民营企业的刑事法律风险来源及其预防

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降低民营企业家刑事法律风险的对策——立足于积极主义刑法观的尝试

青少年犯罪问题2021年第2期降低民营企业家刑事法律风险的对策—立足于积极主义刑法观的尝试毛乃纯**【内容摘要】随着改革开放政策的不断深化，民营经济为我国社会主义市场经济的发展作出了巨大的贡献。

然而，近年来民营企业家犯罪逐年递增的事实，凸显了其在生产经营活动中面临着严峻的刑事法律风险。

之所以如此，首先应归咎于民营企业家自身存在主客观方面的缺陷，而缺少公平和诚信的营商环境以及刑事司法中存在的误区也是重要的风险成因。

要营造良好的法治营商环境、降低民营企业家的刑事法律风险，前提是树立积极主义刑法观，重视适度犯罪化的预防功能和去重刑化的教化功能。

在此基础上，一方面应当坚持刑法的谦抑性，谨慎适用“先刑后民”的司法模式；另一方面则应当贯彻罪刑法定原则，对司法推定犯罪目的的做法进行严格限制，在无法达到排除合理怀疑的证明标准时就应当遵循“存疑有利于被告”的原则。

【关键词】民营企业家刑事法律风险积极主义刑法观谦抑主义罪刑法定原则一、问题的提出改革开放四十多年，中国创造了举世瞩目的经济增长奇迹，民营经济为此提供了重要的驱动力，并且发挥着举足轻重的作用。

据统计，近年来，民营企业成为政府税收和国家财力的最大贡献者，税收占比56.9% ;民间固定资产投资占比60.3%，在制造业投资中占比超过85% ;发明专利数占比75.8%，成为中国科技创新的主力军;就业存量占比近80% ,增量占比超过100% ;在全国企业法人单位中控股占比 97%。

®然而，民营企业在市场经济活动中也面临着诸多困难，其中之一就是作为经营者的民营企业家承受着相当程度的法律风险。

因此，为了推动民营经济的健康发展和继续壮大，习近平总书记强调“毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展”“法治是最好的营商环境”“保护企业家人身和财产安全”。

作为营造良好的法治营商环境的一环,降低民营企业家的刑事法律风险就成为一项重要的课题。

对此，本文拟立足于积极主义刑法观，尝试将严格贯彻刑法基本原则作为根本对策。

法律风险预防与规避策略

法律风险预防与规避策略
一、法律风险的概念
法律风险是指企业在经营活动中可能面临的法律纠纷和法律责
任的风险。

在当今竞争激烈的市场环境中，企业必须认识到法律风
险的存在，并采取相应的预防和规避措施，以保护企业的合法权益。

二、法律风险的来源
法律风险的来源主要包括法律法规的不确定性、合同的漏洞、
知识产权的侵权、劳动纠纷等。

企业在日常经营中，往往会因为对
法律法规的不熟悉或者合同条款的模糊而导致法律风险的发生。

因此，企业必须加强对法律法规的学习和了解，完善合同管理制度，
加强知识产权保护，规范劳动关系，以降低法律风险的发生概率。

三、法律风险的预防与规避策略
1.建立健全的法律合规制度
企业应当建立健全的法律合规制度，明确各部门的法律责任，
加强对法律法规的宣传和培训，确保员工遵守法律法规，规避法律
风险的发生。

2.加强合同管理
企业在签订合同时，应当认真审查合同条款，明确双方的权利和义务，避免合同漏洞的出现，减少法律风险的发生。

3.加强知识产权保护
企业应当重视知识产权的保护，建立知识产权管理制度，加强对知识产权的监管和维护，防止知识产权侵权行为的发生，降低法律风险的风险。

4.规范劳动关系
企业应当遵守劳动法规，保障员工的合法权益，建立和谐的劳动关系，避免劳动纠纷的发生，减少法律风险的产生。

四、结语
法律风险是企业经营活动中不可避免的风险之一，企业必须高度重视法律风险的预防和规避工作，建立健全的法律合规制度，加强合同管理，加强知识产权保护，规范劳动关系，以降低法律风险的发生概率，保护企业的合法权益，实现可持续发展。

企业刑事法律风险的成因及防控

风险。
03
企业刑事法律风险的防控措施
完善管理制度
建立和完善企业管理制度
企业应当制定完善的规章制度，包括财务管理、人力资源管理、市场营销等方面，确保企业在运营过程中有章可循。
强化法律风险意识
企业应当重视法律风险，通过培训、宣传等方式提高员工的法律意识和风险意识。
建立法律风险防范机制
企业应当建立专门的法律风险防范团队，对企业的重大决策和业务活动进行风险评估和防范。
02
企业刑事法律风险的成因
内部因素
公司治理不健全
企业内部权责不清，管理混乱，导致决策失误、违规操作等问题，从而引发刑事法律风险
。
缺乏法律意识
企业员工法律意识淡薄，在业务操作中可能触犯法律而不自知，如虚假交易、偷税漏税等行为。
利益冲突
企业内部利益分配不均，股东或高级管理人员为谋取私利，可能采取非法手段获取利益，导致企业面临刑事法律风险。
规范行政执法行为
遵守法律法规
01
企业应当严格遵守国家的法律法规，确保企业的所有业务活动
都符合法律规定。
强化内部监管
02
企业应当建立完善的内部监管机制，对企业的业务活动进行全
面监督和管理，防止出现违规行为。
配合行政执法部门工作
03
企业应当积极配合行政执法部门的工作，严格遵守执法部门的
指令和要求，确保企业的正常运营不受影响。
外部因素
市场竞争
企业在激烈的市场竞争中，为追求生存和发展，可能采取非法手段打击竞争对手，如侵犯商业秘
密、商业贿赂等行为。
政策法规变化
国家政策法规的调整和变化，可能使企业面临新的刑事法律风险，如环保法规的调整、金融监管

企业刑事法律风险防范

企业刑事法律风险防范作者：黄冬梅来源：《决策与信息·中旬刊》2013年第09期企业在市场经济运行过程中，面临很多经济或者民事法律风险，因此有些企业就忽视了企业所面临的刑事法律风险，本文从企业及其工作人员刑事法律风险的类型和企业刑事法律风险的防范两大方面进行了阐述，对于企业及其工作人员的刑事法律风险进行了分析，并提出了如何控制和防范企业刑事法律风险的发生，以对企业和企业工作人员提供借鉴。

当前，企业在不断深化的市场经济运行过程中，不但面临着经营管理上的诸多问题，同时还面临着法律、政治等一系列风险。

随着我国法制化进程的完善，企业的法律意识也得到了有效提高，很多企业都聘请了法律顾问。

但就目前的情况来看，这种法律顾问服务的领域和范围一般更多偏重于对经济或者民事法律风险的防范，却疏于刑事法律风险的防范，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻风险恰恰是刑事风险。

因此，本文针对企业及其工作人员执行职务的刑事犯罪问题展开研究，以为从业人员提供借鉴。

一、企业及其工作人员刑事法律风险的类型1.企业设立中的刑事法律风险设立是企业存续的起始阶段，也是企业成立的必经阶段。

我国公司法规定，企业的设立实行登记制度，只有在取得合法登记，领取相关证照的前提下，企业的成立才属于合法成立。

在企业的设立过程中，最容易触犯的刑事犯罪有两个：一是申请公司登记时使用虚假证明文件或者采取欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的，这就触犯了我国刑法158条的虚报注册资本罪。

二是公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资的，这就触犯了我国刑法159条的虚假出资、抽逃出资罪。

2.企业在生产、运作过程中的刑事法律风险生产和运作是企业经营的基本职能，是企业存续和发展中最为重要和复杂的阶段，涉及产品的生产、销售，向金融机构贷款、上市融资等等各个环节。

因此，触犯刑事法律的可能性也最大，涉及的刑事法律罪名也最多。

企业刑事风险防范指引

企业刑事风险防范指引一、引言企业在日常运营过程中，面临着各种潜在的刑事风险。

不合规的行为可能导致企业面临罚款、刑事指控等严重后果，甚至危及企业生存。

因此，制定和执行刑事风险防范措施对企业来说至关重要。

二、建立合规文化企业应树立合规意识，建立并强化合规文化。

高层管理者应树立良好的榜样，积极倡导诚信、法治的价值观，确保企业员工遵守国家法律法规以及企业内部规章制度。

三、加强内部控制1.建立健全的内部控制体系，明确各部门的职责和权限，避免权责不清、职能重叠等问题。

2.制定并落实内部审计制度，定期对企业内部各项规章制度、流程进行审核，发现问题及时纠正。

3.加强对企业重要岗位人员的背景调查，确保招聘人员的合法合规性。

4.建立严格的财务管理制度，防范财务领域的刑事风险。

四、加强员工教育培训1.定期开展员工法律法规培训，提高员工的法律意识和风险防范意识。

2.加强对敏感岗位员工的培训，提高他们对刑事风险的认识和应对能力。

3.建立举报制度，鼓励员工积极举报违法违规行为，并保护举报人的合法权益。

五、加强合规监督1.建立合规监督机构，负责监督和检查企业的合规情况。

2.加强对外部合作伙伴的风险评估，确保与其合作的合法性和合规性。

3.加强对企业的监督检查，及时发现和纠正潜在的刑事风险问题。

六、建立危机应对机制1.制定并实施危机应对预案，明确责任分工和应对流程。

2.定期进行危机演练，提高危机应对的能力和效率。

3.加强与相关政府部门的合作，及时获取政策法规的更新动态，降低企业面临刑事风险的可能性。

七、总结企业刑事风险防范是企业运营的重要组成部分，关系到企业的长远发展和生存。

通过建立合规文化、加强内部控制、员工教育培训、合规监督和建立危机应对机制等措施，企业可以有效预防和应对刑事风险，保障企业的合法合规经营。

关于涉民营企业犯罪问题原因的调查分析

关于涉民营企业犯罪问题原因的调查分析近年来，民营企业的发展相当迅速，成为了中国经济中不可或缺的一部分。

然而，在快速发展的同时，也出现了一些民营企业犯罪的案例，对经济发展和社会稳定造成了巨大的影响。

因此，本文将从多个角度对涉民营企业犯罪问题的原因进行探讨。

一、制度不完善制度不完善是导致涉民营企业犯罪的主要原因之一。

相对于国有企业，民营企业的法律意识和风险防范能力较低，监管力度也相对较弱。

特别是在一些涉及财务、税务、用工等领域，企业相关法规不规范、不完善，更容易出现涉及污染环境、逃避税收、拖欠工资等犯罪行为。

二、资金压力一些民营企业由于经营不善，造成严重的资金压力。

面对投资者的投诉和经济排查力度的增强，一些企业主可能会采取非法手段筹集资金、转移资产，从而导致了企业犯罪的发生。

三、经营风险民营企业经营风险也是导致企业犯罪的主要因素之一。

在市场竞争日益激烈的背景下，企业主为了保住生存空间和竞争优势，可能会采取一些不符合道德和法律规定的手段。

比如，在招商引资时出现各种欺诈行为，或者为了赚取更大的利润采取短期行为导致环境破坏等等。

四、个人主观意识对于一些企业主，利益追求与财富积累定是其最终目的，从而在追求个人利益过程中，对社会和公共利益关心不足，出现一些违法犯罪行为。

这也部分源于个人主观意识道德水准和社会观念的短板。

五、政策不平衡在国有企业更容易获得政策支持的环境下，民营企业只有在诸多方面不断摸索，但相比国有企业是比较不利的。

因此，有些民营企业主可能会采取一些不合法或不道德手段谋求自己的利益，比如与管理部门串通垄断市场等。

综上所述，导致涉民营企业犯罪的原因是多方面的，对于这一问题的解决还需要全社会的共同努力。

随着国家的不断完善管理规定、加强政策支持、加大监督力度和保护企业合法利益等，民营企业犯罪在未来或许会有所好转。

面对涉民营企业犯罪的形势，应该采取什么样的措施呢？一、加强制度建设完善企业相关法规，明确规定企业经营行为的界限和底线，规范企业各种经营活动，从而预防企业的违法行为。

企业刑事风险分析报告

企业刑事风险分析报告概述本报告旨在对企业可能面临的刑事风险进行分析和评估，以帮助企业了解并采取相应的防范措施。

刑事风险是指企业不合法行为导致的可能受到刑事法律制裁的风险，其影响范围广泛，可能导致企业声誉受损、经济损失以及法律责任等问题。

1. 法律合规风险企业在经营过程中需遵守国家相关法律法规，否则将面临刑事责任。

以下是一些常见的法律合规风险：- 贿赂行为：企业禁止以贿赂方式获取商业利益，否则将受到刑事制裁。

- 垄断行为：企业应遵守反垄断法规定，避免存在垄断行为，以免受到刑事处罚。

- 侵犯知识产权：企业需尊重他人的知识产权，若侵犯他人专利、商标等权益，可能面临刑事指控。

2. 环境污染风险企业在生产经营过程中产生的环境污染问题也可能导致刑事责任。

以下是一些与环境污染相关的风险：- 未经合法许可排放污染物：企业需遵守国家的环境保护法规，否则将可能受到刑事处罚。

- 严重污染环境导致生态破坏：企业对环境造成严重破坏者，可能面临刑事制裁。

3. 虚假宣传风险企业在市场推广过程中，宣传内容如果存在虚假、误导等行为，可能会引发刑事风险。

以下是一些虚假宣传相关的风险：- 虚假广告：企业应避免发布虚假广告宣传，否则可能面临刑事指控。

- 假冒伪劣产品：企业不得生产或销售假冒伪劣产品，否则将面临刑事追责。

4. 数据安全风险随着企业信息化水平的提升，数据安全风险也日益凸显。

以下是一些可能涉及刑事风险的数据安全问题：- 数据泄露：企业需采取合理的安全防护措施，防范数据泄露事件，避免因数据泄露而引发刑事责任。

- 黑客攻击：企业需强化网络安全防护，避免黑客攻击或他人利用企业网络进行非法活动，造成刑事风险。

5. 员工不当行为风险企业员工的不当行为也可能引发刑事风险。

以下是一些常见的员工行为风险：- 贪污受贿：企业需建立健全的内部控制机制，防范员工参与贪污受贿行为，避免因员工行为而面临刑事风险。

- 不当竞争行为：企业员工不得参与不正当竞争行为，否则可能面临刑事调查和处罚。

山西省人民检察院关于我省涉民营经济领域刑事犯罪状况及相关法律风险通报-

山西省人民检察院关于我省涉民营经济领域刑事犯罪状况及相关法律风险通报正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于我省涉民营经济领域刑事犯罪状况及相关法律风险通报（2019年1月15日山西省人民检察院）在1月15日召开的新闻发布会上，省检察院党组成员、副检察长苑涛介绍全省检察机关办理的涉及民营经济领域刑事犯罪变化趋势，并进行相关法律风险提示。

山西民营经济贡献了全省48.8%的GDP、62.6%的城镇劳动就业，可以说民营经济是山西经济增长的“主力军”、就业创业的“主渠道”，在山西改革发展的不同历史阶段，都发挥了重大作用，在我省实现“两转”的历程中，民营经济和国有经济一样做出了积极贡献，是支撑山西发展不可或缺的重要力量。

但是，随着我省民营经济的不断发展，该领域各类违法犯罪也呈现出增长趋势，不仅危害民营企业的经营稳定和安全，也不利于民营经济的健康成长和发展。

加强民营经济领域犯罪预防就成为检察机关依法履行检察职能、参与社会治理工作中必须关注的重要课题，通过一年来开展专项检察工作的情况，特别是办理的涉及民营经济领域犯罪案件情况的梳理，对于此类案件的基本情况、案件特点以及民营企业在发展过程中面临的法律风险等进行了初步分析和整理，并研究提出相关建议：一、民营经济领域犯罪案件基本情况及风险提示随着我省民营经济的不断发展，该领域各类违法犯罪数量较多，不仅危害民营企业的经营稳定和安全，也不利于民营经济的健康成长和发展。

加强民营经济领域犯罪预防就成为检察机关依法履行检察职能、参与社会治理工作中必须关注的重要课题。

检察机关开展专项工作以来，特别是对涉及民营经济领域刑事犯罪的基本情况、案件特点以及民营企业在发展过程中面临的法律风险等进行了初步分析和整理，研判对策建议，并通过新闻媒体向社会进行公开发布，加大正面宣传引导作用，进一步促进民营经济健康发展。

企业刑事法律风险的成因及防控措施

企业刑事法律风险的成因及防控措施随着互联网技术的不断发展，我国市场经济腾飞发展，环境自由的同时风险也骤增。

在这个发展的新阶段，企业刑事法律风险防控措施在日常运营中的重要作用也越来越显著。

本文首先总结概括了企业健全法律风险防控的重要性，分析了企业在规避风险的过程中运用法律风险防控系统的具体作用，进一步提出了在激烈市场竞争环境之下降低经济和管理风险、提升企业经济效益的风险防控对策。

标签：企业管理;刑事法律;法律风险防控;经济效益随着企业运营中法律风险防控的作用愈发突出，企业健全法律风险防控系统的独特作用在企业运作过程中不断凸显。

通过分析当前国际国内经济社会现状，刑事法律风险防控机制在企业运营中的具体运用仍然存在许多现实问题，亟待通过完善措施来合理解决，通过增强风险防控意识来不断提升企业项目绩效和经济效益。

1 企业刑事法律风险防控的重要性1.1 维持企业的稳定经营与效益提升在当今充满着风险的经济社会中，为了保障企业在激烈市场竞争中的优势地位，及时防控各种可能面临的法律风险和责任承担，必须将刑事法律风险防控作为企业管理的关键部分。

企业需要从各个角度健全管理和风险防控体系，通过优化各类信息处理、建立风险防控模式来预防管理困境、控制经营成本，例如进一步加密企业信息，寻求法律专业人士的帮助，建立企业的法律咨询服务系统，及时扫描管理层内的法律漏洞和病毒，保障自身的稳定生存发展。

[1]众所周知，在当今的风险社会中，企业面临着多种多样的刑事法律风险，主要是企业设立风险、企业财务、税务风险和企业知识产权风险，对于不同级别的刑事法律风险，必须以不同防控模式来维持企业的稳定经营与效益提升。

1.2 保障企业的整体发展企业法律顾问服务系统在企业各个经济项目的运行过程中都发挥着极其关键的作用，也是企业领导层进行经营管理决策的重要参考，一方面，其完善了企业刑事法律风险防控机制，并将其融入健全企业内部管理系统的过程之中，另一方面，企业的刑事法律风险防控如果做到位了，将科学提高企业经济项目的质量和效益，这不仅体现在优化企业内部管理结构上，更体现在提升企业市场竞争力之中。

民营企业刑事风险防范指引

民营企业刑事风险防范指引哎，大家好！今天我们来聊聊民营企业的刑事风险防范。

这话题一听就有点严肃，但别担心，我会尽量让它轻松点。

毕竟，谁都不想让自己的企业在法律的漩涡里打转，对吧？大家知道，民营企业就像是我们生活中的“草根英雄”。

拼搏努力，生意兴隆，但有时候也难免遭遇风浪。

刑事风险就像是潜伏在角落里的“黑暗势力”，稍不留神就可能把企业拖下水。

想想看，公司的小伙子们，忙忙碌碌，结果一不小心就成了法律的“陪葬品”，这可真不是我们想看到的。

说到防范风险，首先得从内部做起。

企业的每一个角落都得有人盯着，像老母鸡一样，把每个细节都照顾好。

财务、销售、合同，这些都是最容易出问题的地方。

小小的数字错误，可能就成了大麻烦。

你知道的，账务上多一笔、少一笔，没准就被人拿来当证据。

所以，定期审计，仔细核对，可不能马虎。

员工培训也很重要。

让大家都懂得法律知识，不是让他们背条文，而是让他们知道，什么事情能做，什么事情不能做。

想象一下，年轻的小伙子们在会议室里，听着专家讲解法律风险，脸上的表情简直比看电视剧还紧张。

可是，这些知识可不能小觑，学会了，能够有效避免那些麻烦。

再来说说合同问题。

大家都知道，合同是法律的“护身符”。

但千万别以为签了字就万事大吉，合同的条款得仔细看。

否则，真有可能被“霸王条款”给坑了。

就好比你吃了一份外卖，结果发现里面的餐品和菜单上完全不一样，那可真是让人火大。

合同的每一个细节，都得看得仔细，尤其是那些看似不起眼的小字。

此外，法律咨询也不能忽视。

很多企业认为，法律顾问离自己太远，其实不然，时常咨询一下，能让你心里踏实得多。

就像你去看病，早检查早安心。

听听专业人士的意见，能让你少走很多弯路。

一条建议就能让你避开重重险境，这可比什么都强。

哦，对了，信息安全问题也是大大的一个坑。

现代企业越来越依赖网络，结果可能被黑客盯上，这可真是让人心头一紧。

数据泄露、商业机密被盗，都是触碰法律红线的事情。

别以为这些都是电影里的情节，现实中，伤害可大得多。

《2024年民营企业刑事风险防控之合规路径研究》范文

《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》篇一一、引言随着中国经济的飞速发展，民营企业作为国家经济的重要组成部分，其在推动经济增长、扩大就业、创新科技等方面发挥了巨大作用。

然而，民营企业面临的市场环境日趋复杂，法律风险逐渐增多，尤其是刑事风险，已成为制约企业健康发展的重要因素。

因此，研究民营企业刑事风险防控的合规路径，对于保障企业稳健发展、维护社会稳定具有重要意义。

二、民营企业刑事风险概述民营企业刑事风险主要指企业在生产经营过程中因违反国家法律法规而可能面临的刑事法律责任和处罚。

这些风险主要包括但不限于非法经营、侵犯知识产权、逃税避税、环境污染等。

随着国家法律体系的不断完善和执法力度的加强，民营企业的刑事风险防控已经成为企业发展的重要课题。

三、民营企业刑事风险成因分析民营企业刑事风险的成因是多方面的，主要包括以下几个方面：一是企业法律意识淡薄，对法律法规不了解或理解不深；二是企业内部管理机制不健全，缺乏有效的风险防控措施；三是市场竞争激烈，企业为追求利益可能采取违法手段；四是法律法规变化较快，企业难以及时跟进。

四、民营企业刑事风险防控的合规路径（一）加强法律法规宣传与培训企业应定期组织员工进行法律法规培训，提高员工的法律意识和风险意识。

通过培训，使员工了解国家法律法规的基本内容和精神，明确企业在生产经营过程中应遵守的法律规范。

（二）建立健全内部管理制度企业应建立完善的内部管理制度，包括财务管理、人力资源管理、生产经营管理等方面。

通过制度建设，规范企业的经营行为，降低违法违规的风险。

同时，企业应设立专门的法律事务部门或聘请专业法律顾问，为企业提供法律咨询和风险评估服务。

（三）强化企业社会责任意识企业应积极履行社会责任，遵守社会公德和商业道德。

在生产经营过程中，注重环境保护、资源节约和员工权益保护等方面，避免因违反社会公德而引发的刑事风险。

（四）加强与执法机关的沟通与协作企业应与执法机关建立良好的沟通与协作机制，及时了解法律法规的变化和执法动态。

《2024年民营企业刑事风险防控之合规路径研究》范文

《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》篇一一、引言随着市场经济的不断发展和民营企业的崛起，民营企业已经成为我国经济的重要组成部分。

然而，民营企业在经营过程中所面临的刑事风险也日益突出，这不仅影响了企业的正常运营，还可能给企业带来巨大的经济损失。

因此，研究民营企业刑事风险防控的合规路径，对于保障企业的健康发展和维护社会稳定具有重要意义。

二、民营企业刑事风险现状及成因1. 现状：民营企业在经营过程中可能涉及的刑事风险主要包括经济犯罪、职务犯罪、知识产权犯罪等。

这些犯罪行为不仅会给企业带来经济上的损失，还可能使企业陷入法律困境。

2. 成因：民营企业刑事风险的产生主要有以下几方面原因：一是企业内部管理制度不完善，导致违规行为的发生；二是企业对法律法规了解不足，导致违法行为的产生；三是市场竞争激烈，部分企业为求生存发展采取不正当手段。

三、民营企业刑事风险防控的合规路径1. 完善企业内部管理制度：企业应建立完善的内部管理制度，包括财务管理、人力资源管理、风险管理等方面，确保企业运营的合法性和规范性。

2. 加强法律法规学习与培训：企业应定期组织员工学习相关法律法规，提高员工的法律意识和法律素养，使员工了解违法行为的严重后果。

3. 建立风险防控机制：企业应建立风险防控机制，对可能出现的刑事风险进行预测、评估、监控和应对，确保企业运营的稳定性和安全性。

4. 加强与执法机关的沟通与协作：企业应与执法机关建立良好的沟通与协作机制，及时了解法律法规的变动和执法动态，以便及时调整企业的经营策略和防控措施。

5. 强化企业社会责任：企业应积极履行社会责任，遵守社会道德规范，树立良好的企业形象，降低刑事风险的发生概率。

四、案例分析以某民营企业为例，该企业在经营过程中因财务管理不规范，导致涉嫌经济犯罪。

通过加强企业内部管理制度的建设、加强法律法规学习与培训、建立风险防控机制等措施，该企业成功规避了刑事风险，并逐渐恢复了企业的正常运营。

民营企业职务犯罪及风险防范培训

民营企业职务犯罪及风险防范培训好嘞，今天咱们聊聊民营企业职务犯罪和风险防范，听起来有点沉重，但咱们轻松点儿说。

职务犯罪啊，就是那些在工作中做的坏事。

比如说，拿着公家的钱去填自己的口袋，或者是利用职务之便，给亲戚朋友开绿灯。

这可真是让人瞠目结舌啊，简直就是“羊入虎口”，真是让人心寒。

大家都知道，民营企业现在可谓是风生水起，活力四射。

可是，风口浪尖上的风险可不能小觑。

就像走路的时候，没准儿哪儿就有个坑等着你，掉下去可是小事，关键是摔了个狗啃泥。

所以，防范风险，这可是企业生存的重中之重。

尤其是面对职务犯罪，得小心翼翼，跟走钢丝一样。

怎么防范呢？得有个好制度。

制度就像是企业的“护身符”，能让员工心里有数，知道什么该做，什么不该做。

就好比咱们开车，上了路，遵守交通规则才能安全到达目的地。

别让那些规矩变成摆设，这样大家才会意识到，犯错的代价可不是一杯茶那么简单。

透明度得提高。

企业就像一个大家庭，大家都得互相信任，才能齐心协力。

一旦出现什么问题，大家都能在第一时间察觉，别等到火烧眉毛才想起灭火器。

这种氛围要通过定期的培训和交流来建立。

就像打麻将，大家都得知道规则，才好玩得开心。

说到培训，这可不能少。

培训不仅是让大家知道规矩，更重要的是提高警惕。

就像上战场，士兵得随时准备应对突发情况。

可以邀请专业人士来讲讲职务犯罪的案例，生动点儿，大家听了才能记得住。

案例就像是生活中的小故事，听着轻松，但寓意深刻，真是“润物细无声”。

别忘了，企业文化也很重要。

文化就像是企业的灵魂，能影响到每一个员工的行为。

营造一种正直诚信的氛围，让大家都明白，诚实守信才是王道。

小到一次请假，大到一个项目的决策，只有在这个文化的指引下，大家才会时刻保持警惕，不给犯罪的机会。

定期的自查自纠也是必要的。

就像是打扫卫生，常做常新，才能避免灰尘堆积。

定期检查财务、项目进展，发现问题及时处理，别让小问题变成大隐患。

这样一来，企业就能保持健康的运转，就像机器运转得顺畅。

公司经营中的法律风险预防措施有哪些

公司经营中的法律风险预防措施有哪些在当今竞争激烈的商业环境中，公司面临着各种各样的法律风险。

这些风险可能来自内部管理不善、合同纠纷、知识产权保护不足、劳动法律问题等多个方面。

如果不能有效地预防和应对这些法律风险，公司可能会遭受重大的经济损失，甚至影响其生存和发展。

因此，了解并采取有效的法律风险预防措施对于公司的经营至关重要。

一、建立健全的内部管理制度1、制定完善的规章制度公司应当制定一套完善的规章制度，包括但不限于财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度等。

这些制度应当明确规定各项工作的流程、标准和责任，确保公司的运营有章可循。

2、加强内部审计和监督定期进行内部审计，对公司的财务状况、业务流程、内部控制等方面进行审查，及时发现和纠正存在的问题。

同时，加强对公司管理层和员工的监督，防止出现违规行为。

3、进行法律培训定期组织公司管理层和员工参加法律培训，提高他们的法律意识和法律知识水平，使他们能够在工作中自觉遵守法律法规，避免因无知而导致的法律风险。

二、合同管理1、合同的签订在签订合同前，应当对合同对方的主体资格、信用状况、履约能力等进行充分的调查和评估。

合同的条款应当明确、具体、合法，避免出现模糊不清、歧义或违法的条款。

对于重大合同，应当由专业的法律人员进行审核。

2、合同的履行公司应当严格按照合同的约定履行自己的义务，同时密切关注合同对方的履约情况。

如发现对方有违约的迹象，应当及时采取措施，如发函催告、要求提供担保等，以避免损失的扩大。

3、合同的存档和管理对签订的合同应当进行妥善的存档和管理，以便在需要时能够及时查阅和使用。

同时，定期对合同进行清理和总结，分析合同履行过程中存在的问题，为今后的合同签订和履行提供经验教训。

三、知识产权保护1、知识产权的申请和登记对于公司的发明创造、商标、著作权等知识产权，应当及时申请专利、商标注册和著作权登记，以获得法律的保护。

2、知识产权的管理和运用建立完善的知识产权管理制度，加强对知识产权的管理和保护。

民营企业法律风险防范精品PPT课件

（一）一方有隐藏、转移、变卖、毁损、挥霍夫妻共同财产或者伪造夫妻共同债务等严重损害夫妻共同财产利益行为的；
（二）一方负有法定扶养义务的人患重大疾病需要医治，另一方不同意支付相关医疗费用的。
从脉脉的温情伦理走向冷冰冰的契约
第五条夫妻一方个人财产在婚后产生的收益，除孳息和自然增值外，应认定为夫妻共同财产。
“真功夫”的案例
冯仑：民营企业家泡女明星必死论
• 周正毅与杨恭如 • 李厚霖与李湘等多名女星 • 刘波 • 某企业家与李小冉、鄢颇被砍事件 • 《野蛮成长》、《理想丰满》：“女明星
就像爱马仕的包，够好够虚荣，但装东西不实用”（冯仑）
最高院《婚姻法解释三》
第四条婚姻关系存续期间，夫妻一方请求分割共同财产的，人民法院不予支持，但有下列重大理由且不损害债权人利益的除外：
假注册资金等 • 侵占公司资产方面的犯罪 • 其他资本市场的犯罪
三、民营企业的内部法律风险之一：股权结构蕴含的法律风险
所谓祸起萧墙，民营企业最大的外部法律风险在于企业控制权的得失：企业家的最本质特征就在于其是企业的控制人。民营企业常有家族化的特点，这种特点有其自身的优势，但也可能产生相应的法律风险。这种风险往往与企业的股权结构有关，与企业投资人或控制人的组成结构有关。
除了夫妻关系之外，依次是兄弟关系，父子关系、母子关系，这也应了那句：打虎亲兄弟，上阵父子兵。
1. 夫妻公司：夫妻人身关系的变化对于企业的致命风险。投资人夫妻财产混同、家庭成员财产混同，在夫妻离婚、家庭成员分家析产、上下代继承传承时，出现争夺家族企业股权或控制权的纠纷，在夫妻反目、同根相煎时，企业受连累，甚至因此关门大吉。
第七条婚后由一方父母出资为子女购买的不动产，产权登记在出资人子女名下的，可按照婚姻法第十八条第（三）项的规定，视为只对自己子女一方的赠与，该不动产应认定为夫妻一方的个人财产。

企业犯罪的预防与治理

企业犯罪的预防与治理现代社会，企业在经济发展中扮演着至关重要的角色，然而，企业犯罪却在不断引发社会的关注和担忧。

企业犯罪涉及领域广泛，包括经济犯罪、环保违法、食品安全等方面。

为了维护社会的稳定和公正，预防和治理企业犯罪势在必行。

首先，要预防企业犯罪，需要建立健全的法律法规体系。

这一体系应当包括有关企业经营行为的规定，明确企业应该遵守的道德和道德底线，以及对违法行为的惩罚力度。

同时，政府部门应加强对企业的监管，并建立信息反馈机制，对企业的经营情况进行实时监测和评估。

只有通过严格的法律法规和监管，才能有效地预防企业犯罪的发生。

其次，提高企业内部的治理水平是预防企业犯罪的重要手段。

企业内部治理包括管理结构、内控制度、经营规范等方面。

企业应设立独立的监察机构，监督企业管理层的决策及执行情况，避免权力的滥用和腐败的产生。

此外，企业还应建立健全的内部控制制度，完善财务管理和风险防范机制。

企业高层不仅要树立正确的经营理念，提高自身的道德水平，还要注重培养员工的职业道德，提高员工的法律法规意识，形成良好的企业文化。

再次，加强社会的监督和参与是预防企业犯罪的关键。

社会各界应当对企业的经营行为进行监督和评估，及时发现和曝光企业犯罪行为。

相关媒体应当扮演积极的角色，倡导公正、诚信的商业环境，关注企业的经营情况，对涉及企业犯罪的事件进行报道和跟踪。

此外，要鼓励公民、消费者等广大群众参与到企业的治理中来，通过举报和行动来揭示企业犯罪，从而推动企业犯罪的治理。

最后，企业犯罪的治理需要建立和完善相应的法律制度。

对于企业犯罪行为，应采取快速、公正、严厉的法律手段进行处理。

刑法和经济法等方面的法律应该对企业犯罪行为有明确的界定，并规定相应的处罚力度。

此外，法律制度还应该建立完善的司法程序，确保企业犯罪的审判过程公正透明，为受害者提供有效的保护和救济。

综上所述，预防和治理企业犯罪是当代社会的课题之一。

通过建立健全的法律法规体系、提高企业内部治理水平、加强社会监督和参与以及完善法律制度等方式，可以有效地预防和治理企业犯罪，维护社会的正义和公平。

民营企业常用法律风险防范手册

民营企业常用法律风险防范手册一、企业法律风险和预防的几个公式。

法律风险=商业风险=经营风险一个分公司的风险=总公司的风险良好的法律事务制度可以减少风险、增加机会公司根据风险环境的变化重新风险评估，并调整管理战略。

风险的成因：违反合同违反法律侵犯第三方权益怠于行使权利法律风险的后果：经营损失处罚有形/无形资产损害诉讼声誉损害举例风险的利益主体利益主体利益股东投资回报董事会/管理层职业声誉信托责任避免个人责任职业发展/报酬雇员/社会企业的经济活动能力企业的社会责任二、影响法律风险的因素。

──企业自身因素低风险高风险国内国外未上市上市/境外上市国内销售1、医药和生物技术2、银行等金融业3、信息技术和电子4、自然资源/能源/公用事业5、电信6、工程和建设7、重工业8、轻工业──商业、投资活动地区风险因素一级地区美国日本欧洲澳大利亚加拿大二级地区东亚印度东盟中南美俄罗斯三级地区其他地区──法律组织形式的风险因素三、如何建立健全民营企业法律风险防范机制?首先，民营企业进行风险管理应该制定法律风险管理战略。

这个战略包括：一、评估公司法律风险环境；二、法律风险的防范措施必须在全集团公司内统一适用并执行。

三、法律风险环境随时都在发生变化，法律风险管理战略应当进行必要的调整。

战略既要包括预防性措施，也包括突发事件管理预案。

其次，必须强化风险意识。

民营企业家必须要认识到，在强大的国家公权力前，民营企业家是脆弱的，法律风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，但事前是可防可控的。

第三，建立健全法律风险防范机制，要与加快建立现代企业制度、完善法人治理结构有机结合起来，使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分。

领导人意识到风险存在并管理该风险，是迈向法律预防性实践关键的一步。

第四，必须突出合同管理、知识产权管理和授权管理。

加强合同管理是防范企业法律风险的基础性工作，要建立以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅的合同管理制度。

企业刑事法律风险防范培训PPT

二、企业家刑事法律风险的原因
01 自身原因
（1）法律意识淡薄，犯罪界限认识不清（2）不正常的社会交往活动（3）人性弱点：亲情、情感生活、陋习、虚荣
02 管理原因
（1）企业管理制度不科学（2）企业各项规章制度不完善
03 外部原因
（1）社会风气（2）政策及体制
PART TWO 国有企业的刑事风险
一、融资环节的风险
内幕交易、泄露内幕信息罪的立案标准：
证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
一、融资环节的风险
立案标准
行为方式：（1）编造引进资金、项目等虚假理由。（2）使用虚假的经济合同。（3）使用虚假的证明文件。（4）使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保。（5）以其他方式诈骗贷款。比如：伪造或私盖公章；以存贷、虚构贷款理由骗贷的数额在1万元以上的，应予追诉。
二、妨害公司管理秩序的风险
01
挪用公款归本人使用和借给他人使用
注意：国有公司、企业的工作人员，违反财经制度，未经合法审批手续，将公款擅自划拨、挪借给党政机关、事业团体等单位使用的，如果行为人从该挪用行为中谋取了个人利益，可以构成挪用公款罪；否则，不能构成犯罪。因为该公款仍属公用。