融资融券答案

考试卷

考试时间：120分钟计时：剩余时间：

一、判断题（每题1分，答错不扣分）

[1 ]开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户[ ]

与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

A. 对

* B.错

[2 ]客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司[2 ]

因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

* A.对

B. 错

[3 ]客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司[3 ]

营业部提出申请，也可以请他人代理。

A. 对

* B.错

[ ]客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入[4 ]

资金和证券。

* A.对

B. 错

[5 ]买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券，结算时买入证券直[ ]

接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

* A.对

B.错

[6 ]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券

[6 ]

范围以外的证券。

* A.对

B.错

[7 ]标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢

[ ]

复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。

|A.对

B.错

[8 ] 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。

A. 对

* B.错

[9 ]客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司

[9 ]

法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。

* A.对

B. 错

担保证券涉及要约收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预[10 ]

受要约。

* A.对

B.错

[11 ]

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其

市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

* A.对

B.错

[12 ]信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券[12 ]

公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.对

[13

[14

[15

[16

<•

(J [17

[18

B.错

] 客户申请变更融资融券额度的，可直接由证券营业部人员办理。

A. 对

B. 错

]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证

]

券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。

A. 对

B. 错

] 客户维持担保比例不得低于150%

A. 对

B. 错

]客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证]

券公司损失的可能性。

A. 对

B. 错

]客户融券卖出的申报价格不得高于该证券的最新成交价；当天没有]

产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价。

A. 对

B. 错

] 客户维持担保比例不得低于150%

A. 对

B. 错

[19 ] 如果出现合同约定的需要强制平仓情形，公司应按照约定立即处分

其担保物，处分所得首先用于清偿客户所欠债务，不足偿付时，公

司保留对客户的追索权。（）

* A.对

[20 ] 融资利息、融券费用每日计算，每日从客户信用账户扣收。

A.对

* B.错

一、单选题（每题1分，答错不扣分）

[1 ] 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）明细账户

A

A一级

*B

B二级

C三级

D

初始

[2 ] 下列哪个条件不是公司参与融资融券业务客户的基本条件

A

客户在公司证券资产达50万或50万以上

B

非交易所重点监控对象

厂C

C开户时间达18个月或18个月以上

* D

D 最近一年盈利

[3 ] 投资者信用证券账户可以融券卖出（）

A 证券交易所上市的所有证券

L B 沪深300指数股票

* C 证券公司公布的标的证券

厂D 、 可充抵保证金证券

[4 ] 投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括

C A A 签订《融资融券交易风险揭示书》

B 提交资信证明材料及担保资产

C 签订《融资融券合同》

*D 其他三项都包括

A

信用证券账户

B

信用资金账户

C

C 担保物

'D 信用账户内的总资产

客户信用账户维持担保比例首日日终低于（ ）130%寸（T 日），融资融券部

[6 ]向客户发送《追加担保物通知书》，如信用账户维持担保比例在发出通知后

的两个交易日内连续低于追保到位线（

）150%则融资融券部将于 T+3日

开市后，对客户信用账户进行强制平仓。 融资融券的资产监控以

比例。

）为监控对象，并实时计算信用账户的维持担保