侯钧生《西方社会学理论教程》笔记和考研真题详解(科尔曼的理性选择理论)【圣才出品】

第十六章科尔曼的理性选择理论

16.1 复习笔记

【知识框架】

【重点难点归纳】

考点一：社会理论的基础★

1．理性选择理论的方法论基础

（1）詹姆斯·科尔曼是当代著名的社会学家，社会学理性选择理论的杰出代表。他提出，社会科学的主要任务是解释社会现象，而不是解释个体行动。但他的研究并非直接着眼于宏

观现象，而是注重系统行动的内部分析，属于个体水平上的行动理论。是一项新的社会理论，这种理论以个体主义的方法论为特征，强调理性行动的结构，以弥补过去社会学研究在微观与宏观上二相对立的不足。

（2）科尔曼理论的两个基本出发点

①他运用的是个体行动具有目的性的行动理论。

②他借用了经济学中的最大限度获取效益的概念去说明“有目的的行动”。

（3）从方法论上说，理性选择理论者所坚持的是方法论的个人主义，从而与整体主义相对立，即强调对有目的的个体行动的研究。

（4）科尔曼采用个人主义方法论的原因

①这种方法论可使反目的论者的批评失效。在个人主义方法论下，理论的解释是非目的论的，它对系统行动的解释并非以最终目的为原因。

②社会科学与其研究对象之间有一种特殊的关系。社会科学家本身是人，他们的研究对象是人的行动。而在缺乏个人行动基础的理论中，行动的原因不是个人的目标、目的或意愿，而是个人之外的某些力量，或是个人未曾意识到的某种内在冲动。

③在理论基础上可与其他学科相互沟通。如果社会理论也把基础置于个人具有目的性和责任感之上，社会理论的发展必将得益于社会科学各学科之间的相互交流。

2．理性选择理论的社会科学基础

（1）理性选择理论源于新古典经济学的假设，从20世纪中期开始，该理论的一些思路扩展到经济学以外的政治学、社会学等学科领域内，并形成了一些新的学说和流派。

（2）关于理性选择理论在社会科学领域的广泛扩展，特别要提到美国芝加哥大学在其中所发挥的重大作用。芝加哥大学人文及社会科学学部在20世纪80年代将理性选择理论

作为其致力推动的研究方向。并成立了一个跨学科的学术委员会来推动理解理性、道德与社会三者的关系，从而在建立理性选择的理论纲领中扮演了举足轻重的角色。

（3）在社会学领域内，对理性选择的贡献最早始于乔治·霍曼斯的《交换的社会行为》，他运用社会心理学家的群体动力学以及其他理论重新解释了小群体的行为，从而构建了社会交换的形式。布劳运用社会交换思想研究社会组织和社会结构问题，爱默森则将网络分析技术应用于交换理论，把分析指向交换关系的形式，而不是个体行动本身。

（4）科尔曼后来对理性选择的理论思路进行了更加系统、深入的研究，他所创立的理性行动理论将理性选择论在社会学领域的发展推到一个新阶段。

考点二：理性行动理论★★★

1．科尔曼理性行动理论的概念体系和分析框架

（1）行动系统的基本元素（见表16-1）

表16-1 行动系统的基本元素

根据经济学家弗里德曼的观点，科尔曼提出行动者之间存在着三种形式的相互依赖，具体内容见表16-2。

表16-2 三种形式的相互依赖

此外，科尔曼还区分了三种行动类别，具体内容见表16-3。

表16-3 三种行动类别

（2）权威与信任

①科尔曼指出，行动者为了更好地满足自己的利益需求，有时会将自己的某些资源和行动的控制权转让给他人，从而形成支配者与被支配者的权威关系。

②信任关系的形成和发展机制与权威的产生情形类似，都是由行动者转让某种资源开始的，只不过所转让的事物有所区别，信任关系强调行动者做决定时所考虑的风险因素，权威关系中更强调资源和行动“控制权”的问题。

（3）社会规范

在科尔曼的理论体系中，对于个体行动者而言，则更强调个体利益的既定性特征，认为社会规范是在行动者的微观互动过程中形成的、伴随着一定赏罚措施来影响人们行动的宏观社会建构。科尔曼指出，社会规范是微观层面的产物，是理性的行动者的有意创造，而不是既定的。通过规范的实施，更好地满足自身的某些利益就是规范形成和实施的过程。

（4）社会均衡与社会最优

①社会均衡是指在某种情况下，行动者之间的交换使双方都获得利益，而且交换的形式或比率稳定在一定的状态。由于交换率和个人获利比率的不同，社会均衡点可以有多个。社会均衡只是一种相对的状态，它是相对于不稳定、不均衡的交换而言的，而不是社会平均或社会理想状态。

②社会最优是一定社会系统中最佳的均衡状态。具体而言，如果行动的结果是没有一个人的境况变坏，同时还有一些人的境况比行动之前更好，那么就达到了所谓的“社会最优”状态。

③社会均衡与社会最优是两个不同的概念，在有些行动结构中，社会优化与社会均衡合二为一；在有些情形下，两者会截然不同。

（5）社会资本

①科尔曼指出，每个自然人一出生就拥有以下三种资本：

a．由遗传天赋形成的人力资本；

b．物质性条件，如土地、货币等；

c．自然人所处的社会环境所构成的社会资本。

②社会资本是指个人所拥有的、表现为社会结构资源的资本，它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和结构之中，并为结构内部的个人行动提供便利。

③社会资本的表现形式主要有以下几种，具体内容见表16-4。

表16-4 社会资本的表现形式

④科尔曼认为，在传统的社会结构中，社会资本主要是由家庭和邻里、社区等原始性社会组织所提供的，正是依靠这种大规模的社会资本以及规范结构，传统社会的各种信任和义务关系才得到支持与保障，社会才得以不断发展。现代社会中，随着原始性社会组织的逐渐衰落，原有的社会资本不断受到侵蚀，社会资本很难得到及时有效的补充。针对这种现象，必须通过多种途径重新建立社会资本，以此填补原始社会资本缺失的真空。

（6）理性行动理论的分析框架

①科尔曼以社会资本、社会均衡、行动体系等的概念前提为基础，吸取了传统社会交换论的部分思想和观点，运用所谓“系统内部的行为分析”的个体方法论来解释个体行动和社会现象，并建立了理性行动理论的基本分析框架。

②科尔曼对社会行动的分析遵循如下的逻辑思路：个体拥有某些资源，并通过对事件的控制来满足自己的最大利益，为达到这个目的往往需要与他人进行交换，事件的价值和行动者各自的实力则决定着事件的结果。同时，代理人的出现使社会交换过程逐渐实现了“从微观向宏观”的过渡，随着社会规范的产生，社会系统得以建立和运行。

2．法人行动

（1）法人行动者