪污、挪用目报销个人开支，滥发津贴、 补贴等。
划、开支范围，造成资金往来 款项结算不清等后果。
会计制度执行。
财经制度规定办理。
9、加强预算约束，严格预算中的模糊、异议及遗漏等问题以及对突发的施工质量、安全事故等问题处理不妥当，给工作造成不良影响。
赂等违规、违法情况的发生。
5、加强对交工竣工验收工程的管理和监督，杜绝吃拿卡4、在工程项目质量监管，交、要现象和各种人情关。
竣工验收，预算、决算工作中，6、严格按照公路养护管理规把关不严，弄虚作假。
范的要求，抓好辖区公路的5、执行养护管理的政策、法规、养护管理工作，确保公路完规范、标准不到位，养护生产程序不规范。
公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表
公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表一、风险识别1.业务风险在业务运营过程中，存在违规经营、虚假宣传、不正当竞争等风险，可能导致公司(部门)违反法律法规，损害企业形象和利益。
2.财务风险存在财务数据造假、资金占用、挪用公司(部门)资金等风险，可能导致企业财务状况不真实，影响企业经营稳健。
3.人员风险存在职务侵占、索贿受贿、滥用职权等风险，可能导致公司(部门)员工信任危机，损害企业正常运营和员工合法权益。
4.信息安全风险存在数据泄露、系统入侵、信息篡改等风险，可能导致企业重要信息泄露，影响企业竞争力和市场形象。
二、风险防控措施1.建立健全内部控制体系通过制定完善的内部控制制度和流程，明确职责分工，加强对业务风险的管控，防范各类违规行为。
2.加强财务监管建立规范的财务管理制度，加强对财务数据真实性和合规性的监督，加强资金监管，防范财务风险。
3.加强人员教育培训加强对员工廉洁道德教育和职业道德建设，提升员工法律意识和廉洁自律意识，防范人员风险。
4.加强信息安全保护建立健全信息安全管理制度，加强对信息系统和数据的保护，防范信息泄露和网络攻击。
5.建立风险监测机制建立健全的风险监测机制，定期对各项风险进行排查和评估，并采取相应的防范措施，确保风险得到有效控制。
三、风险管理责任1.公司(部门)领导公司(部门)领导是廉洁风险管理的第一责任人，要带头树立廉洁风险意识，切实履行风险管理职责。
2.内部稽核部门内部稽核部门要加强对风险识别和风险防控工作的监督和检查，及时发现和纠正风险隐患。
3.全体员工全体员工是廉洁风险管理的执行者，要严格遵守公司(部门)的相关制度和规定，积极参与风险防控工作。
4.外部监管部门外部监管部门要加强对公司(部门)风险管理工作的监督和考核，提供外部监督，确保公司(部门)风险得到有效控制。
四、风险事件处置1.风险事件报告一旦发生重大风险事件，相关部门负责人必须立即向公司(部门)领导报告，并组织成立应急处理小组。
廉政风险点及防范措施台账
廉政风险点及防范措施台账1.行贿和受贿风险点：可能发生的行贿和受贿行为；与外部合作伙伴、供应商等的合作安排是否合规；员工是否存在贪污受贿行为。
防范措施：1）加强内部管理，建立严格的供应商、合作伙伴准入制度；2）建立反腐败的内部监管机制，对员工进行相应的反贪污培训和考核；3）加强对风险区域、业务和流程的监控和管理，防止关键环节发生清贿受贿行为；4）确保组织文化健康，坚持良好道德行为，强调职业操守。
2.违反合规风险点：员工参与违规活动，公司未能遵守法规等。
防范措施：1）合规审查，以确保公司内部工作程序的合法性；2）加强知识普及，对公司员工进行合规法规相关知识的教育和培训，提高相关管理人员的合规风险意识；3）建立合规测试机制，及时发现违规行为，及时制定、调整相应的控制措施。
3.滥用职权风险点：员工滥用职权，存在实际职权超过职责范围、超出公司统一授权的情况。
防范措施：1）规范公司治理结构及工作程序，强化公司内部审计制度；2）建立内部监控机制，及时及整个跟着员工行为；3）建立及实施公司信息系统登陆、访问、交换等行为监控机制，防止员工滥用权限及数据泄露的情况。
4.信息泄露风险点：除了制定数据保密规则、对公司员工进行保密培训等基本的保密措施之外，还需要加强对珍贵信息及数据的监管。
防范措施：1）建立保密系统，采取密码保护、访问权限和审计跟踪等控制措施；2）加强安全管理，以防范内部或外部安全威胁；3）制定明确的保密责任制度，并对保密责任人进行相应的考核和奖励。
4）定期进行安全漏洞检查和验证，针对当前业务和应用环境中存在的安全漏洞加以修补和强化。
5.组织模式风险点：公司存在复杂繁琐的组织模式，并存在进一步改善和优化的空间。
防范措施：1）审查组织管理制度及工作流程，并规范其决策、监管、协调等职能；2）清理公司流程中不必要的环节，优化流程，提高效率。
6.沟通不畅风险点：公司内外部信息交流不畅。
防范措施：1）建立有效的内部沟通机制，加强内外部协调和信息共享；2）对于涉及公司战略的发言人，需要针对不同的受众类型分别提早准备相关资源。
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1、制定每项工作详细的业务流程，公开业务流程图，严格按照业务流程开展工作，接受干部员工和上级监督；
2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；
3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制
4、形成各部门对业务流程风险点每月自查，公司党支部适时开展重点检查的工作机制，发现问题及时查处。
责任单位领导签字：填表日期：2012年3月
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害单位形象。
6、不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。
C级
1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；
3、三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。
B级
1、认真落实党风廉政建设责任制，按照公司《党风廉政风险防控工作实施意见》开展风险防控工作，将党风廉政建设与业务工作紧密结合；
2、推进党务、政务公开，通过建立公开栏及联系人等形式，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；
3、结合新形势、新任务的要求，对现有规章制度进行梳理、充实和健全，将规章制度合订成册，切实做到业务工作规范化，工作流程程序化；
4、对公司工作监督检查制度化，及时发现和纠正工作中的失误和偏差，保证工作的顺利开展；
5、严格执行民主集中制原则，落实好“三重一大”制度，重大事项请示汇报制度。
岗位职责风险
1、不履行岗位责任或履行不到位；
2,在人事管理,干部任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。
3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,误用资金,影响工作正常运转。
4,购置、处置资产、公车修理时,违反政府相关规定,导致国有资产的流失，可能产生不廉洁行为
A级
1、明确中层干部的职责范围、业务流程和党风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；
2、建立党员干部廉洁从政、遵守廉政准则和党纪法规、履行“一岗双责”、作风建设等公开承诺制，主动接受干部职工和社会监督；
3、坚持公开、公正、透明原则，提高干部考核和选拔任用的公信度。
4、严格执行民主决策制度和财务审批制度。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
2、开展丰富多彩的主题教育和有益身心健康的文体活动；
3、继续开展党风廉政建设和反腐倡廉工作，坚定干部员工对反腐倡廉工作的信心和决心；
4、通过述职述廉、民主生活会等方式，加强党员干部的作风建设；通过廉政谈话、诫勉谈话、个人重大事项报告等制度，监督和规范党员干部的从政行为；
5、通过行政投诉、信访举报、效能和作风检查等工作获取信息，及时掌握相关问题；
6、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方式进行警示提醒，足其及时改正；对情节严重的，予以诫勉纠错。
制度机制风险
1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
2、对制度监督检查机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
廉洁风险点查找及防控措施登记表
单 位
xx公司
风险
类别
风 险 点
风险等级
防控措施
思想道德风险
1、政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、思想保守，理论水平低，缺乏开拓创新的勇气； “一盘棋”和大局意识不强；不服从领导，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。
B级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
3、形成弘扬正气、自觉抵制歪风邪气的风气。
业务流程风险
全公司各项业务工作不按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，工作人员易发生腐败行为。