6.证券公司年度合规报告内容与格式指引
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报
告的内容与格式
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》（以下简称准则）规定，年度报告是上市公司向投资者、监管机构等披露公司经营情况、财务状况和相关信息的重要报告。
该准则规定的年度报告内容包括但不限于以下几个方面：
1. 报告封面：包括公司名称、报告期、报告日等信息。
2. 公司概况：包括公司的基本情况、组织架构、经营范围、主要业务和产品等。
3. 经营情况：包括经营目标和发展战略、主要经营活动和成果、市场竞争情况等。
4. 财务状况：包括财务报表、财务指标、财务分析等。
5. 重要事项：包括可能对公司经营产生重大影响的事项，如重大投资或收购、重组、资产出售、涉诉事项等。
6. 公司治理：包括公司治理结构、董事会运作、内控制度、股东权益保护等。
7. 风险提示：包括风险因素、面临的挑战、应对措施等。
8. 其他附注：包括其他重要信息、补充解释和说明，如法律法规遵从情况，上市公司未按时履行信息披露义务的情况等。
准则还规定了年度报告的格式要求，包括报告书的结构、版式、段落的标题、文字说明的格式、财务报表的编制规范等。
年度报告是上市公司对外披露信息的重要途径，根据准则的要求，上市公司应当及时、真实、完整地披露年度报告，以便投资者、监管机构等了解和评估该公司的经营状况和价值。
2024年保险公司合规工作总结范文
____年保险公司合规工作总结范文____年是保险业发展的重要一年, 也是保险公司合规工作的关键一年。
在这一年里, 保险公司面临了诸多的挑战和机遇, 合规工作变得更加重要和复杂。
通过全体员工的共同努力和各级管理部门的有力支持, 我公司取得了诸多合规方面的成果。
一、合规政策宣导在____年, 我公司加大了对合规政策的宣导力度。
通过组织内部培训、发布电子邮件和内部通知等方式, 将相关合规政策传达给全体员工。
同时, 还加强了对各级管理人员的培训, 提升他们的合规意识和能力。
相关政策的宣导力度的加大, 有效地提高了员工的合规意识和遵守合规政策的能力。
二、合规制度建设为了更好地管理和控制风险, 我公司在____年加大了合规制度的建设力度。
首先, 我们制定了新的内部合规制度, 明确了各级管理职责和权限, 并对员工的从业行为作出了相应规范。
其次, 我们优化了合规流程和程序, 强化了对风险的监控和控制。
制度的建设和流程优化, 为合规工作提供了更加有效的操作指南和监督工具。
三、合规风险识别与评估合规风险的识别与评估是合规工作的核心环节。
在____年, 我公司将合规风险识别与评估作为重要的工作内容之一。
通过定期的风险评估和及时的内部交流, 及时发现和解决潜在的合规风险。
同时, 我公司还加强了对外部环境的监测和了解, 及时调整和完善合规措施, 有效降低了合规风险的发生概率。
四、内部合规监督和核查内部合规监督和核查是确保合规工作有效运行的重要手段之一。
在____年, 我公司加强了对内部合规监督和核查的力度。
通过定期的内部核查和外部评估, 检查公司各环节的合规情况。
并对发现的问题和不合规行为进行纠正和处理, 并及时完善内部控制措施, 提高合规工作的效果和可持续发展能力。
五、合规培训和教育在____年, 我公司十分重视合规培训和教育的开展。
通过定期举办合规培训会议和讲座, 提升员工的风险意识和合规能力。
同时, 还加强了对新员工的合规培训和引导, 提高他们对合规工作的理解和重视程度。
证券公司合规工作总结
证券公司合规工作总结篇一：证券营业部2017年合规管理工作报告XX证券XXXX证券营业部 2017年合规管理工作报告依据《X X证券合规报告办法》，营业部2017年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况 2017年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面截止2017年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX 户。
2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：XX证券合规报告办法》，营业部2017年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况2017年度，X XXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面截止2017年XX月底，业务柜台资金账户开户X X户，销户XX户。
2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。
此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。
七、营业部档案管理情况档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。
八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况2017年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXX X岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。
2024年证券公司合规工作总结
2024年证券公司合规工作总结2024年是一个充满挑战和机遇的一年，对于证券公司来说，合规工作尤为重要。
通过对2024年证券公司合规工作的综合评估和总结，可以得出以下结论：一、政策法规的变化和影响1.监管政策的更新，对证券公司的合规要求更加严格。
2024年，监管机构在监管政策上加大力度，并加强对证券公司的监管和执法力度，对于违规行为将进行严肃处理。
2.金融科技的发展带来了新的合规风险。
随着金融科技的迅速发展，证券公司面临着互联网金融、虚拟货币等新业务形态和金融创新对合规的挑战。
3.政策法规的变化对证券公司的业务和运营产生了直接的影响。
2024年，证券公司在合规方面需要加强对于新政策法规的学习和理解，并对业务流程和内控体系进行相应调整。
二、合规文化建设1.全员合规意识的提高是合规工作的基础。
证券公司需要通过加强内外部培训，推动合规意识的普及和提高，确保每一位员工都能够清楚了解合规要求，自觉履行合规责任。
2.建立并完善内控制度和合规管理制度。
证券公司要制定相应的内控制度和合规管理制度，有序开展全面的合规管理工作，确保各项合规要求的有效实施。
3.加强与合作方的合规合作。
证券公司需要与各种合作方（包括金融机构、第三方支付机构等）建立合规合作机制，并加强对合作方的监督和管理，确保合规工作不受到合作方的影响。
三、风险管理与合规监测1.建立健全风险管理制度。
证券公司要建立健全风险管理制度，尤其是对合规风险进行全面评估和管理，采取相应的风险应对措施，确保合规风险的可控和规避。
2.加强风险监测和合规检查。
证券公司应加强对风险的实时监测和合规检查，及时发现和处置违规行为，避免风险事件的发生和扩大。
3.加强与监管机构的沟通与合作。
证券公司应积极与监管机构保持沟通与合作，主动接受监管机构的监管和检查，及时沟通和解决合规问题，确保合规工作的顺利进行。
四、技术手段的运用1.合规核查技术的应用。
证券公司可以借助现代科技手段，如人工智能、大数据等技术，对合规流程和数据进行核查，并实时监控合规风险的变化，提高合规工作的效率和准确性。
证券公司合规管理实施指引
证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。
（三）合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（四）合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。
第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。
公开发行证券的公信息披露编报规则第8号－－证券公司年度报告的内容与格式特别规定
公开发行证券的公信息披露编报规则第8号－－证券公司年度报告的内容与格式特别规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2000.12.21•【文号】证监发[2000]80号•【施行日期】2000.12.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规中的第5条已被《中国证券监督管理委员会关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知》（发布日期：2007年3月8日实施日期：2007年3月8日）废止公开发行证券的公信息披露编报规则（第8号）证券公司年度报告的内容与格式特别规定（证监发[2000]80号2000年12月21日）第一条为规范公开发行股票证券公司（以下简称证券公司）的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。
第二条证券公司编制年度报告时，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关年度报告内容与格式的一般规定外，还应遵循本规定的要求。
其中的财务报表附注部分还应遵循《公开发行证券公司信息披露编报规则第６号－－证券公司财务报表附注特别规定》的要求。
第三条证券公司应披露截至报告期末前三年年末或年度如下财务数据与财务指标：流动资产、代买卖证券款、受托资金、流动负债、净资本、营业收入、手续费收入、自营证券差价收入、证券发行收入、营业支出、净资产负债率等。
第四条证券公司董事会应在其报告中披露如下事项：（一）证券经纪业务情况，包括：１、按证券种类（如股票、基金、国债、企业债券和其他证券等）和交易场所披露代理买卖证券的金额、市场份额。
２、按债券的种类（如国债、企业债券等）披露报告期内代理的已兑付债券金额。
３、披露报告期内代理保管证券的增减变动情况，并注明有无将代保管证券抵押、回购或卖空情况。
（二）按全额承购包销、余额承购包销和代销等承销方式分别披露报告期内承销的次数、承销金额和相应的承销收入。
证券公司合规监测工作指引模版
证券公司合规监测工作指引模版引言证券公司在日常经营过程中，需要遵循相关的管制规定和法规，确保业务的合法合规性，维护投资者权益和市场稳定。
为了保障公司业务的合规性，需要对业务流程和内部控制进行监测和评估，确保公司在规定的法律和行业标准下开展业务。
本文旨在为证券公司制定一份合规监测工作指引模板，用于指导公司进行合规性的管理和监测。
一、监测实施1. 成立合规监测小组证券公司应该成立一个合规监测小组，并负责监控内部控制、营销宣传、客户投诉等方面的合规性问题。
合规监测小组应该由资深的专业人员组成，以确保监测工作的有效性和可靠性。
2. 制定合规监测计划合规监测小组应该制定合规监测计划和具体的监测指标，以指导监测工作的开展。
合规监测计划应该包括针对证券公司各业务领域的监测内容，例如股票、基金、债券等资产证券化产品。
3. 定期进行合规评估证券公司应该定期对内部业务流程、风险控制和监管要求进行评估，并根据评估结果进行合规性改进。
4. 建立合规管理档案证券公司应该建立合规管理档案，包括合规监测计划、监测报告、合规问题清单、问责记录等，以便日后的归档、查阅、审查和监管。
二、监测指标1. 内部控制证券公司应该建立完善的内部控制制度，确保业务流程和交易平台的合规性。
合规监测指标包括：- 业务流程的规范性和透明度；- 业务人员的资质和管理；- 交易平台的安全性和健康度；- 合规监管要求的执行情况、缺口等菜单。
2. 营销宣传证券公司应该遵守相关管制规定和法规，确保营销宣传的合规性。
合规监测指标包括：- 营销宣传内容的准确性和合规性；- 宣传材料的合规性；- 宣传方式的合法合规性；- 合规监管要求的执行情况、缺口等。
3. 客户投诉证券公司应该建立完善的客户投诉处理机制，确保投诉处理的合规性。
合规监测指标包括：- 投诉处理时效和效率；- 投诉处理程序的透明度和准确性；- 投诉处理决定的合规性；- 合规监管要求的执行情况、缺口等。
2023年保险公司风险合规工作报告
2023年保险公司风险合规工作报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：2023年保险公司风险合规工作报告一、总体概况随着保险行业的不断发展和监管政策的不断调整，风险合规工作对于保险公司的经营和发展愈发重要。
2023年，我公司深入贯彻落实普惠金融政策，持续加强风险合规管理，不断提升风险防范和合规意识，为公司稳健发展打下坚实基础。
二、风险合规管理情况1. 风险管理体系不断完善。
公司健全风险管理体系，明确风险管理职责、流程和制度，建立了全面、科学、有效的风险管理模式。
不断提升风险管理水平和技术手段，实现对不同风险类型的有效管理和控制。
2. 风险情况监测及预警机制健全。
公司建立了风险监测及预警机制，及时了解市场变化、产品风险特征变化、客户投诉及理赔情况等信息，做到对风险的动态监控和预警提示，及时应对不同情况。
3. 风险合规培训加强。
公司持续加强员工风险合规意识的培训，举办风险合规知识培训班和专业课程，提升员工的风险识别及应对能力，确保全员合规。
4. 风险管理信息系统不断完善。
公司建立了完善的风险管理信息系统，实现对客户信息、产品信息、风险信息的高效管理和分析，提高信息处理效率，降低运营风险。
1. 强化资产负债管理。
继续做好公司资产负债管理工作，加强对利率风险、信用风险、流动性风险、市场风险等各类风险的监控和管理，确保公司资金安全。
2. 完善产品设计与销售合规管理。
强化产品设计的风险定价、适销性、实赔性原则，建立健全产品销售管理流程和内控机制，加强对产品创新与销售的风险管控。
3. 提升信息系统安全防护。
持续加强信息系统安全投入，完善信息系统风险管理制度和控制措施，防范黑客攻击、数据泄露等安全风险，维护公司信息安全。
2023年，我公司风险合规工作取得了显著成效，但仍面临着市场环境变化快速、监管政策不断调整等挑战。
明年，我们将继续深化风险合规管理，提高风险监测和预警水平，加强对风险管理信息系统的建设和运营，全力确保公司风险合规工作的稳步推进。
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6.证券公司年度合规报告内容与格式指引
6.1【工作依据】
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十条：证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括下列内容：
（一）证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况；
（二）合规负责人履行职责情况；
（三）违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况；
（四）合规管理有效性的评估及整改情况；
（五）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
6.2【工作流程】
公司在报送年度报告的同时向中国证监会相关
派出机构报送年度合规报告
证监局审阅年度合规报告
证监局视情况约谈公司合规
负责人
证监局汇总辖区公司年度合规管理情
况，每年6月底前报机构部
6.3【年度合规报告内容与格式指引】
一、总体要求。
证券公司年度合规报告应当包括以下内容：
（一）证券公司及子公司合规管理基本情况。
（二）证券公司合规负责人及合规管理部门履行合规管理职责情况。
（三）证券公司及其子公司违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况。
（四）证券公司合规履职保障等情况。
（五）证券公司合规管理有效性评估及整改情况。
（六）本年度重点监管要求落实情况。
（七）下一年度合规管理重点工作计划。
（八）报告期内其他重要事项。
二、证券公司及子公司合规管理基本情况。
应当包括以下内容：
（一）公司合规管理的目标。
（二）公司董事会、监事会、经营管理层、各部门及分支机构履行合规管理职责的基本情况。
包括但不限于：对公司各层级是否充分履行了相应合规管理职责、公司合规目标实现情况等的分析判断。
（三）公司及子公司合规管理制度、合规管理机制及合规管理组织架构的建设与完善情况。
包括但不限于：公司合规制度制定与修订、合规管理职责划分、合规管理架构、组织体系等方面的情况；重点说明对公司主要业务部门、分支机构合规管理人员的管理模式。
（附件1）
（四）各层级子公司合规管理工作开展情况。
包括但不限于：母公司对子公司的合规管理架构、组织体系、日常管理及子公司配合执行等情况。
三、证券公司合规负责人及合规管理部门履行合规管理职责情况应当包括以下内容：
（一）合规审查：合规负责人对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具合规审查意见的情况和被采纳的情况，详细说明合规审查意见未被采纳的有关情况。
（附件2）
（二）合规检查：公司合规管理部门制定的合规检查计划、合规检查方式方法（合规部门主导检查或联合其他部门检查等）以及合规检查发现的问题和整改情况等；重点报告针对
重大违法违规行为或内部缺陷进行的专项合规检查的内容。
（附件3）
（三）合规咨询：公司合规管理部门为各部门、子公司和分支机构提供合规咨询的情况，对重大、疑难问题出具书面法律合规咨询意见的情况。
（附件4）
（四）合规宣导与培训：公司合规管理部门、相关部门和分支机构开展合规宣导与培训的主题、内容、方式、形式、频率、时间、对象等；合规管理部门对各部门合规宣导与培训工作落实情况开展督导的情况。
（附件5）
（五）日常合规监测：公司日常合规监测机制的建设与执行情况，说明公司报告期内对员工行为的合规监测情况，以及监测发现问题的处理情况。
（六）信息隔离墙专项工作：包括公司信息隔离墙管理制度建设情况；公司与子公司之间因各自业务开展或业务协作过程中涉及的内幕信息及敏感信息的管控机制；公司信息隔离墙管理系统运行情况（如有）；对报告期之前信息隔离墙专项工作薄弱环节的改进情况（如有）；信息隔离墙相关制度、机制实施情况的合规检查（如有）；其他信息隔离墙工作。
（七）合规风险处置：公司合规风险处置机制及合规风险处置情况，包括相关业务合规风险的梳理排查、对相关责任主体进行合规风险提示、对责任单位进行督导整改和督促公司追究责任等。
证券公司合规问责机制建立情况，对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责的情况。
（附件6）
（八）监管沟通与配合：公司合规负责人以及合规管理部门与监管部门、自律组织的沟通情况；支持、配合监管部门和自律组织参与行业研讨、规则制定及行业创新项目专业评审等工作。
（九）其他重点或专项工作情况：报告期内合规管理部门指导反洗钱、诉讼仲裁、投诉处理、法律法规追踪等重点工作情况，以及由合规管理部门牵头开展的其他重点或专项工作情况，具体内容由公司结合自身情况确定。
四、证券公司及其子公司违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况应当包括以下内容：
（一）公司违法违规行为、合规风险的发现与监管部门（含自律组织）处罚及整改情况。
（附件7）
1、本年度公司及子公司重大风险事件基本情况。
2、公司、董监高、分支机构、子公司被立案调查、行政处罚或被采取监管措施、自律措施、自律处分等的情况及整改情况。
3、公司除董监高外的员工、离职员工因个人在公司任职期间违法违规被立案调查、行政处罚、刑事处罚等的情况。
4、配合中国证监会及其派出机构和自律组织对公司的审核、检查和调查情况。
（二）公司既往风险事项在本年度的处置情况。
五、证券公司合规履职保障等情况应当包括以下内容：
（一）合规管理人员配置情况。
合规管理部门人员配置落实法律法规、自律规定的情况，包括合规管理部门人员总数、合规管理部门人数占公司总部人数比例、业务部门和分支机构专兼职合规管理人员总数和配置情况、合规管理人员的专业背景和工作经验情况、子公司配备合规管理人员情况等。
（二）合规考核及其他部门配合情况。
合规管理部门对其他部门、分支机构合规管理人员的考核、管理机制建立情况及实际执行情况。
公司人力资源部门对合规管理部门人员配置等的规划及需求响应情况。
公司在对高级管理人员和下属单位进行考核时，合规负责人出具书面合规性专项考核意见的情况。
（三）合规负责人变更、离任、辞职、代行等情况。
包括原合规负责人离任原因，公司审批流程、监管报备流程及监管回复意见，合规负责人离任后代行合规负责人职务的人员、代行时间，新任合规负责人的公司审议流程、监管报备流程以及监管回复意见等。
（四）合规人员薪酬保障落实情况。
附送经人力部门负责人和公司主要负责人签字确认的合规负责人及合规管理人员薪酬情况报告。
（附件8）
六、证券公司合规管理有效性评估及整改情况应当包括以下内容：
（一）公司合规管理有效性评估体系的建立情况。
包括内部评估实施主体和独立性情况，
报告期内实施内部合规管理有效性评估和聘请外部专业机构进行合规管理有效性评估的情
况。
（二）公司合规管理有效性制度的制定、修订情况。
（三）报告期内公司合规管理有效性评估报告的评估结果，评估报告指出的不足及需要
整改之处。
包括公司内部部门出具的评估报告和聘请的外部专业机构出具的评估报告。
（四）上年度合规管理有效性评估报告发现问题的整改情况。
同时，应附送公司内部部门及外部专业机构出具的合规有效性评估报告（附件9）。
七、本年度重点监管要求落实情况应当包括以下内容：
证券公司落实证监会、中证协新制定、修订重要规章及自律规则的情况，落实证监会重
大监管工作要求和工作部署的情况。
八、下一年度合规管理重点工作计划应当包括以下内容：
证券公司应当结合监管形势变化和公司实际情况，报告下一年度合规管理重点工作计
划。
九、报告期内的其他重要事项。
（附件10）
附件1：合规管理制度流程制定/修订统计表
序号制度/流程名称制定/修订文件编号实施日期附件2：对重大决策、新业务、新产品文件出具的专项合规意见统计表
序号合规审查事项合规咨询意见出具日期附件3：合规管理部门合规检查情况统计表
序号合规检查项目名称检查对象检查时间
附件4：对重大、疑难问题出具法律合规咨询意见统计表
序号 合规咨询事项 合规咨询意见
出具日期
附件5：合规宣导与培训情况统计表 序号 宣导培训 部门 宣导培训 主题 宣导培训 对象 宣导培训 形式
宣导培训 时间
附件6：合规风险处置情况统计表
序号
风险处置事项 风险处置方式 风险处置对象 风险处置 时间
附件7：被采取监管（自律）措施、行政处罚措施情况统计表
序号 合规风险事项 被采取的处罚措施 受处罚的对象 处罚时间
附件8：合规负责人及合规管理人员薪酬情况报告，主要内容包括： （1）合规负责人薪酬情况； （2）专职合规管理人员年度薪酬收入总额； （3）合规负责人薪酬在公司高管人员年度薪酬收入总额中的排名以及公司高管人员年度薪酬收入中位数，并进行说明； （4）按照员工级别分别列出合规管理人员平均年度薪酬收入总额，以及公司同级别人员的平均年度薪酬收入总额，并就有关测算依据、测算结果等进行说明。
附件9：报告期内证券公司合规管理有效性评估报告。
附件10：报告期内其他重要事项。