土地细碎化_种植多样化对农业生产_省略_影响分析_基于江苏农户的微观调查_卢华

二 、文 献 综 述
在人多地少、农村剩余劳动力未能有效充分转移的背景下，土地细碎化是农户追求收入最大化时 自我理性选择的结果，同当时的农业生产条件也是相匹配的，其存在一定的合理性。伴随农村经济的 快速发展和农村劳动力的不断有效转移，土地细碎化的合理存在还是不是最有效率的？ 对农业利润 和效率的影响如何？ 许多学者展开了研究，所得结论也存在差异。多数研究认为土地细碎化不利于 整体农业生产（ Schultz，1953； Blaikie，2000； Wan，2001； 王秀清，2002） ，如 Schultz（ 1953） 认为地块的小 规模 分 散 化 带 来 农 业 生 产 要 素 的 不 合 理 配 置，增 加 了 技 术 非 效 率 部 分，降 低 了 农 业 利 润 和 效 率； Niroula（ 2005） 认为降低了农民接受农业新技术和农业创新的积极性； Tan 等（ 2008） 认为地块分散零 碎化阻碍了农业新技术的采用和农田基础设施建设，降低了农业的投入产出效率。但也有学者存在 不一样的看法，Wu 等（ 2005） 通过 227 户的农户调查数据实证发现细碎化的土地与农业生产效率并 不存在任何显著的关系； Sherlund 等（ 2003） 和 Tan（ 2005） 研究认为地块数的增多同水稻生产的技术 效率存在积极的正相关关系。
关键词 土地细碎化 种植多样化 利润 效率
DOI:10.13246/ki.jae.2015.07.001 一、引 言
土地细碎化在人多地少、耕地资源有限的东亚地区非常普遍，当地政治、历史、经济或文化环境均 会影响或加剧土地细碎化问题，例如遗传风俗、集体所有制度、浓厚的土地情节、不完善的土地市场带 来的交易成本、新型城镇化发展带来的土地压力等。归纳起来，可以从供给和需求两个层面来系统解 释土地细碎化的存在。供给层面认为土地细碎化是外生强加而来，主要是传统的遗传继承风俗、人口 的巨大压力和土地资源稀缺； 需求层面认为土地细碎化是农民理性自由选择的结果，农民为减少自然 和市场风险，促进种植多样化，缓解农业劳动力在农忙时不足、农闲时冗余的局面，提高农业劳动力的 灵活分配。在我国大部分农村地区，土地仍是农民的生活和财产收入的主要来源。当前我国土地细 碎化问题非常严峻，严重影响农民收入的提高和生活质量的改善（ Tan 等，2006） 。2009 年我国农户 平均土地经营规模为 7. 14 亩，户均拥有地块为 4. 1 块，平均每块面积为 1. 741 亩（ 农业部农村固定观 察点，2009） ； 样本地区户均土地经营规模为 13. 31 亩，户均拥有地块 3. 75 块，平均每块面积为 3. 55 亩。有调查显示，细碎化浪费了我国农地有效面积 3% ～ 5% ，并且显著增加了经济成本，使土地生产 率降低了 15. 3% （ Zhang，1997） 。
关于种植多样化的研究非常多，多数学者认为其对农业生产利润和效率存在积极作用。原因之 一是种植结构优化的作用，因为地块的零碎分散为农民在不同的农业生态环境上进行多元种植创造 了环境，有利于不同农作物匹配不同的土壤类型和气候条件，也有利于劳动力充分利用空间上农作物 种类的分布来使时间分配变得更合理，提高了资源配置效率，最终提高农民收入和农业产出（ Coelli 等，2004，Van Hung，2007； Di Falco，2010； Tan，2010； Del Corral，2011） 。不同农作物对土壤营养元素的 需求不同，农户也会合理使用不同的化肥来满足农作物种植生长的需要，有效改善土壤肥力，提高农 业生产效率。原因之二是多元化种植使农户面临不同类型的风险，分散了农户种植生产过程中的风 险，有利于规避或减轻某一种突发的自然和市场风险，减轻产出或收入波动（ Nguyen，1996； Kawasaki， 2010） 。如 Guvele（ 2001） 和 Niroula（ 2005） 认为土地细碎化带来的种植多样化有利于减轻农业生产的 自然和市场风险，减轻收入的波动，特别是在劳动力短缺、自然灾害频发的农业地区； Van den Berg （ 2007） 基于当前我国农场经营规模现状水平，认为在蔬菜等高附加值农产品中实行种植多样化有利 于农场维持一个相对合理的收入水平。
三 、理 论 分 析 及 模 型 设 计
（ 一） 理论分析 技术效率、规模效率和分配效率一般均可以用于分析农业生产过程中的低效率（ Coelli，1996） 。 技术效率测量了在一定投入要素情况下农场能够实现的最高产出，也可说明在一定产出水平条件下 农场能实现的最小要素投入； 分配效率则能反映在一定的要素投入价格条件下，农户合理运用生产要 素的能力。技术效率和分配效率的联合代表了农业生产的经济效率，有时也称为生产效率。当前广 泛用于研究的是利润效率，因为它包含了技术效率、规模效率和分配效率，并且生产过程中的任何低 效率都会带来农场利润的减少（ Wang 等，1996） 。 在利用随机前沿函数估计农业生产效率时，重要的是要考虑理论的一致性、灵活性和生产函数的 正确选择（ Sauer，2006） 。传统 C － D 函数尽管在计算和解释现象方面存在优势，但该函数通过假定 生产弹性为常数和替代弹性为 1，对生产函数的灵活性施加了很强的限制，一定程度也不符合现实的 农业生产过程。超越对数函数具有很强的灵活性，估计农业生产效率时具有自己独特的优势，但对样 本自由度和数据质量有较高的要求。本文受调研数据和样本量所限，数据集并不适合采用超越对数 生产函数来研究农场生产效率。因此本文运用随机前沿利润函数和技术非效率模型分析土地细碎 化、种植多样化对农业生产的利润和效率的影响。 任何的随机前沿都包含 2 个模型，如本文中就包含利润模型和非效率影响因素模型。需要明确 的是，在利用随机前沿生产函数时，需要确定哪些因素需要包含在哪个模型中，如在非效率影响因素 模型中，基本假定为因素变量不会直接影响利润但是会影响农场效率。本文重点关注土地细碎化和 种植多样化对农业生产利润及效率的影响，但两变量既可直接影响农场利润，也可直接影响农场效 率，很难判断具体该放入哪个模型。基于理论和现实生活的合理性假设，本文假定两变量对农业生产 利润和效率均有影响，为处理存在的所有可能性，特设立 4 个模型。模型 1 假定在利润函数中仅有生 产要素投入变量，土地细碎化、种植多样化及其他相关控制变量一并放入非效率影响因素模型中。模 型 2 假定种植多样化和土地细碎化直接影响农场利润而不影响农场效率，将其同生产要素投入变量 一并放入利润函数。当不确定种植多样化或土地细碎化到底包含在哪个模型时，设立模型 3 和模型 4，模型 3 假定利润函数仅受土地细碎化的直接影响，而农场效率受种植多样化的影响。在模型 4 中， 将种植多样化同所有其他生产要素投入放入利润函数，假定土地细碎化直接影响农场效率，将其放入 非效率影响因素模型中。 基于 Battese 等（ 1995） 、Coeei 等（ 1998 ） 的思想，本文采用其开发的效率损失随机前沿生产函数， —6—
关于土地细碎化或种植多样化对农业生产影响的研究较多，但绝大多数研究只探讨了其中一个 变量对农业生产的影响，针对某一个特定地区同时将多变量纳入分析框架，运用随机前沿和非效率影 响模型进行实证研究的几乎没有。本文运用农户层面的微观调查数据，聚焦于土地细碎化和种植多 样化的不同组合对农业生产利润和效率的影响，通过选取能合理反映细碎化和种植多样化的指标，在 理论机制分析的基础上，构建 4 个随机前沿利润函数和非效率影响因素模型，在对样本地区描述性分 析的基础上予以实证检验，最后得出相关的结论和政策启示。
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农业技术经济 2015 年第 7 期
地块的零碎分散为种植多样化提供了可能，也为农民短期的持续耕种和兼种创造了机会。但长 期而言，这种高密度的农业种植方式对农民或整个农业生产的影响如何，是否真的有利于长期提高农 民收入和改善农业效率。Ｒam 等（ 1999） 认为土地的持续耕作导致土壤得不到很好休耕，带来土地质 量的下降，增加了农业生产成本，降低了土地生产效率。还有学者认为种植多样化显著降低了技术效 率和分配效率，最终不利于资源的合理有效配置 （ Llewelyn 等，1996； Haji，2007） 。
我国耕地资源有限，人口高度密集，农村经济发展的需要挤占了部分农业用地，造成农业可耕用 地的缓慢减少，通过增加土地等农业生产要素来提高农业产出是高成本低效率的，发展空间非常有 限，依靠这种粗放型增长方式也是不可取的，当前最有可能实现的是通过不同品种搭配、提高土地生 产率来满足人们不断增长的食物需求。已有关于土地细碎化的研究多是针对具体某一种农产品 （ Coelli 等，2002； Ｒahman，2003； Ｒahman 等，2008； Alam 等，2011） ，理性农户在追求收入最大化的过程 中，基于自己的资源约束条件，会根据整体的细碎化情况来合理分配农业生产要素，通过在某一种植 季（ 年） 度选择种植一种或多种农作物来防范农业的自然和市场风险，从而使整体农业生产利润达到 最大。
* 本文中的土地细碎化 是 指 农 户 拥 有 许 多 空 间 分 割、大 小 不 等 且 非 连 续 的 地 块，并 将 每 一 地 块 当 作 一 个 单 独 的 生 产 单 元 （ Mcpherson，1982）
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卢 华等： 土地细碎化、种植多样化对农业生产利润和效率的影响分析
新型城镇化和工业化的快速发展带来农村青壮年劳动力大量从农业部门流出，使农业有效劳动 力不断减少，不仅降低了农业生产过程中劳动力分配的灵活性，也分散了农户管理农业生产的时间和 精力，放大了土地细碎化的不利作用。人口老龄化的出现也妨碍了农户采用农业新技术和管理技能， 最终不利于农业利润和效率的提高。在市场非农就业机会不多的现实背景下，土地就是农民的就业 和生活保障，成为不可替代的农业生产要素，农民尽管外出务工也不会完全放弃土地，离乡不离土现 象仍会广泛存在。在此现实背景下，需要较多劳动投入而不利于农业机械等新技术采用的细小地块， 很可能因利润和效率的低下而出现丢荒弃耕，不利于整个农业的生产和国家粮食安全水平的保障。
卢 华等： 土地细碎化、种植多样化对农业生产利润和效率的影响分析