第四章公共选择理论
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第四章 公共选择理论
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Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 芝加哥学派的创始人之一的弗兰克· 奈特（Frank Knight）提倡经济自由主义学说。奈特认为，经 济学不是一门选择科学，而是一门研究经济制度、 研究社会组织是怎样为有关的集体、为社会而运 行的学科，在布坎南的思想上打下了深深的烙公 共选择理论产生的背景 。 • 公共选择理论是由于第二次世界大战以后经济学 领域尤其是福利经济学领域中的一些争论和需要 而产生和发展起来的。这些争论主要包括两个方 面：一是社会福利函数的性质，二是市场失灵与 政府干预的论述。 • 公共选择理论产生于20世纪40年代末，60年代末 70年代初形成一种学术思潮。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 英国的邓肯· 布莱克（Duncan Black，1908—1991） 被尊为‚公共选择理论之父‛，他于1948年发表的 《论集体决策原理》一文（载《政治经济学杂志》 1948年2月号）为公共选择理论奠定了基础。 • 公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹 姆斯· 布坎南（James．M．Buchanan，1919一 ）。 布坎南是从20世纪50年代开始从事公共选择理论研 究的。他发表的第一篇专门研究公共选择的文章是 《社会选择、民主政治与自由市场》。他是公共选 择研究领域著述最多的学者。布坎南因在公共选择 理论方面的建树、尤其是提出并论证了经济学和政 治决策理论的契约和宪法基础而获得1986年度诺贝 尔经济学奖。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 公共选择理论的学术阵地是公共选择理论的另一位 代表人物、美国著名经济学家戈登· 塔洛克 （Gordon Tullock，1922一 ）于1966年创办的 《公共选择》杂志，这个杂志现在被列为全世界30 个最重要的期刊之一。
第四章 公共选择理论
二、偏好显示和投票机制
1.阿罗不可能定理（教材78-79） 即不可能存在一种能够把个人偏好转化为社 会偏好的理想的社会选择机制。 第一，合理性； 第二，不相关选择的独立性； 第三，帕累托最优原则； 第四，个人偏好的无限制性； 第五，非独裁性。
2.多数决策与投票悖论 在多数投票原则下，可能没有稳定一致的均衡结果，出现投 票循环的现象，这种现象被称为投票悖论。
预习思考：
1 阿罗不可能定理及其评价 2 中位选民定理及其评价 3 投票悖论是怎样发生的 4 利益集团在代议制民主中的作用
第四章 公共选择理论
第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主制下的公共选择 第三节 间接民主制下的公共选择
第一节 公共选择理论概述
一、什么是公共选择理论 二、公共选择理论的研究方法
以提高社会整体福利为目标的利 益集团（环保、动植物保护组织 等）
利益集团分类 以福利在分配为目标的利益集团 （行业协会、工会等。在在分配 性公共决策中取得或维护其垄断 地位（寻租行为）
利益集团与寻租：
寻租：利益集团通过影响公共选择和决策，用各种办法获得租 金的特权行为。 实质：是政府干预经济的必然产物，引起租金供给来自于政府 的权力。 寻租方式：游说、贿赂、拉关系、走后门。 性质：非生产性活动，因为寻租只改变了生产要素的产权关系 并不增加任何新产品和新财富（产品或劳务）。 后果：使资源配置扭曲；寻租者的垄断行为导致产品质量和生 产效率下降；耗费大量社会经济资源；政府部门争权夺利， 影响政府声誉，增加廉正成本；妨碍公共政策的制定与执行 ，降低行政运转的速度，甚至危机政权稳定；导致政府腐败
公共选择理论
多数通过规则下有三个问题： 多数通过规则下有三个问题： 多数通过规则下是否投票总存在唯一投票 结果？ 结果？ 投票悖论 多数通过规则下投票结果对谁有利？ 多数通过规则下投票结果对谁有利？ 中间人定理 多数通过规则下对复合提案投票是否满足 效率？ 效率？ 互投赞成票
投票悖论
假定有甲、 丙三人， 假定有甲、乙、丙三人，对A、B、C三个方案 进行投票，各人的偏好程度如下： 进行投票，各人的偏好程度如下：
A 投 B C 票 M F 者 G H 投票结果
中间人定理
中间投票人指这样一种投票者， 中间投票人指这样一种投票者，其最偏好的结 果处于所有投票者最偏好的中间状态。 果处于所有投票者最偏好的中间状态。这种分布 状况揭示了该定理的前提条件， 状况揭示了该定理的前提条件，即对公共品的偏 好成正态分布。 好成正态分布。 中间人定理： 中间人定理：如果所有投票者对公共产品或服 务的边际收益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么， 务的边际收益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么， 中间投票者最偏好的公共产品或服务的供给， 中间投票者最偏好的公共产品或服务的供给，就 是多数通过规则下投票行为的最终结果。 是多数通过规则下投票行为的最终结果。
第三节 代议民主的偏好表达
以上所涉及的主要是直接民主， 以上所涉及的主要是直接民主 ， 但并不 是现实中的公共选择过程， 是现实中的公共选择过程 ， 更没有涉及到公 共决策的执行， 共决策的执行 ， 这需要从代议民主角度加以 分析。 分析。 代议民主相比直接民主， 代议民主相比直接民主 ， 可以降低公共 决策的成本，从公共决策需求方来看， 决策的成本 ， 从公共决策需求方来看 ， 包括 选民、厂商和利益集团行为； 选民 、 厂商和利益集团行为 ； 从公共决策供 给方来看，包括政治家、政党和官僚行为。 给方来看，包括政治家、政党和官僚行为。
公共经济学第4章公共选择理论
特点
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
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公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
第4章 公共选择
• 4、竞争性质的不同。 • 在经济市场中，由于竞争和市场机制的作用，促使着 厂商会不断地扩大生产、改善管理，以此去满足消费 者，并最终实现个人利益和社会利益。在公共选择中 ，对于每一届政府来说，其行为具有短期性和垄断性 。 • （二）公共选择的必要性 • 存在公共选择的必要性的原因有二： • 1、公共产品的存在。 一是在提供效率上，公共产 品的公共提供比私人提供更有效率。二是在交易费用 上，由于公共产品消费中搭便车行为的存在，会使得 私人提供公共产品的交易费用大于公共提供时的交易 费用。
爬山
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Hale Waihona Puke 第三选择钓鱼钓鱼打球
打球
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• 4、单峰偏好和多峰偏好 • （1）单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个。对 于这个唯一的最理想目标的偏离，无论是正的方向， 还是负的方向，都是坏事情。 • （2）多峰偏好则意味着人们最理想的结果不止一个。 最初，当人们偏离其最偏好的选择目标时，境况会因 此变坏。但若继续沿着这个方向运动，其境况则会最 终变好。 • 一般地说，如果所有选民的偏好都是单峰的，那么投 票悖论就不会出现。
• 1、作为投票者的经济人 • 投票经济人的选择行为可分为四个方面： • 首先，是目标。投票人在进行投票时，有两个 方面的目标。一个是投票者个人所追求的目标 ，另一个是投票人所在或所代表团体的利益， • 其次，是候选方案。 • 再次，是选举规则和程序。选举规则即人们常 说的投票规则，如一致通过原则、多数同意规 则等等。选举程序，有直接选举和代表代为选 举的间接选举两种主要形式。
• 公共产品的存在，首先要求政府要组织集体行动进行生产，而 一旦有了政府或集体的行动，就产生了一个政治过程，分散的 私人选择也就转化为集体的公共选择。其次，决定公共产品的 数量和生产方式的过程，本身就是一个公共选择过程。公共产 品的存在充分说明了公共选择的必要性。 • 2、外部效应的存在。导致外部效应的制造者不需要承担坏效 应的损失或好效应的收益，这表明存在着一种非价格的因素， 它在自由交换的市场上是解决不了的，或解决的成本超过了收 益。也正因为此，决定了外部效应问题只有通过非市场决策即 公共选择来解决。
第四章 公共选择理论
公共经济学
政策向中间选民演变的过程： 左图：民主党(D)失败，共和党(R)获胜 中图：民主党向中间调整了政策，获胜，共和党（ R) 失败 右图：共和党也向中间调整政策
公共经济学
（二）唐斯假说 唐斯：《民主的经济理论》（1957） 政治家或政党也是理性的经济人，他和消费 者和生产者的动机是一样的。‚民主政治中 的政党与经济中追求利润的企业家是类似的。 为了达到他们的个人目的，他们制定他们相 信将能获得最多选票的政策，正像企业家生 产将能获得最多利润商品一样。‛
公共经济学
私人选择和公共选择
私人选择 (市场决策) 决策涉及的资源配置领域 决策过程／程序 决策的工具 决策的原则特点 个人消费需求的满足程度 私人产品 市场过程／市场程序 货币选票 自愿原则 消费量=需求量 公共选择 (非市场决策／集体决策) 公共产品 政治过程／民主政治程序 政治选票 带有一定的强制性 消费量与需求量可能不相等 没有直接联系
（二）奥尔森的集体行动理论
奥尔森：《集体行动的逻辑》（ 1965）对传 统利益集团理论提出挑战。
“实际上，除非一个集团中人数很少，或者除非存 在强制的或其他某些特殊手段以使个人按照他们的 共同利益行事，有理性的、寻求自身利益的个人不 会采取行动来实现他们共同的利益或集团的利益。”
公共经济学
公够把个 人对 N 种备选方案的偏好次序转换成社会偏 好次序，并且准确表达社会成员的各种各样 的个人偏好的社会选择机制。 阿罗不可能定理并没有说，不应该把民主作 为政府的形式，但是，它认为，无论社会在 把其成员的偏好加总时采用哪一种方案，作 为社会选择机制它在某些方面都是有缺陷的。
公共经济学
市场的个人决策与非市场集体决策
第四章 公共选择
案例4：火车站的设租行为
某地火车站为广开财源，改善职工福利想 出了一个“靠山吃山”的办法。他们由火车 站职工以股份制形式创办了一个后勤服务公 司，由该公司出面与一些单位签订代售火车 票合同，并确定合作分利的标准。于是，火 车站以支持后勤服务公司发展的名义，源源 不断的向该公司提供票源。结果：火车站买 不到紧俏的车票，代售点却大量存在；同时， 代售的手续费最高的是火车票价格的50％。
五、政治行为的分析
•
• •
1、投票者的选择
2、政党：选票的极大化（唐斯模型） 3、政府部门：公共权力的极大化
案例1：公共产品的过度供给
横幅标语在一些城市随处可见，它以红 色的条形布面作底，上面均匀地印制一排夸 张的汉字，悬挂在城市的主要街道、广场、 立交桥或醒目的建筑物上。按标语的内容可 分为：会议型、礼仪型、运动型、工作型等 等，几乎每个部门和行业都可以随时拉出横 幅标语，因此，无论走在哪里都能观赏到这 样独况让人非常的头疼，但是， 每当国宾车队通过、需要占用车道时，绝大多数市 民表示理解。因为 ，迎宾的礼仪涉及民族形象和国 家利益。所以宁可自己暂时被堵在路上。 在众人皆无期待的情形下，国家有关方面主动 提出：鉴于给市民的出行带来很多不方便，从2004 年1月1日起，取消为国宾车队安排礼仪性摩托车护 卫。
四、投票交易
互投赞成票和操纵投票
1· 互投赞成票，也叫投票交易，投票者在投票赞成自己强烈偏好的议案 的同时，也赞成与自己关系不大甚至稍微有损害而对另一个投票者至关 重要的议案。 2· 操纵投票
第一 甲 乙 丙 A C B 第二 B A C 第三 C B A 甲 乙 丙 第一 A A B 第二 B C C 第三 C B A
非市场环境和市场环境的示意图
第四章 公共选择理论
三、公共选择理论的主要流派 1、罗彻斯特学派，研究领域为“实证的政治理论”，并
善于运用博弈论的抽象语言来描述现实的政治法律过程。 主要代表人物是威廉•赖克、Ordeshook等。
2、芝加哥学派，关注制度现实，代表人物有：斯蒂格勒
（George Stigler）、贝克尔（Becker）等。
3、弗吉尼亚学派，对公共选择这一学科的形成和发展作
一、公共选择理论的假设前提
1、“经济人”假设，能够根据成本-效益分析，选择最有利 于自己的决策。 2、经济学和政治学的“交易”性质，公共选择理论认为经 济学的基本命题是不同经济个体之间的交换，而非“选 择”。 3、政治规则完善论，政治过程的“理性的人”或经济人的 交易能够顺利进行，一个社会必须制定合理的政治行为规 则。
3、中位选民定理
影响投票行为的普遍规律。中位选民是指将处于所有投票 者最优偏好结果的中间状态的投票者。
在实际政治生活中，中位选民定理并中的利益集团与寻租
一、利益集团的含义
利益集团，指那些由一些具有共同利益的人组成，对政府的 决策能够施加影响的团体。
二、利益集团产生的必然性
2、寻租行为与资源配置的效率
（1）寻租是一种非生产性活动。它使本来可用于生产的 资源白白被消耗，不增加任何新产品或者新财富，只是改 变生产要素的产权关系，把更大部分的国民收入装入了私 人口袋，导致资源无效配置。 （2）寻租还会导致不同部门官员的争权夺利，败坏政府声 誉，增加廉政成本。
3、寻租问题的治理对策
C C
B
A
C
B
3、单峰偏好是指每个选民的偏好只有一个峰值
循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易
三、阿罗的不可能定理与中位选民定理 1、不可能定理，无论何种规则下，政府决策都可能产生
第四章 公共选择理论
（一）理论渊源 ： 19世纪的社会契约理论：权力应受到制约 19世纪末，维克塞尔提出公共选择理论的构成 要素：个体分析方法、经济人假设、将政治视 为一种交易；主张对制定政策的规则进行改革； 20世纪初意大利财政学派：小集团为集体做决 策 20世纪50、60年代阿罗、布坎南、图洛克等
（二）产生和发展：
改善其处境（提高福利）。
投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。
支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受个
人价值观等众多因素的影响。
投票中的个人偏好
隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 策略性投票 无意参加投票 偏好显示程度差异
个人偏好向社会偏好的转变
府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经 济人”，均以追求个人利益最大化为目标。
政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大
化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
切入点：决策环境的划分
决策环境
政治市场
市场环境
非市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品
投票反映偏好 政府提供公共产品
企业
个人
政府
内容 媒 介 杠杆 主体 个人之间可 进行的简单 交易 （个人、厂 商） 个人或集体 之间进行的 复杂交易 （政客、组 织） 动力
经济 物物交换 市场 （商品）
钞 票
价格 （等价交 换、平等 自愿）
规则 （不平等 性和强制 性服从与 统治）
参与者承认 的公共产品 政治 选 的成本 市场 票 （政策、法 律制度）
三、公共选择学派及其主要观点
弗吉尼亚公共选择学派（影响最大）
代表人物：布坎南、图洛克 研究方法和内容：强调个人选择，研究宪法经 济学、公共财政 主要观点：①反对多数经济学派和传统政治学； ②认为社会选择仅是个人选择和行动的结果； ③认为政府失灵是普遍现象，原因在于缺乏规 则约束，主张宪法改革以改善规则 ④集中研究利益集团、寻租、立法、司法、行政 等
（二）产生和发展：
改善其处境（提高福利）。
投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。
支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受个
人价值观等众多因素的影响。
投票中的个人偏好
隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 策略性投票 无意参加投票 偏好显示程度差异
个人偏好向社会偏好的转变
府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经 济人”，均以追求个人利益最大化为目标。
政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大
化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
切入点：决策环境的划分
决策环境
政治市场
市场环境
非市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品
投票反映偏好 政府提供公共产品
企业
个人
政府
内容 媒 介 杠杆 主体 个人之间可 进行的简单 交易 （个人、厂 商） 个人或集体 之间进行的 复杂交易 （政客、组 织） 动力
经济 物物交换 市场 （商品）
钞 票
价格 （等价交 换、平等 自愿）
规则 （不平等 性和强制 性服从与 统治）
参与者承认 的公共产品 政治 选 的成本 市场 票 （政策、法 律制度）
三、公共选择学派及其主要观点
弗吉尼亚公共选择学派（影响最大）
代表人物：布坎南、图洛克 研究方法和内容：强调个人选择，研究宪法经 济学、公共财政 主要观点：①反对多数经济学派和传统政治学； ②认为社会选择仅是个人选择和行动的结果； ③认为政府失灵是普遍现象，原因在于缺乏规 则约束，主张宪法改革以改善规则 ④集中研究利益集团、寻租、立法、司法、行政 等
经济学第四章公共选择课件
➢坚持一致同意规则的结果有可能达不成集 体决策。
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19
• 如果一个社会的人们根据既定的规则，就 一种或多种公共物品或服务的供给以及相 应的税收份额的分配达成了协议，就取得 了所谓的政治均衡。
• 税收份额：也称为税收价格，是指事先公 布的投票者——社会成员——所须承担的 税收数额，是政府所提供的公共物品或服 务的单位成本的一部分
00:28
13
• 林达尔Lindahl设计了一种机制，通过一致性规 则决定公共物品的提供。
• Lindahl均衡如何实现？ • 设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在这
个份额下，如果社会上的每个人选择相同的公共 品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量不 同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止 • 可以证明，结果是Pareto有效的。
• 在公共选择论看来，理性的个人是决策的基本单位，集体 行动不过是由单个个人行动组成的，公共利益也不过是个 人利益和偏好的汇总和表达，因此集体决策或公共选择最 终分析基点，必须落实在政治过程中单个的个体——投票 者（选民）、政治家、官僚等的决策分析上。
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6
➢ 经济人假设
• 经济人假设是经济学最基础的假设前提，即现实 中的人是利己的、理性地追求自身效用或利益最 大化的。
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24
边
际
效350
（ 元 ）
益 、 成 本
、
税
收
∑MB
MC=AC
50
t
MBA MBB MBC MBM MBF MBG MBH 保安雇佣量（个）
012345 67
00:28
25
A
B
C 投M 票F 者G
H 投票结果
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• 如果一个社会的人们根据既定的规则，就 一种或多种公共物品或服务的供给以及相 应的税收份额的分配达成了协议，就取得 了所谓的政治均衡。
• 税收份额：也称为税收价格，是指事先公 布的投票者——社会成员——所须承担的 税收数额，是政府所提供的公共物品或服 务的单位成本的一部分
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• 林达尔Lindahl设计了一种机制，通过一致性规 则决定公共物品的提供。
• Lindahl均衡如何实现？ • 设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在这
个份额下，如果社会上的每个人选择相同的公共 品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量不 同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止 • 可以证明，结果是Pareto有效的。
• 在公共选择论看来，理性的个人是决策的基本单位，集体 行动不过是由单个个人行动组成的，公共利益也不过是个 人利益和偏好的汇总和表达，因此集体决策或公共选择最 终分析基点，必须落实在政治过程中单个的个体——投票 者（选民）、政治家、官僚等的决策分析上。
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➢ 经济人假设
• 经济人假设是经济学最基础的假设前提，即现实 中的人是利己的、理性地追求自身效用或利益最 大化的。
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H 投票结果
第四章 公共选择理论
• 布坎南在《公共选择理论》(1972)一书中 说过，公共选择学派想要做的事情是，把 40年来人们用来检查市场经济缺陷和不足 的方法，完全不变地用来研究国家(政府) 和公共经济的一切部门并提供改进的措施。 为了提出改进政府干预行为的措施，公共 选择学者首先对政府干预行为局限性或"政 府失败"的表现及原因进行了较具体深入的 研究。
三、投票机制和中位选民
1.投票和社会偏好。公共选择理论对投票行为的 研究假定投票是由其福利受到投票结果影响的 那些人们来进行的。公共选择的目标为：提高 社会福利或对福利进行再分配。 参与投票的经济人对提高福利有自身的期待，社 会福利为个人福利的加总；福利再分配是一项 零和博弈，即部分人的福利增加是另一部分人 福利的损失，社会总福利没有增加。 同一项公共决策不可能同时实现两个目的，必须 区分目的来选择不同的公共选择程序。
• 2.多数决策与投票悖论 在西方,民主分为直接民主与代议制民主。 投票将个人偏好转化为社会偏好，有许多 投票原则： 全体一致原则：效率低、采用少； 简单多数和2／3多数原则被普遍采用。 这些原则都表明了多数决策。
多数通过规则的梅尼思.Ｏ.梅斯定理（梅氏定理 梅氏定理表明多数投票原则只有在两个备选方 案，同时满足4个条件时有效，在多个方案时， 就会出现循环投票现象。此种现象被称为“投 票悖论”
第四章 公共选择理论
学习要点： 经济人的概念； 谋求最大发展自我利益与集体行为； 合适的公共选择方式可以约束官僚的行为； 政府失灵的必然性 中国的抉择科学化、民主化是一个逐进深 入的发展过程。
• 一、公共选择与非市场抉择
• 对人们选择行为的研究一直受到学术界的重视。 各种决策的内容不同，因此可以有不同的分类 方法对选择问题(或称为决策问题)进行研究。
第4章 公共选择理论
4
案例分析1
在2004年广东省的人大、政协“两会”上， 人大代表林才贤认为，公务员加薪支出应提前 公开，增强透明度，实行听证。公务员所加的 薪水来源于纳税人缴纳的财政资源，因而公务 员加薪不能由政府说了算，值不值得加、怎样 加、加多少都应该问问他们的“主人”。合理 的加薪程序应该是政府提出加薪申请，纳税人 听证，报人大批准，交财政实施，结果分别向 人大和政府备案，并将涨幅向社会公布。 试对林才贤代表的主张进行评论。你认为公务 员加薪应以什么为基础。
28
互投赞成票*
含义：偏好强度不同的投票者根据 收益大于成本的原则，会愿意就那 些与其利益关系重大的问题进行投 票交易，从而出现“互投赞成票” 的现象。 投票交易存在的条件：与提案有关 的效益和成本不一致。
29
隐含的投票交易*
互投赞成票常常以隐含的形式出现。当分别 代表不同利益集团和两个或更多的议题被组合 在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票 交易就会发生。
19
配对投票：循环现象的改变*
净效益
. 丙的偏好峰 . 甲的偏好峰 乙 ’ 的.偏 好 峰
.
.
.
.
0
.
.
.
.
1 2 3 焰火燃放次数 中间偏好是多数规则下的政治均衡
20
配对投票：循环现象的改变*
第一轮 配对投票 第二轮 配对投票 第三轮 配对投票
投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果
A E
MSB B
0
效益和成本 （元）
Q*
QB 供给量 TSC TSB
TSB’
0
Q*
案例分析1
在2004年广东省的人大、政协“两会”上， 人大代表林才贤认为，公务员加薪支出应提前 公开，增强透明度，实行听证。公务员所加的 薪水来源于纳税人缴纳的财政资源，因而公务 员加薪不能由政府说了算，值不值得加、怎样 加、加多少都应该问问他们的“主人”。合理 的加薪程序应该是政府提出加薪申请，纳税人 听证，报人大批准，交财政实施，结果分别向 人大和政府备案，并将涨幅向社会公布。 试对林才贤代表的主张进行评论。你认为公务 员加薪应以什么为基础。
28
互投赞成票*
含义：偏好强度不同的投票者根据 收益大于成本的原则，会愿意就那 些与其利益关系重大的问题进行投 票交易，从而出现“互投赞成票” 的现象。 投票交易存在的条件：与提案有关 的效益和成本不一致。
29
隐含的投票交易*
互投赞成票常常以隐含的形式出现。当分别 代表不同利益集团和两个或更多的议题被组合 在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票 交易就会发生。
19
配对投票：循环现象的改变*
净效益
. 丙的偏好峰 . 甲的偏好峰 乙 ’ 的.偏 好 峰
.
.
.
.
0
.
.
.
.
1 2 3 焰火燃放次数 中间偏好是多数规则下的政治均衡
20
配对投票：循环现象的改变*
第一轮 配对投票 第二轮 配对投票 第三轮 配对投票
投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果
A E
MSB B
0
效益和成本 （元）
Q*
QB 供给量 TSC TSB
TSB’
0
Q*
第四章 公共选择理论
一、公共选择的定义
公共选择的目的： 公共选择的目的：保证政府按大多数社会成员的意愿 来提供公共产品的数量和质量。 公共选择的方法： 公共选择的方法：投票及其他民主形式和程序。 公共选择的机制： 公共选择的机制：各参与主体通过交易来谋求自我利 益最大化的实现。 公共选择的过程： 公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。 公共选择的因素： 公共选择的因素：中位选民、利益集团、官僚集团、 政治经济周期等。
第四章
公共选择理论
第四章
公共选择理论
一、公公共选择中的利益集团 五、公共选择中的官僚集团 六、政治经济周期 七、当代中国的决策科学化和民主化
一、公共选择的定义
詹姆斯.M.布坎南（James M.buchanan）认为，公共选择是一 詹姆斯.M.布坎南 .M.布坎南 种对政治的看法，它把经济学的工具和方法扩大应用于集体的 或非市场的决策过程。 戈登·图洛克 图洛克（Gordon Tullock）认为，公共选择基本上是运用 戈登 图洛克 经济学工具来研究政治学传统问题的一门学科。 丹尼斯.C.缪勒（Dennis C.Mueller）认为，公共选择可以被 .C.缪勒 丹尼斯.C.缪勒 理解为，是对非市场决策的经济学研究，或将经济学应用于政 治学。 公共选择（ 公共选择（Public Chioce）指在市场经济条件下，以个人利 ） 益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济 的理性决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公 共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。
7公共选择与私人选择
选票在政治市场就相当于经济市场中货币， 投票规则就相当于经济市场中的市场规则， 投票者可以看作是市场中的消费者，而政 治家则是政治市场中的企业家，官僚机构 就是政治市场中的企业，他们之间的相互 作用就决定了政治市场是如何运行的。
公共经济学之公共选择理论(ppt 84页)
公共选择理论简介
公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹 姆斯·布坎南。布坎南是从20世纪50年代开始从事 公共选择理论研究的，他发表的第一篇专门研究公 共选择的文章是《社会选择、民主政治与自由市场》 （载《政治经济学杂志》第62期，1954年4月 号）。布坎南与戈登·塔洛克二人合著的《同意的计 算——立宪民主的逻辑基础》被认为是公共选择理 论的经典著作。布坎南因在公共选择理论方面的建 树，尤其是提出并论证了经济学和政治决策理论的 契约和宪法基础，而获得1986年度诺贝尔经济学 奖。此外，著名经济学家阿罗和唐斯对公共选择理 论的建立和发展也做出了重要贡献。
如果一个人具有双峰或多峰偏好，则他从最 为偏好的方案偏离时，其偏好程度或效用会 下降，但之后会再上升。
投票者对每年焰火燃放方案的排 列
第一种选择
第二种选择
第三种选择
投票者
A
3
2
1
B
1
3
2
C
2
1
3
4.2.2配对投票：循环现象的出 现
配对投票：当有三个或更多的方案备选时，就其 中的任意两个方案进行的投票 循环性：按照所进行的配对投票中的次序的 不同，多种可选择的提案都可在简单多数规则下 获胜的现象 举例：焰火燃放 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，多数 规则下的投票结果就会出现唯一性 只要有一个投票者的偏好是多峰形的，多数 规则下的投票结果就可能会出现循环现象。
这便是“循环投票之谜”。在循环投票的 情况下，哪一个方案最终获得了通过，不 是依据是否符合多数人的意愿，而是依据 投票的程序。这样如果操纵了投票的程序 就操纵了投票结果。
在投票选择中出现的无法选择最优方案的现象。 如在A、B、C三个方案中，A和B选择，A以2： 1的票数获胜。在B和C的选择中，B以2：1的票 数获胜。然而，在A与C的选择中，C又以2：1 的票数获胜。因而，无法确定最后获胜的方案。 如果根据一般的推理，A优于B，而B优于C，则 一定是A优于C，而上例中的结果是C优于A。如 果上述配对投票能一直进行下去，则会出现A和 B选择，A获胜，B和C选择，B获胜，A与C选择， C获胜，B和C选择，B获胜，……，这样不断循 环下去，出现了“票决循环”的现象，但无法在 A、B、C三个方案中选择最优方案。
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公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
1、偏好显示问题 在政治市场上，人们无法有效表示自己对某种公共产品 的看法啊，选民们只能通过对官员的选举来反映出需要 多少水平的公共支出，但不能反映出对具体公共产品的 偏好。 另外，即使人们能够表示自己对公共产品的偏好，他们 也未必就会真实表露出来。
实行统 一税制 的效用
富人的效用 中间阶层的效用 穷人的效用 GR GM GP 公共产品的数量
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（二）、投票悖论 1、投票悖论 多数票规则可能无法在多个备选方案中达到均衡，而在各种选择之 间循环。 2、阿罗不可能定理 不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好 次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。
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第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
二、政府的不同类型及其决策 无差异曲线：是指这样一条曲线，曲线上每一点都代表了不同产品 的一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是 一样的。 政府的不同类型: 1、帕拉图式的政府 即大公无私的、只为全民利益服务的公仆政府。 该类型的政府根据社会偏好向全体社会成员提供法律和秩序等公共 产品，同时从私人部门那里课税，以税收收入来支付政府雇员的工 资。
三、官僚预算最大化理论 为了实现效用最大化，官僚会追求预算的最大化。官僚通过预 算的增加，可以获得职位、权限、尤其是随之而来的特权和名誉等 个人利益。 官僚与政府的关系： 是一种双边垄断关系，官僚将自己的服务出售给政府或政治家， 政府则向官僚们支付工资，从官僚那里购买服务。官僚从政府那里 获得一次性拨款，同时许诺将提供一定水平的总产出。
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第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
二、官僚的行为特征 1、经济人的假设同样适用于官僚。 2、与私人部门的情况相比，官僚们在追求个人目标时拥有更高的 自由度和更弱的法则与制度约束。 因此，政府部门中工作的个人却最有可能恣意追求个人利益的最大 化，而不管这是否符合公共利益。
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第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
时间成本 决 策 成 本 总成本
外部成本 O 决策所需人数
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
决策外部成本与决策时间成本之间的权衡 当作出社会决策所需的人数上升时，一方面决策的时间成本将 提高，另一方面，决策的外部成本将会下降，因此，现实生活中， 人们往往要在时间成本与外部成本之间进行权衡，若决策结果能使 两者之后达到最低，那就是最有效率的多数投票均衡点。 这一均衡点将出现在时间成本恰恰等于外部成本的时候。
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
四、利益集团 在现代市场经济国家中，由于公共行动费用的分散性及其利益 分配的相对集中性，使得利益集团在公共政策的决定中具有相当大 的影响力。 公共行动费用的分散性是指赋税负担的分散性。 公共行动利益分配的相对集中性是由于政府行为在利益分配方面有 着相对集中的影响，选民中的某些人能够从维持或增加政府开支的 行动中得到显著的好处，与之相比，他们支付的税收成本简直是微 不足道的。
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第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
一、官僚在政治体系中的地位和作用 官僚指的是在各级政府机构中任职的个人。即指现代政府部门 中专业化的行政管理人员。 在政治市场上的需求者是个人和利益集团，供给者是政治家和 官僚，他们提供公共产品的供给。 官僚是公共政策的执行者，对政治家负责，在处理公共事务中 具有相对独立性。官僚集团对于公共政策的制定尤其是执行，具有 十分重大的影响。
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
中间投票人定理 在简单多数投票中，假设所有投票人的偏好都是单峰的， 并且投票人数为奇数的情况下，投票的最后结果必然是中间投 票人所偏好的结果。 在多数票规则下，当公共物品的供给量大于中间收入者最 为偏好的水平时，低收入者和中间收入者都会表示反对，因为 供给对他们来说显得太多了。反之，当公共产品的供给量小于 中间收入者最为偏好的水平时，高收入者和中间收入者则会联 合起来表示反对。结果，中间收入者的立场就决定了公共产品 的供给量。
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第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
2、偏好加总问题 由于选民们的偏好互不相同，收入水平不同，税收水平不同， 使得选民们的意见很可能彼此之间有很大差异，导致在集体决 策时，需要对选民之间的意见分歧进行协调，先对个人偏好进 行加总，再进行公共决策。 在现代民主社会中，一般通过投票来解决，投票规则有全体一 致、简单多数、三分之二多数，等等，其中，最常用的可能是 简单多数投票。 另外考虑到个人在政治市场中偏好显示的非真实性，在某些情 况下加总可能极为困难。
T
U v
O
Q n** n n* 公共产品的供给量
高收入者的预算线
低收入者的预算线 私 人 消 费 品 ER 高收入者的无差异曲线
EP 低收入者的无差异曲线
O
公共产品
高收入者的预算线
低收入者的预算线 私 人 消 费 品 高收入者的无差异曲线
低收入者的无差异曲线
O
公共产品
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
三、投票规则 （一）多数票规则下的中间投票人均衡 多数票规则：指的是一项决策必须有一半以上的投票者赞同才 能获得通过的投票规则。 多数票规则又分为简单多数票规则与比例多数票规则。 简单多数票规则：赞成票只要超过半数，决策即可通过。 比例多数票原则：赞成票必须高于半数以上相当大比例，决策 才能通过。
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
长期利益包括以下五个方面 1、民主社会中的选民通过义务投票来得到伦理上的满足。 2、对政治体制尽到忠诚的满足感。 3、给予自己最喜欢的政策以支持而带来的满足感。 4、决定投票意志并为此收集信息的满足感。 5、选民的能力得到承认的满足感。
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
第四章 公共选择理论
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第四章 公共选择理论
第一节 政府理论 第二节 投票理论 第三节 官僚理论
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第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
一、公共部门的资源配置 公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别在于：后 者是基于需求与供给关系，由市场决定的；而前者是通 过非市场的政治过程来决定的。 私人部门场合，资源配置的主要机制是市场价格体系与 市场竞争。 公共部门场合，决策是集体作出的，资源配置的主要机 制是投票。
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第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
2、专制君主政府 这是一种自私自利的国家机器，其目标就是让统治阶级的收入最大 化。即税收收入与政府雇员工资支付之间的差额达到最大，利润全 部归统治者所有。 3、官僚政府 目标是使整个官僚机构工资收入的最大化，这一目标决定了它有扩 大政府规模、让政府就业人员超过均衡的倾向。 4、所谓的民主政府 这种制度下，社会各利益集团通过种种渠道来影响国会，政府的决 策是各利益集团相互对抗、妥协、讨价还价的结果。
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（三）最优多数规则 作为一种集体行动，公共选择是需要耗费成本的，这就是决策成本。 决策的外部成本：在集体决策中，个体因其他成员的行动而承担的 成本。这发生在集体决策强加给个体的场合。 决策的时间成本：为了使集体决策得到所需的赞同人数而花费的时 间和努力。
边际成本 （税收） 边际成 本与边 际收益 边际收益 O QG 公共支出
效用 投票效用
O
QG 公共支出
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
二、不同收入水平的投票者
（一）投票者的效用曲线 1、统一税制：在这种税收制度下，每个人都要缴纳同样数量 的税收，不论其收入水平如何。 2、比例税制：每个人按照相同的百分比纳税。 3、累进税制：在这种税收制度下，对富人课税较重，越富有 的人，其纳税额占自己收入的比重较高。 4、累退税制：对富人课税较轻，越富有的人，其纳税额占自 己收入的比重越低。 统一税制下不同收入群体的效用曲线 累进税制下不同收入群体的效用曲线
柏拉图式的政府效率＞所谓民主政府＞官僚政府效率＞专制政府效率
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
一、投票行为的决定因素 决定选民是否参加投票的主要因素有四点 1、自身投票的重要意义 指选民对自己参与投票能否影响选举结果的主观推测。 2、对各政党间的期待效用差 指选民对参加选举的政党所提出政策的效用差异的认知。 3、投票成本 指选民参与投票所需的费用。 4、长期利益 指选民参与投票是否有益于维持民主体制的考虑。
实行统 一税制 的效用
富人的效用 中间阶层的效用 穷人的效用 GR GM GP 公共产品的数量
实行累 进税制 的效用
富人的效用 穷人的效用
GR
GP公共产品ຫໍສະໝຸດ 数量公共经济学第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（二）投票者的效用曲线的由来 作为选民的消费者，在决定购买多少私人产品和决定投票 要求多少公共产品时，他们的决策均衡点是由自己的收入预算 线与无差异曲线所决定的。当且仅当无差异曲线与收入预算线 相切时，消费者的效用达到了最大化。 收入预算线：就是指对应一定的收入水平，消费者能够购买的 不同的产品组合。 无差异曲线：表示能给消费者带来同等程度满足的两种商品的 不同数量组合的点的轨迹。
决定选民投票热情的决定因素 1、选举中出现短兵相接的选民的主观能动性越强，对不 同政党之间的期待效用差别越大，选民就越有可能参与 投票。 2、投票成本有碍于选民投票。 3、投票的长期利益有助于选民参与投票。
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第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
选民投票动机的经济学分析 从经济学角度看，选民的投票可能性是由他们从投 票中所能得到效用的大小来决定的。 假定政府所提供的公共产品对选民产生的是收益， 政府为生产这些公共产品而向选民征税产生的是成本， 那么将此收益减去成本就是选民的效用。 选民将根据这一效用的大小决定投票选举什么样的 政府。