第九章--公共政策分析模型与框架
公共政策学第九章知识点
第九章公共政策的稳定、变动与终结第一节公共政策的稳定和变动一、公共政策的稳定与维持（一）公共政策稳定的内涵公共政策稳定：就是现行政策在受到来自外部和内部的压力影响下，仍然保持其既定的目标，由原来的执行机构按照既定的方式、沿着既定的方向继续得以实施。
政策稳定是相对而言的，这个相对性表现在两方面：①从时间上看，政策稳定是阶段性与连续性的统一②从空间上看，政策稳定是局部性与全局性的统一。
（二）政策稳定的意义从积极意义上来讲，主要有：①政策稳定有利于国家与社会的稳定。
②政策稳定有得于贯彻落实执政者或决策者的意志和决定，进而取得预期的成效。
③政策稳定有得于提高政策的可预见性，提高政策效果。
④政策稳定有利于降低政府的成本。
（三）政策稳定的动力因素1、决策主体和决策网络的相对稳定。
2、政策问题的解决需要一个过程。
3、政策本身的稳定。
①政策目标的长期性；②政策的有效性；③政策的合法性；④修改的复杂性；⑤接续政策的失败；⑥政策终结的失败。
4、政策环境的稳定。
（四）政策维持指通过分析政策稳定的积极因素使之转化为政策稳定的动力，以保持政策稳定的行为和过程。
1、政策主体的政策维持：①保持政策主体的稳定；②保持政策主体对政策目标一致和一贯的认同；③保持政策主体间的沟通与合作；④建立完善的政策体制和机制。
2、政策客体的政策维持：①明确具体地界定政策问题；②扩大政策受益群体或政策认同群体的范围；③积极推动政策观望群体的转化；④减少政策受损群体或抵触群体的数量。
3、政策环境创设。
4、提高政策绩效。
5、政策的法制化。
政策法制化需具备的条件：①该政策影响面广、具有重大的社会影响；②是该政策经过长期实践，已经成为一项获得社会广泛认同的成熟而又稳定的政策。
二、公共政策的变动与创新（一）政策变动：政策系统的一种常态表现，是政策系统对内部因素和外部环境的变化所作出的一种适应性变革。
（二）公共政策变动的原因1、决策者的变动；2、政策环境的变化；3、政策资源的限制；4、政策的失效或低效；5、政策的合法性受到质疑。
公共政策分析政策模型
❖ 结论：
❖ 基层公共政策“解决方案——寻找问题—— 政策论证”模式。
❖ （三）间断——平衡理论框架 ❖ 1、理论提出者
❖ 鲍姆加特纳和琼斯（1991，1993）《美国政治中 的议程和不稳定性》
❖ 相关概念：
❖ 政策子系统：政策子系统就是政策行为者，由解决 某个公共问题的行为者组成。可分为“铁三角”、 利益集团、国会、政府。
❖ 一是通过分析公共权力在国家和社会之间的分配, 明确国家与社会之间的边界, 这属于一种宏观的结 构研究方法, 其方法论基础为整体主义;
❖ 二是通过分析个人和单个组织在政治过程中的功 能和行为机制。这是一种微观的研究方法, 其基本 的理论依据是理性选择, 个人主义是其主要的方法 论基础。研究当中的问题是, 在理论基础和观察视 角等方面, 这两种宏观和微观的方法都存在很大的 裂痕, 很难协调和沟通两种研究方法, 为政治和社会 现象作出整体性的解释。
发展的？ ❖ 第五，这种方法是否仅仅是启发式的手段？
❖ 案例分析：
❖ “孙志刚事件”：从强制收容到无偿救助
❖ 公共政策《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》 到《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理 办法》的转变。
❖ 两个政策的区别：前者是强制性的，收容性 的；后者是自愿受助，无偿救助。体现了完 整的政策转变。
❖ 政策垄断：是指政策制定中，由最重要的行为者所 组成集中的、封闭的体系。
❖ 政策图景：经验信息和感情要求的混合物。
❖ 2、理论要点
❖ 核心点：公共政策长期稳定之后会有一个急剧的改 变，然后是一个长期的稳定期。
❖ 子系统被视为政策垄断，子系统政治是平衡政治— —是政策垄断政治、渐进主义、被广泛接受的支持 图景和负反馈过程等相协调的产物。子系统决策过 程分散在“铁三角”、利益集团、国会、官僚机构 之中。
公共政策分析的基本理论框架课件
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思考：
• 这个“严打酒后驾车”事件，是不是可以称之为是一个公共 政策呢？
• 政策的概念：
• 国家、政党为实现一定历史时期的路线和任务而规定的行动准 则。——《辞海》
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中外学者是这样定义公共政策的:
• 伍德罗•威尔逊：公共政策是由政治家，即具有立 法权者制定地，而由行政人员执行的法律和法规。
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• 为此，8月15日起，公安部在全国范围内严厉
整治“酒后驾驶行为”。在为期两个月的专项行 动中，对酒后驾驶行为，一律按《道路交通安全 法》规定的上限处罚。行动实施一周来，全国共 查处酒后驾驶违法行为25000多起。其中浙江、 山东、上海、江苏、北京分别查处的酒后驾驶违 法行为都在1000起以上，位居全国前五位，仅浙 江就查处3000多起。酒驾已成常态，到底如何治 本，你有好建议吗？
• 政策建议： 出于政治的考虑，保证国家采取正确的政策，以 实现正确的目标。
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从公共政策研究中可以学到些什么？
• 描述：政府在社会问题各方面做了些什么？做得怎么样？没有
做什么？
• 原因：为什么公共政策是这样的? • 后果：公共政策产生了什么后果？
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• 另一种是关注公共政策制定的内容，研究政策过 程中需要用到的知识，称为公共政策分析。
• 不过在现实中，许多人将这两方面统称为公共政 策分析。
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什么是公共政策分析？
• 公共政策分析是对政府为解决各类公共政策问题 所采取的对策的本质、产生原因及实施效果的研 究。
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政策分析的基本框架 公共政策课件
建立和检验模型 检查模型的可行性
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奎德的模型事实上是五个过程 模型：政策是一个动态过程
1.内容 也称为政策生命周期理论，它通 过阶段性的描述，对政策进行程式 化的分析。
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2.具体过程（介绍中国的政 策过程）：
政策方案的执行 执行效果的评估 政策调整与改变 政策的终结
社会问题的出现 社会问题的确认 政策议程的建立 政策规划
1.
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2.2 政策分析的构成因素
1. 2. 3. 4. 5.
6.
7.
问题 目标 备选方案 效果 标准 模型 政治可行性
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2.3 政策分析的程序
2.3.1 几种有代表性的框架 1. 奎德的模型
澄清问题 提出新的备选方案 确定目标和标准 寻找和设计备选方案
对假定的咨询
收集数据和信息
解释结果 评估成本和效果
框定问题：分析市场 和政府的失灵
模拟问题：识别政策 变量 信息收集 为评估问题和预测 现行和备选政策的 后果，发现并组织 有关数据、理论和 事实。
2. 选择并解释相关的 目标和限制
3. 选择解决方法
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5. 斯托克和扎克豪斯模型 6. 西蒙德模型 7. 霍格伍德和冈恩的模型 8. 索伦森的模型 9. 城市研究所的模型
混合扫描模式试图将全面理性决策和渐 进主义模式的优点结合起来。 运用了两种摄像机而包括了上述两种途 径： 一个广角摄像机能观察全部空间，只是 观察不了细节； 另一个摄像机能对空间做深入细微的观 察，但不观察已为广角摄像机所考察了的地 区。
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5. 最优化模式（optimal model）
（1）优化的政策制定包含了一种增加合理性 内容的努力。 （2）在复杂的最优化政策制定中，超理 性的过程起着重要作用。（直觉、判断、总 体印象，新备选方案的创造性发现） （3）这些超理性的政策制定阶段可以 用各种手段来加以改善。 （4）大部分当代的政策制定的时间已经滞 后，这能够而且应该改善。
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公共政策分析的基本理论与框架
11、获得的成功越大，就越令人高兴 。野心 是使人 勤奋的 原因， 节制使 人枯萎 。 12、不问收获，只问耕耘。如同种树 ，先有 根茎， 再有枝 叶，尔 后花实 ，好好 劳动， 不要想 太多， 那样只 会使人 胆孝懒 惰，因 为不实 践，甚 至不接 触社会 ，难道 你是野 人。(名 言网) 13、不怕，不悔(虽然只有四个字，但 常看常 新。 14、我在心里默默地为每一个人祝福 。我爱 自己， 我用清 洁与节 制来珍 惜我的 身体， 我用智 慧和知 识充实 我的头 脑。 15、这世上的一切都借希望而完成。 农夫不 会播下 一粒玉 米，如 果他不 曾希望 它长成 种籽； 单身汉 不会娶 妻，如 果他不 曾希望 有小孩 ；商人 或手艺 人不会 工作， 如果他 不曾希 望因此什么损失。——卡耐基 47、书到用时方恨少、事非经过不知难。——陆游 48、书籍把我们引入最美好的社会，使我们认识各个时代的伟大智者。——史美尔斯 49、熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟。——孙洙 50、谁和我一样用功，谁就会和我一样成功。——莫扎特
第九章--公共政策执行--(《公共政策学》PPT课件)
（二） 执行主体
１、政策执行组织： 组织结构的合理性、组织权责的明确性 ２、政策执行人员： 利益因素、心理因素、知识因素、能力因素
（三） 政策对象
公共政策对象具有以下特点。 １、规定性 ２、受动性 ３、主观差异性
（四） 政策环境
影响公共政策执行的政策环境可区分为自 然环境和社会环境。
１、自然环境
其目的是界定解释政策执行为何会随着时 空、政策、执行机关之不同而有所差异，因而 可预测未来出现的政策执行类型。
戴尼丝·施柏丽认为政策是否能够有效执行，关 键在于培养正面的府际运作关系。关于联邦与地方 官员的彼此互信程度以及上级机关监督介入情形， 将府际运作关系分为：
•①合作共事型 •②合作但维持地方自主型 •③逃避式各自为政型 •④争斗式各自为政型
政策执行系统的自然环境是指与执行系统 发生密切联系并与之进行物质、能量和信息交 换的外部自然条件。
２、社会环境
政策执行系统的社会环境是指该系统以外由 人的活动形成的、并对政策执行活动产生交互 影响的各种社会因素。这些因素可细分为社会 的政治环境、经济环境和文化环境等。
第四节 政策执行偏差及其矫正
一、什么是政策执行偏差
（二） 客观原因
政策质量低劣常常是造成执行效果 不佳的根本原因。主要表现在以下几 个方面： （１） 政策目标错位或模糊不清； （２） 政策“打架”； （３） 政策不可行； （４） 政策缺乏稳定性和连续性。
三、政策执行偏差的矫正
公共政策执行偏差的矫正是指政策执行主 体采取一定的纠正措施，使政策执行回到正 确的方向，并且消除或尽可能减少其负面效 应和不良后果的过程。矫正偏差的对策包括 以下几方面： １、加强政策执行的成本— 收益分析 ２、加强政策的认知力度 ３、提高政策执行者的素质 ４、加强政策执行的控制与监督 ５、加强政策执行的制度创新
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END
16、业余生活要有意义，不要越轨。——华盛顿 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。——罗素·贝克 18、最大的挑战和突破在于用人，而用人最大的突破在于信任人。——马云 19、自己活着，就是为了使别人过得更美好。——共政策分析的基本理论与框架
51、没有哪个社会可以制订一部永远 适用的 宪法， 甚至一 条永远 适用的 法律。 ——杰 斐逊 52、法律源于人的自卫本能。——英 格索尔
53、人们通常会发现，法律就是这样 一种的 网，触 犯法律 的人， 小的可 以穿网 而过， 大的可 以破网 而出， 只有中 等的才 会坠入 网中。 ——申 斯通 54、法律就是法律它是一座雄伟的大 夏，庇 护着我 们大家 ；它的 每一块 砖石都 垒在另 一块砖 石上。 ——高 尔斯华 绥 55、今天的法律未必明天仍是法律。 ——罗·伯顿
公共政策分析模型与框架
排列并简化现实
认定重要层面
符合社会现实 借助概念性抽象 提出一定的解释
三、政策模型：缺陷与适用阈限
1、政策模型可能存在的缺陷
三、政策模型：缺陷与适用阈限
2、政策模型的适用阈限
完全理性模型
（1）内涵
政策分析者依据完整而综合的信息作出理性的决策，即 他遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优 方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结 果 当面对多种选择时，他会作出一个决定 他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先 次序 他的价值偏好会随着时空变化而转移 他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者 面对同样的选择他会做出同样的决定
个人和信仰系统结构的模型
深层核心信仰 特征界定 基本的规范和本体 性的原理 政策核心信仰 关于获得子系统核心价值的 基本策略的根本政策立场 第二层面信仰 （工具性信仰） 工具性的决策和搜 寻必要的信息以实 现政策核心价值
适用范围
制度模型
新制度主义
旧制度主义更多的是从正式制度及成文规则的角度来探 讨制度对公共政策影响，但比较少关注制度中个人活动 的要素，忽略了个人活动与制度的相互作用和相互影响； 而新制度主义把对个人行为的解释元素纳入到了制度分 析的视野，因此是一种行动的、动态的制度分析 旧制度主义重点分析制度对公共政策产生了怎样的影响， 而新制度主义则把制度当成一个变量，并着重探讨不同 的制度安排对于公共政策的影响是如何的不同 旧制度主义以国家为中心，而新制度主义开始更多的关 注社会
渐进主义模型
（4）基本原则
渐进主义型
渐进调适决策
以往的政策承诺
混合扫描模型
（1）内涵：
混合扫描模型是由埃齐奥尼提出来的一种试图将 理性主义模型和渐进主义模型整合起来的综合模 型 混合扫描模型在概念上截取理性主义模型的政策 视野，以充分考虑政策选择、激发政策创意并深 入政策核心问题；同时，截取渐进主义模型的政 策落脚点，把政策的关注点集中在经过选择的政 策方案及其评估上，形成政策焦点，以有效地解 决政策问题。
第九章公共政策分析模型与框架详解
◆制度的形式～正式制度包括由政府和社会组织机构颁布、执行的各种法 律、法规、规章、章程、条例与准则；非正式制度包括中共同体内自发 演化而来的各种惯例、内化规则、风俗、礼貌等一些不成文的社会规范 理，前者对人们行为的约束与惩罚是通过组织实施的，后者则无需通过 组织就能够自找实施。非正式制度是正式制度的前提，正式制度是非正 式制度的保障
❖ 新制度主义理论是由美国经济史学家道格拉斯·诺斯等 人在20世纪70年代创立。他将制度因素引入经济史研 究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停 滞中所起的作用，建立了一套“制度—选择—经济和 社会结果”的新制度经济学的分析框架和方法。该理 论与方法在80年代被运用于政治学、社会学等诸多领 域。
基本理论
◆制度的界定～是一种通过规则约束特定行为和关系的一套行为规范，是 正式规则和非正式规则约束下的秩序，是扎根于政治组织结构或政治经 济关系中的正式或非正式的程序、惯例、规范等，它们包括宪法规则、 基本法规、官僚体制运作的程序等。狭义的制度指的就是正式约束及其 结构化的形式，特别是组织机构及其所遵循的规则。
第九章 公共政策分析模型 与框架
公共政策的政治分析模型 制度分析模型中(新制度主义) 精英分析模型的主张及其评价 集团分析模型的主张及其评价 完全理性决策模型 有限理性决策模型 渐进决策模型 公共政策的分析框架（支持联盟、间断性均 衡、政策创新与扩散框架 ）
公共政策的政治分析模型
政治分析模型的主要观点认为，公共政 策是政治系统的产出，政策过程本质上是一 个政治过程。政治分析模型一般包括政治系 统模型、制度分析模型、精英分析模型、集 团分析模型。
公共政策分析模型
公共政策分析模型公司内部档案编码：[OPPTR-OPPT28-OPPTL98-OPPNN08]公共政策分析（第二版）陈庆主编公共政策分析模型完全理性决策模型理性决策模型,也被部分人成为科学决策模型.他的基本出发点是,人们在决策是遵循最大化原则,抉择最优方案,谋求最大效益.作为决策的主体,始终坚持理性化活动,不存在任何非理性成分.（一）这种模式通常包含了下列基本内容:1、决策者面临的是一个既定的问题,该问题同其他问题的区别非常明显,或者至少同其他问题相比,它是最重要的.2、决策者选择决定的各种目的、价值或目标是明确的,或是希望利益最大,或是希望损失最小,而且可以依据不同目标的重要性进行排序.3、决策者有可供选择的两个以上的方案,面对着这些方案,通常在逐一选择的基础上,选取其中一个.假如方案基本是相同的,通常会作相同的决定.4、决策者对同一个问题会面临着一种或多种自然状态.它们是不以人们意志为转移的不可控因素.5、决策者会将每一个方案,在不同的自然状态下的受益值(程度)或损失值(程度)计(估)算出来,经过比较后,按照决策者的价值偏好,选出其中最佳者.（二）理性决策在实际中必须具备以下基本条件:1、决策过程中必须获得全部有效的信息.2、寻找出与实现目标相关的所有决策方案.3、能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条件下所能产生的结果.4、非常清楚那些直接或间接参与公共政策制定的人们的社会价值偏向及其所占的相对比重.5、可以选择出最优化的决策方案.（三）评价理性决策模型所要求达到的基本条件,在现实生活中几乎是无法实现的.因此它遭到了许多学者的强烈批评.其中最突出的是查尔斯·林德布洛姆与赫伯特·西蒙.林德布洛姆指出:决策者并不是面对一个既定问题,而只是首先必须找出和说明问题.问题是什么不同的人会有不同的认识与看法.比如物价迅速上涨,需要对通货膨胀问题做出反应.首先,明确这一问题的症结所在,往往十分困难.因为不同的利益代表者,会从各自的利益看待这些问题,围绕着通货膨胀存在不存在,若存在,其程度和影响怎样,以及产生通货膨胀的原因是什么等问题,人们都会有不同的回答.其次,决策者受到价值观的影响,选择方案往往会发生价值冲突.比较、衡量、判断价值冲突中的是与非是极其困难的.靠分析是无法解决价值观矛盾的,因为分析不能证明人的价值观,也不可能用行政命令统一人们的价值观.再次,有人认为"公共利益"可以作为决策标准,林德布洛姆批评了这种认识,认为在构成公共利益要素这个问题上,人们并没有普遍一致的意见,公共利益不表示一致同意的利益.第四,决策中的相关分析不是万能的.决策受时间与资源的限制,对复杂决策讲,不会做出无穷尽的,甚至长时间的分析,也不会花费太昂贵代价用于分析,或者等待一切分析妥当再作决定,否则会贻误时机.西蒙进一步补充,决策过程中要收集到与决策状况有关的全部信息是不可能的.决策者处理信息的能力十分有限,不可能对信息做出最优化的处理与分析,因而不能获得百分之百的最佳决策.有限理论决策模型西蒙的有限理性模型(Simmon'sBoundedRationalityModel)20世纪50年代之后,人们认识到建立在“经济人”假说之上的完全理性决策理论只是一种理想模式,不可能指导实际中的决策.赫伯特·西蒙（HerbentSimon）提出了满意标准和有限理性标准,用“社会人”取代“经济人”,大大拓展了决策理论的研究领域,产生了新的理论——有限理性决策理论.有限理性模型又称西蒙模型或西蒙最满意模型.这是一个比较现实的模型,它认为人的理性是处于完全理性和完全非理性之间的一种有限理性.有限理性模型的主要观点如下：（1）手段-目标链的内涵有一定矛盾,简单的手段-目标链分析会导致不准确的结论.西蒙认为,手段-目标链的次序系统很少是一个系统的、全面联系的链,组织活动和基本目的之间的联系常常是模糊不清的,这些基本目的也是个不完全系统,这些基本目的内部和达到这些目的所选择的各种手段内部,也存在着冲突和矛盾.（2）决策者追求理性,但又不是最大限度地追求理性,他只要求有限理性.这是因为人的知识有限,决策者既不可能掌握全部信息,也无法认识决策的详尽规律.比如说,人的计算能力有限,即使藉助计算机,也没有办法处理数量巨大的变量方程组；人的想象力和设计能力有限,不可能把所有备择方案全部列出；人的价值取向并非一成不变,目的时常改变；人的目的往往是多元的,而且互相抵触,没有统一的标准.因此,作为决策者的个体,其有限理性限制他作出完全理性的决策,他只能尽力追求在他的能力范围内的有限理性.（3）决策者在决策中追求“满意”标准,而非最优标准.在决策过程中,决策者定下一个最基本的要求,然后考察现有的备择方案.如果有一个备择方案能较好地满足定下的最基本的要求,决策者就实现了满意标准,他就不愿意再去研究或寻找更好的备择方案了.这是因为一方面,人们往往不愿发挥继续研究的积极性,仅满足于已有的备择方案；另一方面,由于种种条件的约束,决策者本身也缺乏这方面的能力.在现实生活中,往往可以得到较满意的方案,而非最优的方案.根据以上几点,决策者承认自己感觉到的世界只是纷繁复杂的真实世界的极端简化,他们满意的标准不是最大值,所以不必去确定所有可能的备择方案,由于感到真实世界是无法把握的,他们往往满足于用简单的方法,凭经验、习惯和惯例去办事.因此,导致的决策结果也各有不同.如何理解西蒙的有限理性决策模型答：①现实生活中决策者的理性是界于完全理性与非理性之间的有限理性,他们不是"经济人",而是"行政人".②由于决策者的价值取向和目标往往是多元的,他们的知识和能力水平是很有限的,在决策中常表现冲突的行为.③无论是个人决策还是群体决策,大多数都是发现和选择满意方案的过程.渐进决策模型渐进决策模型最初是由美国着名的政治学家和政策科学家林德布洛姆于1959年发表的“渐进调适”的科学中提出的.渐进决策模型也是从批判理性决策模型入手的.（一）渐进决策提出的社会背景林德布洛姆关于渐进决策的思想,在他的早期着作政治、经济、福利一书中己具雏形.他在书中提出了社会政治过程有四种基本形态:1、价格体系对政治领袖来说,只有服务而无权力,他们不会屈从;但只有权力而无服务,又会失去大众的支持.如价格体系一样,政治领袖控制着社会大众,同时又被社会大众控制,两者相互控制.2、层级体系层级体系是政治领袖为实现其目标,由上而下,层层控制的工具.3、多元体制在美国多元化的政治体系中,存在着多元政治权力中心,并各有其自己的政治领袖.决策经常是在各党派公开地相互竞争中进行.各政治领袖受到多元体制形态的控制.4、议价市场买卖双方要相互讨价还价.妥协的结果是互相退让,选取折衷方案作为成交的价格.在政治上,各政治势力团体,如政党、政治派别与利益集团等等,相互妥协、交易,取得一种能牵制各政治领袖的"议价".因此,从价格体系角度上看,价格不可能单方面决策;从层级体系角度看,除最高层外,其他层次也无法单方面做决定;从多元体系看,决定是各政治权力中心互动的结果;从议价的角度看,决定又是双方妥协的产物.这样,决策是彼此间相互作用的结果,无一方可以单独做决策.（二）渐进决策的内涵与特点由于多元主体的参与制衡,政府的公共政策实际上只是过去政府活动的持续,只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适.这种调适源自渐进的政治、渐进的政府决策,并主要通过政党政治来实现.调适的成功与否则取决于是否能够在一种渐进演变的过程中逐步寻获关于既定政策的公共看法.因此,关于政策的社会趋同程度是这个成败的关键.林德布罗姆认为的渐进政策如图所示.1940 1950 1960 1970 1976渐进主义政策分析模型概括地说,渐进主义政策分析模型有以下特点：1、因为现实政治所推行的是渐进政治,对政策问题,各政治领袖与政党的看法大致上达成共识,所能调节或改变者,只是在小的支节问题上,因而是渐进的.在实际政治中,不一定需要用许多理论.2、尽管政策分析或制定也会经常出现许多变量,但渐进分析只注重几个重要变量,方案的考虑也只限于少数几个.3、价值与事实在渐进分析中交互使用,互为一体.现实政治中的基本价值已达共识,无需再寻求各种不同的价值标准作为决定的标准.4、渐进分析着重己有的政策为前提,这样的政策更可能被社会上一般人所接受,并且与实现差距不大,不至于冒险.按照上面的想法,林德布洛姆认为渐进决策需要遵循三个基本原则:(1)按部就班原则(2)积小变大原则(3)稳中求变原则（三）渐进分析的合理性:1、渐进政治的基本特征是政治领袖对基本国策的看法是一致的,仅对每项政策提出渐进修改而已.每一个竞争政党也只是渐进地改变本身的政策,因而某项政策是在解决某一个既定问题时,经渐进修改而达到完善地步.2、渐进决策模型基本是保守的,它以现行的计划、政策、消费为基础.决策者既没有足够时间、智慧或经费,用以调查所有的政策方案,也无法在多种不同的政治、社会、经济和文化价值相互交错作用的情况下,评估出每一项方案的成本与利益.只好以接受以往政策为理由,只审查不至于造成自然、经济、组织与行政失调的方案.3、人的智慧与能力是有限的,作为现实主义者,人们不会经常追求唯一的最佳途径,一旦发现有可行的途径,就会停止追求.决策者只有在那些自己熟悉的方案中,不能再满足需求时,才会冒险寻求较根本性的政策改革.4、社会由各种不同的阶层,甚至不同的种族组织而成.不同的团体,各有其既定目标.在现阶段多元的社会环境下,为维持社会稳定,政府希望保持现行的计划,不太愿意从事全面性的政策改革.为保证现行计划的连续性,决策过程只能是渐进的.综上所述,渐进决策模型从认识论与方法论的角度,具有一定的合理性.从认识论上讲,它在于以历史和现实的态度将决策的运行看成是一个前后衔接的不间断过程;从方法论上看,它注重事物变化的量的积累.以量变导致质变,主张通过不间断的修正,达到最终改变政策之目的.（四）评价优点:1、决策所选择方案与现实状况相差不大,可以预测;2、在一时无法搞清人们的各种需求时,渐进方案会以不断尝试的方式,找出一种满意结果.3、易于协调各种相互冲突的目标,不会因远离原有目标,搞乱了原目标间的秩序.4、渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确,特别在复杂条件下,可以孤立某些因素,比较其利弊.5、渐进方式比较稳妥,容易控制,能及时纠正错误,不会造成大起大落的状况.批评：这种模式在社会稳定,变迁速率缓慢时还比较适宜.但社会条件与环境发生巨大变革时,需要彻底改革现有政策,这种模式非但起不到应有作用,很可能阻碍社会的变革.理性决策模型所要求的过于理想化,在现实世界中是无法达到的,而渐进决策模型虽与实际决策过程相近似,但只适用于稳定的社会中.精英决策模型精英决策模型,是将公共政策看成是反映占统治地位的精英们的价值和偏好的一种决策理论.又成为杰出人物模型,是托马斯·戴伊和哈蒙·齐格勒（Harmon Zeigler）于1975年在民主政治的讽刺中提出来的.其基本点是,不是人民大众通过他们的需求与行动决定公共政策,而是占统治地位的精英们决定了公共政策,然后由政府官员和机构加以实施.（一）精英决策模型的基本内容1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数人.只有少部分人才有权为社会分配价值,而群众则不能决定公共政策.2、少数的统治者与杰出人物不是被统治的群众代表,他们主要来自社会中社会经济地位较高的那个阶层.3、非杰出人物向杰出人物的转化必然是一个缓慢而又持续的过程,从而才能保持社会的稳定并避免发生革命,在非杰出人物中,只有那些接受了杰出人物的一致意见者,才被允许进入统治集团.4、在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度方面,杰出人物的看法是一致的.5、公共政策所反映的不是大众的要求,而是反映了杰出人物的主要价值观,公共政策的变化将是渐进性的,而非革命性的.6、活跃的杰出人物很少受群众的直接影响.相反,杰出人物影响群众远远超过群众对他的影响.（二）评价戴伊等人的理论,把政策看成是杰出人物行为的产物,只反映他们的价值观,并服务于他们的目标,有其合理性.迄今为止,人们不难发现,现今在任何政治制度下,总是少数人统治着多数人；其次,在任何社会中,政治精英对政治参与的态度可能是影响该社会政治参与性质的一个最具决定性的因素,对大多数政治精英来说,政治参与至多是一种手段,而不是一种基本价值；（亨廷顿难以决策）另外,人类政治民主的理想形式是最广大的人民直接管理国家,但政治民主的内涵在本质上是由社会经济的整体发展水平所决定的.只要代议制民主制依然是现阶段人类政治民主的主要形式,精英决策就是不可避免的.然而在任何一个大众参政议政程度较高的社会里,人民群众的影响仍是占主要地位的.从发展民主政治的要求看,政府最基本的目标,是为广大人民群众谋利益,其决策既要真正能代表并反映他们的需求,又要获得他们的支持和拥护,否则任何一个政治系统不可能稳定和发展.集团决策模型假设：这个模型的基本假设是,集团之间的相互作用和斗争是政治生活中的根本事实.在如美国的那样的多元化社会中,存在着大量的政治利益集团.尽管这些利益集团,在利益、规模、结构和活动方式上是多样化的,但一般地说,某一利益集团往往关心的是影响与某一具体问题相关的政策.不同的利益集团对同一个政策,常存在着相互矛盾的理解与追求,因此政府就有必要从相互冲突中进行选择.内涵：集团决策模型将公共政策看成是集团斗争的产物,正如厄尔·莱瑟姆指出的那样:"所谓公共政策,是指某一特定时间里,团体间的争斗所达到的平衡,它体现了那些一直试图获取优势的并相互竞争着的党派或集团之间出现的均势.从集团模型看来,集团是个人与政府间发生联系的纽带,集团间的互动是政治生活中的基本特征.作为一种政治行为,这种体现了个人的愿望和利益间的集团的互动性,将不断地影响着政府制定公共政策的动机.评价：按照集团决策模型的理解,政府在制定政策过程中,完全处于被动地位.集团决策模型过份夸大了集团的重要性,既低估了决策者在政治过程中所起到的独立的又富有创造性的作用,又没有充分认识到政治生活中其他因素的重要影响.但这种模式把注意力集中到决策过程中集团的作用上,并以此去认识、分析和处理具有利益冲突的各种政治经济和社会行为,从这点上讲是富有启发性的.系统决策模型系统决策模型是一种视公共政策为政治系统对来自环境需求反应的决策模型.是美国着名学者戴维·伊斯顿于1979年在政治生活的系统分析中提出来的.它将公共政策的制定放在政治、经济、社会与文化环境中进行考察和解释,强调政治系统的环境作用,将政策看成是环境对系统作用下的产出.（一）政治系统模式的几个主要概念：输入表示政治系统与其他环境之间的概括性变量,这种变量在最广泛的意义上“包括了系统外部以一切可能的主要方式改变,修改或影响系统的所有事件”.在所有事件中,要求和支持变成主要的输入方式.要求表示构成政治系统环境的个人和团体为了得到一定的利益或实现一定的价值理念而以政治系统为诉求对象提出的采取行动的政策主张.一般地说,环境因素的要求尤其是那些代表广泛或者表现强烈的要求,会直接影响公共政策的规定性.支持表示,个人和团体遵从约定的政治民主方式——选出的结果,遵守法律、缴纳税收,接收政治系统为满足要求而做出的权威性的价值分配,即遵从政策决定.输出表示,政治系统制成公共政策（完成了关于价值的权威性分配）并以此影响环境,改变环境因素提出的要求,增强或降低环境因素的支持.从一般系统论的观点看,系统的要素是相互联系的,因为政治系统的复杂性,人们视它为黑箱,一般不需要仔细研究清楚它的结构,只求对输入(投入)、系统、输出(产出)之间的关系搞明白就行.它们之间的相互依赖关系也可以用图表示:环境环境环境环境政治系统的简化系统（二）政治系统的内容公共政策制定系统与环境的作用,是个互为影响的动态过程,在反复循环中产生公共政策.对系统来说,保存自己的机制是:产出要符合民众利益;本身要不断完善具有法律支持的强制力;对冲突性的投人要有协调措施.对反馈来说,有效的机制是:实施公共政策后需要进行评价,并将评价结果叠加到输人中,达到影响输出之目的,即修改和补充原有的公共政策.（三）评价利用系统决策模型,若能对下列问题做出圆满解答,会对政策分析提供有意义的成果:1、需求和支持(投入)会在什么样的政策环境下对系统发生影响2、政治系统本身所具有的哪些重要特征,得以将需求和支持转化为公共政策,并使公共政策具有持久效用3、环境的投入,如何影响政治系统的特征4、政治系统的特征,如何影响公共政策的内容5、环境的投入,如何影响公共政策的内容6、公共政策如何作用于环境并反过来对政治系统发生作用系统决策模型虽没有很好地说明一项决策中的决定是如何做出的,但它能很好说明政治现象的复杂性和动态性.无论在何种环境里,它都可以解释复杂的社会现象,因而它有广泛的应用性.在稳定的环境里,需求和支持变化不大,政治系统只需渐进地修改公共政策的内容;在快速变迁的环境里,需求和支持变化很大,为适应变化获得自身生存的需要,政治系统必须实行彻底改革,使系统的产出,即公共政策符合新的需求和支持.公共政策执行模型T史密斯的政策执行过程模型过程模型：这是由美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其政策执行过程一文中,首次提出的一个分析政策执行因素及其生态一执行的理论模型,因而又可称为“史密斯模型”.史密斯认为政策执行所涉及的因素很多,但以如下四个为主要变量：(1)理想化的政策,即合法、合理、可行的政策方案.具体包括政策的形式、类型、渊源、范围,以及社会对政策的认识.(2)执行机关,通常指政府中具体负责政策执行的机构.包括执行机构的权力结构,人事配备及其工作态度,领导模式和技巧,以及执行人员的情况.(3)目标群体,即政策对象,泛指由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体.包括他们的组织或制度化程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验.(4)环境因素,即与政策生存空间相关联的因素,包括政治环境、经济环境、文化环境、历史环境等等.它是政策执行的路径依赖和影响因素.下图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策执行效果的影响过程.史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各组成要素内部及彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应.政策执行过程模型范米特和范霍恩的政策执行系统模型这是米德（ Meter）和霍恩（ Horn）于1975年在其论文政策执行过程：概念性框架一文中提出来的.他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性；（5）经济与政治环境；（6）执行人员的意向.其系统模型如下：M麦克拉夫林的政策执行互适模型美国学者麦克拉夫林（）于1976年在其代表作互相调适的政策执行一文中提出了政策执行的互动模型.该模型认为,政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程,政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度.其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致,但是基于双方在政策上的利益关系,所以,双方必须作出让步和妥协,寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性,它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程,而是一个双向的信息交流过程,政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上,以左右政策质执行者的利益、价值和观点.因此,在政策执行的调适模型中,有两个方面发生互动,一是政策执行者一方,二是受政策实施影响的一方.在这两方中都存在一些可以进行相互调适的部分.政策执行的过程就是寻找双方都能接受的调适策略的过程.因此,按照麦克拉夫林的说法也可以这样说：成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程,而成功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程.赖恩和拉宾诺维茨的政策执行循环模型雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型政策执行的循环模型是当代美国政策学家马丁·雷恩（）和佛朗西·F·拉比诺维茨年在他们的合着执行的理论观一文中提出来的.他们把政策执行过程分为三个不同的阶段：纲领发展阶段、资源分配阶段和监督阶段.。
公共政策学重点第九章
2 、政策执行的若干理论模式
• (1)过程模型：这是由美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其《政 策执行过程》一文中，首次提出的一个分析政策执行因素及其生态一 执行的理论模型，因而又可称为“史密斯模型”。 • 史密斯认为政策执行所涉及的因素很多，但以如下四个为主要变量： • (1)理想化的政策，即合法、合理、可行的政策方案。具体包括政策 的形式、类型、渊源、范围，以及社会对政策的认识。 • (2)执行机关，通常指政府中具体负责政策执行的机构。包括执行机 构的权力结构，人事配备及其工作态度，领导模式和技巧，以及执行 人员的情况。 • (3)目标群体，即政策对象，泛指由于特定的政策决定而必须调整其 行为的群体。包括他们的组织或制度化程度、对领导的认知程度以及 先前的政策经验。 • (4)环境因素，即与政策生存空间相关联的因素，包括政治环境、经 济环境、文化环境、历史环境等等。它是政策执行的路径依赖和影响 因素。 • 下图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策 执行效果的影响过程。史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各 组成要素内部及彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应
二、公共政策执行的原则
1.忠实原则 忠实原则 2.民主原则 民主原则 3.法治原则 法治原则 4.创新原则 创新原则 5.效益原则 效益原则
三、公共政策执行的理论模型 1.政策执行理论 政策执行理论
(1)行动理论将政策执行视为对某一项公 行动理论将政策执行视为对某一项公 共政策所要采取的广泛的行动； 共政策所要采取的广泛的行动； (2)组织理论强调组织在政策执行中的核 组织理论强调组织在政策执行中的核 心地位，认为只有了解组织是怎样工作的， 心地位，认为只有了解组织是怎样工作的， 才能理解所要执行的政策以及它在执行中如 何被调整和塑造的； 何被调整和塑造的；
公共政策分析模型
➢ 系统决策模型的缺陷：将政策系统看作一 个“黑箱”，因而不能解释政策系统内部 的过程和机制
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2、精英模型
➢ 戴伊（Thomas Dye）和齐格勒（Harmon Aeigler）：
➢ 精英模型认为公共政策是掌握统治权力的政治精
体间的争斗所达到的平衡，它体现了那些 一直试图获取优势的并相互竞争着的党派 或集团之间出现的均势。
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❖ 认为公共政策是集团相互斗争的产物 。 ❖ 本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就提出，利益集
团是政治生活中起主导作用的基本力量，集团利益导致 集团行动，对公共政策的制定产生压力。 ❖ 1951年，杜鲁门（D. Truman）在其著作《政府过程》 认为：集团间的互动是政治生活中最重要的事实，集团 希望政府制定的政策能够最终实现其所争取的利益，政 府在这个互动过程中扮演重要的角色。政府的功能就是 处理集团之间目标或利益的冲突。 ❖ 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作用， 形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政策， 就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。这 个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一种 平衡。
英的价值偏好。公共政策的制定和实施都以社会 精英集团的价值观念、利益、兴趣和喜好为转 移。
➢ 精英模型认为，在政策过程中，公众完全是被动 的，它们的要求及其行动对公共政策不会产生决 定性的作用。而只有占统治地位的精英才能把握 政策制定的主动权，公共政策完全由他们来决定， 然后由行政官员及其机构加以执行。
精品社课会件保障政策 环境保护政策
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➢ 政治系统：社会中那些相互关联的机构及 其活动组成的体系。政治系统的一个重要 功能是制定和实施公共政策。
第九章 公共政策《公共管理学》ppt 课件
第二节 公共政策的内容与体系
9.2.4公共决策模型
第二节 公共政策的内容与体系
9.2.4公共决策模型
1．理性决策模型与有限理性决策模型
一个理想的理性决策模型包含一个“理性的个体”，这一 理性的个体承担以下一系列活动：首先，设立一个解决问 题的目标；其次，考察并列出所有达到这个目标的可供选 择的策略；第三，预测每个可供选择策略的所有重要结果 ，并评估这些结果发生的概率；最后，选择出最能解决问 题的策略或解决问题花费最少的策略。
政治评估与行政评估和司法评估不同，它通常来说既不系统也不必然在技术 上精致。政治评估的目标很少是为了改进政府的决策，而更多地是为了表示 支持或挑战政府的决策。政治评估试图给政府的政策贴上成功或失败的标签 然后要求继续或改变这项政策。政治评估最常见的形式就是选举，选民用选 票表达了对政府及其计划和政策的效率和效果的评估。
最后，有限理性决策模型并非同时对所有决策方案进行比较选择，而是 按照顺序对决策方案进行排序，然后两两比较。在两个决策方案进行比 较过程中，所有其他方面相同的情况之下，比较两个方案的不同之处， 这样可以减少对决策者的知识要求和理性要求。与此同时，由于有限理 性决策模型采取满意标准，即只要决策方案符合期望标准就停止选择和 比较，这样方案之间的选择和排序会影响最后决策的结果。
第二节 公共政策的内容与体系
9.2.1理解公共政策
1．公共政策的定义 公共政策(public policy)是指国家、政府或执政党及其他政治团体在特定 时期为实现一定的政治、经济和文化目标所采取的政治行动或规定的行 为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。
陈振明《公共政策分析》第9章 政策过程：政策监控
9.3 中外政策监控机制的比较
9.3.3 我国的政策监控机制
1.人民代表大会的政策监控 （1）人民代表大会在政策监控中的地位与作用。 （2）人民代表大会的政策监控的基本内容。
人大政策监控在总体上可分为法律监督和工作监督两个方面。法律监督 是人大及其常务委员会对规范性文件是否违宪、是否违法所作出的裁决。 工作监督是指人大对行政机关和司法机关的具体活动和官员的具体行为 实施的监督。
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公共政策分析
9.1 政策监控概述
9.1.3 政策监控的作用
政策监控的作用主要表现在以下几个方面： 1.保证政策的合法化 2.保证政策的贯彻实施 3.实现政策的调整与完善 4.促使政策终结
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公共政策分析
9.2 政策监控的功能活动
9.2.1 政策监督
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公共政策分析
9.3 中外政策监控机制的比较
6.公众和大众传媒的政策监控
公众对政策的监控主要是通过社会舆论的形式来实现的。社会 舆论是公共意志的集中反映，即它体现和表达了公众的利益、 愿望与要求。 在民主化程度较高的国家，社会舆论的力量可能会大一些；反 之，则会小一些。 大众传播媒介一旦缺乏进行监督的权利，往往也就丧失了进行 监督的主体意识，有可能进而沦为权力的附属品，成为执政党 的喉舌，而非民意表达的阵地，公众的意志和利益就只能被扭 曲地表达出来。 社会舆论对政策监控要真正发挥舆论监督的作用，除了保证它 的相对独立性外，还要有其他监控主体如行政机关、司法机关 等的密切配合。
蒙大《公共政策学》讲义09公共政策分析模型
第九章公共政策分析模型第一节公共政策研究的理论模型一、概述（一）模型的含义1.简单地讲，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。
它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物。
2.模型有实物模型和理论模型之分。
3.公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。
所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。
（二）模型的认识论意义第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过解释模型而认识原型的某种本质规定性。
第二，模型是进行科学抽象的重要工具。
它能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的本质特征得以凸显。
第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序。
（三）公共政策模型必备的条件第一，必须明确把握社会发展方向。
第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性。
第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上。
第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度。
第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时观察的功能。
（四）为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型呢？第一，公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性；同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性。
第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。
通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科学性。
二、基于西方经验的政策过程理论模型揭示认识论本质的政策过程理论模型（一）理性主义模型政策制定者是全智全能，还是在主客观条件的限制下认识外部世界；对事物的客观规律的认识是一次完成的，还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程；围绕着这样一条主线展开的，由此形成了一系列理论分析的框架或者理论模型。
课后题解-公共政策学（第二版）-第九章公共政策执行
第九章公共政策执行1、试述公共政策执行的含义、特点和作用。
含义：公共政策执行，就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。
特点：目标的导向性、内容的务实性、行为的能动性、手段的权威性。
作用：（1）公共政策执行是实现政策目标的重要途径。
公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。
（2）公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。
（3）公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
2、试分别论述第一代、第二代政策执行研究路径的优缺点？试述执行研究整合路径的主要模型的变量关系以及施柏丽划分的府际运作关系类型。
第一代：这种政策执行研究的优点在于正确地指出了公共政策制定与执行之间存在的鸿沟，强调了政策制定者所处的核心地位，要求政策执行者必须秉承上级的意志，忠实地实现上级的意图和目的，拓宽了政策研究的视野，提高了行政效率；并指认出了政策执行过程中多元参与者联合行动的复杂性，因而也为后来所谓的府际间关系研究视角的出现奠定了基础。
②但自上而下政策执行研究也存在着很多缺点：（1）自上而下研究路径过多地关注与中央或高层决策者的目标设定和方案规划，容易忽视其他基层组织、地方执行机构在政策制定过程中的重要作用。
（2）自上而下研究路径要求完美的、天衣无缝的政策方案，这在现实中并不存在。
（3）政策制定与政策执行之间的区分是不必要的、无意义的，且政策实践过程中也难以实现。
（4）自上而下研究路径偏重于个案研究，存在着局限性。
（5）自上而下研究路径强调层层节制的科层制，不易发挥基层组织的积极性，也容易引起基层组织的反弹。
（6）该研究路径忽略政策执行者的内在世界与价值观都是值得检讨的缺失。
第二代：优点在于：一方面它纠正了自上而下路径忽视其他行动者重要性的问题，强调了政策制定与政策执行的互动性，要求政策执行者参与到政策制定当中去，有利于调动政策执行者的积极性，使公共政策更符合实际；而另一方面，自下而上路径要求给予基层组织和官员自由裁量权，有利于使其应对复杂的政策情景。
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全国人大代表构成
◆政策形成的矛盾～ “公共悖论”。所有政策形成机制都涉
及两个层面的群体——精英和民众。因此，“公共悖论” （公共政策应根据多数人的意愿和利益而由“少数人”代 表或代理者决定的。）是所有公共政策绕不开的一个重要 前提。 ◆公共政策的偏向～政策产生的前提是精英集团对基本的 “游戏规则”具有共识，政策方案只有与此相符才可能进 入政策议程。公共政策并不能很好的反映公众的要求，而 主要反映精英的兴趣和偏好。公共政策的变革和创新只是 精英们对其价值观重新定义的结果。公共政策往往偏离社 会预期的公共利益的理想状态。 ◆精英模式的信息流～精英模式的公共政策是领导集团向下 传达到民众，而不是政府 响应民众的政策需求的结果。
新制度经济分析产生于20世纪60年代，是政治经济 学分析中最有影响的分支之一。 新制度经济分析完全承袭了新古典经济学的核心假 设、方法和工具，在新古典的范式里讨论资源配置 所依赖的制度条件，并将传统理论视为外生常量的 产权制度、交易费用和组织结构作为关键变量来分 析 代表人物有：罗纳德· 科斯、阿尔钦、张五常、道格 拉斯· C· 诺斯、威廉姆森等人。
新制度主义理论
新制度主义中，制度的作用主要被界定为通过在不确定上设 置确定性，从而降低交易成本。其中，市场和政府是有效地 使交易成本最小化的两种社会制度。
交易成本：一定社会关系中，人们自愿交往、彼此合作、
达成交易过程中所支付的成本，即人-人关系成本，如市场 交易的谈判、签约成本、信息成本。
集团分析模型
政治学的集团理论是美国政治学家戴维•杜鲁
门(D. Truman)完善的,其著作有“The Governmental Process”. 莱瑟姆(Earl Latham)应用集团理论分析政府 在政策形成中的作用,从而形成了集团模型 （Group Model） 代表人物及著作：詹姆斯.E.安德森《公共决 策》、奥尔森《集团行动的逻辑》等。
◆政策对制度的依附性～⑴政策在本质上是制度的产物，好的制度一 般可产生好的政策，无效的制度则总是产生无效甚至失败的政策。 因此，要制定出有效的政策，就必须建立有效的制度并推动其向 良性的方向变迁与创新。⑵某种制度可能有利于或不利于某些政 策的形成和实施。制度分析认为某种制度特征的组织必会做出某 种行动的选择。（如：政府该不该救市？） ⑶良好的政策需要适 当的制度基础（如：意识形态）与其政策在制度机制上兼容，并 考虑其对制度资源的效应。（如：我国电影需要实行分级规制 吗？） ⑷政策与制度建设关系也是双向的。一方面制度化程度低 下往往限制政策发挥效能；另一方面，政策能力的超常发挥又阻 碍了制度的建设。（如：质检、城管等用“大检查”运行方式来 实现政策目标，而非制度化运作）⑸持续不断的制度结构是社会 和政治生活的基本建筑材料，个人的偏好、能力和基本的认同以 这些体制结构作为条件 。⑹任何制度本身也有不完善的地方，就 是有空子可钻，但是应该有别的东西可以支撑它——意识形态。 ◆制度安排和设计～⑴制度设计的难点在于利益制衡。只要制定出促 进分权和保障自由竞争的制度机制，政治过程就可以生产出具备 正当性的政策，所以应该注重探索制度安排问题。⑵制度是内生， 而政策主要是外生的，因此，制度的移植比政策的借鉴难度要大 得多。
输出： · 决策与行动 · 权威性价值分配 · 公共政策方案
输出对环境的影响
系统理论模型
制度分析模型
制度是一种秩序！
横向上，制度包含政治制度、经济制度、社会制度和技术制度。
超出政治学、经济学等单一学科界定。
纵向上，包含规范性行为准则、宪法、制度安排。
政策是制度变迁和互动的产物
旧制度主义
政策主要反映了精英们的偏好
公共政策是那些具统 治地位的领袖人物的偏 好与价值观的产物。领 袖人物按自己的价值偏 好作出政策选择，政府 不过是领袖们选择的政 策的执行机构，群众对 政策是麻木不仁的，舆 论不过是左右群众、宣 传政策的工具。
精 英
政 策 结 果
政策方向
官员与行政人员
权 力 流 动
政策执行
◆制度的形成～⑴博弈→次序→非正式约束（如贯例）→正式约束。制度 往往是临界点上各种政治力量冲突的结果。制度与政策形成的路径有所 区别。⑵制度的产生和建构涉及人与人、人与组织、组织与组织之间的 交易成本问题。（张五常的《佃农理论》 ） ◆制度的形式～正式制度包括由政府和社会组织机构颁布、执行的各种法 律、法规、规章、章程、条例与准则；非正式制度包括中共同体内自发 演化而来的各种惯例、内化规则、风俗、礼貌等一些不成文的社会规范 理，前者对人们行为的约束与惩罚是通过组织实施的，后者则无需通过 组织就能够自找实施。非正式制度是正式制度的前提，正式制度是非正 式制度的保障
囚徒两难困境 公地悲剧 集体行动的困境
制度的第二个作用：提供合法性机制。
合法性机制：社会的法律制度、文化期待、观念
制度成为人们广为接受的社会事实，具有强大的 约束力，规范着人们的行为。
我们对政府、医生、教师等有着强烈的社会期待
为什么很多公共政策那么相似？（政策模仿或政
策学习）
在公共政策分析过程中，新制度主义将制度结构视为
从美国哥伦比亚大学建立政治学系（1887年）
到20世纪中叶，是政治学的旧制度主义时期。 直接传承古典主义政治学传统的旧制度主义 的主要特征是：第一，政治制。第二，整体主义的方法论和世界观。 第三，制度中心主义和制度决定论。
新制度主义产生的渊源
案例：退耕还林政策
精英方面
环保主义在精英价值体系中的影响 精英们的话语霸权 具体政策
农牧民方面
对摆脱贫困和过好日子的渴望 农牧民的应对行为
结果呢？
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启
示
◆精英模式的演化～ “新权威主义”（认为民主化是一个长期的过程，政
治体制民主化的演进必须要经历三个阶段：集权政治→威权主义→多元 民主政治）反对大众民主，而赞成精英政治和精英民主。目前，我国学 界实际存在的两大改革流派（“存量与增量民主派”和“宪政民主 派”），就是对此不同认识的结果。总体上看，我国正处于威权主义阶 段，权威既可能有害，又非常重要。 ◆精英模式与民意～中国精英模式运作中的民意经历了从“经验型”到 “拟制型”，再到“验证型”的三个发展阶段，领导人由自上而下地强 加民意转变为乐意倾听民意。民意更受瞩目，在政府内部表现为人大和 政协权力的增强，在民间则表现为民意调查公司、网络意见和媒体专栏 作家群的崛起。 ◆精英模式的改进～⑴现代民主制用怀疑的眼光来看待台上的精英。应警 惕精英群体之间利益结盟；为了避免政客为祸，只能依靠反对派的平衡。 只能靠启蒙了的民众自己，只能靠健康的制度。⑵化解公共悖论主要靠 完善表达机制、决策参与机制和舆论监督机制。在决策过程中吸纳部分 公众代表参加，重视智囊团或思想库的作用，畅通信息流通渠道，开展 公众、媒介、政党、团体等方面的监督，从而使“少数人”能真正地代 表多数人。 ⑶看待精英模式要防止走另一个极端——民粹主义。最健康 的制度，其公共决策是建立在广泛的参与之上，但离不开最专业化的知 识体系和社会建制。有实效的民主应是“最专业的知识”指导下的参与， 是精英与民众的沟通和合作而不是分裂对抗。
政治系统模型
代表人物：托马斯· 戴伊
政治学角度的政策分析应回答三个问题：
政府做了什么或没做什么？
政府为什么要这样做？ 政府行为产生了什么样的结果？
核心问题是分析社会环境、政治系统特征和
公共政策内容之间的相关性。
环境：政治、社会、经济、文化等因素
输入： · 需求 · 支持
转换（黑箱）： 政治系统（决策者） 对社会进行价值分 配的结构与过程
社会和政治活动的单元结构，对个体、机构或群体形
成制约，并在历史的长河中，对个体形成预期和习惯， 从而形成路径依赖。
在制定任何一项公共政策过程中，政策制定者可供选 择的范围取决于制度的能力。具体讲，制度影响问题
的诠释和可能的解决方案、宪制方案的选择和实施方
案的途径及贯彻方案的程度，从而影响行动。
启 示
新制度主义理论是由美国经济史学家道格拉斯· 诺斯等 人在20世纪70年代创立。他将制度因素引入经济史研 究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停 滞中所起的作用，建立了一套“制度—选择—经济和 社会结果”的新制度经济学的分析框架和方法。该理 论与方法在80年代被运用于政治学、社会学等诸多领 域。 美国斯坦福大学教授詹姆士•马奇和伯根大学的教授约 翰•奥尔逊教授于1984年发表的《新制度主义：政治生 活中的组织因素》一文中阐述了新制度主义产生的现 实原因：“社会制度、政治制度和经济制度已经变得 更加庞大，更加复杂和丰富多样，显而易见，对集体 生活也更加重要。”自此，“新制度主义”一词在政 治科学领域中频繁出现。
精英分析模型
精英分析模型是将公共政策视为反映占统治
地位的精英们所持的信念、价值观和偏好的 一种决策理论。该模型认为,民众远离公共决 策过程,对政策既缺乏兴趣,又所知非常有限, 一般民众很少向政府提出政策性的要求;此外, 民众力量分散,缺乏组织,具有“搭便车”的倾 向。政策是从精英向下流至民众,而不是政府 响应民情的结果。
一般群众
代表人物
帕累托
米歇尔斯
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托马斯·戴伊在《理解公共政策》一书中对精英理论的基本观 点做了概括： 1.社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会 价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。 2.作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。 精英人物主要来自经济地位较高的社会阶层。 3.从被统治的非精英阶层进人统治人的精英阶层，这个变化过 程一定是缓慢且持续的从而才能保持社会的稳定并避免革命的 发生。 4.在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面， 精英阶层表现出看法的一致性。 5.公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价 值观。 6.精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。